新版FIDIC施工合同條件下的項(xiàng)目管理模式分析

1、新版FIDIC施工合同條件下的項(xiàng)目管理模式分析摘 要：合同文件是項(xiàng)目實(shí)施的強(qiáng)制性文件。新版FIDIC施工合同通過其各項(xiàng) 條款間的聯(lián)系，規(guī)定了相關(guān)的管理方法和手段，構(gòu)建了一種項(xiàng)目管理的模式，也 體現(xiàn)了相應(yīng)的項(xiàng)目管理思想。本文通過對該合同有關(guān)條款的研究，分析了新版 FIDIC施工合同條件下的項(xiàng)目管理方法和思想，希望對我國建筑施工企業(yè)的自身 建設(shè)有所借鑒。關(guān)鍵詞：FIDIC項(xiàng)目管理 施工合同The Analysis of the Project Management under the New Edition of the Conditions of Contract for Constructio

2、n published by FIDIC Duan zhicheng1，Ren weiwei2(1 School of Management, Tianjin University, Tianjin 300072, China; 2 School of Management, Tianjin University, Tianjin 300072, China)Abstract: The new edition of Conditions of Contract for Construction published by FIDIC is prepared as a sample contrac

3、t for construction which is designed mostly by the Employer and supervised by the Engineer. As compulsive documents used in the execution of a project, these Conditions of the Contract set up a form of project management, and reveals advanced principles and methods of project management. This paper

4、analyzes those principles and methods through the Conditions of the Contract and hopes these principles could be absorbed by construction corporations.Keywords: FIDIC; project management; contract for construction一、前言FIDIC合同因其科學(xué)性、公正性和嚴(yán)謹(jǐn)性，得到國際上的廣泛認(rèn)可和使用。世界 銀行、亞洲開發(fā)銀行和外國政府貸款的項(xiàng)目都要求用其作指導(dǎo)合同。但是國內(nèi)很多承包商在施工過程中

5、，往往停留在“照搬照抄原文”和“需要時(shí)才使用” 的階段，沒有全面認(rèn)識(shí)該合同條件中使用的項(xiàng)目管理模式和技巧，真正體會(huì)該合 同中蘊(yùn)含的項(xiàng)目管理思想。在我國建筑行業(yè)逐步融入國際市場的背景下，正確理 解和認(rèn)識(shí)此類項(xiàng)目管理模式技巧和思想，并在它們引入公司的日常管理，使其成 為公司組織和管理的一部分，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文主要結(jié)合新版FIDIC施工合同條件的具體內(nèi)容，依據(jù)項(xiàng)目管理和管理的相 關(guān)理論，分析了該合同條件如何構(gòu)建項(xiàng)目管理的結(jié)構(gòu)體系，從而成功實(shí)施項(xiàng)目管 理，并研究了該合同條件對質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用等管理的具體模式，以解讀新版 FIDIC施工合同條件中所體現(xiàn)的項(xiàng)目管理思想。二、新版FIDIC施工合

6、同條件下的項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)體系及其構(gòu)建在建設(shè)工程項(xiàng)目中，業(yè)主和承包商通過施工合同，規(guī)定了雙方的權(quán)利、義務(wù)以及 相關(guān)方的權(quán)力和職責(zé)。通過這種規(guī)定，建筑施工合同的條款內(nèi)容構(gòu)建一套項(xiàng)目管 理的結(jié)構(gòu)體系。FIDIC新版施工合同在利益相關(guān)方之間確立了一種有利于在施工過程中進(jìn)行項(xiàng)目管理的科學(xué)體系，這種體系在結(jié)構(gòu)上可以描述為：以業(yè)主任 命的工程師(Engineer)為執(zhí)行核心，業(yè)主(Employer)和承包商(Contractor)共 同參與的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。這一結(jié)構(gòu)如下圖中描述：這種結(jié)構(gòu)和關(guān)系構(gòu)建的基礎(chǔ)是合同對各方權(quán)力和責(zé)任的具體規(guī)定。FIDIC合同規(guī) 定，工程師享有以下幾種重要權(quán)力：1、授權(quán)(Delegation

