無紙化病案公司業(yè)務(wù)鏈知識產(chǎn)權(quán)管理

1、泓域/無紙化病案公司業(yè)務(wù)鏈知識產(chǎn)權(quán)管理無紙化病案公司業(yè)務(wù)鏈知識產(chǎn)權(quán)管理xx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113469262 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc113469262 h 3 HYPERLINK l _Toc113469263 二、 績效考核產(chǎn)品發(fā)展趨勢 PAGEREF _Toc113469263 h 3 HYPERLINK l _Toc113469264 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113469264 h 4 HYPERLINK l _Toc113469265 四、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF

2、_Toc113469265 h 4 HYPERLINK l _Toc113469266 五、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc113469266 h 12 HYPERLINK l _Toc113469267 六、 知識交換概述 PAGEREF _Toc113469267 h 29 HYPERLINK l _Toc113469268 七、 知識（技術(shù)）的定價 PAGEREF _Toc113469268 h 30 HYPERLINK l _Toc113469269 八、 馳名商標(biāo)的保護 PAGEREF _Toc113469269 h 35 HYPERLINK l _Toc11346

3、9270 九、 注冊商標(biāo)的續(xù)展、變更、轉(zhuǎn)讓和使用許可 PAGEREF _Toc113469270 h 39 HYPERLINK l _Toc113469271 十、 知識傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識傳播的主要機制及相應(yīng)的方式 PAGEREF _Toc113469271 h 42 HYPERLINK l _Toc113469272 十一、 知識分配概述 PAGEREF _Toc113469272 h 49 HYPERLINK l _Toc113469273 十二、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc113469273 h 51 HYPERLINK l _Toc113469274 十三、 知識

4、產(chǎn)權(quán)保護管理 PAGEREF _Toc113469274 h 71 HYPERLINK l _Toc113469275 十四、 項目基本情況 PAGEREF _Toc113469275 h 96 HYPERLINK l _Toc113469276 十五、 SWOT分析 PAGEREF _Toc113469276 h 100 HYPERLINK l _Toc113469277 十六、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc113469277 h 108 HYPERLINK l _Toc113469278 十七、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc113469278 h 112 HYPERLINK

5、 l _Toc113469279 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc113469279 h 114 HYPERLINK l _Toc113469280 （一）政策風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc113469280 h 114 HYPERLINK l _Toc113469281 目前，國內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟政策，但還需要把握機會，抓住國家目前鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策項目建設(shè)的機會，讓項目盡快進入實施階段。 PAGEREF _Toc113469281 h 114產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”期間，石家莊市將積極建設(shè)京津冀城市群第三極，圍繞提高城市綜合競爭力，主動對接京津地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域功能重構(gòu)，著力提升

6、省會功能，發(fā)展壯大服務(wù)經(jīng)濟，增強輻射帶動能力，加快構(gòu)建布局合理、梯次鮮明、功能互補、規(guī)模適度的現(xiàn)代城市經(jīng)濟發(fā)展格局，努力建成功能齊備的省會城市和京津冀城市群第三極；協(xié)同創(chuàng)新示范區(qū)，圍繞構(gòu)建京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體，以建設(shè)石保廊全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)為抓手，發(fā)揮國家創(chuàng)新型試點城市和省會科教資源優(yōu)勢，加強與京津的科技資源、人才資源、金融資本協(xié)作，探索建立健全有利于創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)移的體制機制，著力提高自主創(chuàng)新能力，積極打造京津冀科技創(chuàng)新成果的重要產(chǎn)業(yè)化基地；綠色發(fā)展先行區(qū)，緊緊圍繞建設(shè)美麗石家莊的目標(biāo)，按照控制總量、調(diào)整存量、綠色發(fā)展、循環(huán)低碳的要求，加快建立生態(tài)文明制度，更好地保護和改善生態(tài)環(huán)境，建設(shè)堅實的生

