2023年上半年北京期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題

1、年上半年北京期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題一、單項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核2、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為_。 A當(dāng)日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) B當(dāng)日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) C當(dāng)日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) D當(dāng)日

2、結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)3、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?自施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日4、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。 A倫敦證券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹證券交易所 D法蘭西證券交易所5、期貨公司辦理事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權(quán)6、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳

3、，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前日向董事會提出。 A10 B15 C30 D607、對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)8、分立的說法，不正確的是。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除 D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼9、管理和使用的具體方法由制定。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政

4、部門 C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會10、客戶交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司。 A不承擔(dān)責(zé)任 B承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D全部承擔(dān)賠償責(zé)任11、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存年。 A3 B5 C10 D2012、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)本錢 C資本金 D負債13、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標的物價格時，該期權(quán)為_。 A實值期權(quán) B虛值期權(quán) C平值期權(quán) D市場期權(quán)14、期貨公

5、司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存年。 A20 B15 C10 D515、以下關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員16、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么試行?自起施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2023年6月

6、30日 D2023年4月30日17、美元較歐元貶值，此時最正確策略為_。 A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入，從而導(dǎo)致丁某保證金缺乏，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠

7、。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王19、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶。 A10萬元 B14萬元 C15萬元 D12萬元20、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原那么是。 A效勞周到 B技能熟練 C老實信用 D小心謹慎21、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，那么4月15日的指數(shù)期貨理論

8、價格是_。 A1459.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D123、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價指令24、大豆提高套利的做法是_。 A購置大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購置大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約25、期貨交易和交割的時間順序是_。 A同步進行 B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易

9、在后 D無先后順序二、多項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意1、以下關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有。 A期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度 C實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D期貨交易所會員不能是個人2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括。 A保證金制度 B風(fēng)險準備金制度 C漲跌停板制度 D當(dāng)日無負債結(jié)算制度3、期貨交易者是期貨市場最根本的主體，包括_。 A期貨交易所 B套期保值者 C期貨公司 D投機者4、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合

10、約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以躲避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。 A品種相同或相關(guān) B數(shù)量相等或相當(dāng) C方向相同 D月份相同或相近5、潔身自好的有。 A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報 C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的開展可以暫時不顧投資者信譽 D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告6、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)開展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的職務(wù)。 A

11、董事長 B經(jīng)理層人員 C總經(jīng)理 D監(jiān)事會主席7、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事等行為。 A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內(nèi)幕交易 D操縱期貨交易價格8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有。 A財務(wù)負責(zé)人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席 D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事9、期貨公司辦理等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A公司停業(yè) B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D控股股東發(fā)生變化10、期貨從業(yè)人員違反?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么修訂?，予以公開譴責(zé)。 A情節(jié)嚴重 B情節(jié)較輕 C造成嚴重后果 D未造成嚴重后果11、期貨公司董

12、事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 A免職理由 B首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況12、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。 A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的方法，控制市場風(fēng)險 B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制 C交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額13、對基差作用的理解不正確的有_。 A基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C基差的存在是期貨價格的根

13、底 D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在14、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券效勞機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關(guān)工作人員

14、和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員15、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有。 A期貨交易所、期貨公司成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制，并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表17、以

15、下關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理18、以下對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是_。 A這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B系統(tǒng)地作用于整個市場 C可通過投資組合策略加以控制 D是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的19、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度。 A風(fēng)險隔離 B合規(guī)檢查 C內(nèi)部控制 D業(yè)務(wù)規(guī)那么20、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為_。 A看漲期權(quán) B看跌期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)21、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實認，應(yīng)當(dāng)視為。 A對當(dāng)日所有持倉確實認 B對該日之前所有持倉確實認 C對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實認 D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實認22、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B參加會員大會 C使用期貨交易所提