7、 by the Engineer)合同條款子條款3.2規(guī)定：工程師可以隨時(shí)對其工作人員進(jìn)行授權(quán)并且可以隨 時(shí)將權(quán)力收回。在管理科學(xué)的理論中，合理的授權(quán)可以使管理者提高工作效率， 調(diào)動(dòng)其他人員的工作積極性。依據(jù)這一條規(guī)定“授權(quán)”的合同條件，工程師可以根 據(jù)工程項(xiàng)目的需要合理進(jìn)行授權(quán)和配置相應(yīng)的人員，并且隨時(shí)對人員的安排做出 相應(yīng)的調(diào)整。這條規(guī)定有效地保證了項(xiàng)目順利的實(shí)施，也明確了工程師在項(xiàng)目實(shí) 施過程中的核心地位。2、指令和變更(Instructions of the Engineer and Variations)指令的作用是對工程的具體實(shí)施做出明確的規(guī)定，是工程師管理承包商、保證項(xiàng) 目順利實(shí)

8、施的一個(gè)重要手段。合同中有關(guān)工程師指令的條款為合同條款子條款 3.3和子條款13.1。其中規(guī)定：在滿足合同要求的范圍內(nèi)，工程師可以隨時(shí)發(fā)出 指令或變更，以保證項(xiàng)目的順利實(shí)施和既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；承包商應(yīng)當(dāng)無條件接受 且只接受工程師做出的與合同有關(guān)的指令。這些條款的規(guī)定使得工程師可以通過 發(fā)出指令全面地對項(xiàng)目進(jìn)行控制，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是鑒于工程師發(fā)出任何指令對承包商都具有效力，合同的相關(guān)條款在工程師和 承包商之間還建立了一種制約的組織關(guān)系。子條款3.3規(guī)定：當(dāng)一項(xiàng)指令構(gòu)成 變更時(shí)，而且這一變更是承包商短期內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)的，承包商可以就該變更及時(shí)發(fā) 出通知，說明自己不能立即實(shí)施該項(xiàng)變更；工程師應(yīng)對這

9、一通知馬上做出相應(yīng)的 處理。這樣的規(guī)定一方面確保了承包商在執(zhí)行項(xiàng)目的過程中按照規(guī)定的目標(biāo)進(jìn)行，另一 方面也避免了工程師濫用自己的權(quán)力，兼顧了承包商的利益。3、決斷(Determinations)在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，業(yè)主往往希望“少投入、多產(chǎn)出”，而承包商的想法卻恰恰 相反。因此業(yè)主和承包商經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生意見上的分歧。當(dāng)業(yè)主和承包商間的分歧出 現(xiàn)的時(shí)候，處于對自身利益的考慮，雙方很難達(dá)成一致的共識(shí)，這種局面容易使 得工程的執(zhí)行陷入曠日持久的僵持。新版施工合同為最大限度地避免這種局面， 利用子條款3.5提供給工程師一項(xiàng)極為重要的決定權(quán)。其中規(guī)定：若雙方達(dá)不 成一致意見時(shí)，工程師應(yīng)根據(jù)合同，結(jié)合實(shí)際情況

10、，公平處理。這一規(guī)定使得業(yè) 主和承包商之間的問題能夠在合理限度內(nèi)解決，防止合同雙方因?yàn)槟承┬栴}產(chǎn) 生地爭議影響項(xiàng)目的進(jìn)展和完工。但是，該條款仍然保留了在對工程師的決定有 異議的情況下，業(yè)主和承包商就分歧進(jìn)行仲裁的權(quán)利。4、審核、批準(zhǔn)控制權(quán)在新版合同條款中，規(guī)定了承包商在實(shí)施有關(guān)的決議或者進(jìn)行某項(xiàng)操作時(shí)，應(yīng)當(dāng) 首先獲取工程師的批準(zhǔn)或者認(rèn)可。這種控制權(quán)幾乎包括了項(xiàng)目實(shí)施過程中管理工 作的各個(gè)重要方面。人力資源方面：在子條款4.3中對承包商代表(Contractors Representative) 做出相關(guān)規(guī)定：如果沒有在合同中事先規(guī)定承包商代表的人選，在開工前承包商 應(yīng)當(dāng)提出人選及其簡歷提請工

11、程師同意；沒有工程師的同意，承包商不得私自更 換承包商代表。子條款4.4對總包商的分包的做出規(guī)定；除材料供應(yīng)商和合同中已經(jīng)指明的分 包商無需經(jīng)工程師同意外，其他分保商的選擇需要經(jīng)過工程師的同意。質(zhì)量管理方面：在條款7中規(guī)定了質(zhì)量管理的全部過程。子條款7.1 Samples 規(guī)定了工程師對質(zhì)量的事前控制，即承包商應(yīng)當(dāng)送檢樣品。子條款7.2 Inspection 規(guī)定了工程師對于質(zhì)量的事中控制。子條款7.37.6規(guī)定了工程師對施工質(zhì)量 的事后控制，即檢驗(yàn)(tests)、拒絕(Rejection)和補(bǔ)救工作(Remedial Work)。 工程師還負(fù)責(zé)簽發(fā)表明工程合格的接收證書。工程進(jìn)度方面：子條款

