煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系+第1部分+基礎(chǔ)和術(shù)語

1、lCS 65160X 85備案號：318602011 Y口中華人民 共禾口 國煙草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)YCT 39412011煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 一體化管理體系 第1部分：基礎(chǔ)和術(shù)語Quality，environment，occupational health and safety integrated management systems of tobacco industry-Part 1：Fundamentals and vocabulary201 1-04-29發(fā)布 201 1-05-15實(shí)施國家煙草專賣局發(fā)布YCT 39412011目次前言 I引言1范圍 12質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

2、全一體化管理體系基礎(chǔ)12 1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的理論說明 2 2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求，產(chǎn)品要求和環(huán)境、職業(yè)健康安全績效要求2 3 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系方法 2 4過程方法 2 5文件 2 6質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系評價(jià) 2 7持續(xù)改進(jìn) 2 8統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用2 9質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系與其他管理體系的關(guān)系3術(shù)語和定義YCT 39412011刖置YCT 394(煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系分為四個部分：第1部分：基礎(chǔ)和術(shù)語；第2部分：要求；第3部分：卷煙生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施指南；第4部分：卷煙銷售企

3、業(yè)實(shí)施指南。 本部分為YCT 394的第1部分。 本部分按照GBT 112009給出的規(guī)則起草。 本部分由國家煙草專賣局提出。本部分由全國煙草標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會企業(yè)分技術(shù)委員會(sACTC 144SC 4)歸口。 本部分起草單位：安徽省煙草專賣局(公司)、國家煙草專賣局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行司、江蘇中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、安徽中煙工業(yè)公司、遼寧省煙草專賣局(公司)。 本部分主要起草人：王漢文、李德義、劉艷、張巖磊、唐靜、陳志和、王新勝、張玲瓏、萬里鵬、提曉巖、關(guān)軍。YCT 3941201 1引言煙草行業(yè)從20世紀(jì)90年代初開始在全行業(yè)工業(yè)企業(yè)推行質(zhì)量管理體系至今，經(jīng)過近二十年的探 索實(shí)踐，行業(yè)貫標(biāo)工作取得了很大

4、進(jìn)展，對提高企業(yè)管理水平，提升企業(yè)競爭力起到了較好的促進(jìn)作用。 目前，絕大多數(shù)卷煙工業(yè)企業(yè)和部分商業(yè)企業(yè)建立起了各自的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康 安全管理體系。但是，大多數(shù)企業(yè)建立的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實(shí)質(zhì)上是各自獨(dú)立運(yùn)行， 系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性差。而且，各個企業(yè)在三個通用性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行上理解不一、要求不一、做法不一，客觀上存 在著低水平符合以及在理解、執(zhí)行上存在偏差等問題。這些管理問題引起了國家煙草專賣局的高度重 視，在行業(yè)“卷煙上水平”五年規(guī)劃中，國家煙草專賣局明確提出行業(yè)三標(biāo)一體貫標(biāo)的要求。管理標(biāo)準(zhǔn)一 體化是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織一直鼓勵的管理體系標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)和建設(shè)思想，該思想在質(zhì)量、環(huán)

5、境及職業(yè)健康安全 三個標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)就有所體現(xiàn)。因此，我們在充分考慮質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn) 及行業(yè)要求的基礎(chǔ)上，制定了YCT 394標(biāo)準(zhǔn)。這四個部分包括：YcT 3941，表述了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系基礎(chǔ)知識，并規(guī)定了管理體系的術(shù)語；YcT 3942，規(guī)定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求，用于證實(shí)組織具有能力 提供滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)及行業(yè)要求的產(chǎn)品，符合所聲明的環(huán)境及職業(yè)健康安全 方針，從而達(dá)到并增進(jìn)顧客、員工、社會及其他相關(guān)方的滿意；YcT 3943，為卷煙生產(chǎn)企業(yè)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體 系提供指南

6、；YcT 3944，為卷煙銷售企業(yè)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體 系提供指南。第l部分參考了GBT 19000-2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語、GBT 24001-2004環(huán)境管理 體系要求及使用指南及OHSAS 18001：2007(Occupational heahh and safetv management svstems Requirements)，闡明了本系列標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)、術(shù)語和定義。第2部分在綜合了GBT 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GBT 24001-2004環(huán)境管理體 系 規(guī)范及使用指南和OHSAS 18001：2007(Occupati

