煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法規(guī)定

1、PAGE26陜西陜煤黃陵礦業(yè)有限公司黃陵礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法第一章 總 則第一條 為構(gòu)建煤礦安全生產(chǎn)“三位一體”預(yù)控體系，推進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升煤礦安全生產(chǎn)管理水平，防范煤礦重特大事故發(fā)生，根據(jù)陜西煤業(yè)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法(陜西煤業(yè)發(fā)201871號)文件要求，特制定本辦法 (以下簡稱辦法)。第二條 各煤礦應(yīng)牢固樹立安全“紅線意識”和“底線思維”，深入貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針和“預(yù)防為主、過程控制、嚴(yán)格管理”的安全工作思路，堅(jiān)持以安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、安全

2、生產(chǎn)達(dá)標(biāo)為抓手，健全安全生產(chǎn)長效機(jī)制；以系統(tǒng)化推進(jìn)、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化運(yùn)作為基礎(chǔ)，管控安全風(fēng)險(xiǎn)，消除事故隱患，夯實(shí)安全基礎(chǔ)。第三條 建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；應(yīng)堅(jiān)持源頭管控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推進(jìn)煤礦事故預(yù)防工作實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，努力把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把隱患消除在事故發(fā)生之前，杜絕煤礦生產(chǎn)安全事故發(fā)生；構(gòu)建多層次的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)體系，形成安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自改、安全質(zhì)量自評自報(bào)機(jī)制，確保安全生產(chǎn)。第四條 本辦法適用于黃陵礦業(yè)公司所屬的一號煤礦、二號煤礦、雙龍煤業(yè)、瑞能煤業(yè)、生產(chǎn)服務(wù)分

3、公司。第二章 組織管理體系第五條 為加強(qiáng)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保該項(xiàng)工作取得實(shí)效，公司決定成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，對工作進(jìn)行全面組織、指導(dǎo)和檢查。組 長：雷貴生 師永貴 副組長：孫 鵬 唐恩賢 陳世文 梁 平 王鵬飛 邢光軍 劉 文 趙小兵 成 員：副總工程師、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、通風(fēng)部、機(jī)電部、黨委工作部、人力資源部、工會、辦公室、財(cái)務(wù)部、規(guī)劃部、基本建設(shè)部、紀(jì)委/監(jiān)察審計(jì)部、企管部、行政部、技術(shù)中心、應(yīng)急救援中心、安保中心、營銷部 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部，楊宗義同志任辦公室主任。安全監(jiān)察部具體負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的組織、開展、監(jiān)督、考核工作。第六條 各煤礦

4、應(yīng)成立以礦長、書記為組長，分管副礦長為副組長，副總師、部門負(fù)責(zé)人為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安監(jiān)部，主要負(fù)責(zé)煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制工作的實(shí)施、落實(shí)、考核。各安監(jiān)科長負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。1.建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理工作責(zé)任體系。根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作要求，制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理年度工作安排；2.制定完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確責(zé)任分工，指導(dǎo)監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，明確本單位安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識范圍、評估方法及評估標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)層級責(zé)任單位和負(fù)責(zé)人，提醒、督促業(yè)務(wù)部門及時(shí)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作；3.健全事故隱患排查治理工作

5、制度，包括事故隱患排查制度、事故隱患登記上報(bào)制度、事故隱患分級(標(biāo)準(zhǔn))制度、事故隱患分級治理督辦制度、事故和隱患追溯問責(zé)制度、事故隱患掛牌督辦制度、事故隱患驗(yàn)收銷號制度、統(tǒng)計(jì)分析通報(bào)制度、監(jiān)督檢查及獎懲制度等；4.監(jiān)督并考核礦井每月、每旬安全風(fēng)險(xiǎn)及隱患排查治理措施的檢查分析工作，監(jiān)督落實(shí)劃定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定的作業(yè)人數(shù)上限，負(fù)責(zé)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患排查治理臺帳；5.負(fù)責(zé)在井口顯著位置公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人及主要管控措施，公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；6.負(fù)責(zé)通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患分布情況和安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、事故隱患治理進(jìn)展情況；7.備案

