董事會履職報告

1、董事會履職報告各位股東、各位董事、同志們：*年，面對復雜多變的國際政治經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟運行的新情況新變化, *財務（以下簡稱:財務公司）董事會密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢，努力把握 戰(zhàn)略開展機遇，順勢而為，在國際金融市場持續(xù)動亂，國內(nèi)通脹壓力維持高位, 化工行業(yè)增速放緩，利潤下滑的市場背景中，堅持“立足*、依托集團、服務產(chǎn) 業(yè)”的經(jīng)營宗旨，遵循“穩(wěn)中求進”的開展思路，不斷創(chuàng)新開展模式，提高開展 質(zhì)量，充分發(fā)揮金融服務實體經(jīng)濟的功能，積極為集團成員單位破解融資難題, 以金融手段助推集團產(chǎn)業(yè)騰飛，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。一年來，公司全體董事切實履行公司法和公司章程所賦予的職責, 忠實履行股東會決

2、議，老實守信，勤勉盡職，團結(jié)奮斗，銳意進取，以科學、嚴 謹、審慎、客觀的工作態(tài)度，自覺參與各項重大事件的決策過程，努力維護公司 及全體股東的合法權(quán)益，有力的保障了公司*年各項工作目標的順利實現(xiàn)。在此，我謹代表董事會向一年來支持財務公司開展的重慶銀監(jiān)局領(lǐng)導、集團 成員單位和全體股東、董事、監(jiān)事表示最誠摯的感謝!今天，我受本屆董事會委 托，就以下三個方面的內(nèi)容向大會作報告，請各位股東予以審議！一、報告期內(nèi)董事會工作情況回顧（一）全面完成經(jīng)營目標*年，財務公司董事會嚴格遵照法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的各項規(guī)章制度， 認真履行職責，帶著全體員工，沉著應對宏觀經(jīng)濟形勢變化所帶來的挑戰(zhàn)，積極 轉(zhuǎn)變開展模式和開展

3、思路，各項工作規(guī)范、有序的向前推進:截止年末，公司資 產(chǎn)總額達*億元，凈資產(chǎn)*億元，資本充足率*%；不良資產(chǎn)率和案發(fā)率持續(xù) 為0；全年累計實現(xiàn)收入*億元，利潤總額*萬元，全面完成了董事會既定目 標，相關(guān)指標到達了銀監(jiān)局的監(jiān)管要求。（二）以推進董事會建設(shè)為核心，完善法人治理結(jié)構(gòu)*年，董事會以法律、法規(guī)為指導，致力于不斷改善公司治理結(jié)構(gòu)，提高 治理水平，規(guī)范經(jīng)營行為，通過與重慶銀監(jiān)局真誠溝通，交換意見，初步形成董 事會增設(shè)關(guān)聯(lián)交易及風險控制委員會、審計委員會、薪酬委員會3個專門委員會 的建議方案及組成人員名單，并獲董事會審議通過，進一步健全了權(quán)責清楚、各 司其職、獨立運作、相互制衡的“三會一層”的

4、法人治理結(jié)構(gòu)。（三）董事會勤勉盡職，切實履行各項職責*年，公司董事會召開會議1次，全體董事按時出席會議。各位董事勤勉 盡責，認真履行董事義務，充分發(fā)揮專業(yè)技能和決策能力，創(chuàng)造有利條件，全力 支持管理層的工作，在推進董事會自身建.設(shè)、公司開展戰(zhàn)略研究、公司新增經(jīng) 營范圍等多項工作中，發(fā)揮了重要作用，充分表達了董事會的戰(zhàn)略指導和科學決 策作用。（四）嚴格執(zhí)行股東會決議，有力維護股東權(quán)益*年，在董事會召集下，全年召度股東大會1次。依照公司法及公司 章程要求對公司重大事項做出決策，對年度工作報告、董事會工作報告、監(jiān)事 會工作報告、經(jīng)營計劃、增設(shè)專門委員會及組成人員名單、聘任高級管理人員、 修訂公司章程

5、、變更營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍等事宜進行審議，并全部獲得了通過。20* 年，公司董事會嚴格執(zhí)行了股東大會的各項決議，有力維護了全體股東的合法權(quán) 、L rrfil o（五）加強與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流*年，董事會通過傳閱文件、召開會議、聽取匯報和現(xiàn)場調(diào)研等多種方式, 切實加強與監(jiān)事會和經(jīng)營管理層之間的信息溝通與交流。一方面，公司董事會議 均邀請全體監(jiān)事列席，參與重大事項決策過程，積極發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用，對 監(jiān)事會提出的意見和建議，董事會高度重視，仔細研究，合理吸收，及時改進, 并明確答復;另一方面，董事會定期聽取經(jīng)營管理層工作匯報，并深入一線開展 調(diào)研，詳細了解公司開展情況，有效保障了

6、董事會決策的及時性、科學性和有效 性。財務公司董事會高度重視加強與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時匯報情況，自 覺接受監(jiān)督。具體做法包括:認真學習、傳達各級監(jiān)管精神，密切關(guān)注監(jiān)管動向; 定期、不定期向監(jiān)管部門匯報工作;邀請重慶銀監(jiān)局代表列席公司股東、董事會 議;積極配合監(jiān)管部門開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，按時報送各類監(jiān)管報表;認真 對待監(jiān)管部門意見并制訂切實可行的整改方案，積極加以落實等。（六）獨立董事認真履職公司獨立董事能夠認真履行獨立董事的職責，勤勉盡責，按時參加股東大會、 董事會，深入了解公司開展及經(jīng)營情況。對公司財務報告、風險防控、公司治理 等事項作出了客觀、公正的判斷，發(fā)表獨立董事意見，為公