7、onal health and safetv mariagement svstems Requirements)的基礎(chǔ)上，增加煙草行業(yè)的特殊要求編制而成。為了整合的需要，對GBT 190012008、GBT 24001-2004和OHSAS 18001：2007三個標(biāo)準(zhǔn)的要求在語言描述上進(jìn)行了些必要的調(diào) 整和融合，但調(diào)整和融合以不降低三個標(biāo)準(zhǔn)的要求為前提。該部分的章、條編排以GBT 19001 2008 為基礎(chǔ)，融入GBT 24001-2004和OHSAS 18001：2007的要求，GBT 24001-2004和OHSAS18001：2007中一些具有較強(qiáng)獨(dú)立性或個性化的要求以單獨(dú)的條目出現(xiàn)

8、。該部分遵循PDCA的管理思 想，強(qiáng)調(diào)采用結(jié)構(gòu)化、程序化和文件化的管理手段進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理，以滿足顧客、員 工、社會及其他相關(guān)方的期望和需求，展現(xiàn)組織的良好形象。第3、4部分在遵循YCT 3942201l煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系第2部分：要求的基礎(chǔ)上，著重依據(jù)卷煙生產(chǎn)、銷售的特點(diǎn)給出了卷煙生產(chǎn)企業(yè)、卷煙銷售企業(yè)建立、實(shí) 施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的指南。四個部分共同構(gòu)成一組密切相關(guān)的煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系標(biāo)準(zhǔn)，為行 業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供管理支撐。YCT 3941201 1煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 一

9、體化管理體系第1部分：基礎(chǔ)和術(shù)語1 范圍YcT 394的本部分表述了煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全(以下簡稱QEH)一體化管理體系 的基礎(chǔ)，并確定了相關(guān)的術(shù)語。本部分適用于有如下需求的煙草行業(yè)組織及有關(guān)人員： a)通過實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系尋求優(yōu)勢的組織； b)對供方能滿足其產(chǎn)品要求、管理環(huán)境因素、控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)尋求信任的組織； c)產(chǎn)品的使用者，受組織環(huán)境及職業(yè)健康安全績效影響的個人；d) 就質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面所使用的術(shù)語需要達(dá)成共識的人們(如：行業(yè)主管部 門、供方、顧客、行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)、受影響的人群)；e)評價(jià)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理

10、體系或依據(jù)GBT 19001 2008； GBT 24001-2004；OHSAS 18001：2007的要求審核其符合性的內(nèi)部或外部人員和機(jī)構(gòu)如： 審核員、行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，認(rèn)證(注冊)機(jī)構(gòu)；f)對組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系提出建議或提供培訓(xùn)的內(nèi)部或外部人員；g)制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的人員。2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系基礎(chǔ)21質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的理論說明 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系能夠幫助組織提高顧客、員工、社會及其他相關(guān)方的滿意度，樹立組織的良好形象。 顧客、員工、社會及其他相關(guān)方要求組織具有滿足其需求和期望的特性，這些需求和期望在組織的承諾

11、和產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)范中表述，并集中歸結(jié)為組織的社會形象和顧客、員工及其他相關(guān)方的要求。組 織通過社會活動展現(xiàn)其社會形象。顧客、員工及其他相關(guān)方的要求可以由顧客、員工及其他相關(guān)方以合 同的方式規(guī)定或由組織自己確定。在任一情況下，組織的社會形象和產(chǎn)品或服務(wù)是否可被社會承認(rèn)，或 被顧客、員工及其他相關(guān)方所接受，最終都由顧客、員工、社會及其他相關(guān)方確定。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系鼓勵組織分析顧客、員工、社會及其他相關(guān)方的需求，規(guī) 定相關(guān)的過程，并使其持續(xù)受控，以實(shí)現(xiàn)顧客、員工、社會及其他相關(guān)方能接受的組織的社會形象和產(chǎn)品 或服務(wù)。由于顧客、員工、社會及其他相關(guān)方的需求和期望是在不斷變化的，再