6、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告、重大事故隱患治理工作及管控措施檢查分析及完善的相關(guān)資料；8.每年至少開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)工作。第七條 健全安全雙重預(yù)防責(zé)任體系。煤礦應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求，明確礦級相關(guān)負(fù)責(zé)人(包括副總工程師)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理責(zé)任。（一）礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理工作總體負(fù)責(zé)。1.每年年底組織開展一次年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單和管控措施清單；2.負(fù)責(zé)實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及重大事故隱患治理，組織制定專項(xiàng)治理方案、實(shí)施治理、督辦驗(yàn)收、銷號上報(bào)工作，保障人員、技術(shù)和資金

7、到位。負(fù)責(zé)對逾期未整改到位的較大隱患提級督辦；3.全國一級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化礦井發(fā)生重大事故、股份所屬煤礦企業(yè)發(fā)生死亡或涉險(xiǎn)事故后、公司所屬礦井發(fā)生重大隱患后，組織開展一次有針對性的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識；4.每月組織開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查，排查前要詳細(xì)的排查方案，包含排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；5.負(fù)責(zé)每月組織召開一次專題會議，對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)和管控效果進(jìn)行系統(tǒng)分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題修改完善管控措施； 6.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班及下井檢查制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）分管副礦長負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排

8、查治理工作。1.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，組織相關(guān)技術(shù)人員對分管專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識評估，列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患清單；2.總工程師負(fù)責(zé)“一通三防”、地質(zhì)與測量專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、事故隱患排查治理工作，在新盤（采）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，過老空區(qū)、排放瓦斯、過地質(zhì)構(gòu)造帶、水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜或者有突水淹井危害等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、分管專業(yè)新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、施工單位進(jìn)行專項(xiàng)辨識。生產(chǎn)副礦長負(fù)責(zé)分管(采掘、職業(yè)衛(wèi)生和調(diào)度)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、事故隱患排查治理工作，負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重

9、大變化時(shí)或連續(xù)停工停產(chǎn)1月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、施工單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識及事故隱患排查工作。機(jī)電副礦長負(fù)責(zé)分管(機(jī)電、運(yùn)輸)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、事故隱患排查治理工作，負(fù)責(zé)主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí)或連續(xù)停工停產(chǎn)1月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、施工單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識及事故隱患排查工作；3.每月參與礦長組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)檢查分析，針對分管專業(yè)管控過程中出現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議；4.每旬組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室，對分管領(lǐng)域進(jìn)行1次安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況、事故隱患排查檢查分析，提出改進(jìn)管控措施的意見；5.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，跟蹤分管領(lǐng)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、事故隱

10、患治理情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改；6.全國一級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化礦井發(fā)生重大事故、股份所屬煤礦企業(yè)發(fā)生死亡或涉險(xiǎn)事故后、公司所屬礦井發(fā)生重大隱患后，總工程師組織方案設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施的復(fù)審評估，分管副礦長組織分管范圍內(nèi)的專項(xiàng)辨識和事故隱患排查。（三）安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理。1.協(xié)助礦長開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估和發(fā)生事故后（全國一級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化礦井發(fā)生重大事故、股份所屬煤礦企業(yè)發(fā)生死亡或涉險(xiǎn)事故后、公司所屬礦井發(fā)生重大隱患后）的專項(xiàng)辨識評估；2.提醒、監(jiān)督各分管副礦長及時(shí)開展分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識、事故隱患排查工作；3.每月參

11、與礦長組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患排查分析，提出意見和建議；4.監(jiān)督并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班及下井檢查制度執(zhí)行情況，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、事故隱患治理情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督辦；5.監(jiān)督重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告、重大事故隱患治理公示情況。（四）煤礦應(yīng)明確細(xì)化分管副礦長和其他業(yè)務(wù)部門的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患排查治理責(zé)任。第八條 建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估判定標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系。煤礦應(yīng)結(jié)合災(zāi)害類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、管控能力、隊(duì)伍素質(zhì)等情況，分區(qū)域、分專業(yè)、分崗位，研究制定安全風(fēng)險(xiǎn)評估判定標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)評價(jià)體系，厘清“崗位發(fā)生事故的可能性、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度及后果嚴(yán)重性”的等級及度值。第九條 建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)措施管控機(jī)制

