上市公司治理準(zhǔn)則(全文)

1、 PAGE 1515 PAGE 1515導(dǎo)言為推動(dòng)上市公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范上市公司運(yùn)作，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)公司法本準(zhǔn)則闡明了我國(guó)上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。第一章股東與股東大會(huì)第一節(jié)股東權(quán)利司治理結(jié)構(gòu)。義務(wù)。第三條股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事 責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。第二節(jié)股東大會(huì)的規(guī)范第五條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決 會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等。應(yīng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間。第七條上市公司

2、應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。東參加會(huì)議。人代為投票，兩者具有同樣的法律效力。第十一條機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易照有關(guān)規(guī)定予以披露。第十三條上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和第二章控股股東與上市公司第一節(jié)控股股東行為的規(guī)范上市的原則，并注重建立合理制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)。第十六條控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)分離其社會(huì)職 入上市公司。第十七條控股股東為上市公司主業(yè)服務(wù)的存續(xù)企業(yè)或機(jī)構(gòu)可 第十八條控股股東應(yīng)支持上市公司深化勞動(dòng)、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，建立管理人員競(jìng)聘上崗、能上能下

3、，職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出，收入分配能增能減、有效激勵(lì)的各項(xiàng)制度。利用其特殊地位謀取額外的利益。不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù);不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)管理人員。第二十一條上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法營(yíng)活動(dòng)，損害公司及其他股東的權(quán)益。第二節(jié)上市公司的獨(dú)立性機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。營(yíng)管理的獨(dú)立性。應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第三章董事與董事會(huì) 聘程序，保證董事選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。第二十九條上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露董事候

4、選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。選后切實(shí)履行董事職責(zé)。第三十一條在董事的選舉過(guò)程中，應(yīng)充分反映中小股東的意30度的上市公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)則。以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第二節(jié)董事的義務(wù)第三十三條董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)。第三十四條董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。格遵守其公開(kāi)作出的承諾。第三十七條董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn),以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,熟悉有關(guān)法律法規(guī),掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)。在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董事除外。險(xiǎn)。但董事因違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任

5、除外。第三節(jié)董事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)第四十條董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，確保董事會(huì)能夠進(jìn)行富有成效的討論，作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。職務(wù)所必需的的知識(shí)、技能和素質(zhì)。董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。第四十三條董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第四節(jié)董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)則，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題。22保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。第四十八條董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程

6、中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。第五節(jié)獨(dú)立董事制度擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)。市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五十一條獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)等，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。第六節(jié)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)第五十二條上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議,設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。第五十三條戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究

7、并提出建議。第五十四條審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：(1)提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu);(2)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施;(3)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通;(4)審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露;(5)審查公司的內(nèi)控制度。第五十五條提名委員會(huì)的主要職責(zé)是：(1)研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議;(2)廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選;(3)對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。;(2)級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第四章監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。義務(wù)。監(jiān)事會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。第六十一條上市公司

8、應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。第六十二條監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)?？梢灾苯酉蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。第二節(jié)監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。第六十五條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行。會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開(kāi)，應(yīng)公告說(shuō)明原因。第六十七條監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。第

9、五章績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制第一節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)第六十九條上市公司應(yīng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。第七十條董事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)由董事會(huì)或其下設(shè)的薪相互評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。第七十一條董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股論其報(bào)酬時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避。行職責(zé)的情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露。第二節(jié)經(jīng)理人員的聘任第七十三條上市公司經(jīng)理人員的聘任，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行。任何組織和個(gè)人不得干預(yù)公司經(jīng)理人員的正常選聘程序。外人才市場(chǎng)選聘經(jīng)理人員，并充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用。權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第七十六條經(jīng)理的任免應(yīng)履行法定的程序，

10、并向社會(huì)公告。第三節(jié)經(jīng)理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制第七十七條上市公司應(yīng)建立經(jīng)理人員的薪酬與公司績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制，以吸引人才，保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定。第七十八條上市公司對(duì)經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)成為確定經(jīng)理人員薪酬以及其它激勵(lì)方式的依據(jù)。股東大會(huì)說(shuō)明，并予以披露。第八十條上市公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理人員的職責(zé)。經(jīng)理人員違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定，致使公司遭受損失的，公司董事會(huì)應(yīng)積極采取措施追究其法律責(zé)任。第六章利益相關(guān)者供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。持續(xù)、健康地發(fā)展。第八十三條上市公司應(yīng)為維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益提供必要的償。第八十四條上市公司應(yīng)向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息， 以便其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況作出判斷和進(jìn)行決策。工利益的重大決策的意見(jiàn)。第八十六條上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問(wèn)題，重視公司的社會(huì)責(zé)任。第七章信息披露與透明度第一節(jié)上市公司的持續(xù)信息披露第八十七條持續(xù)信息披露是上市公司的責(zé)任。上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響 的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第二節(jié)公司治理信息的披露;(3)獨(dú)立董事工作情況及評(píng);(4;(5;(6)比例