7、司的良性開展起到了 積極的作用，切實維護了公司及全體股東的利益，突顯了獨立董事制度對提升公 司治理水平的優(yōu)勢和作用。二、*年工作指導思想和目標任務*年是*集團實施“*”開展規(guī)劃承前啟后的關(guān)鍵一年，也是財務公司把 握戰(zhàn)略開展機遇，開創(chuàng)開展新局面的關(guān)鍵階段，董事會將領(lǐng)導和帶著全體員工, 堅定信心，迎難而上，以學習貫徹黨的精神為契機，把握“穩(wěn)中求進”的工作總 基調(diào)，以持續(xù)發(fā)揮董事會決策核心地位，推動公司治理機制不斷完善為重心；以 強化資金集中，盤活存量票據(jù)，消滅銀行高息貸款，置換局部銀行貸款為抓手； 不斷增強市場意識，有效識別防范潛在風險，進一步提升金融服務水準，全面提 高公司核心競爭力。根據(jù)上述指

8、導思想，董事會確定*年的經(jīng)營目標是:資產(chǎn)總額預計到達* 億元。實現(xiàn)營業(yè)收入*億元，利潤總額*億元，資金集中度到達*%。確保資 產(chǎn)不良率和案件發(fā)生率為0,全年無平安責任事故發(fā)生。三、*年董事會工作安排（一）以國際化視野，促進公司治理結(jié)構(gòu)持續(xù)完善董事會將深入研究國際國內(nèi)先進的公司治理理論和治理框架,充分借鑒公司治理的最正確實踐，并依據(jù)國際標準，針對本公司公司治理中的薄弱環(huán)節(jié)，落實各 項整改措施，加強決策信息的收集和處理工作，優(yōu)化決策方案，不斷完善董事會 議事規(guī)那么，逐步健全科學決策機制，不斷提升公司治理水平。*年，董事會將 集中力量，加強對重大問題的研究力度，主要任務包括：.加強董事會各專門委員會

9、運作機制的研究。不斷深入探討董事會專門委員會的運作模式，提高董事會專門委員會的運作 效率，并充分發(fā)揮獨立董事在專門委員會中作用，促進各專門委員會之間實現(xiàn)有 效的分工協(xié)作，最終提高董事會的工作效率和工作質(zhì)量。.著重加強對本公司開展戰(zhàn)略的研究。董事會將依據(jù)市場環(huán)境的變化和公司所處的開展階段，重新審視本公司戰(zhàn)略 開展目標，不斷修訂戰(zhàn)略開展步驟，保障戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)實性、操作性和科學性。.加強對內(nèi)部控制問題的研究。董事會將依據(jù)內(nèi)部控制的基本原那么，研究評價本公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和水平, 采取措施進一步改進內(nèi)部控制環(huán)境，優(yōu)化內(nèi)部控制機制，確保風險管理體系的有 效性，提高本公司風險管理水平。.加強對長期激勵機制

10、的研究。董事會將借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗，結(jié)合本公司實際，深入探討長期激勵的理論 與實踐，促進本公司長期穩(wěn)定開展。.加強人力資源戰(zhàn)略的研究。董事會將從戰(zhàn)略的高度，審視公司在未來環(huán)境變化中人力資源的供給與需求 狀況，制定必要的人力資源獲取、利用、保持和開發(fā)策略，確保公司的健康、可 持續(xù)開展。（二）完善內(nèi)控體系建設(shè)，有效遏制風險*年，董事會將嚴格按照法律、法規(guī)的要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控 制體系建設(shè)，進一步指導管理層優(yōu)化部門和崗位設(shè)置，科學劃分職責和權(quán)限，努 力形成“各司其職、各負其責、相互配合、相互制約、環(huán)環(huán)相扣”的內(nèi)部控制組 織架構(gòu)；同時，在現(xiàn)有各項內(nèi)部制度表達的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓，擴大

11、 內(nèi)控體系的覆蓋面，細化風險控制點，不斷推動內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。（三）加強董事會與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流*年，董事會將采取切實措施，進一步加強 與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間 的溝通交流，并促使這種溝通交流實現(xiàn)制度化和經(jīng)常化，以確保信息暢通，提高 董事會決策的針對性和實效性，加強董事會決策的執(zhí)行力度。同時本公司董事會還將進一步加強與各級政府以及監(jiān)管機構(gòu)的公共關(guān)系建設(shè), 通過建立有效的雙向信息交流渠道，努力實現(xiàn)與監(jiān)管機構(gòu)之間的良性互動。（四）進一步加強董事會自身建設(shè)在新的形勢下，財務公司全體董事要進一步加強學習，提高認識，切實增強 責任感和使命感，努力把握國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟及集團所處行業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟增長格局 變化情況，把握大勢，抓住機遇，合理配置資源，及時采取應對措施，加強風險 監(jiān)測與管理，降低經(jīng)營風險，不斷獲取競爭優(yōu)勢，充分發(fā)揮經(jīng)營決策和指導作用， 以不斷加強自身建設(shè)為突破口，進一步鞏固董事會的決策核心地位，努力提升公 司治理水平。*年，董事會將繼續(xù)全面落實國家宏觀調(diào)控政策和各級監(jiān)管要求，堅決貫 徹金融服務實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，切實增強工