12、加上競爭的壓力和技術(shù) 的發(fā)展，組織應(yīng)不斷改進(jìn)其產(chǎn)品、服務(wù)和過程。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系能提供持續(xù)改 進(jìn)的框架，以增加顧客、員工及其他相關(guān)方滿意的機(jī)會，并提供持續(xù)滿足要求的產(chǎn)品或服務(wù)，向顧客、員 工、社會及其他相關(guān)方提供信任。22質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求，產(chǎn)品要求和環(huán)境、職業(yè)健康安全績效要求 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求參照GBT 19001、GBT 24001、OHSAS 18001制定，不同于產(chǎn)品要求和環(huán)境、職業(yè)健康安全績效要求。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求是通用的，適用于煙草行業(yè)的所有組織，不論其提供1YCT 394卜一201

13、1何種產(chǎn)品或服務(wù)。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求本身并不規(guī)定產(chǎn)品要求和環(huán)境、職業(yè) 健康安全績效要求。產(chǎn)品要求和環(huán)境、職業(yè)健康安全績效要求可包含在諸如技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、過程標(biāo)準(zhǔn)、合同協(xié)議、 法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定等的要求之中。23質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系方法 建立和實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的方法包括以下步驟：a)確定顧客和其他相關(guān)方對產(chǎn)品的需求和期望；b) 確定員工、社會和其他相關(guān)方對環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的要求和期望 c)建立組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； d)確定實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)必需的過程和職責(zé)； e)確定和提

14、供實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)必需的資源； f)規(guī)定測量每個過程的有效性和效率的方法；g) 應(yīng)用這些測量方法確定每個過程的有效性和效率； h)確定防止不合格(不符合)、事件并消除產(chǎn)生原因的措施 i)建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的過程。 上述方法也適用于保持和改進(jìn)現(xiàn)有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系。24過程方法 任何使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動或一組活動可視為一個過程。為使組織有效運(yùn)行，必須識別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程。通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入。系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱 為“過程

15、方法”。本部分鼓勵采用過程方法管理組織。 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系如圖1所示。圖1中過程更詳細(xì)的關(guān)系如圖2所示。該圖表明在向組織提供輸入方面，相關(guān)方起重要作用。監(jiān)視相關(guān)方滿意程度需要評價(jià)有關(guān)相關(guān)方 感受的信息。這種信息可以表明其需求和期望已得到滿足的程度。不潛瓣管理職責(zé)和資源圖1 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體化管理體系(I)2YCT 3941201 1相 關(guān) 方改進(jìn)分析監(jiān)視耩量、管理評審圖2 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系()25文件251文件的價(jià)值 文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動，其使用有助于：a)滿足顧客、員工和與組織產(chǎn)品、活動有關(guān)的其他相關(guān)

16、方的要求，并持續(xù)改進(jìn)b)提供適宜的培訓(xùn)；c)重復(fù)性和可追溯性； d)提供客觀證據(jù)； e)評價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的有效性和持續(xù)適宜性。 文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)是一項(xiàng)增值的活動。252質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系中使用的文件類型 在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系中使用下述幾種類型的文件：a) 向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的一致信息的文件，這 類文件稱為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊；b)對特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程、合同，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)組織的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)，而對實(shí)現(xiàn) 方法、資源、時(shí)間以及組織各有關(guān)職能和層次的職責(zé)

17、權(quán)限做出安排的質(zhì)量計(jì)劃、環(huán)境管理方案、 職業(yè)健康安全管理方案；c)闡明要求的文件，這類文件稱為規(guī)范；d)闡明推薦的方法或建議的文件，這類文件稱為指南；e)提供如何一致地完成活動和過程的信息的文件，這類文件包括形成文件的程序、作業(yè)指導(dǎo)書和 圖樣；f)為完成活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，這類文件稱為記錄。 每個組織應(yīng)確定其所需文件的多少和詳略程度及使用的媒介。這取決于下列因素，諸如：組織的類型和規(guī)模、過程的復(fù)雜性和相互作用、產(chǎn)品的復(fù)雜性、環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)、顧客、員工、社會和 其他相關(guān)方要求、適用的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定要求、經(jīng)證實(shí)的人員能力、組織資源狀況以及滿足質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安

