資本運(yùn)作咨詢服務(wù)戰(zhàn)略合作協(xié)議模版

1、 XX（集團(tuán)）有限公司與XX投資管理有限公司戰(zhàn)略合作協(xié)議二XX年XX月甲方：XX(集團(tuán))有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“XX集團(tuán)”）XX集團(tuán)作為XX年設(shè)立，注冊(cè)資本1億元，以“4+1+X”（資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)咨詢服務(wù)、教育培訓(xùn)管理、股權(quán)投資管理4大主營(yíng)業(yè)務(wù)，以科技信息DT技術(shù)發(fā)展為核心的X板塊創(chuàng)新探索，以及1家保障性公司負(fù)責(zé)托底任務(wù)的長(zhǎng)久穩(wěn)定落實(shí)）產(chǎn)業(yè)布局為導(dǎo)向的國(guó)資企業(yè)集團(tuán)。在企業(yè)發(fā)展路徑上，緊緊圍繞黃浦區(qū)xx發(fā)展要求，從拼資源、拼成本、拼重資產(chǎn)逐步向拼優(yōu)勢(shì)、拼服務(wù)、拼核心競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)變，從注重引進(jìn)單個(gè)納稅大戶企業(yè)，逐步向整合產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、生態(tài)鏈轉(zhuǎn)變。通過(guò)在新產(chǎn)業(yè)、新領(lǐng)域的探索實(shí)踐，著力為推進(jìn)集團(tuán)“轉(zhuǎn)型

2、發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、跨越發(fā)展”，為黃浦區(qū)xx科創(chuàng)中心主陣地做好服務(wù)與支撐。乙方：XX投資管理有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“XX公司”）XX公司是xx市技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事單位，xx市咨詢業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)協(xié)會(huì)注冊(cè)會(huì)員。作為綜合性企業(yè)服務(wù)公司，主要由六個(gè)部門(mén)構(gòu)成：1.政策輔導(dǎo)部；2.品牌包裝部；3.融資服務(wù)部；4.掛牌上市部；5.投融資對(duì)接部；6.風(fēng)控服務(wù)部。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括：政策咨詢、企業(yè)培訓(xùn)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系支持、知識(shí)所有權(quán)研發(fā)監(jiān)理、研發(fā)法律財(cái)稅服務(wù)、研發(fā)投融資服務(wù)以及企業(yè)掛牌上市服務(wù)等。六個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在各自專業(yè)領(lǐng)域具有8-15年的工作經(jīng)驗(yàn)，特別在科技政策咨詢、科技項(xiàng)目代理、企業(yè)融資和上市掛牌方面，積

3、累了較豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。依托“政銀企”、“貸投聯(lián)動(dòng)”等核心項(xiàng)目，通過(guò)制定企業(yè)戰(zhàn)略，提升創(chuàng)新能力，獲取資質(zhì)認(rèn)定，進(jìn)而增強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類(lèi)中小微企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，重點(diǎn)解決企業(yè)發(fā)展過(guò)程政策資助、投資融資、上市掛牌和稅收減免等“痛點(diǎn)”。為充分發(fā)揮甲、乙各方的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大合作領(lǐng)域，深化合作內(nèi)容，甲乙各方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用、共同發(fā)展的宗旨，建立長(zhǎng)期、全面、深度的戰(zhàn)略合作關(guān)系,經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議如下： 一、合作內(nèi)容1.甲方選擇乙方為其戰(zhàn)略合作伙伴，在甲方的戰(zhàn)略規(guī)劃、園區(qū)運(yùn)營(yíng)、企業(yè)服務(wù)、教育培訓(xùn)、對(duì)外投資和科技企業(yè)服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)中，提供咨詢和服務(wù)。甲方將根據(jù)業(yè)務(wù)的具體要求明確乙方的任務(wù)要求和權(quán)利義務(wù)，具體業(yè)務(wù)各

4、方另行簽署委托協(xié)議或業(yè)務(wù)商定書(shū)。2.乙方接受甲方為其戰(zhàn)略合作伙伴，一旦需要，將優(yōu)先為甲方委托的相關(guān)業(yè)務(wù)提供人員及技術(shù)支持，在甲方的配合下，確保相關(guān)專業(yè)服務(wù)的及時(shí)有效。乙方將根據(jù)業(yè)務(wù)的具體要求明確甲方的任務(wù)要求和權(quán)利義務(wù)，具體業(yè)務(wù)各方另行簽署委托協(xié)議或業(yè)務(wù)商定書(shū)。乙方的業(yè)務(wù)服務(wù)范圍包括但不限于： (一)投融資咨詢顧問(wèn)及投資銀行類(lèi)：1.XX核心優(yōu)勢(shì)：具有行業(yè)先發(fā)和技術(shù)壟斷的自主研發(fā)系統(tǒng)；行業(yè)認(rèn)可度高、簽訂合作協(xié)議的戰(zhàn)略合作伙伴；具有政企資源優(yōu)勢(shì)、制定行業(yè)政策、制度和標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)支持機(jī)構(gòu)。（1）企業(yè)成長(zhǎng)診斷系統(tǒng)：與政府機(jī)構(gòu)、銀行合作，結(jié)合中小微企業(yè)短板及優(yōu)勢(shì)，制定全新的貸款評(píng)估模型，打破銀行信貸以財(cái)務(wù)