12、8.3規(guī)定工程師負(fù)責(zé)施工組織設(shè)計(jì)的審批，子條款8.8和 8.12規(guī)定工程師可以發(fā)出停工令和復(fù)工令。費(fèi)用方面：子條款8.3規(guī)定了工程師負(fù)責(zé)審核承包商提交的各項(xiàng)報(bào)表，并且在確 認(rèn)的基礎(chǔ)上簽發(fā)中期支付證書。新版合同條件賦予工程師的這些權(quán)力，使得工程師可以全面的控制合同。也體現(xiàn) 了工程師作為該合同條件下的項(xiàng)目管理組織核心的地位。而對這種項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu) 的全面認(rèn)識(shí)有助于施工企業(yè)在國際項(xiàng)目管理中把握自己的角色，適應(yīng)相應(yīng)的工作。三、新版合同條件下項(xiàng)目管理的具體模式和相應(yīng)思想項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的管理活動(dòng)，在項(xiàng)目管理的長期實(shí)踐和研究中形成了配套的 項(xiàng)目管理理論。施工合同是對項(xiàng)目進(jìn)行管理的強(qiáng)制性文件，包含了具體項(xiàng)目

13、管理 思想和方法。FIDIC新版施工合同條件可操作性強(qiáng)，采用了許多具體的項(xiàng)目管理 模式，突出了相應(yīng)的重要項(xiàng)目管理思想。PDCA過程方法及其思想在FIDIC合同條件中的體現(xiàn)PDCA過程方法指的是“PlanDoCheckAction”這樣一種動(dòng)態(tài)的過程。它所 要求的主要工作包括：識(shí)別項(xiàng)目管理所需要的過程，確定每個(gè)過程的關(guān)鍵活動(dòng)， 并且明確雙方的職責(zé)和義務(wù)，確定能對過程的運(yùn)行實(shí)施有效控制的準(zhǔn)則和方法， 實(shí)施對過程的監(jiān)視和測量，并對結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，采取措施，實(shí)施改進(jìn)，最終 達(dá)到實(shí)際的目標(biāo)。Plan的作用在確定目標(biāo)，同時(shí)確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需要的過程以及這類過程中雙方當(dāng) 事人的權(quán)利義務(wù)；Do是指計(jì)劃的實(shí)施；C

14、heck是對實(shí)際情況的檢驗(yàn)，包括與預(yù) 定目標(biāo)的比較；Action是指對目標(biāo)的完善和實(shí)際情況的調(diào)整。這種方法強(qiáng)調(diào)對現(xiàn) 實(shí)操作情況的控制，并可以對已有目標(biāo)進(jìn)行修改，有助于目標(biāo)的完善。新版FIDIC 施工合同條件充分強(qiáng)調(diào)了 PDCA的過程方法。這一點(diǎn)可以從費(fèi)用、質(zhì)量和進(jìn)度 三方面以及合同本身的管理模式體現(xiàn)出來。1、費(fèi)用控制FIDIC合同條款規(guī)定的費(fèi)用管理模式為：初步確定了費(fèi)用目標(biāo)，并在合同中規(guī)定了有關(guān)情況下的具體操作，使得費(fèi)用目標(biāo) 具有彈性，可以根據(jù)具體的情況進(jìn)行合理的調(diào)整，保護(hù)了合同雙方的利益。在這 個(gè)費(fèi)用管理過程中，初步目標(biāo)、執(zhí)行的各個(gè)過程、對過程的檢測、結(jié)果的分析和 各種情況下相應(yīng)的處理方式以

15、及相應(yīng)方的權(quán)利義務(wù)都有一個(gè)明確的規(guī)定，使費(fèi)用 的最終目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。其流程為：2、進(jìn)度控制可以看出，進(jìn)度控制也是按照PDCA的動(dòng)態(tài)過程方法來進(jìn)行的。合同首先確定 了開工日期和項(xiàng)目的完工時(shí)間，同時(shí)確定了項(xiàng)目時(shí)間管理的過程，并結(jié)合在項(xiàng)目 執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的有關(guān)問題，明確了這些結(jié)果出現(xiàn)時(shí)所采取的措施（工期的 延長、停工和復(fù)工、加快施工速度等）和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。同樣，這種規(guī)定 可以使得對工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制在盡可能保證目標(biāo)的情況下以一種更為彈性的 方式實(shí)現(xiàn)。合同中，進(jìn)度的控制流程如下：3、質(zhì)量管理合同中，質(zhì)量管理的流程如下:從上面圖表中有關(guān)的內(nèi)容和相關(guān)條款，可以看出，質(zhì)量管理也是按照這一動(dòng)態(tài)思 想進(jìn)

