公司經(jīng)營危機(jī)處置與恢復(fù)方案

1、 PAGE PAGE 7公司經(jīng)營危機(jī)處治與恢復(fù)方案一、宗旨為有效控制風(fēng)險(xiǎn)管理子公司（以下簡稱公司）防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞，進(jìn)一步維持客戶的合法權(quán)益，保證風(fēng)險(xiǎn)管理子公等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)則，特制訂本方案。二、經(jīng)營危機(jī)事件的界定風(fēng)險(xiǎn)管理子公司在經(jīng)營進(jìn)程中面臨以下情形時(shí)導(dǎo)致陷入實(shí) （一）治理類1、公司的股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)于公司造成重大影響；2、公司的股東之間出現(xiàn)鮮明分歧；3、大股東的股東存在紛爭訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、管理層關(guān)于公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回。（二）經(jīng)營類1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；2、公司的經(jīng)營班

2、子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；3、公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化；4、公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；5、公司出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)6、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；7、其他影響公司正常經(jīng)營情況（三）環(huán)境類1、國際重大事件涉及本行業(yè)；2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化涉及本行業(yè)；3、自然災(zāi)禍造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；（四）信息類1、公司的經(jīng)營發(fā)生異常波動；2、報(bào)刊、媒體關(guān)于公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；3、社會上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成

3、了影響；4影響；5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)群體上訪或投訴事件等。（五）不可抗力事件不可抗力事件是指公司自身能力不能抗拒也無法預(yù)防的客觀情況或事故。它可以是自然原因釀成的，也可以是人為的、社 （六經(jīng)營。三、經(jīng)營危機(jī)處治程序（一）處治原則公司本著維持公司權(quán)益及形象、客戶的合法權(quán)益的原則處治經(jīng)營危機(jī)，此外，公司以積極態(tài)度應(yīng)關(guān)于、實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)，依法規(guī)矩，加強(qiáng)管理、快速反映、協(xié)同應(yīng)關(guān)于處理危機(jī)事件。（二）組織體系及職責(zé)危機(jī)事件的應(yīng)急管理以及處治工作，其中公司董事長任組長，總經(jīng)理任副組長，組員由總經(jīng)理室成員及董事會秘書擔(dān)任。1、組長職責(zé)：負(fù)責(zé)公司經(jīng)營危機(jī)事件的應(yīng)急管理和處治工作；批準(zhǔn)和終

4、止本方案；組織指揮經(jīng)營危機(jī)事件的處治工作；在經(jīng)營危機(jī)事件處治進(jìn)程中關(guān)于一些重要事項(xiàng)作出決策。協(xié)調(diào)和組織經(jīng)營危機(jī)事件處治進(jìn)程中關(guān)于外宣傳報(bào)道工作負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；2、副組長職責(zé)：協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)經(jīng)營危機(jī)事件的處治工作；建設(shè)；綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。3、組員職責(zé)：各相關(guān)組員依照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的經(jīng)敦促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；收集、反饋經(jīng)營危機(jī)事件處治的相關(guān)信息；指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好負(fù)責(zé)組織經(jīng)營危機(jī)事件處治工作的善后和總結(jié)工作；負(fù)責(zé)有關(guān)經(jīng)營危機(jī)事件的信息披露工作；履行經(jīng)營危機(jī)事件的值守等職責(zé)。各

5、組員實(shí)行 24小時(shí)經(jīng)營危機(jī)事件的跟蹤進(jìn)展制，發(fā)現(xiàn)題即時(shí)向副組長報(bào)告，并且依照指示進(jìn)行處理。（三）處治措施應(yīng)急處治方案。公司根據(jù)經(jīng)營危機(jī)事件的類別訣別制定了不同的應(yīng)急處治措施。1、信息報(bào)送發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的經(jīng)營危機(jī)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在 1聯(lián)系方式等經(jīng)過電話報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會或者證監(jiān)會及其派出機(jī) 2的措施等，處治進(jìn)程中，要即時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外經(jīng)營危機(jī)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的經(jīng)營危機(jī)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。2、先期處治發(fā)生經(jīng)營危機(jī)事件后，公司應(yīng)立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展， 組織開展應(yīng)急救援、恢復(fù)工作，并且根據(jù)職責(zé)和規(guī)則的權(quán)限啟動本應(yīng)急方案，即時(shí)有效地進(jìn)行先期處治，控制事

6、態(tài)。3、應(yīng)急處治領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定經(jīng)營危機(jī)事件后，應(yīng)根據(jù)經(jīng)營危機(jī)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，即時(shí)組織召開會議，決定啟動本方案。同時(shí)針關(guān)于不同經(jīng)營危機(jī)事件，成立相關(guān)的處治工作小組。處治工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)本方案，擬定統(tǒng)一的關(guān)于外宣傳解釋口徑，即時(shí)開展處治工作。4、治理類經(jīng)營危機(jī)事件主要處治措施事情的發(fā)展情況；公司三會的運(yùn)行情況；有關(guān)部門，必要時(shí)報(bào)警處理；協(xié)助公安部門關(guān)于部分涉案人員進(jìn)行控制；訪及調(diào)查；依照規(guī)則做好信息披露工作；5、經(jīng)營類危機(jī)事件主要處治措施計(jì)或評估；查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否情形，則即時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處

7、理；關(guān)于相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；暫時(shí)停滯公司的重大投資等經(jīng)營活動；依照規(guī)則做好信息披露工作；政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況的影響程度；最大限度的避免關(guān)于公司造成的影響；會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略；現(xiàn)場處理情況。依照規(guī)則做好信息披露工作；理方案；影響；處理；安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；四、恢復(fù)方案1、后期處治即時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估，評估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，關(guān)于本預(yù)案進(jìn)行修訂和完備。2、善后事宜由公司管理層應(yīng)當(dāng)擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見，囊括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準(zhǔn)后執(zhí)行，以確保公司有序恢復(fù)正常經(jīng)營或者關(guān)閉部分或者全部業(yè)務(wù)，確?？蛻舻暮戏?quán)益。五、罰則1、負(fù)責(zé)機(jī)制經(jīng)營危機(jī)事件應(yīng)急處治工作實(shí)行領(lǐng)