12、。礦長應(yīng)根據(jù)年度辨識評估結(jié)果，建立可能引起群死群傷事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定對應(yīng)管控措施；結(jié)合辨識評估結(jié)果，合理安排下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，指導(dǎo)完善生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案的編制。應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)辨識結(jié)果及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施。礦長每月、分管副礦長每旬組織會議，對重大安全風(fēng)險(xiǎn)、分管范圍內(nèi)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，檢驗(yàn)辨識評估結(jié)果及管控措施有無漏洞，并對管控措施進(jìn)行完善。其他分管副礦長應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班和入井檢查制度，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十條 健全安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)。煤礦應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)

13、記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)測、預(yù)警及事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)等功能。第十一條 組織開展專項(xiàng)安全培訓(xùn)活動。煤礦應(yīng)每年至少開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理專題培訓(xùn)工作。培訓(xùn)內(nèi)容包含安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施和事故隱患排查治理，培訓(xùn)對象包括所有入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員。第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第十二條 準(zhǔn)確識別評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)因素。安全風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵在于能夠提前控制可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。其主要范圍包括井下所有作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、地面塌

14、陷區(qū)、生產(chǎn)系統(tǒng)、辦公區(qū)、生活區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心是識別、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素，依據(jù)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取有效控制措施。第十三條 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)體現(xiàn)高層次、低頻度的原則。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，應(yīng)體現(xiàn)高層次、低頻度的原則?！案邔哟巍本褪怯傻V級相關(guān)負(fù)責(zé)人親自組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估，并組織制定和落實(shí)管控措施?！暗皖l度”就是“1+4工作模式”，即每年開展1次年度辨識和4項(xiàng)專項(xiàng)辨識。第十四條 各煤礦每年應(yīng)在11月底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，并形成評估報(bào)告。根據(jù)容易引起群死群傷的重大安全風(fēng)險(xiǎn)類型，結(jié)合下一年度煤礦生產(chǎn)布局，圍繞瓦斯、水、煤塵、頂板、爆

15、破、機(jī)電設(shè)備、提升運(yùn)輸及爆破材料庫、廠區(qū)護(hù)坡、大面積停電等重大危險(xiǎn)有害因素，全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，確保重大風(fēng)險(xiǎn)辨識清楚，評估準(zhǔn)確，管控措施制定到位。第十五條 各煤礦應(yīng)在設(shè)計(jì)前、重大變化前、高危作業(yè)實(shí)施前以及發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)開展專項(xiàng)辨識評估，并形成評估報(bào)告。（一）新水平、新盤區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面開展一次安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識，并形成評估報(bào)告，評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布局、設(shè)備選型、勞動組織確定等。（二）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化前，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方

16、面開展一次安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評估，并形成評估報(bào)告，評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。（三）過老空區(qū)、過構(gòu)造帶、排放瓦斯、爆破、石門揭煤、水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井工作面排水等高危作業(yè)實(shí)施前，搬家倒面、拆運(yùn)安大件、礦井反風(fēng)等安全重點(diǎn)工作實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的復(fù)工復(fù)產(chǎn)，應(yīng)重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面開展進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評估，并形成評估報(bào)告，評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制的依據(jù)。（四）全國一級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化礦井發(fā)生重大事故、股份所屬煤礦企業(yè)發(fā)生死亡或涉險(xiǎn)事故后、公司所屬礦井發(fā)生重大隱患后，應(yīng)圍繞汲取事故教訓(xùn)和

