員工違規(guī)行為投訴舉報細則

1、員工違規(guī)行為投訴舉報細則 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 第一章總則1 HYPERLINK l bookmark15 o Current Document 第二章職責(zé)分工1 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 第三章處理流程3 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 第四章獎懲機制4 HYPERLINK l bookmark41 o Current Document 第五章申訴機制5 HYPERLINK l bookmark4

2、4 o Current Document 第六章附則6第一章總則第一條為規(guī)范公司員工、客戶投訴舉報處理工作，落實公司管理要求， 切實防范風(fēng)險，同時發(fā)揮員工監(jiān)察作用，主動檢舉揭發(fā)違規(guī)行為，保護公 司、客戶合法權(quán)益，結(jié)合公司相關(guān)規(guī)定，特制定本細則。第二條 本辦法所稱的投訴舉報是指員工、客戶或第三方通過相關(guān)渠 道，對公司所屬機構(gòu)或個人違規(guī)事項進行投訴舉報的行為。投訴舉報渠道 包括但不限于以下途徑：（一）審計監(jiān)察中心投訴舉報郵箱（二）審計監(jiān)察中心投訴舉報電話（三）投訴舉報信件（四）客戶投訴電話第三條投訴舉報的主要事項包括但不限于以下情況：（一）公司員工涉及違反國家、公司現(xiàn)行管理制度的；（二）公司員工涉

3、及損害公司利益的；（三）公司員工涉及侵害客戶合法權(quán)益的；（四）公司員工涉及侵害其它員工或第三方合法權(quán)益的。第四條 本辦法適用于公司各事業(yè)部、各中心、各分子公司及納入公司 實際控制的相關(guān)主體。第二章職責(zé)分工第五條 公司紀律委員會是員工違規(guī)行為投訴舉報工作的最高領(lǐng)導(dǎo)機 構(gòu)，其常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)在審計監(jiān)察中心，由審計監(jiān)察中心統(tǒng)籌員工違規(guī)行 為投訴舉報的受理、處理工作，并向公司紀律委員會匯報。人力資源中心、 法律合規(guī)中心、各事業(yè)部及各中心負責(zé)配合及執(zhí)行問責(zé)。第六條紀律委員會職責(zé)：（一）評估公司層面重大違規(guī)事項，要求相關(guān)部門進行取證、調(diào)查；（二）審閱員工違規(guī)行為投訴舉報調(diào)查報告，并對員工違規(guī)行為進行 認定及

4、問責(zé)；（三）在重大事項上統(tǒng)一協(xié)調(diào)相關(guān)部門，確保員工違規(guī)行為投訴舉報 調(diào)查順利開展。第七條 各事業(yè)部、各中心職責(zé)：（一）及時將本部門接收的涉及員工違規(guī)行為的投訴舉報事項移交審 計監(jiān)察中心；（二）配合有關(guān)部門調(diào)查，并視要求參與調(diào)查；（三）對審計監(jiān)察中心轉(zhuǎn)辦理的，應(yīng)當(dāng)公平公正進行核實、調(diào)查并反 饋結(jié)果。第八條人力資源中心職責(zé)：（一）配合相關(guān)部門對投訴舉報事項的調(diào)查，包括但不限于提供人事資料、組織架構(gòu)信息、工資績效信息、考勤信息、考核信息等；（二）負責(zé)執(zhí)行紀律委員會及審計監(jiān)察中心認定的經(jīng)濟處罰、人事處 罰、行政處罰等。第九條 法律合規(guī)中心職責(zé)：對涉及違反國家相關(guān)法律法規(guī)、損害公司 重大利益的行為及員工

5、進行法律訴訟。第十條審計監(jiān)察中心職責(zé)：（一）受理及判定，對相關(guān)部門職責(zé)范圍內(nèi)的或非重大違規(guī)行為的， 可轉(zhuǎn)交相關(guān)部門辦理，對涉及多個部門的，可聯(lián)合相關(guān)部門進行調(diào)查；（二）處理及出具結(jié)論，對投訴舉報的信息、材料開展核實與調(diào)查并 出具調(diào)查報告；（三）提請紀律委員會審議，組織紀律委員會會議的召開、記錄及跟進審議結(jié)果；（四）在紀律委員會授權(quán)范圍內(nèi)，對存在違規(guī)行為的機構(gòu)或個人出具 處罰意見和建議，并轉(zhuǎn)交人力資源中心執(zhí)行。第三章處理流程第十一條接收。各部門接到投訴舉報事項后，登記并生成工作記錄。第十二條移交。相關(guān)部門接到投訴舉報事項后，應(yīng)第一時間將投訴舉 報事項移交至審計監(jiān)察中心。第十三條 立項。審計監(jiān)察中

6、心應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)對投訴舉報事項進 行初步核實并判定是否立項。對不準予立項的，可轉(zhuǎn)交相關(guān)部門進一步核 實、調(diào)查或作為無效舉報處理；對準予立項的，應(yīng)當(dāng)按流程開展后續(xù)調(diào)查 工作。第十四條調(diào)查。（一）審計監(jiān)察中心認定為有效投訴舉報事項的，應(yīng)當(dāng)正式受理，并 于1個工作日內(nèi)反饋至投訴舉報人；（二）審計監(jiān)察中心對投訴舉報的信息、材料開展核實與調(diào)查。調(diào)查 方式包括但不限于調(diào)閱資料及檔案、電訪、郵訪或面談，必要情況下，可 聘請第三方機構(gòu)或購買第三方數(shù)據(jù)、信息等；（三）審計監(jiān)察中心于15個工作日內(nèi)作出相關(guān)調(diào)查并出具調(diào)查報告， 如有特殊情況，可視情況延長調(diào)查時限。第十五條 審議。審計監(jiān)察中心在調(diào)查報告定稿后的5