7、態(tài)安全屏障，努力實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)綠色低碳發(fā)展示范區(qū)?？冃Э己水a(chǎn)品發(fā)展趨勢DRGs/DIP系統(tǒng)的數(shù)據(jù)主要來源于病案首頁數(shù)據(jù)，提高病案首頁數(shù)據(jù)質(zhì)量已列入首批衛(wèi)健統(tǒng)計工作高質(zhì)量發(fā)展的揭榜任務(wù)中。病案首頁的數(shù)據(jù)質(zhì)量決定了DRGs/DIP系統(tǒng)分組的客觀性、準(zhǔn)確性。診斷和手術(shù)編碼質(zhì)量：診斷和手術(shù)的編碼質(zhì)量決定了DRGs/DIP系統(tǒng)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。目前診斷和手術(shù)的編碼質(zhì)量不高，需要專業(yè)軟件輔助醫(yī)生完成診斷和手術(shù)編碼。DRGs/DIP分組器：應(yīng)質(zhì)量評價、績效考核、醫(yī)保支付的不同需求，需要不同的DRGs/DIP分組器。醫(yī)院精細化管理對績效考核提出了更高的要求?？冃Э己藦拇址判偷摹笆諟p支”模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤?/p>

8、DRGs&RBRVS”模式。RBRVS側(cè)重工作量的考核，DRGs側(cè)重臨床醫(yī)療難度、診療技術(shù)、醫(yī)療質(zhì)量。二者的結(jié)合，實現(xiàn)覆蓋醫(yī)、護、技的全院性的績效考核。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特

9、別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定

10、。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想

11、最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務(wù)成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。

12、專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計“回避設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設(shè)計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得

13、自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準(zhǔn)，來檢驗將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人

14、給予合理的報酬?！笨梢?，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫剟罨蜻m當(dāng)?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬在實務(wù)上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬?dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故

15、在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔(dān)。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬

16、有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時，也會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當(dāng)然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利

17、實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標(biāo)注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊申請到核準(zhǔn)注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進行商標(biāo)申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能使用取得注冊的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計成熟，準(zhǔn)備上市時，才想到設(shè)計或

18、選取商標(biāo)，才想到著手進行商標(biāo)注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標(biāo)注冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競爭對手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標(biāo)注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲備截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標(biāo)注冊量（不含國外在華注冊和

19、馬德里注冊）達到1804.9萬件。“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標(biāo)申請量的快速增長，也暗示了商標(biāo)申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計新的商標(biāo)，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時限，但是，提前進行商標(biāo)設(shè)計才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標(biāo)申請到核準(zhǔn)注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標(biāo)設(shè)計。事實上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項，也應(yīng)提前進行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲備或布局。既然

20、在數(shù)以百萬計的商標(biāo)申請叢林中，設(shè)計與選擇心儀商標(biāo)的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)

21、權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標(biāo)，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標(biāo)，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標(biāo)之爭后來

22、鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標(biāo)的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職

23、調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測和評價相關(guān)的風(fēng)險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查要復(fù)雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查涉及法律、財務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢

24、索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險問題及其風(fēng)險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力

25、。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費

26、，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領(lǐng)域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術(shù)就進入公有領(lǐng)域，不能

27、獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上

28、歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡

29、管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風(fēng)險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權(quán)的所有人。如果賣方

30、的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應(yīng)用。不要花了一

31、大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價格就應(yīng)當(dāng)越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)

32、人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評估其知識產(chǎn)權(quán)是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設(shè)缺乏改進技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能達到預(yù)期的目的。如果某一項專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實質(zhì)條件通過文獻檢

33、索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權(quán)利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術(shù)的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計有些專

34、利可以形成強大的技術(shù)壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設(shè)計，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設(shè)計。如果易于回避設(shè)計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目

35、標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術(shù)也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組合進行后續(xù)技術(shù)升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風(fēng)險調(diào)查更為復(fù)雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾

36、專利（欠缺授權(quán)實質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權(quán)，但實際上是同一個技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達到重復(fù)收費的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊 如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?，從而妨礙自己從商標(biāo)交

37、易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊或未續(xù)展注冊的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競爭法的保護，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的時間往后拖延很長

38、一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會惹來一堆麻煩，應(yīng)對商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個注冊商標(biāo)嗎？它是不是這個注冊商標(biāo)的權(quán)利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那

39、些從注冊人或前一權(quán)利人手中受讓注冊商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個商標(biāo)。因為受讓人自注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當(dāng)然地認為，對方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要

