授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司授權(quán)委托管理要求，包括授權(quán)委托的必備要素、分類管理、辦理程序等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司本級(jí)和所屬各單位。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 2.2 術(shù)語(yǔ)和定義 無(wú)。3 職責(zé)3.1 集團(tuán)法律合規(guī)部職責(zé)3.1.1 牽頭管理授權(quán)委托。3.1.2 負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)委托進(jìn)行法律審核。3.2 集團(tuán)各部門職責(zé)3.2.1 負(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生的授權(quán)委托進(jìn)行審核、管理。4 授權(quán)委托管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.

2、1 集團(tuán)公司授權(quán)委托管理是提高管理效率，規(guī)范授權(quán)流程，維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益。4.2 集團(tuán)公司授權(quán)委托的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：授權(quán)委托的法律審核率應(yīng)到達(dá)100%。4.3 集團(tuán)公司授權(quán)委托管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：授權(quán)委托未經(jīng)法律審核，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。5 授權(quán)委托管理內(nèi)容5.1 授權(quán)委托的分類5.1.1 按被授權(quán)對(duì)象分，可分為：對(duì)單位的授權(quán)委托，對(duì)個(gè)人的授權(quán)委托。5.1.2 按業(yè)務(wù)類型分，可分為：a)工程承攬授權(quán)委托：包括工程前期跟蹤、投標(biāo)報(bào)名、資格預(yù)審、開(kāi)標(biāo)、合同簽訂、退投標(biāo)保證金和圖紙押金等委托書；b)施工管理授權(quán)委托：包括辦理夜間施工手續(xù)、食堂衛(wèi)生許可證、消防備案、城管談話、分包工程招標(biāo)、工程鑒定

3、、收取工程款和辦理繳稅（包括對(duì)收款單位的和對(duì)收款人的）等委托書；c)工程項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)委托；d)注冊(cè)分（子）公司授權(quán)委托：包括分（子）公司負(fù)責(zé)人委托書和辦理注冊(cè)手續(xù)委托書；e)法律訴訟授權(quán)委托：包括起訴、撤訴、開(kāi)庭等各類法律事務(wù)委托書；f)機(jī)動(dòng)車業(yè)務(wù)授權(quán)委托：包括新車注冊(cè)、補(bǔ)（換）行駛證、補(bǔ)（換）車牌、車輛過(guò)戶、車輛停（復(fù)）駛、車輛報(bào)廢、變更車輛登記信息等委托書；g)銀行業(yè)務(wù)授權(quán)委托：包括開(kāi)戶、銷戶、啟用、變更等委托書；h)其它授權(quán)委托：包括去政府部門辦理土地證、住房證、公積金、用電報(bào)裝等業(yè)務(wù)和上述未盡事項(xiàng)的各類委托書。5.2 授權(quán)委托必須具備的要素5.2.1 委托事項(xiàng)：委托范圍應(yīng)完整、準(zhǔn)確，內(nèi)

4、容依法合規(guī)，禁止出現(xiàn)全權(quán)委托、全面委托、一切事宜等表述。如法律訴訟、簽訂合同等。5.2.2 委托權(quán)限：權(quán)限應(yīng)界定清晰準(zhǔn)確，宜充分、忌過(guò)度。如合同簽署、合同談判等。5.2.3 委托期限：應(yīng)標(biāo)注明確，以滿足完成委托事項(xiàng)所需時(shí)間為限。無(wú)特殊要求均為1個(gè)月以內(nèi)。項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)委托的終止期限應(yīng)為承包合同約定的竣工時(shí)間，如竣工時(shí)間不能確定的，僅有工期日歷天數(shù)的，也可以約定為：自本授權(quán)簽署之日起*天內(nèi)有效或者自*年*月*日起*天或月內(nèi)有效。如出現(xiàn)工期順延或其他事由，需要延期的，另行出具委托書。5.2.4 被委托人相關(guān)信息：包括姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼等。5.2.5 被委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。5.2.6 授權(quán)分子公司印