16、行的。合同中首先確定了質(zhì)量管理的目標(biāo)，并且規(guī)定了質(zhì)量控制的依據(jù)和原 則，同時(shí)明確了質(zhì)量管理的過程，針對各個(gè)過程中可能出現(xiàn)的問題設(shè)定了解決的 方法和雙方在這種情況下的責(zé)任。合同條款強(qiáng)調(diào)了各個(gè)階段中項(xiàng)目參與方的責(zé)任和權(quán)利，規(guī)定了項(xiàng)目執(zhí)行的流程， 并且規(guī)定了具體情況出現(xiàn)時(shí)的相應(yīng)處理。其中，變更和索賠是合同規(guī)定的改進(jìn)方 式的重要組成部分。也是這種PDCA方法的體現(xiàn)。這種管理思想體現(xiàn)了 FIDIC 合同條件對卓越的追求。（二）重視文件在管理中的作用，突出規(guī)范化管理任何活動(dòng)的過程都會(huì)存在各種類型的記錄，做良好的文件記錄是科學(xué)管理的一部 分。施工合同涉及的文件種類繁多，業(yè)主和承包商雙方在項(xiàng)目施工過程中都應(yīng)按

17、 照合同的有關(guān)規(guī)定在特定時(shí)間提供相應(yīng)的文。此外，在新版FIDIC施工合同條 件中，這些文件不僅是工程施工過程的重要記錄，也是工程管理的重要組成部分， 有助于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的規(guī)范化。我們可以看出在這份合同條款中，文件是被視為 項(xiàng)目管理的重要組成部分和手段。這里將該合同中出現(xiàn)的重要文件列出：承包商方面:根據(jù)相應(yīng)的合同條款和文件的作用，這些文件既是工程管理過程的信息流，也構(gòu) 成了管理的手段，也正是因?yàn)檫@一系列文件，使得工程項(xiàng)目得以順利實(shí)施。 在這種重視文件的思想下，文件可以在管理過程中為參與方帶來增值，也有助于 管理和操作的規(guī)范化。依據(jù)文件進(jìn)行具體的操作可以對于施工企業(yè)而言，應(yīng)該深 入體會(huì)文件體系的這

18、種積極作用，并在日常管理中和施工實(shí)踐中，重視相關(guān)的文 件管理，形成良好的管理機(jī)制。重視對項(xiàng)目參與人員的統(tǒng)一管理，強(qiáng)調(diào)溝通在項(xiàng)目管理中的重要作用在管理活動(dòng)中，人的主觀能動(dòng)性決定了人是最寶貴的資源。項(xiàng)目管理的實(shí)施者和 項(xiàng)目的執(zhí)行者都是具體的人員，因此人力資源的管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分。 在FIDIC施工合同中，對參與人員做出了相應(yīng)的規(guī)定，并且強(qiáng)調(diào)了溝通在管理 中的重要作用。在第三條款“工程師”下的子條款3.2中，合同明確規(guī)定了對工程師本身及其授權(quán) 人員的要求：工程師授權(quán)的人員應(yīng)當(dāng)能熟練使用合同中規(guī)定的交流用語。另外，子條款4.3和子條款4.4規(guī)定對于承包商方面的人員，包括承包商方面的 項(xiàng)目經(jīng)理承包商代表和和分包商，工程師也有權(quán)進(jìn)行選擇，并且也強(qiáng)調(diào)了承 包商代表應(yīng)當(dāng)熟練使用合同規(guī)定的交流用語。這樣的規(guī)定使雙方人員配備高效，實(shí)現(xiàn)溝通和管理的最大便利。FIDIC施工合同條件體現(xiàn)出的這一思想強(qiáng)調(diào)了人這一關(guān)鍵因素在項(xiàng)目中的作用， 也突出了溝通對于管理的重要性。這種規(guī)定對項(xiàng)目的順利實(shí)施提供了有利的保障， 同時(shí)也要求施工企業(yè)在日常的管理中重視人力資源的安排和組