十一月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次補充試卷（附答案）

1、十一月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第一次補充試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（）進行的債券交易行為。A、競價方式B、詢價方式C、招投標方式D、定價方式【參考答案】：B【解析】全國鋃行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。2、證券過戶登記按照（）的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。A、引發(fā)變更登記需求B、交易形式C、證券交易公司D、證券交易的種類【參考答案】：A3、公司的董事、（）監(jiān)事或者經理發(fā)生變動在尚未公開時屬

2、于內幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。見教材第六章第三節(jié)，P190。4、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：C5、在上海證券交易所，A股的過戶費為（），起點為1元。A、成交金額的1B、成交面額的1C、成交金額的0D、成交面額的05【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44。6、在委托時，（）的身份確認可不由密碼控制。A、電話自動委托B、電話轉委托C、自助委托D、網

3、上委托【參考答案】：B7、證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務之一是：每月前（）個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：C【解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。本題的最佳答案是C選項。8、目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實名制【參考答案】：D【解析

4、】目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。9、股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的（）。A、算數平均價B、加權平均價C、移動加權平均價D、幾何平均價【參考答案】：A10、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（）。A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款B、處以20萬元以上30萬元以下的罰款C、處以10萬元以上30萬元以下的罰款D、處以20萬元的罰款【參考答案】：C【解析】熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P194。11、（）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性

5、化的服務。A、電話服務中心B、專人服務C、講座、推介會和座談會D、郵寄服務【參考答案】：B【解析】專人服務為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。基金管理人一般會為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務，并貫穿售前、售中和售后全過程。12、取得席位的條件、程序和批準在我國,證券公司取得交易席位，應向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、當地證管辦C、證券交易所D、證券業(yè)協會【參考答案】：C13、根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司按照各結算參與人（）證券Et均買人金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。A、上周B、上月C、上季

6、度D、上年【參考答案】：B【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。14、標的證券為股票的，應當符合條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C、股東人數不少于1000人D、近3個月內日均換收率不低于基準指數日均換收率的20%【參考答案】：D【解析】在交易所上市交易滿3個月，融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數不少于4000人。15、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B16、營銷人員采用（

7、）會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。17、以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。A、權證B、B股C、基金券D、國債【參考答案】：B18、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A、30萬B、100萬C、300萬D、500萬【參考答案】：C【解析】根據上海證券交易所交易規(guī)則與深圳證券

8、交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。19、證券經紀商提供的信息服務不包括（）。A、上市公司的詳細資料B、公司和行業(yè)的研究報告C、經濟前景的預測分析和展望研究D、有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告【參考答案】：D【解析】證券經紀商提供的信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。20、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、數量優(yōu)先D、席位優(yōu)先【參考答案】：

9、B21、證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A、交易對象的執(zhí)行特點B、8交易時間的連續(xù)特點C、交易價格的決定特點D、交易結果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11。22、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為（）股。A、20B、100C、2500D、25000【參考答案】：D5001000-20=25000(股)。23、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應原則B、盈利首要原則C、重點保護原則D、疏導化解原則【參考答案】：B24、（），上海證券交易所

10、正式開業(yè)。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【參考答案】：B25、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易的交易價格漲跌幅的比例為（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：D【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。26、（）不是場外交易市場。A、銀行間債券市場B、債券柜臺市場C、證券交易所D、店頭市場【參考答案】：C【解析】場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、

11、店頭市場。27、證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資產的（）。A、50%B、100%C、150%D、200%【參考答案】：B28、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P207。29、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、發(fā)行人的打字員C、持有公司10%股份的股東D、公司的實際控制人【參考答案】：B【解析】證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事

12、、高級管理人員；持有公司5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。30、客戶資產管理業(yè)務資格證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（）。A、5000萬元B、2億元C、5億元D、10億元【參考答案】：B31、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為股，每一證券賬

13、戶申購委托不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過股。（）A、1000；99999萬B、500；99999萬C、500；999999500D、1000；999999500【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。32、開立證券賬戶應堅持（）的原則。A、合法性和真實性B、合法性和同一性C、同一性和真實性D、合法性和有效性【參考答案】：A【解析】?？碱}型，要掌握。33、對配股權證交易流程，正確的說法是（）。A、由上市

14、公司向中國證監(jiān)會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易B、權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手C、權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股D、權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股【參考答案】：D34、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。35、實現證券和資金的收付稱為（）。A、清算B、結算C、交割D、交收【參考答案】：D36、投資者當日申報“債