17、消除事故隱患，開展一次有針對性的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識，并形成評估報(bào)告，評估結(jié)果用于檢驗(yàn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。第十六條 辨識評估報(bào)告應(yīng)遵循范例編寫。年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告和專項(xiàng)辨識評估報(bào)告，應(yīng)按照轉(zhuǎn)發(fā)省煤管局關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估范例（陜西煤業(yè)發(fā)2017108號）的要求編寫，并與年度安全生產(chǎn)工作緊密結(jié)合，制定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)具有針對性，明確施工單位、責(zé)任部門、風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)及管控時(shí)間。第十七條 采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或危險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法確定風(fēng)險(xiǎn)等級。各單位應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識基礎(chǔ)上，參考陜西煤業(yè)關(guān)于開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的指導(dǎo)意見（陜煤司發(fā)20136

18、2號）提出的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法，對本單位年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估分級，確定各礦井重大風(fēng)險(xiǎn)。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法是采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的“事件發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E、可能造成的后果C”3種因素指標(biāo)值的乘積，來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的大小D。計(jì)算公式：D=LEC安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估參數(shù)及風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生事件的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）產(chǎn)生的后果（C）風(fēng)險(xiǎn)等級（D）分?jǐn)?shù)可能程度分?jǐn)?shù)頻繁程度分?jǐn)?shù)后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100非常嚴(yán)重，一人或多人死亡270重大風(fēng)險(xiǎn)6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露40嚴(yán)重，一

19、人或多人重傷140-270較大風(fēng)險(xiǎn)3可能但不經(jīng)常3每周一次15較重，多人輕傷70-140中度風(fēng)險(xiǎn)1可能性小，完全意外2每月一次7一般，一人輕傷20-70一般風(fēng)險(xiǎn)第十八條 科學(xué)辨識評估安全風(fēng)險(xiǎn)。各煤礦應(yīng)填寫安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估表(附件3)，安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低，原則上依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，實(shí)行分級管控。重大安全風(fēng)險(xiǎn)由礦長負(fù)責(zé)組織管控，制定完善管控措施；較大風(fēng)險(xiǎn)由煤礦分管副礦長負(fù)責(zé)管控。第十九條 健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。各單位應(yīng)遵循“風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高”、“上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控”的原則，堅(jiān)持年度辨識為統(tǒng)領(lǐng)、專

20、項(xiàng)辨識為支撐、崗位辨識為核心的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，深化礦長、分管、區(qū)隊(duì)、班組四級風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)抓人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)要素。各煤礦應(yīng)配備崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識管控卡，明確每個(gè)崗位的危險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)等級及相應(yīng)管控措施。第二十條 建立安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。煤礦應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識評估，按照風(fēng)險(xiǎn)辨識與排查、風(fēng)險(xiǎn)評估與分級、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與管控3個(gè)階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，逐步建立安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、誘發(fā)事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級、責(zé)任部門、責(zé)任人、管控措施等基本信息。第二十一條 建立安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動態(tài)分布圖。煤礦應(yīng)對年度風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告及專項(xiàng)辨識報(bào)告辨識出的風(fēng)險(xiǎn)，分類進(jìn)行

21、實(shí)時(shí)、定期、不定期的監(jiān)測、檢查，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，建立覆蓋各個(gè)生產(chǎn)區(qū)域的月度動態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)電子分布圖，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的在線監(jiān)測或視頻監(jiān)控，確保所有風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。第二十二條 建立“兩個(gè)清單”（附件4）。各煤礦應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)類別和等級，逐一明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級，建立管控責(zé)任清單和管控措施清單。管控責(zé)任清單應(yīng)明確管控責(zé)任，落實(shí)具體責(zé)任單位和責(zé)任人；管控措施清單應(yīng)包含工程技術(shù)、物理工程、安全管理、教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)等具體管控措施。第二十三條 各煤礦業(yè)務(wù)部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)保安職責(zé)，對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，對較大風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，并有針對性地開展監(jiān)督檢

22、查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第四章 事故隱患排查治理第二十四條 健全事故隱患分級判定標(biāo)準(zhǔn)。各單位應(yīng)結(jié)合煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，健全煤礦事故隱患分級判定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)事故隱患的危險(xiǎn)程度、影響范圍及治理難度，將事故隱患劃分為重大事故隱患和一般事故隱患。按照隱患等級明確治理、驗(yàn)收、督辦責(zé)任單位和人員，實(shí)施分級治理、督辦、驗(yàn)收。第二十五條 煤礦事故隱患按照危害大小和治理難度分為A、B、C、D四級，其中A級為重大隱患，B、C、D級為一般隱患。級隱患：對煤礦安全生產(chǎn)構(gòu)成重大威脅的事故隱患，具體包括煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(安監(jiān)總局85號令)列舉的十五類63條重大事故隱患。級隱患：礦井通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防滅火、