40、相信自己的主觀判斷，風(fēng)險調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個商標(biāo)注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標(biāo)只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標(biāo)只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認這個商標(biāo)已經(jīng)在中國核準(zhǔn)注冊。如果你想使用這個商標(biāo)在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標(biāo)除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關(guān)國家也取得商標(biāo)注冊，否則在出口時會遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊何時到期商標(biāo)注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊

41、已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項目為何注冊商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊時的指定使用的商品或服務(wù)項目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對方商標(biāo)注冊所指定的商品或服務(wù)項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”

42、（屬于41類）上，但對方的商標(biāo)注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標(biāo)注冊與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對交易的商標(biāo)進行評估以免將來商標(biāo)因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對于商標(biāo)保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當(dāng)表達。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚

43、、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?，商標(biāo)的顯著性強弱對于商標(biāo)的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標(biāo)局申請撤

44、銷該注冊商標(biāo)。事實上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊商標(biāo)，后來都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評委或人民法院認定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護商標(biāo)，有的企業(yè)注冊了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標(biāo)許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場混淆，甚至違反

45、法律強制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過來，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類注冊的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊的近似商標(biāo)，以及在類似商品上注冊的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請人并說明理由?！笨梢?，商標(biāo)注冊人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似

46、商標(biāo)（包括類似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購過來，避免將來發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標(biāo)時將玩具上的商標(biāo)一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩

47、具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個注冊商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因為一旦該商標(biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據(jù)獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨占許

48、可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。10、商標(biāo)是否存在爭議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊都因撤銷或無效而不復(fù)存在。知識交換概述交換是指通過提供某種東西作為回報，從而取得所要的東西的行為；商品交換就是商品所有者按照等價交換的原則相互自愿讓渡商品所有權(quán)的經(jīng)濟行為，是商品所有者彼此讓渡使用價值和實現(xiàn)價值的過程。一切商品對它們的所有者是非使用價值，所有者只把使用價值作為交換手段，用它們?nèi)Q回自己需要的使用價值。但商品

49、對它們的非所有者是使用價值。因此，商品必須全面轉(zhuǎn)手。這種轉(zhuǎn)手就形成商品交換。技術(shù)交換與技術(shù)傳播或分配有著密切聯(lián)系；傳播的主體一方往往較為主動，一方被動接受，而交換雖常常是雙方的主動介入，但它們都需通過交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結(jié)合在一起才會理想。交換和傳播離不開提供中介服務(wù)的機構(gòu)，西方發(fā)達國家完善的知識中介服務(wù)機構(gòu)的制度對其知識經(jīng)濟取得的成就起到了積極推動的作用；但中國這方面的中介服務(wù)機構(gòu)和制度還有待于構(gòu)建和完善。知識（技術(shù)）的定價本章僅就具有代表性的知識產(chǎn)品技術(shù)為例，來說明知識產(chǎn)品在市場交換中定價問題的復(fù)雜性。商品是用來交換的勞動產(chǎn)品，它具有價值和使用價值的二重性。價值是指凝結(jié)

50、在商品中的一般的、無差別的人類勞動，決定商品價值量的是社會必要勞動時間，即“在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”；按照“物的有用性就是物的使用價值”推論，商品的使用價值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會物質(zhì)財富的內(nèi)容，而價格是指商品的單位價值量，它受市場供需之影響，圍繞價值上下波動。以上是有關(guān)商品價值與價格的一般原理。技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會有自己的特殊性。我們在分析技術(shù)價值時，無疑也要以勞動創(chuàng)造價值為基礎(chǔ)，需考慮到它的有用性；分析技術(shù)價格時，離不開價值，也離不開市場中該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時代給

51、商品下定義及考察商品價值量時，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財產(chǎn)如專利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒有進入他考量的范圍，雖然他強調(diào)科學(xué)技術(shù)與勞動者結(jié)合起來，提高了勞動者的素質(zhì)，使他們過去只能從事較簡單的勞動變?yōu)榭梢詮氖螺^復(fù)雜的勞動，提高勞動效率，創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財富，因為少量的復(fù)雜勞動等于多量的或多倍的簡單勞動，但他沒有把技術(shù)獨立出來作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時代，如果簡單套用社會必要勞動時間來衡量技術(shù)價值，進而決定其價格，則有可能誤入歧途。因為技術(shù)研發(fā)從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業(yè)那樣，形成自己的獨立行業(yè)；技術(shù)的個性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規(guī)模化生產(chǎn)，如通過生產(chǎn)流水線