15、轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為（）。A、1000B、2500C、50000D、25000【參考答案】：D【解析】500*1000/20=25000股37、在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了（）的申報原則。A、時間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、會員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。38、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A、3%B、5%C、7%D

16、、10%【參考答案】：B39、依據中國證監(jiān)會頒布的關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見，對首批申請試點融資融券的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見，對首批申請試點融資融券的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定，首先就規(guī)定最近6個月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項。40、資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結算資金第三方存管B、會員分級

17、結算C、新股發(fā)行現金申購D、客戶交易結算資金獨立存管【參考答案】：C41、我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、人工報價【參考答案】：C42、就證券公司經紀業(yè)務服務而言，有形服務主要表現為公司的自助式委托終端的（）。A、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多樣性和廣泛性D、多樣性和快捷性【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P126。43、經過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A、初始登記B、變更登記C、退出登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】經過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到

18、確認。44、下列屬于證券公司操縱市場行為的是（）。A、將自營賬戶借給他人使用B、委托其他證券公司代為買賣證券C、與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券【參考答案】：C【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。45、按

19、照我國現行做法的規(guī)定，投資者入市前應該事先到（）開立證券賬戶。A、證券公司B、銀行C、交易所D、登記結算公司【參考答案】：D46、單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人，并向市場公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P252。47、根據證券交易所對證券公司自營業(yè)務管理的有關規(guī)定，會員應（）編制庫存證券報表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【參考答案】：B【解析】B。根據證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所對會員實施日常監(jiān)督管理：要求會員按月編制庫存證

20、券報表，并于次月5E1前報送證券交易所。48、債券登記按照中國證券登記結算公司上海分公司的規(guī)定，可轉換公司債券發(fā)行人應在可轉換債券發(fā)行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發(fā)行登記。A、2個交易日B、5個交易日C、10個交易日D、15個交易日【參考答案】：A49、在市場細分中地理因素是一種（），能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。A、動態(tài)因素B、靜態(tài)因素C、宏觀因素D、間接因素【參考答案】：B【解析】市場細分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。地理因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異，但是對同一地區(qū)內的投資

21、者差異應依據其他因素來進行細分。50、下面的（）不是我國證券賬號的種類。A、人民幣普通股票賬號B、人民幣特種股票賬號C、證券投資基金賬號D、權證交易賬號【參考答案】：D【解析】我國沒有權證交易賬號，權證交易在股票賬戶中進行。51、證券交易的基本風險是指（）。A、經營風險B、政策風險C、市場風險D、管理風險【參考答案】：C52、定向資產管理合同應當包括（）指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協會C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)，P207。53、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行

22、。A、董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B、董事會業(yè)務執(zhí)行部門業(yè)務決策機構分支機構C、分支機構業(yè)務執(zhí)行部門業(yè)務決策機構董事會D、業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構董事會【參考答案】：A【解析】屬于常考題目，重點記憶。54、證券營業(yè)部不可以（）遷址。A、同城B、同省C、跨省D、境內外【參考答案】：D55、客戶查詢證券注冊資料時，由（）向中國結算公司實時辦理查詢。A、證券營業(yè)部的經辦人B、證券營業(yè)部的復核員C、客戶本人D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。56、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶

23、面額的（）。A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【參考答案】：B57、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（）原則進行。A、一次成交、一次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、兩次成交、兩次清算【參考答案】：B【解析】上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價。格為上一交易日對應國債的收盤價(凈價)加上交易日對應國債的應計利息；購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應計利息。故B選項正確。58、（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A、風

24、險提示書B、證券交易委托代理協議C、客戶須知D、客戶交易結算資金銀行存管協議書【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易委托代理協議的主要內容。見教材第四章第一幣，P74。59、對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易國債，企業(yè)債和其他債券，由中國結算公司在每星期三收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。60、根據現行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發(fā)權益登記日為（）日。A、T2B、

25、T3C、T4D、T5【參考答案】：B【解析】根據現行有關部門制度規(guī)定，A股現金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請材料送交日(T5日前)；(2)中國結算上海分公司核準答復日(T3日前)；(3)向證券交易所提交公告申請日(T1日前)；(4)公告刊登日(T日)；(5)權益登記日(T3日)；(6)除息日(T4E1)；(7)發(fā)放日(T8日)。本題的最佳答案是B選項。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、以下屬于公開原則的有（）。A、公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)B、公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C、上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開D、上市的股份公司一些重大事項也必須及時