23、防塵、供電、運(yùn)輸、安全監(jiān)控等安全生產(chǎn)系統(tǒng)中，治理難度較大，需要限期整改的隱患。級隱患：治理難度和危害相對較小，但需要限期整改的隱患。級隱患：治理難度和危害小，區(qū)隊(duì)現(xiàn)場采取措施，當(dāng)班能夠消除和整改的隱患。各煤礦應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，參照事故隱患排查治理制度（黃陵礦業(yè)發(fā)2017298號）建立事故隱患分級清單，作為事故隱患分級管理的依據(jù)。第二十六條 編制事故隱患排查年度工作計(jì)劃和月度工作方案。要建立以年度排查計(jì)劃為統(tǒng)領(lǐng)，月度工作方案為支撐的排查機(jī)制，扎實(shí)開展事故隱患排查工作。煤礦應(yīng)在編制年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)，同步編制事故隱患年度排查計(jì)劃，做到同時(shí)編制、同時(shí)下發(fā)、同時(shí)落實(shí)，提高隱患排查治理工作的計(jì)劃性、針

24、對性、時(shí)效性。礦長應(yīng)每月組織開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查，分管副礦長應(yīng)每旬組織相關(guān)人員對分管領(lǐng)域進(jìn)行1次全面事故隱患排查。第二十七條 施工單位隱患排查要覆蓋時(shí)段、區(qū)域和崗位。施工單位負(fù)責(zé)人、班組長、技術(shù)員應(yīng)每天進(jìn)行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查，做到生產(chǎn)作業(yè)時(shí)段、區(qū)域、崗位全覆蓋；崗位作業(yè)人員應(yīng)隨時(shí)排查作業(yè)過程中的事故隱患。第二十八條 推行事故隱患排查通知單制度。各單位應(yīng)規(guī)范煤礦安全檢查，推行隱患排查通知單制度，落實(shí)“誰檢查、誰簽字，誰帶隊(duì)、誰負(fù)責(zé)”。對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，檢查人員必須下達(dá)安全監(jiān)察意見書，檢查負(fù)責(zé)人、受檢單位負(fù)責(zé)人履行簽字手續(xù)。安全監(jiān)察意見書應(yīng)由本單位統(tǒng)一制

25、作、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一留存、統(tǒng)一歸檔。陜西煤業(yè)將對省級掛牌隱患、重大隱患、生產(chǎn)系統(tǒng)問題實(shí)行掛牌督辦。第二十九條 建立事故隱患排查臺帳。煤礦安監(jiān)部門負(fù)責(zé)事故隱患排查治理的綜合管理，分月、分旬建立事故隱患排查臺帳，登記事故隱患信息，并按照隱患分級標(biāo)準(zhǔn)和分級清單對事故隱患進(jìn)行分級，確定整改期限，實(shí)行編碼管理。煤礦上級公司和地方有關(guān)部門查出的隱患也應(yīng)進(jìn)行登記。登記臺帳應(yīng)包括隱患名稱、地點(diǎn)、排查時(shí)間及人員、等級認(rèn)定、整改責(zé)任單位和人員及期限、銷號時(shí)間等內(nèi)容。第三十條 建立事故隱患報(bào)告機(jī)制。煤礦應(yīng)及時(shí)報(bào)告事故隱患信息，不得瞞報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)。煤礦安監(jiān)部門應(yīng)每天匯總事故隱患信息，并及時(shí)報(bào)告礦相關(guān)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門，