5、數(shù)據(jù)作為貸款依據(jù)的傳統(tǒng)，在幫助具備發(fā)展?jié)摿Φ妮p資產(chǎn)科技中小微企業(yè)更快獲取資金注入同時(shí)，實(shí)現(xiàn)銀行更早期介入初創(chuàng)期、高成長(zhǎng)性科技型企業(yè)，陪伴潛力企業(yè)共同成長(zhǎng)，提早掌握優(yōu)質(zhì)客戶。同時(shí)，基于自建的財(cái)務(wù)評(píng)估模型，結(jié)合企業(yè)成長(zhǎng)診斷系統(tǒng)報(bào)告，推出“雙創(chuàng)貸”產(chǎn)品，將模型打分和實(shí)地路演有機(jī)結(jié)合，幫助銀行和投資方精準(zhǔn)判斷企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況。（2）企業(yè)能力評(píng)級(jí)系統(tǒng)：以穆迪等國(guó)際金融分析機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和國(guó)際投行的專業(yè)分析評(píng)估模型為基礎(chǔ)框架，結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)和企業(yè)實(shí)際，自主構(gòu)建了中小微企業(yè)綜合金融數(shù)據(jù)分析應(yīng)用平臺(tái)。通過(guò)專業(yè)科學(xué)的評(píng)級(jí)評(píng)分，為出于成長(zhǎng)期的企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況做系統(tǒng)性分析解讀，診斷資金、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、制定規(guī)劃、指導(dǎo)解決，提供

6、較為全面的企業(yè)發(fā)展解決方案。（3）戰(zhàn)略合作伙伴：協(xié)議合作銀行包括浦發(fā)硅谷銀行、中國(guó)銀行、廣發(fā)銀行、xx銀行、xx銀行、xx銀行、xx農(nóng)商銀行等；業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)包括方正證券、大通證券、國(guó)融證券、金石律所、盈科律所、中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。（4）重點(diǎn)支持機(jī)構(gòu)：xx市科委（技術(shù)協(xié)議備案方信用貸款）、xx市楊浦區(qū)金融辦（貸投聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目）、xx高新區(qū)（高新技術(shù)園區(qū)xx一體化解決方案）、xx信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)（信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新運(yùn)作）等。2.重點(diǎn)服務(wù)項(xiàng)目：財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)、企業(yè)融資咨詢顧問(wèn)，股權(quán)投資咨詢顧問(wèn)、母基金投資方案策劃，項(xiàng)目路演、項(xiàng)目診斷，可研分析、投資監(jiān)控、投后管理、退

7、出機(jī)制策劃，并購(gòu)咨詢、資產(chǎn)證券化咨詢、股改策劃和股權(quán)激勵(lì)等。3.配套服務(wù)項(xiàng)目：xx股權(quán)托管交易中心掛牌推薦服務(wù)，Q、E、N板、新三板、IPO、海外上市掛牌、發(fā)債服務(wù)，承攬承做承銷(xiāo)、產(chǎn)業(yè)基金、并購(gòu)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，融資租賃、離岸金融、跨境金融咨詢等。 (二)企業(yè)內(nèi)訓(xùn)類(lèi)XX核心優(yōu)勢(shì)：由具備較高行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)專注的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)主持定制培訓(xùn)課程，在企業(yè)內(nèi)訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、投資培訓(xùn)和路演培訓(xùn)等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)和口碑。（1）政策輔導(dǎo)：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，技術(shù)協(xié)議認(rèn)定，科技小巨人工程和“雙軟”評(píng)估, 企業(yè)稅種和研發(fā)費(fèi)用的加計(jì)扣除等。（2）私募培訓(xùn)：私募股權(quán)概念，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，私募股權(quán)基金分類(lèi)，私募股權(quán)基金模式，創(chuàng)業(yè)風(fēng)

