資產支持專項計劃優(yōu)先級資產支持證券認購協(xié)議

1、xx一期資產支持專項計劃優(yōu)先級資產支持證券認購協(xié)議xx年十月xx一期資產支持專項計劃優(yōu)先級資產支持證券認購協(xié)議本xx一期資產支持專項計劃資產支持證券認購協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方于_年_月_日在xx簽訂：xx一期資產支持專項計劃標準條款(以下簡稱“標準條款”)構成本認購協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有相同的法律效力。本認購協(xié)議中未定義的詞語或簡稱與標準條款中相關詞語或簡稱的定義相同，本認購協(xié)議和標準條款中未作出具體規(guī)定的與優(yōu)先級資產支持證券或專項計劃關于的事項，應適用計劃說明書中的相應規(guī)定。任何一方不得單方面修改本協(xié)議，除非經各方同意以書面形式訂立補充協(xié)議。甲方（計劃管理人）：xx

2、證券（xx）資產管理有限公司住所：xx法定代表人：xx聯(lián)系辦公地址：xxxxx號碼：xx聯(lián)系人：xx電話：xxx傳真號碼：xx乙方（認購人）：住所：法定代表人：聯(lián)系辦公地址：xx號碼：聯(lián)系人：電話：傳真號碼：鑒 于：一、甲方自愿根據xx一期資產支持專項計劃說明書（以下簡稱“計劃說明書”）的規(guī)定設立并管理xx一期資產支持專項計劃（以下簡稱專項計劃），并向乙方銷售資產支持證券，基本情況詳見附件一。二、乙方具有投資資產支持證券的所有合法權利、授權及批準，其購買資產支持證券的資金來源及用途合法，乙方自愿在遵守附件二認購人聲明前提下，購買資產支持證券。為明確協(xié)議各方的權利義務，根據中華人民共和國協(xié)議法以

3、及相關規(guī)定，各方本著自愿、公平、誠實信用的原則，就認購資產支持證券事宜簽訂本協(xié)議，以茲共同遵守履行。重要提示：專項計劃資料文件中任何內容不應被視為向認購人提供的法律、稅務、投資或任何專業(yè)建議。認購人應就任何此類事項向其專業(yè)咨詢顧問尋求專業(yè)建議或意見 。1、各方同意乙方向甲方認購面值為人民幣： 元（￥ ）的資產支持證券，資產支持證券的類別為 ，認購單價為： 元，認購份額為： 份，認購總價為： 元。2、乙方應于xx年 月 日 時之前向計劃管理人指派的專項計劃募集專用賬戶中足額存入全部認購款人民幣 元（￥ ）。如乙方未能按上述規(guī)定及時、足額將相應費用存入指派賬戶，甲方有權不向乙方銷售和交付資產支持證

4、券。甲方指派賬戶（專項計劃募集專用賬戶）：戶名：xx證券（xx）資產管理有限公司資產管理計劃資金結算專戶賬號：開戶銀行：大額支付號：三、甲方在收到乙方全額認購款后，在專項計劃設立后依照中國結算xx分公司的有關規(guī)定，將乙方根據本協(xié)議規(guī)定認購的全部資產支持證券向中國結算xx分公司辦理登記托管事宜。認購人名稱/證券賬戶名稱：產品名稱：托管單元名稱：托管單元代碼：身份證號/注冊號/批文號等：證券賬戶號碼：四、認購人同意，專項計劃費用依照計劃說明書及xx一期資產支持專項計劃標準條款的商定予以支付。五、本協(xié)議經各方簽字蓋章之日起生效，于專項計劃不設立或專項計劃終止時終止。六、任何一方如有違約行為，違約方須