26、每旬報(bào)告上一級單位安監(jiān)部門。各單位安監(jiān)部門應(yīng)每月將查出的事故隱患信息及時(shí)分析總結(jié)，報(bào)告陜西煤業(yè)安監(jiān)部。發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告煤礦上一級單位、陜西煤業(yè)安監(jiān)部、地方煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，并建立信息檔案。重大隱患信息檔案應(yīng)包括排查、報(bào)告、制定整改方案、驗(yàn)收銷號等全過程的文字、圖片等記錄資料。第三十一條 對事故隱患實(shí)行分級治理。級隱患由礦長組織制定專項(xiàng)治理方案并按規(guī)定上報(bào)，組織整改督辦，按期整改到位后組織驗(yàn)收并銷號。級隱患由分管副礦長組織制定治理方案和整改督辦，按期整改到位后組織驗(yàn)收并銷號。級隱患由分管業(yè)務(wù)部室按照整改措施的要求整改督辦，按期整改到位后組織驗(yàn)收并銷號。整改措施在作

27、業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施中有明確規(guī)定的執(zhí)行其規(guī)定，未明確規(guī)定的應(yīng)制定專門整改措施。級隱患由現(xiàn)場作業(yè)人員采取措施當(dāng)班整改到位，并在區(qū)隊(duì)事故隱患排查治理臺帳中登記記錄。第三十二條 對未按規(guī)定完成整改的事故隱患，由上一層級部門或人員提級督辦，D級事故隱患由分管業(yè)務(wù)部門督辦，C級事故隱患由分管副礦長督辦，B級事故隱患由礦長督辦。第三十三條 隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“一隱患、一方案”，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”。對于重大隱患，煤礦上一級單位安監(jiān)部門必須掛牌督辦，治理責(zé)任單位及時(shí)記錄治理情況和工作進(jìn)展，及時(shí)報(bào)告安監(jiān)部門。對于不能立即治理完成的事故隱患，應(yīng)當(dāng)由治理責(zé)任單位主要責(zé)任人繼續(xù)按照治理方案組織實(shí)施

28、；對于上級單位(包括上級公司、省市級煤礦安全監(jiān)管部門及煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu))檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，治理完成后及時(shí)將治理情況書面報(bào)告檢查單位；對于當(dāng)班采取措施，能夠立即治理完成的事故隱患，應(yīng)及時(shí)治理消除，并做好記錄。重大隱患的督辦、驗(yàn)收，由煤礦上一級單位負(fù)責(zé)。第三十四條 隱患治理必須采取安全技術(shù)措施。堅(jiān)持不安全不治理的原則，對治理過程中危險(xiǎn)性較大的事故隱患，必須安排班組長以上具有相應(yīng)組織、協(xié)調(diào)能力的安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行現(xiàn)場指揮，部門專業(yè)人員跟班指導(dǎo)，并設(shè)置警示標(biāo)識；安監(jiān)員現(xiàn)場監(jiān)督。第三十五條 嚴(yán)禁帶著隱患組織生產(chǎn)。各煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求，繼續(xù)開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，堅(jiān)持過程達(dá)標(biāo)、動態(tài)達(dá)標(biāo)、持續(xù)達(dá)標(biāo)

29、。深化事故隱患排查治理，落實(shí)煤礦安全規(guī)程和業(yè)務(wù)保安職責(zé)，嚴(yán)禁帶著隱患組織生產(chǎn)。第三十六條 建立事故隱患追溯機(jī)制。各煤礦安監(jiān)部門負(fù)責(zé)事故隱患追溯工作。對重大隱患、共性隱患、反復(fù)隱患、新增隱患應(yīng)當(dāng)追根溯源，倒逼業(yè)務(wù)管理部門落實(shí)“一崗雙責(zé)”。各煤礦每月應(yīng)對查出的事故隱患，重點(diǎn)從生產(chǎn)環(huán)境、技術(shù)設(shè)計(jì)、規(guī)程措施、規(guī)章制度、安全投入、安全培訓(xùn)、勞動組織、設(shè)備設(shè)施質(zhì)量、現(xiàn)場管理及作業(yè)行為等方面至少進(jìn)行一次倒查倒追，推演隱患形成過程，倒查隱患形成原因，倒追業(yè)務(wù)保安職責(zé)，并形成隱患追溯報(bào)告。安監(jiān)部門應(yīng)將隱患追溯報(bào)告報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人，并根據(jù)具體情況，向同級業(yè)務(wù)部門下達(dá)安全監(jiān)察意見書，同時(shí)報(bào)分管副礦長。隱患追溯報(bào)告