26、向社會公布【參考答案】：C,D2、證券交易風險的制度防范包括（）。A、全額交易結算資金制度B、差額及時補足制度C、風險準備金制度D、壞賬準備【參考答案】：A,C,D3、證券營業(yè)部的客戶管理工作包括（）。A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調查D、客戶融資【參考答案】：A,B,C【解析】營業(yè)部客戶管理工作包括客戶開發(fā)，客戶資料需求調查和客戶資料管理。4、投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A、柜臺委托B、電話委托C、互聯網委托D、口頭委托【參考答案】：A,B,C【解析】股份轉讓委托方式為以上三項。5、證券營業(yè)部只能從事（）。A、證券的代理買賣B、證券的自營業(yè)務

27、C、代理還本付息、分紅派息D、證券的代保管、簽證E、代理登記開戶【參考答案】：A,C,D,E6、在證券公司自營業(yè)務內控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。A、客觀B、公正C、公開D、可量化【參考答案】：A,B,D7、關于配股登記，下列說法正確的有（）。A、配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫B、投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權C、認購繳款結束后，登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相

28、應的股數D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據有關規(guī)定應及時予以登記【參考答案】：A,B,C【解析】配股是指股份公司股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權。故B選項正確。認購繳款結束后，由登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。故C選項正確。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數中予

29、以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。8、下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。A、A、B股除息交易的操作方法相同B、A、B股除息交易的操作方法有別C、B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金股利D、B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金股利【參考答案】：A,D9、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。A、清算價款時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B、清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C、清算證券時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算D、清算證券時只有在同一清算期內且同種的汪券才能合并計算【參考

30、答案】：A,B,D10、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A、掛牌公司的屬性不同B、結算方式不同C、信息披露標準不同D、管理機構不同E、轉讓方式不同【參考答案】：A,B,D,E11、我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情況之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制（）。A、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復上市的股票D、證券交易所或中國證券業(yè)協會認定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司應在風險（）的前提下從事自營業(yè)務。A、已知B、可測C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D13

31、、根據深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股C、多只基金合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C,D14、下列關于交易所的監(jiān)管說明正確的是（）。A、證

32、券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融資買入的價格作出限制性規(guī)定B、證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕C、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令D、融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告【參考答案】：B,CBC【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券

33、賣出量占其市場流通量的比例、“融券賣出的價格”作出限制性規(guī)定，所以A選項說法錯誤；融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，所以D選項說法錯誤。本題的最佳答案是BC選項。15、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。A、信譽高B、流動性好C、發(fā)行期限長D、收益高【參考答案】：A,B【解析】債券質押式回購的所選取的債權主要是國債和金融債券。主要是其信譽好和流動性好。16、下列說法正確的有（）。A、貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清B、貨銀對付的主要目的是為了簡化操作

34、手續(xù)C、貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險D、貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點。17、在證券交易的業(yè)務中，主要包含的要素有（）。A、委托人B、證券經紀商C、證券交易所D、證券交易對象E、證券結算中心【參考答案】：A,B,C,D18、根據中國證監(jiān)會證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的有（

35、）。A、證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作B、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產C、一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額D、證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購【參考答案】：B,C【解析】證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起60日內，完成設立工作并開始投資運作；證券公司為不可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購。19、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為（）A、T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結

36、算B、T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據C、T日收市后，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據D、T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據E、T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸【參考答案】：A,B,E20、以下屬于加強證券自營業(yè)務內部控制的措施有（）。A、建立防火墻制度B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C、建立獨立的實時監(jiān)控系統D、提高自營業(yè)務運作的透明度【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券自營業(yè)務的特點是（）A、決策的自主性

37、B、交易的流動性C、成交的不確定性D、交易的風險性E、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,D,E2、（）是招攬客戶的前提和基礎。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關系建立【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P117。3、在我國，自營業(yè)務必須與（）等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。A、資產管理B、投資銀行C、經紀D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。4、對有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券?（）A、有重大違約記錄B、

38、交易結算金未納入第三方存管C、未按照要求提供有關情況D、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C5、證券營業(yè)部經辦人按業(yè)務規(guī)定審核客戶符合銷戶條件，校驗（），為客戶辦理資金賬戶結息手續(xù)，客戶資金停止計息。A、客戶身份B、預留印鑒(機構客戶)C、資金賬戶D、密碼合法【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。6、證券經紀商在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及時性【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。7、遺失資金