7、個工作日內(nèi) 提請紀律委員會進行審議，紀律委員會對報告中涉及的員工違規(guī)行為進行 認定及問責(zé)。在紀律委員會閉會期間，由審計監(jiān)察中心在紀律委員會授權(quán) 范圍內(nèi)進行問責(zé)。第十六條處罰及整改。（一）人力資源中心根據(jù)紀律委員會決議執(zhí)行相關(guān)處罰，并及時將執(zhí) 行情況反饋至審計監(jiān)察中心；（二）相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)紀律委員會決議對相關(guān)事項按要求進行整改， 審計監(jiān)察中心負責(zé)跟進整改進度；（三）法律合規(guī)中心根據(jù)紀律委員會決議對違反國家相關(guān)法律法規(guī)或 損害公司重大利益的行為或員工，提請法律訴訟，審計監(jiān)察中心協(xié)助提供 相關(guān)證據(jù)。第十七條 歸檔。審計監(jiān)察中心確認處理結(jié)果，進行整理歸檔。第四章獎懲機制第十八條投訴舉報所述事實成立，

8、依照調(diào)查事項的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)進行處 罰。第十九條行政處罰。對事實成立的投訴舉報事項涉及的單位負責(zé)人或 個人進行相應(yīng)處罰，包括但不限于批評教育、通報批評、警告、記過、降 級降職、辭退等。第二十條考核建議。對存在違規(guī)行為的單位或個人，審計監(jiān)察中心有 權(quán)要求相關(guān)主管部門對其調(diào)整績效考核。第二十一條 凡被處以警告處罰的單位及個人，單位負責(zé)人或個人從處 罰之日起半年內(nèi)不能參與任何晉升、加薪及評估項目；凡被處于記過及以 上處罰的單位及個人，單位負責(zé)人或個人從處罰之日起一年內(nèi)不能參與任 何晉升、加薪及評優(yōu)項目。第二十二條保密機制。受理、調(diào)查人員要對投訴舉報人的姓名、工作 單位、家庭住址、電話等情況嚴格保密。投訴

9、舉報材料應(yīng)作為機密級資料 嚴格管理，未經(jīng)公司CEO批準，任何人不得調(diào)閱。嚴禁將投訴舉報材料轉(zhuǎn) 到被投訴舉報人手中，不得向被投訴舉報人及其親屬或者其他人員泄露投訴舉報內(nèi)容和投訴舉報人情況。第二十三條 保護機制。任何單位和個人不得以任何形式對投訴舉報 人打擊報復(fù)。本辦法所稱打擊報復(fù)是指被投訴舉報的單位或個人利用職權(quán) 對投訴舉報人實施報復(fù)，侵害投訴舉報人合法權(quán)益的行為。第二十四條 投訴舉報人因投訴舉報受到打擊報復(fù)，發(fā)生被調(diào)整崗位， 降低職務(wù)、待遇、福利等不適當(dāng)處分的，可以向投訴舉報受理部門反映， 受理部門進行調(diào)查后確有其事的，進行糾正或者建議有關(guān)單位予以調(diào)查糾 正。第二十五條獎勵機制。公司對實名且經(jīng)

10、調(diào)查核實投訴舉報有效的投訴 舉報人進行獎勵，具體獎勵由紀律委員會決定。第二十六條禁止惡意投訴舉報行為，如夸大、捏造、歪曲事實，報復(fù)、 重傷、誣陷他人以及無實質(zhì)內(nèi)容的投訴舉報行為。如因個人主觀因素對他 人進行惡意投訴舉報，經(jīng)查證投訴舉報事項不屬實的，應(yīng)按照員工手冊 相關(guān)條款對投訴舉報人進行相應(yīng)處罰。第五章申訴機制第二十七條 被處罰人對處罰結(jié)果不服的，自處罰通知下發(fā)之日起5個 工作日內(nèi)，以書面形式向紀律委員會進行申訴。第二十八條紀律委員會自收到申訴之日起進行調(diào)查或者委托調(diào)查，并 于5個工作日內(nèi)以書面形式回復(fù)申訴人,如有特殊情況，可視情況延長調(diào)查 時限。第二十九條復(fù)議期間正常執(zhí)行對申訴人的處罰，復(fù)議結(jié)果認定申訴人 申訴理由充分，需變更處罰決定的，紀律委員會應(yīng)以書面形式通知審計監(jiān) 察中心，并抄送人力資源中心，以便進行后續(xù)處罰調(diào)整；經(jīng)復(fù)議后認定事 實充分，維持原處罰決定的，紀律委員會應(yīng)以書面形式通知審計監(jiān)察中心，第5頁共7頁并抄送人力資源中心；原決定予以當(dāng)事人辭退處罰的，經(jīng)紀律委員會批準， 可在復(fù)議期間進行待崗處理。第三十條申訴期間屆滿，被處罰人未進行相關(guān)申訴的，視為同意該處 罰。第