30、、安全監(jiān)察意見書應(yīng)比照文件歸檔管理。第三十七條 編制月度事故隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。煤礦應(yīng)每月由礦長組織召開事故隱患治理會議，分單位或分專業(yè)通報(bào)事故隱患排查情況、隱患治理情況、月度隱患追溯報(bào)告，制定加強(qiáng)事故隱患排查治理的措施。安監(jiān)部門負(fù)責(zé)編制月度事故隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并保存。第三十八條 健全安全費(fèi)用提取使用臺帳。各煤礦應(yīng)按照專項(xiàng)資金管理辦法（黃陵礦業(yè)發(fā)201816號）、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)投入和安全費(fèi)用監(jiān)督管理工作的通知（陜煤司發(fā)201713號）要求，健全安全費(fèi)用提取使用臺帳，保障事故隱患排查治理工作所需資金。第五章 附則第三十九條 各礦應(yīng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，全面落實(shí)安全雙重預(yù)防管理體系。公司將把

31、辦法的執(zhí)行情況作為安全基礎(chǔ)管理考核內(nèi)容之一。第四十條 該辦法由公司解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.作為重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；2.有可能造成事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估表（樣表）；4.安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及責(zé)任清單（樣表）。附件1作為重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.高瓦斯的采煤工作面及上隅角、煤巷及半煤巖巷掘進(jìn)工作面；2.過構(gòu)造帶采掘工作面及斜巷揭煤工作面；3.排放瓦斯工作面及回風(fēng)流經(jīng)過的所有區(qū)域；4.頂板離層水風(fēng)險(xiǎn)、有周邊小煤礦威脅的采掘工作面；5.開采自燃易自燃煤層的采掘工作面；6.煤塵有爆炸危險(xiǎn)性礦井的主要煤倉放煤口、主要轉(zhuǎn)載點(diǎn)和落煤點(diǎn)；7.孤島開采的采煤工作面及兩巷；8.初采初放及末

32、采回撤的采煤工作面；9.斜巷人車；有無軌膠輪車運(yùn)行的斜巷(井)；10.搬家倒面、拆裝運(yùn)卸大件的作業(yè)現(xiàn)場；11.外委施工隊(duì)伍。附件2有可能造成事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化不達(dá)標(biāo)（管理）；2.超通風(fēng)能力生產(chǎn)或礦井需要的風(fēng)量計(jì)算錯(cuò)誤（管理）；3.生產(chǎn)系統(tǒng)能力不足或富余系數(shù)不夠（管理）；4.攜帶易燃易爆等物品下井（人員）；5.生產(chǎn)水平和采（盤）區(qū)未構(gòu)成通風(fēng)系統(tǒng)就組織生產(chǎn)，或采區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷未貫穿整個(gè)采（盤）區(qū)，或采、掘工作面未實(shí)行獨(dú)立通風(fēng)，或不符合規(guī)定串聯(lián)通風(fēng)（管理）；6.礦井主要通風(fēng)機(jī)的安裝和使用不符合要求，或未制定主要通風(fēng)機(jī)停止運(yùn)轉(zhuǎn)的應(yīng)急預(yù)案、停風(fēng)措施，或主要通風(fēng)機(jī)房兼作他用或設(shè)備配備不全、管

