2022年湖南省上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)公司治理試題

1、湖南省2015年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：公司治理試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。A證券交易委員會(huì)B全國(guó)證券商協(xié)會(huì)C全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D商品期貨交易委員會(huì) 2、_是指價(jià)格波動(dòng)使投資者的期望收益受損的可能性。A價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B代理風(fēng)險(xiǎn)C交易風(fēng)險(xiǎn)D交割風(fēng)險(xiǎn)3、金融期貨品種最先上市的是。A：外匯期貨B：利率期貨C：股指期貨D：股票期貨 4、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低B：平均賣高C：金字

2、塔式買入D：金字塔式賣出5、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的管轄。A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B：中級(jí)人民法院C：基層人民法院D：高級(jí)人民法院 6、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A在期貨交易所約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出B在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出C在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提山D在期貨交易所約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出 7、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括_。A近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合

3、約價(jià)格以較大幅度上漲B近期月份合約價(jià)格不變，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲C近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲D近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變 8、下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，不正確的是_。A交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額B套期保值交易頭寸的持倉(cāng)不受限制C同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額D會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到但未超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開倉(cāng)交易 9、期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從_等幾個(gè)方面著手。A該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究B該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究C該品種合

4、約將來(lái)的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析D該品種國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況 10、早期的期貨交易實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，市場(chǎng)中的交易者通常是_。A規(guī)模較小的生產(chǎn)者B銷地經(jīng)銷商C加工商D貿(mào)易商11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B：加入本交易所的會(huì)員名單C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D：擬加入會(huì)員或者股東名單 12、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是（）。A競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B專業(yè)勝任能力C職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力 13、是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)

5、，按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán)B：看跌期權(quán)C：美式期權(quán)D：歐式期權(quán)14、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（）。A組織和監(jiān)督期貨交易B結(jié)算期貨交易盈虧C控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D擔(dān)保交易履約 15、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有_。A告知客戶投訴的途徑、方法和程序B為客戶提供合理的投訴渠道C暫停為投訴客戶提供服務(wù)D告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴 16、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是_。A責(zé)令參加培訓(xùn)B書面警示C責(zé)令處分責(zé)任人員D予以行

6、政處罰 17、下列結(jié)算公式中，正確的有（）。A當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧B持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開倉(cāng)持倉(cāng)盈虧C歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉(cāng)成交價(jià))持倉(cāng)量D平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧 18、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A2/3；5B1/3；5C2/3；10DI/2；10 19、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的_家公司兼任董事、監(jiān)事。A1B2C3D5 20、豬肉的供給價(jià)格在一定時(shí)期內(nèi)是固定的，其供給曲線是一條與縱軸平行的直線，這個(gè)時(shí)期的價(jià)格主要由決定A：替代

7、品B：供給C：需求D：價(jià)格 21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是（）。A理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B加入本交易所的會(huì)員名單C場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D擬加入會(huì)員或者股東名單 22、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理B：行業(yè)管理C：交易所管理D：客戶自律管理23、對(duì)于一個(gè)開放的國(guó)家而言，本幣貶值，則A：以本國(guó)貨幣表示的外國(guó)商品價(jià)格將下降B：會(huì)降低本國(guó)商品的需求量C：本國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格相對(duì)下跌D：將有利于擴(kuò)大進(jìn)口需求 24、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括_。A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B獲得商品C資源配

8、置D價(jià)格發(fā)現(xiàn)25、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有_。A現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利C獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)備案。A：公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司C：中國(guó)金融期貨交易所D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) 2、金融期貨交易的類型主要有_。A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D股票價(jià)格指數(shù)期貨3、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)

9、注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A公司B客戶C控股股東D中小股東 4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的（）報(bào)告。A期貨交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D期貨保證金安全監(jiān)控機(jī)構(gòu)5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是_A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B：期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保D：除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng) 6、有證據(jù)表明期

10、貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司_A：相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額B：相應(yīng)核減凈資本金額C：相應(yīng)增加保證金金額D：相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額 7、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有_。A指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度B指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件C指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件D指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度 8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)

11、行監(jiān)管談話D對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 9、交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要包括_。A負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù)B商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單C交割儲(chǔ)備商品的管理D為投資者提供配套服務(wù) 10、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括_。A投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)B由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C政策性風(fēng)險(xiǎn)D如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)11、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用期貨從業(yè)人員管理辦法，上述機(jī)構(gòu)包括_。A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行

12、C期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 12、隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，等更多創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展，我國(guó)期貨投資咨詢從業(yè)人員將會(huì)有更加的發(fā)展空間A：股指期貨業(yè)務(wù)B：期貨交易業(yè)務(wù)C：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：境外期貨代理業(yè)務(wù) 13、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有_。A保證金規(guī)定不同B交易方向不同C結(jié)算制度不同D有無(wú)特定到期日不同14、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問(wèn)題，下面描述正確的是（）。A期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格B期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷

13、其從業(yè)資格C機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 15、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時(shí)，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括A：客戶B：期貨公司C：期貨交易所D：管轄法院 16、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是_。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中金所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D期貨公司 17、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A責(zé)令改正B給予警告C單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D三年內(nèi)禁止

14、從事期貨業(yè)務(wù) 18、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是_。A指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)B內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小C實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值D兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 19、如果一個(gè)企業(yè)提高其商品價(jià)格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的_A：需求缺乏彈性B：需求富有彈性C：價(jià)格彈性等于D：收入缺乏彈性 20、金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生的原因是_。A金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng)B存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)D一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度 21、期貨市場(chǎng)的核心服務(wù)層包括_。A提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所B提供信息服務(wù)的信息公司C提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司D提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) 22、期貨公司與其控股股東在等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A：業(yè)務(wù)、人員B：資產(chǎn)、財(cái)務(wù)C：場(chǎng)所D：名稱23、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。A執(zhí)行價(jià)格B權(quán)利