5、章必備條款：凡蓋有“中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司*分公司”印章并有分公司負(fù)責(zé)人*簽字的上述材料，我集團(tuán)公司均予認(rèn)可。并下附分公司印模和分公司負(fù)責(zé)人簽字樣本。5.2.7 若要申請(qǐng)固定格式的授權(quán)委托，應(yīng)在上傳評(píng)審時(shí)注明為*單位的固定格式文本。5.3 授權(quán)委托的管理5.3.1 對(duì)單位的授權(quán)委托（見(jiàn)附錄A）由集團(tuán)相應(yīng)業(yè)務(wù)部門和法律合規(guī)部共同審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔。5.3.2 對(duì)個(gè)人的授權(quán)委托（見(jiàn)附錄B），按照業(yè)務(wù)類型的不同實(shí)行分類管理：a)工程承攬類由各分公司及集團(tuán)市場(chǎng)營(yíng)銷部對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，集團(tuán)法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，委托書由辦理單位自行登記、存檔；b)施工管理類由各

6、分公司負(fù)責(zé)對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，集團(tuán)法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，委托書由辦理單位自行登記、存檔；c)項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)類（見(jiàn)附錄C）由集團(tuán)人力資源部對(duì)被委托人資格進(jìn)行審核，辦公室對(duì)委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔；d)注冊(cè)分（子）公司類由各分公司及集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔；e)法律訴訟類由集團(tuán)法律合規(guī)部對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，并對(duì)委托書自行登記、存檔；f)機(jī)動(dòng)車業(yè)務(wù)類由各分公司及集團(tuán)工程部對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審

7、核，法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，由辦理單位自行登記、存檔；g)銀行業(yè)務(wù)類由各分公司及集團(tuán)資金部對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核，由辦理單位自行登記、存檔；h)其它業(yè)務(wù)類由各分公司和集團(tuán)相應(yīng)業(yè)務(wù)部門對(duì)被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審核。介紹信性質(zhì)的委托書可由辦理單位自行登記、存檔，其余由印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔。5.4 授權(quán)委托的辦理程序5.4.1 使用單位領(lǐng)導(dǎo)審核=將用印審批單（或網(wǎng)上用印申請(qǐng)）上報(bào)集團(tuán)相應(yīng)業(yè)務(wù)部門審核=集團(tuán)法律合規(guī)部進(jìn)行法律審核=按用印管理規(guī)定由相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)審批=印信管理辦公室登記用印=存檔責(zé)任方登記、存檔

8、。5.4.2 集團(tuán)負(fù)責(zé)委托書審核的部門在審核后需在委托書存根上簽字。5.4.3 所有授權(quán)委托在辦理用印時(shí)均須進(jìn)行網(wǎng)上用印登記（工程承攬類在“經(jīng)營(yíng)承攬用印子系統(tǒng)”投入使用前可書面登記），登記格式為：授權(quán)委托（委托辦理事宜）或授權(quán)委托（授權(quán)為）。5.5 其他事項(xiàng)5.5.1 被委托人應(yīng)嚴(yán)格按照委托事項(xiàng)和范圍行事，不得超越委托權(quán)限。因被委托人的越權(quán)行為給集團(tuán)公司造成損失的，被委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；同時(shí)，被委托人所在單位領(lǐng)導(dǎo)要承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。5.5.2 未按本規(guī)定自行辦理授權(quán)委托的單位或個(gè)人，其委托無(wú)效；如造成損失，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。5.5.3 各單位要加強(qiáng)對(duì)授權(quán)委托的管理，加強(qiáng)對(duì)

