公司內部審核控制程序

1、 內部審核操縱程序 制 定： 日 期 審 核: 日 期 核 準: 日 期受控狀態(tài):分發(fā)號:文 件 變 更 記 錄 修 訂 序 號 生 效 日 期 變 更 敘 述目的通過策劃和實施內部質量環(huán)境體系審核，以驗證質量環(huán)境體系涉及的各部門所開展的質量環(huán)境活動及其結果是否符合規(guī)定要求，確保質量環(huán)境體系持續(xù)有效地運行，并為質量環(huán)境體系的改進提供依據(jù)。范圍本程序適用于本公司內部質量環(huán)境體系審核工作的策劃和實施。職責31治理者代表負責領導內部質量環(huán)境體系審核工作，并委派審核組組長。32QC及標準治理部負責內部質量環(huán)境體系審核的組織和治理。33審核組組長負責內部質量環(huán)境體系審核的實施，其職責為：編制審核實施打算

2、；確定審核組成員；組織編制審核報告。33受審核部門負責人負責配合審核工作。34各有關責任部門負責審核后糾正措施的制定和實施。工作程序41制定年度質量環(huán)境體系審核工作打算411由QC及標準治理部制定內部質量環(huán)境體系審核工作打算，編制內審打算，于每年年初報治理者代表批準后下發(fā)各受審核部門。一般情況下，內部質量環(huán)境體系審核對質量環(huán)境體系所涉及的各部門及體系所覆蓋的要素每年許多于一次，其時刻間隔不超過12個月。專門情況可增加內審頻次。42審核預備421QC及標準治理部依照年度質量環(huán)境體系審核工作打算制定審核實施打算，報治理者代表批準，下發(fā)有關受審核部門和審核員及其所在的部門。422 內審打算的內容：審

3、核目的、范圍；受審核部門；審核依據(jù)的文件；審核日期及具體時刻安排；審核組組長和審核員及分組安排。423 審核人員的資格和授權4231審核人員必須通過有組織的培訓，取得資格證書，并經總經理任命。商務部應建立本公司內部質量環(huán)境審核人員的培訓檔案。4232 實施審核時，內部審核員應與受審核部門無直接責任關系。424 審核組長由治理者代表確定，審核員由審核組長確定，報治理者代表同意。425 受審核部門收到審核實施打算后，如對審核日期等有異議，可在三日之內報告審核組長，經協(xié)商可予以調整。426 受審核部門應確定陪同審核的人員，并作必要的預備工作。陪同審核的人員的任務是：向導、聯(lián)系、見證和記錄。427 審

4、核員按審核分工的部門、范圍，編寫質量體系審核檢查表。檢查項目、內容和方法應視受審核部門和要素的具體情況而定。 428 編寫質量環(huán)境體系審核檢查表，應考慮：對比質量環(huán)境體系標準和質量環(huán)境體系文件的要求；突出受審核部門的特點；選擇典型的質量環(huán)境問題；抽樣應具有代表性；按部門審核時要考慮涉及的要素；按過程審核時要考慮涉及的部門；檢查方法應具有可操作性。43審核實施431首次會議（必要時）4311目的：在現(xiàn)場審核前明確與審核有關的問題。4312主持人：審核組組長。4313做好首次會議記錄。4314參加者：審核組全體成員、總經理、治理者代表、受審核部門的領導和相關人員。4315要緊內容：介紹審核的目的、

5、范圍、程序和方法。432現(xiàn)場審核4321 審核方法采取現(xiàn)場抽樣檢查的方法。審核員通過面談、查閱文件、觀看有關方面的工作和現(xiàn)狀，收集客觀證據(jù)，檢查質量環(huán)境體系的運行情況。4322審核實施打算的操縱 一般情況下，應按照審核實施打算和檢查表進行審核，在發(fā)覺有可能導致不合格的線索時，可超出原檢查表的限制，按新發(fā)覺的線索跟蹤，直到作出結論。4323審核客觀性的操縱 審核員應將現(xiàn)場檢查的情況填入質量環(huán)境體系審核檢查表中?，F(xiàn)場發(fā)覺不合格項，應將其事實填入不合格項報告中，對不合格項的類型作出推斷，經受審核部門代表簽字確認后，填入不合格項報告中。433不合格項報告4331不合格項報告的要緊內容有：受審核部門、審

6、核項目、審核依據(jù)、不合格項事實的描述、不合格項類型等。4332不合格項的類型：體系性不合格質量環(huán)境體系文件與有關的法律、法規(guī)、質量環(huán)境保證標準、合同等要求不一致；實施性不合格未按文件規(guī)定執(zhí)行；效果性不合格按文件規(guī)定實施，但效果未能達到規(guī)定要求。434末次會議4341末次會議參加人員包括：總經理、治理者代表、受審核部門領導、相關部門和人員、審核組全體成員。4342 末次會議的內容：審核組組長向與會者介紹現(xiàn)場審核的初步結果，報告不合格項數(shù)，指出薄弱部門和薄弱要素所在，提出糾正措施及其跟蹤監(jiān)督的安排等；受審核部門領導代表講話，表明對本次審核及今后工作的態(tài)度；公司總經理講話。44審核報告441審核結束

7、后，由審核組組長匯總審核情況，經審核組討論后，組長編制審核報告。442 審核報告的要緊內容:a) 審核目的、范圍、日期；b) 審核依據(jù)的文件；c) 受審核部門；d) 審核組成員； e) 審核情況綜述；f) 不合格項分布情況；g) 質量環(huán)境活動及其結果與治理體系要求、質量環(huán)境體系文件的符合性、有效性結論；對上次審核所采取的糾正和預防措施的落實情況及其效果評價。審核報告分發(fā)清單。45質量環(huán)境體系審核報告，經治理者代表批準后，由QC及標準治理部分發(fā)到：總經理、治理者代表、QC及標準治理部、受審核部門、不合格項所涉及的相關部門。46審核后的治理461受審核部門收到審核報告后，應對不合格項及時制訂糾正措施，并組織實施，限時完成整改。462審核員應對責任單位的糾正措施實施情況進行跟蹤檢