8、險(xiǎn)投資運(yùn)作過(guò)程，私募股權(quán)資本作用，私募股權(quán)基金類(lèi)型等。（3）多層次資本市場(chǎng)：多層次資本市場(chǎng)概括、場(chǎng)外交易市場(chǎng)、新三板掛牌條件和流程、股權(quán)托管交易政策、Q/E/N掛牌條件和流程等。（4）法務(wù)/法律培訓(xùn)：協(xié)議法、勞動(dòng)法、知識(shí)所有權(quán)保護(hù)法、稅法、公司法等。（5）債權(quán)融資培訓(xùn)：中小微企業(yè)信貸融資需求與角度分析，中小微企業(yè)信貸融資產(chǎn)品介紹，中小微企業(yè)信貸資料文件資料與融資報(bào)表解析，中小微企業(yè)信貸初審指標(biāo)與企業(yè)內(nèi)容分析等。（4）路演培訓(xùn)：創(chuàng)投關(guān)切問(wèn)題、路演構(gòu)思設(shè)計(jì)、路演演示技能、路演時(shí)間分配、路演演示禁忌、路演PPT制作、溝通技巧強(qiáng)化等。(三)園區(qū)規(guī)劃類(lèi)XX核心優(yōu)勢(shì)：具有較豐富的定位精準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)全流

9、程設(shè)計(jì)、規(guī)劃、資源調(diào)配及運(yùn)營(yíng)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。重點(diǎn)服務(wù)項(xiàng)目：園區(qū)運(yùn)營(yíng)方案、園區(qū)定位、園區(qū)升級(jí)改造、園區(qū)托管服務(wù)、園區(qū)信息化xx、園區(qū)產(chǎn)學(xué)研對(duì)接（例如：大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)）、園區(qū)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接（例如：審計(jì)服務(wù)、法務(wù)咨詢等）。（四）科技申報(bào)類(lèi)XX核心優(yōu)勢(shì)：憑借行業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建履行較成熟的科技申報(bào)綠色通道，為科技創(chuàng)新型企業(yè)、園區(qū)提供具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的便捷服務(wù)。重點(diǎn)服務(wù)項(xiàng)目：科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、xx市科技“小巨人”項(xiàng)目資助、xx市火炬計(jì)劃和重點(diǎn)新產(chǎn)品、軟件和集成電路發(fā)展專項(xiàng)資助、集成電路專項(xiàng)資金、人才資助專項(xiàng)資金、區(qū)級(jí)專項(xiàng)基金支持等；高新技術(shù)企業(yè)、xx市高新成果轉(zhuǎn)化、軟件企業(yè)、軟件產(chǎn)品、技術(shù)協(xié)議認(rèn)

10、定、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等；軟件著作權(quán)代理、專利申請(qǐng)代理等。(五)創(chuàng)新金融服務(wù)類(lèi)XX核心優(yōu)勢(shì)：在具備豐富債權(quán)、股權(quán)投融資經(jīng)驗(yàn)及嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)控體系的同時(shí)，能夠精準(zhǔn)把握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況及融資需求，并通過(guò)資源平臺(tái)聚合實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、促進(jìn)雙創(chuàng)發(fā)展”。重點(diǎn)服務(wù)項(xiàng)目：“貸投聯(lián)動(dòng)”項(xiàng)目、技術(shù)協(xié)議“政銀企”信貸產(chǎn)品、天使補(bǔ)償基金解決方案、引導(dǎo)基金托管解決方案、其它創(chuàng)新金融服務(wù)等。甲乙各方在各自的專業(yè)領(lǐng)域?yàn)閷?duì)方提供包括但不限于信息或技術(shù)的全方位支持，努力促成各類(lèi)項(xiàng)目的成功。甲方確保甲方或其指派責(zé)任主體在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中給與的配合是合法合規(guī)且積極有效的，乙方將確保在相關(guān)各方積極有效配合的前提下，所提供的專業(yè)服務(wù)成果的優(yōu)

11、質(zhì)與高效率。 在征得對(duì)方同意的前提下，各方可在各自的官方介紹材料中客觀表述各方的合作關(guān)系及引用對(duì)方的真實(shí)信息。 二、合作方式1.信息溝通。加強(qiáng)各方的信息交流，培育潛在項(xiàng)目。 2.設(shè)立公司。對(duì)具備條件的項(xiàng)目，各方可采用設(shè)立項(xiàng)目公司、運(yùn)營(yíng)公司等不同的方式合資合作。3.協(xié)議簽約。對(duì)具備條件的項(xiàng)目，各方可采用委托協(xié)議、任務(wù)書(shū)或業(yè)務(wù)商定書(shū)等各種方式簽訂書(shū)面資料文件，并在相關(guān)資料文件中明確商定各自的權(quán)利和義務(wù)。4.特殊情況?？闪硇猩塘拷鉀Q。 三、權(quán)益分配 由相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議具體商定。 四、合作期限 自本協(xié)議簽署之日起5年，合作期限屆滿前一個(gè)月，各方應(yīng)就是否展期提出明確建議或意見(jiàn)。 五、保密各方因工作需要接觸到對(duì)方以及相關(guān)客戶的保密信息的，甲乙各方必須嚴(yán)格保密，未經(jīng)許可不得向他人公開(kāi)，不得自己使用或許可他人使用，否則，受損一方有權(quán)就此所遭受的實(shí)際損失向另