52、產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因此，套用社會必要勞動時間是難以得出科學(xué)結(jié)論的。結(jié)合技術(shù)的無形性、信息性、易復(fù)制性等特點，決定了技術(shù)價值與技術(shù)價格不能根據(jù)一般商品的價值與價格原理來推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、技術(shù)供方利用其優(yōu)勢地位對技術(shù)價格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的復(fù)雜性、易變性和成本的高昂性。由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對稱性和其優(yōu)勢地位，對技術(shù)價格施加種種有利于自己的限制，很難確定技術(shù)交易是否為等價交換，因為技術(shù)價格常不取決于它的價值（如創(chuàng)造該技術(shù)的社會必要勞動時間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取決于雙方對它所能帶來的利潤的預(yù)期，即雙方對受方

53、實施該技術(shù)所能取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強的主觀因素和心理表征。技術(shù)價格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)提供給不同的受方，并按一定比例同時收取利益。所以通常技術(shù)價格遠遠高于技術(shù)價值，而不像一般的商品交換遵循著等價交換原則。知識的價值與勞動者個體的智力、知識及思維能力密切相關(guān)。個人的勞動力輸出內(nèi)容不同決定了知識產(chǎn)品價值量的大小。這一觀點有三個方面規(guī)定性：其一，是價值量大小受個體智力發(fā)揮程度、知識掌握程度的制約；其二，社會必要勞動時間不能成為知識產(chǎn)品的價值量的確定依據(jù)，必須有綜合性的評價依據(jù)；其三，知識產(chǎn)品價值量根據(jù)市場流通

54、狀況和應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)用范圍和應(yīng)用頻率，以及間接作用所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益大小確定。我們將知識產(chǎn)品價值定義為：是人類依靠知識，運用科學(xué)的思維方法進行智力輸出的創(chuàng)造性勞動過程中所消耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動量以腦力勞動為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價值具有間接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。為此，我們可以給技術(shù)價格下一定義，即可認為它是供受雙方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費用即受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價值的貨幣表現(xiàn)；對供方而言它是一項特定技術(shù)的售價或技術(shù)投入的回報對受方而言它是引進一項技術(shù)所付出的代價或

55、成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價格與技術(shù)價值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一方所應(yīng)支付的對價或貨幣補償或酬金，很多場合由主觀因素控制，因為一項技術(shù)的價值缺少客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，由此導(dǎo)致價格由雙方對技術(shù)的心理預(yù)期來決定。一項技術(shù)產(chǎn)品可以有多個買主，其價格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素很多技術(shù)價格受需求變化影響的彈性較小，即降低價格并不能吸引更多受方，產(chǎn)品價格降低可能有很多人購買，但技術(shù)降低價格很少會引起廠家來購進技術(shù)。比如，可樂飲料降低20%價格，消費者會爭相購買但制造可樂的技術(shù)降價20%未必會有如此效果。技術(shù)價格缺乏完整的市場性，即缺乏技術(shù)價格

56、的可比性，尤其是領(lǐng)先技術(shù)或市場上僅有該技術(shù)時，擁有技術(shù)的公司極易對價格進行壟斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們在向潛在的客戶提供技術(shù)資料時也多是提供不全面、不詳細的信息，受方無法對各可能的技術(shù)供方的技術(shù)作充分的比較，引進技術(shù)時不能做到“貨比三家”，受方處于信息不對稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會處于不利的地位。概言之，技術(shù)價格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價格也會不同，甚至?xí)霈F(xiàn)巨大的差額，因為它取決于雙方談判的實力比較、受方對技術(shù)信息的了解程度、不同受方的市場情況、獲取利潤的多寡、各國的情況等，具體內(nèi)容參見下文