39、賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶，自然人客戶必須憑（）辦理補卡(或換卡)事宜。A、本人有效身份證明B、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)C、經公證的委托代辦書D、戶口本【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。8、證券交收包括（）。A、中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收B、結算參與人與客戶之間的證券交收C、結算參與人、客戶、證券公司的證券交收D、結算公司與客戶之間的證券交收【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。見教材第十章第四節(jié)，P295296。9、在客戶

40、交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結算B、證券交易總額結算C、貨銀對付D、現收現付【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。見教材第四章第一節(jié)，P76。10、資產管理業(yè)務的管理風險有（）。A、與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金B(yǎng)、對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤C、操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、與客戶發(fā)生糾紛【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項屬于經營風險的范疇。11、在上海證券交易所大宗交

41、易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在（）之間自行協商確定。A、前收盤價的上下30%B、前收盤價的上下20%C、當日已成交的最高、最低價D、當日已成交的平均價【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。12、全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（）。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央結算公司【參考答案】：C,D【解析】CD。買斷式回購發(fā)生違約，對

42、違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司；全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司應在接到報告后5個工作日內將最終結果予以公告。13、合格境外機構投資者應當（）。A、委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產B、委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產C、委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動D、委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。14、證券交易定期交易的特點有（）。A、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性B

43、、市場為投資者提供了交易的即時性C、指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低D、交易過程中可以反映更多的市場價格信息【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11。15、證券公司要成為證券交易所會員應具備的條件有（）。A、經中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金C、組織機構和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件D、承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P

44、13。16、證券交易所內的證券交易按（）原則競價成交。A、價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數量優(yōu)先【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P36。17、證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施有（）。A、證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識B、要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度C、對客戶資金實行第三方存管D、對經紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。18、

45、交易型開放式指數基金的特征有（）。A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實際的股價指數C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。19、采用限價委托方式要求經紀商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D【解析】依據的是交易指令的權威性。20、以下屬于機構投資者的有（）。A、政府機構B、金融機構C、企業(yè)及事業(yè)法人D、各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，

46、P6。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：30。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：30。2、上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。3、證券公司有關業(yè)務監(jiān)督或稽核部門只需定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公

47、司有關業(yè)務監(jiān)督或稽核部門定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核。4、證券經紀商經批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。（）【參考答案】：錯誤5、證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。6、證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。（）【參考答案】：正確7、合格投資者應當委托境內證券公司作為托管人托管資產，委托境內商業(yè)銀行辦理在境內的證券交易活動。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】【解析】合格投資者應當委托

48、境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。本題的表述錯誤。8、在法人結算模式下，深交所會員需在證券登記結算公司開設結算頭寸賬戶。（）【參考答案】：錯誤9、普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。（）【參考答案】：錯誤【解析】不得退回但可以轉讓。10、資金透支是交割中的禁止行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+1日17：00之前必須補足，不然按照每天千分之一收取滯納金。11、客戶進行柜臺委托時，委托柜臺應當嚴格按照價格優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答

49、案】：B【解析】客戶進行柜臺委托時，委托柜臺應當嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。12、在我國證券界，證券交易的原則被歸納為準確、及時、完整。（）【參考答案】：錯誤【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。13、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（）【參考答案】：正確【解析】融資融券的業(yè)務規(guī)定。14、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（）【參考答案】：錯誤15、在轉換期

50、中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票。（）【參考答案】：正確【解析】在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票。每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，轉換成股份的最小單位為1股。同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。轉股申報，不得撤單。16、買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。（）【參考答案】：正確17、證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤18

51、、證券公司一旦成為證券交易所的特別會員，便自動取得了交易席位。（）【參考答案】：錯誤19、按照深圳證券交易所競價交易的有關規(guī)定，債券買斷式回購交易的申報數量為100手或其整數倍。（）【參考答案】：錯誤20、債券質押式回購交易實行質押庫制度。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】債券質押式回購交易實行質押庫制度，融資方應在回購申報前，通過交易所交易系統申報提交相應的債券作質押。用于質押的債券，按照證券登記結算機構的相關規(guī)定，轉移至專用的質押賬戶。21、非自營業(yè)務部門和分支機構可以開展自營業(yè)務。（）【參考答案】：錯誤【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。22、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。（）【參考答案】：錯誤【