18、全一體化管理體系要求所需證實(shí)的程度。3YCT 3941201 126質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系評價(jià)261總則管理體系評價(jià)通常的方式包括體系審核、評審以及自我評定。不同評價(jià)方式在涉及的范圍上可以 有所不同，并可包括許多活動。262管理體系過程的評價(jià) 評價(jià)管理體系時(shí)，應(yīng)對每一個被評價(jià)的過程，提出如下四個基本問題：a) 過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定?b) 職責(zé)是否已被分配?c)程序是否得到實(shí)施和保持? d)在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效? 綜合上述問題的答案可以確定評價(jià)結(jié)果。263管理體系審核 審核是用于確定符合管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)是用于評定管理體系的有效性和識別改進(jìn)的機(jī)會。

19、第一方審核，俗稱內(nèi)部審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審或其他的組織內(nèi)部目 的，可作為組織聲明自身合格的基礎(chǔ)。第二方審核由組織的相關(guān)方(如行業(yè)主管部門、顧客)或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。這類組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，如那些對符合GBT 1 9001、GBT 24001、OHSAS 18001要求提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。注：GBT 19011提供審核指南。264管理體系評審 最高管理者的任務(wù)之一是根據(jù)方針和目標(biāo)，有規(guī)則地、系統(tǒng)地評價(jià)管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率。這種評審可包括考慮修改方針和目標(biāo)的需求以響應(yīng)相關(guān)方需求和期望的變化。評審包括確

20、定采取措施的需求。審核報(bào)告與其他信息源一同用于管理體系的評審。265自我評定 組織的自我評定是一種參照質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系或優(yōu)秀模式對組織的活動和結(jié)果所進(jìn)行的全面和系統(tǒng)的評審。自我評定可提供一種對組織業(yè)績和管理體系成熟程度的總體看法。它還有助于識別組織中需要改 進(jìn)的領(lǐng)域，并確定優(yōu)先開展的事項(xiàng)。27持續(xù)改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)管理體系的目的在于增加顧客、員工、社會和其他相關(guān)方滿意的機(jī)會。改進(jìn)包括下述活動：a)分析和評價(jià)現(xiàn)狀，以識別改進(jìn)區(qū)域； b)確定改進(jìn)目標(biāo)； c)尋找可能的解決辦法，以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)；4YCT 39412011 d)評價(jià)這些解決辦法并作出選擇；e)實(shí)施選定的解決辦法； f

21、)測量、驗(yàn)證、分析和評價(jià)實(shí)施的結(jié)果，以確定這些目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)； g)正式采納更改。必要時(shí)，對結(jié)果進(jìn)行評審，以確定進(jìn)一步改進(jìn)的機(jī)會。從這種意義上說，改進(jìn)是一種持續(xù)的活動。 顧客和其他相關(guān)方的反饋以及管理體系的評價(jià)均能用于識別改進(jìn)的機(jī)會。28統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用 應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)可幫助組織了解變異，從而有助于組織解決問題并提高有效性和效率。這些技術(shù)也有助于更好地利用可獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策。在許多活動的狀態(tài)和結(jié)果中，甚至是在明顯的穩(wěn)定條件下，均可觀察到變異。這種變異可通過產(chǎn)品 和過程可測量的特性觀察到。統(tǒng)計(jì)技術(shù)有助于對這類變異進(jìn)行測量、描述、分析、解釋和建立模型，甚至在數(shù)據(jù)相對有限的情況下 也可實(shí)現(xiàn)。這種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析能為更好地理解變異的性質(zhì)、程度和原因提供幫助。從而有助于解決， 甚至防止由變異引起的問題，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。注：GBZ 19027給出了統(tǒng)計(jì)技術(shù)在管理體系中的應(yīng)用指南。29質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系與其他管理體系的關(guān)系 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系是組織管理體系的一部分，它致力于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，滿足相關(guān)方的要求。組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)與其他目標(biāo)，如增長、資金、 利潤等相輔相成。一個組織管理體系的各個部分，連同質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系可以 合成一個整體，從而形成使用共有要素的單一管理體系。這將有