57、分析的影響因素。一句話，技術(shù)價格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時將各種因素盡可能全面地考慮進去，會使自己在談判中居于主動地位，對受方而言，意義尤其更大。技術(shù)交換時，以所有權(quán)交換的形式較少，而更多的是以使用權(quán)的許可為主要形式；這一點顯然不同于一般商品的交換。就技術(shù)許可而言，有獨占許可、排他許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可人一人在特定時間和特定范圍內(nèi)使用技術(shù)，包括技術(shù)所有人在內(nèi)的其他任何人均無權(quán)使用該技術(shù)；中者指技術(shù)所有人和被許可人可以在一定時間內(nèi)和一定的地域范圍內(nèi)使用技術(shù)，其他人無權(quán)使用；而后者則表示技術(shù)可以多次重復(fù)地與不同的人進行許可交易。這些使知識的交換與有形商品的交換有很大的不同。

58、此外，技術(shù)交易的客體是以技術(shù)圖紙、資料、經(jīng)驗和方法等表示出來的知識產(chǎn)品，注重的是方案、思想觀點，而非有形商品。馳名商標(biāo)的保護1、馳名商標(biāo)的概念和認定（1）概念我國商標(biāo)法對馳名商標(biāo)問題進行了規(guī)定，但對馳名商標(biāo)沒有直接進行定義，而只是對馳名商標(biāo)的認定問題進行了規(guī)定。國家工商行政管理總局制定的2014年進行修訂的馳名商標(biāo)認定和保護規(guī)定第2條規(guī)定：“馳名商標(biāo)是在中國為相關(guān)公眾所熟知的商標(biāo)”，“相關(guān)公眾包括與使用商標(biāo)所標(biāo)示的某類商品或者服務(wù)有關(guān)的消費者，生產(chǎn)前述商品或者提供服務(wù)的其他經(jīng)營者以及經(jīng)銷渠道中所涉及的銷售者和相關(guān)人員等”。需要注意的是，馳名商標(biāo)并不是與商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)并列的一類商標(biāo)，它只是相

59、對于非馳名商標(biāo)或者普通商標(biāo)而言的可以獲得特殊或者更高保護的一類商標(biāo)。馳名商標(biāo)既可以是商品商標(biāo)，也可以是服務(wù)商標(biāo)。當(dāng)然，一般情況下，證明商標(biāo)和集體商標(biāo)不能作為馳名商標(biāo)。（2）馳名商標(biāo)的認定2013年修改商標(biāo)法時在第13條中增加了一款作為第一款：“為相關(guān)公眾所熟知的商標(biāo)，持有人認為其權(quán)利受到侵害時，可以依照本法規(guī)定請求馳名商標(biāo)保護。任何權(quán)利的持有人認為其權(quán)利受到侵害時，都可以請求法律保護?！币虼耍緱l的目的不在于規(guī)定權(quán)利人有尋求法律救濟的權(quán)利。它的作用就只能是規(guī)定馳名商標(biāo)的定義：為相關(guān)公眾所熟知的商標(biāo)，這體現(xiàn)了馳名商標(biāo)認定的兩個條件：一是馳名商標(biāo)認定的參照主體不是一般公眾而是相關(guān)公眾，馳名指的是為

60、相關(guān)公眾所熟知；二是馳名商標(biāo)的認定標(biāo)準(zhǔn)是商標(biāo)在相關(guān)公眾中的知名度，而不對商標(biāo)的聲譽（即品牌的口碑好壞或者美譽度）做要求。根據(jù)我國商標(biāo)法第14條第1款規(guī)定：“馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的請求，作為處理涉及商標(biāo)案件需要認定的事實進行認定?！笨梢姡Y名商標(biāo)認定的前提有兩個：一是當(dāng)事人提出了請求。即商標(biāo)持有人認為其權(quán)利受到了侵害，提出了馳名商標(biāo)保護的請求。二是作為處理涉及商標(biāo)案件需要認定的事實進行認定。即對馳名商標(biāo)的認定是事實認定，是對商標(biāo)在現(xiàn)實生活中已經(jīng)馳名這一事實的認定，而不是國家機關(guān)、社會團體以及其他組織等對商品質(zhì)量和企業(yè)信譽的認可。這被稱為“個案認定、被動保護”的原則。商標(biāo)法第十四條規(guī)定了馳名商標(biāo)