9、被委托人的管理。當(dāng)被委托人調(diào)離或不再適合辦理被委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)撤銷對(duì)其授權(quán)。5.5.4 集團(tuán)辦公室和法律合規(guī)部將不定期對(duì)所辦理的授權(quán)委托進(jìn)行抽查，檢查委托書的登記、存檔情況和授權(quán)事項(xiàng)的辦理情況。5.5.5 嚴(yán)禁任何人發(fā)放和持有集團(tuán)公司及所屬單位的空白授權(quán)委托書。5.5.6 授權(quán)委托書僅限受托人本人使用，不得轉(zhuǎn)借和代做他用。任何人不得對(duì)授權(quán)委托書的任何部分進(jìn)行添加、涂改、修改，否則將導(dǎo)致授權(quán)委托書失效。受托人需要改變委托內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)辦理新的授權(quán)委托書。5.5.7 未經(jīng)授權(quán)單位法定代表人批準(zhǔn)，任何人不得追認(rèn)受托人的無(wú)權(quán)代理、越權(quán)代理、過(guò)期代理行為。5.5.8 出現(xiàn)下列情況之一的，授權(quán)委托

10、終止：a)授權(quán)文件載明的授權(quán)期滿或者受托事項(xiàng)完畢；b)受托人喪失行動(dòng)能力；c)因機(jī)構(gòu)、體制變化等原因，受托人不宜繼續(xù)從事受托事項(xiàng)；d)因勞動(dòng)合同到期、解除、工作調(diào)離或者離退休的；e)授權(quán)單位取消授權(quán)的；f)其他需要終止的事項(xiàng)。因上述情況終止授權(quán)的，原委托人應(yīng)將授權(quán)委托書及時(shí)交回，授權(quán)終止需要通知相對(duì)方的，授權(quán)承辦部門應(yīng)及時(shí)通知。5.5.9 出現(xiàn)下列情況之，給集團(tuán)公司及所屬單位在經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)上造成損失的，責(zé)任人應(yīng)該按照法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任：a)未經(jīng)授權(quán)，以授權(quán)單位名義對(duì)外實(shí)施行為的；b)受托人超越權(quán)限行事，并在事后未得到授權(quán)單位追認(rèn)的；c)受托人

11、在授權(quán)范圍內(nèi)未盡職盡責(zé)或者行權(quán)不當(dāng)?shù)?；d)授權(quán)終止后原受托人仍以受托人身份對(duì)外實(shí)施行為的；e)其他違法本標(biāo)準(zhǔn)給授權(quán)單位造成經(jīng)濟(jì)損失及不良影響的。6 報(bào)告和記錄6.1 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表1 報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名 稱保存期限1附錄A 授權(quán)委托（單位）長(zhǎng)期2附錄B 授權(quán)委托（個(gè)人）長(zhǎng)期3附錄C 授權(quán)委托（項(xiàng)目經(jīng)理）長(zhǎng)期4附錄D 授權(quán)委托登記表長(zhǎng)期6.2 支持性文件 法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)附錄A（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（單位）授權(quán)委托（單位）ZTJSFL025B1本人作為中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司法定代表人，在此授權(quán)中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司分公司及其負(fù)責(zé)人以我集

12、團(tuán)公司名義并代表我集團(tuán)公司作為工程的總包方辦理該工程的以下事宜：1、2、凡蓋有“中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司分公司”印章并有分公司負(fù)責(zé)人簽字的上述材料，我集團(tuán)公司均予以認(rèn)可。委托期限為年月日（該工程開(kāi)工之日）起至止。被委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)！下附：中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司分公司印模及簽字樣本印模 簽字樣本： 委托單位： 法定代表人： 委托日期：年月日附錄B（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（個(gè)人）授權(quán)委托（個(gè)人）ZTJSFL025B2本人作為中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司法定代表人，在此授權(quán)我集團(tuán)公司（身份證號(hào)： ）作為我集團(tuán)公司正式合法的代理人，以我集團(tuán)公司名義處理 事宜。在此授權(quán)范圍內(nèi)，被委托人所實(shí)施的行為具有法律效力，授權(quán)人予以認(rèn)可。授權(quán)期限：年月日至年月日。被委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)！委托單位：法定代表人：委托日期：年月日附錄C（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（項(xiàng)目經(jīng)理）授權(quán)委托（項(xiàng)目經(jīng)理）ZTJSFL025B3（分公司）XM茲委托同志代表中鐵