33、理不善（管理）；7.礦井未按規(guī)定進(jìn)行煤塵爆炸性鑒定，或未據(jù)鑒定結(jié)果采取相應(yīng)的安全措施，或沒有預(yù)防和隔絕煤塵爆炸的措施（管理）；8.礦井未按規(guī)定編制各項(xiàng)防治煤塵或防止煤塵爆炸的措施，未按規(guī)定設(shè)置水棚或者巖粉棚（管理）；9.未建立健全自然發(fā)火預(yù)測預(yù)報(bào)及管理制度；或井下發(fā)現(xiàn)自然發(fā)火征兆時(shí)，未停止作業(yè)、采取有效措施；封閉危險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行封閉作業(yè)時(shí)，其他區(qū)域人員未全部撤出（管理）；10.采區(qū)變電所及實(shí)現(xiàn)采區(qū)變電所功能的中央變電所、井下爆炸物品庫未有獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng)（管理）；11.井筒、采掘工作面、巷道、設(shè)施等用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)速超速或不足，或巷道貫通時(shí)不遵守規(guī)程規(guī)定（管理）；12.未及時(shí)封閉采空區(qū)，或未對封閉采空區(qū)氣樣

34、進(jìn)行分析，或在傾斜巷道中設(shè)置風(fēng)門（管理）；13.井上、下未按規(guī)定設(shè)置消防材料庫，或消防材料庫不符合標(biāo)準(zhǔn)（管理）；14.安全監(jiān)控系統(tǒng)沒有故障閉鎖功能和自動解鎖功能或功能失效，或不具備甲烷電閉鎖、風(fēng)電閉鎖、就地?cái)嚯姽δ埽ü芾恚?5.監(jiān)測監(jiān)控、人員定位及通信系統(tǒng)未實(shí)施連續(xù)有效運(yùn)行或存在盲區(qū)盲點(diǎn)（管理）；16.不按規(guī)定設(shè)置或管理井下機(jī)電硐室（管理）；17.未執(zhí)行敲幫問頂制度，或敲幫問頂用長柄工具不符合要求，或人員站位不安全，或無人觀察頂幫及退路，或頂幫有危巖、活矸未及時(shí)摘除而進(jìn)行作業(yè)（環(huán)境）；18.頂?shù)装?、煤壁有冒頂、片幫或透水預(yù)兆（環(huán)境）；19.特種作業(yè)人員、現(xiàn)場安全管理人員不持證上崗，或持證到期

35、未復(fù)訓(xùn)（人員）；20.提升機(jī)運(yùn)行中突然停電，或減速點(diǎn)、停車點(diǎn)開關(guān)不動作，提升機(jī)不減速、不停車，或提升機(jī)主要部位失靈，或保護(hù)裝置失效（機(jī)電設(shè)備）；21.鋼絲繩如遭受緊急停車、卡頓等原因引起的猛烈拉力不檢查就開車（管理）；22.機(jī)車運(yùn)輸使用不合格連接裝置，或機(jī)車運(yùn)行時(shí)扒車、跳車、蹬鉤、坐礦車（人員）；23.斜巷運(yùn)輸不執(zhí)行“行車不行人、行人不行車”（管理）；24.無軌膠輪車不完好，或司機(jī)不系保險(xiǎn)帶，或停車未啟用制動系統(tǒng)（管理）；25.采掘工作面風(fēng)流、停工區(qū)、停風(fēng)區(qū)內(nèi)二氧化碳、甲烷濃度達(dá)到超限指標(biāo)，不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定措施（管理）；26.未按規(guī)定領(lǐng)取炸藥、電雷管，或電雷管和炸藥裝在同一爆炸容器內(nèi)運(yùn)送，或機(jī)車運(yùn)送爆炸物品時(shí)未用空車隔開或隔開距離不符合規(guī)定，或機(jī)車運(yùn)送炸藥、雷管的車輛無專門警示標(biāo)識或裝車不合格，或用帶式輸送機(jī)運(yùn)輸爆炸材料（人員）；27.未正常執(zhí)行“一炮三檢”、“三人聯(lián)鎖”爆破制度，或爆破作業(yè)不設(shè)警戒或警戒設(shè)置不全，或警戒距離過短，或其它人代替爆破工裝配起爆藥卷，或裝藥后電雷管腳線連接扭結(jié)不牢固或與導(dǎo)電體相接觸，或炮眼封泥不使用水炮泥，或水炮泥外剩余的炮眼部分使用不合格炮泥等違規(guī)爆破行為，或裸露爆破處理大塊煤矸，或未按規(guī)定進(jìn)行爆破或處理瞎炮（人員）；2