5、依法承擔相應的違約責任。對本協(xié)議有爭議時，甲、乙各方應本著互利互讓的原則，通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時，任何一方均可向計劃管理人所在地的人民法院提起訴訟。七、本協(xié)議一式陸份，每一方各執(zhí)貳份。每份均具有同等法律效力。其余用于申報及備案之用。（本頁以下無正文）（此頁無正文，為xx一期資產支持專項計劃優(yōu)先級資產支持證券認購協(xié)議蓋章簽署頁。）（計劃管理人）甲方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：（認購人）乙方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：附件一：優(yōu)先級資產支持證券基本情況一、優(yōu)先級資產支持證券名稱：xx一期資產支持專項計劃優(yōu)先級資產支持證券(簡稱“優(yōu)先級資產支持證券”)。二、發(fā)行對象：符

6、合證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定的合格投資者。三、目標發(fā)售規(guī)模、期限、預期收益率：發(fā)行面值總額為 3億元人民幣的優(yōu)先級資產支持證券。優(yōu)先級產品為：xx一期優(yōu)先級，具體情況見下表：產品名稱xx一期優(yōu)先級規(guī)模（萬元）30000規(guī)模占比83.33%預期年收益率5.5%利率類型固定利率信用評級AA+期限（月）12個月付息頻率每3個月還本方式到期一次還本四、信用級別：AA+級。五、預期收益支付：各期產品每三個月進行收益分配，到期還本。六、優(yōu)先級資產支持證券面值：人民幣100元。七、認購金額：第一次認購金額不得低于人民幣壹佰萬元（RMB：1,000,000.00），且每次追加認購的金額

7、不得低于人民幣壹拾萬元（RMB：100,000.00）且必須為人民幣壹拾萬元（RMB：100,000.00）的整數(shù)倍。八、登記安排：專項計劃設立后，計劃管理人將向中國證券登記結算有限公司申請資產支持證券登記。九、流動性安排：專項計劃設立后，計劃管理人將向xx證券交易所申請通過其綜合協(xié)議交易平臺實現(xiàn)優(yōu)先級資產支持證券轉讓。十、繳款截止日：【xx】年【11】月【 】日。十一、計劃設立日：【xx】年【11】月【 】日(開始計算認購收益)。十二、計劃到期日：【xx】年【11】月【 】日。十三、兌付日：中國證券登記結算有限公司xx分公司將相應費用劃撥至優(yōu)先級資產支持證券持有人賬戶的日期。十四、兌付方式：

8、通過中國證券登記結算有限公司xx分公司辦理。十五、稅務提示：根據國家關于稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，認購人認購優(yōu)先級資產支持證券所應支付的稅款由認購人承擔。附件二：認購人聲明作為xx一期資產支持專項計劃的投資人，本認購人做出以下的陳述和聲明，下述所有陳述和聲明的所有重要方面在認購協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確，在專項計劃設立日亦屬真實和準確。1、在參加本專項計劃前，認購人已符合證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定關于合格投資者的所有資質要求。2、認購人已認真閱讀并完全理解xx一期資產支持專項計劃說明書第一章“當事人的權利與義務”的所有內容，并自愿自行承擔參加資產支持專項計劃的法律責任。3、

9、 認購人已認真閱讀并完全理解xx一期資產支持專項計劃說明書第六章第 6.1 條“基礎資產情況”中的所有內容，以及潛在的風險。4、認購人已認真閱讀并完全理解xx一期資產支持專項計劃說明書第四章“專項計劃的信用增級方式”、第五章第 5.5 條“提供信用增級或其他相關支持的機構的基本情況”、第六章第 6.2 條“基礎資產的現(xiàn)金流預測分析”中的所有內容。5、認購人已認真閱讀并完全理解xx一期資產支持專項計劃說明書第八章第 8.2 條“專項計劃相關費用”中的所有內容。6、認購人已認真閱讀并完全理解xx一期資產支持專項計劃說明書第十七章“違約責任與爭議解決”中的所有內容。7、認購人已認真閱讀并完全理解風險揭示書中的所有內容，并自愿自行承擔參加資產支持專項計劃的風險和損失。8、認購人認購資產支持證