機構客戶業(yè)務指南

1、機構客戶業(yè)務指南第一部分：賬戶類業(yè)務（開戶）您需要填寫的表單有： HYPERLINK /upload/820/File/jgzhsq.pdf 填寫合格并且加蓋單位公章的開放式基金賬戶類業(yè)務申請書（機構） HYPERLINK /upload/820/File/20060322171822sqwts.pdf 加蓋單位公章和法定代表人簽章的基金業(yè)務授權委托書； HYPERLINK /upload/820/File/20050725132814yjk.pdf 預留印鑒卡一式兩份（公章、法定代表人章、經辦人簽章或簽名，如需回寄，請?zhí)峁┮皇饺荩?HYPERLINK /upload/829/File/w

2、shzhixiao/czxyd20130705.pdf 加蓋單位公章的傳真協(xié)議（如需回寄，請?zhí)峁﹥煞荩?HYPERLINK /upload/820/File/wsjy-jgxy.pdf 加蓋單位公章的網(wǎng)上交易（機構版）服務協(xié)議（如需回寄，請?zhí)峁﹥煞荩?HYPERLINK /upload/820/File/jgwj.pdf 加蓋預留印鑒章的機構投資者風險承受力調查問卷； HYPERLINK /upload/829/File/Jigoukehu/yijianxiazaikaihucailiaodabaowenjian20140227.rar一鍵下載開戶材料打包文件 HYPERLINK /upl

3、oad/829/File/Jigoukehu/yijianxiazaibiaodantianxieshili20140227.pdf一鍵下載表單填寫示例 一般機構投資者開戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件）；加蓋單位公章的組織機構代碼證復印件；加蓋單位公章的稅務登記證復印件；加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復印件；加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）；加蓋單位公章的經辦人有效身份證件（身

4、份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）；其他機構投資者：企業(yè)年金客戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件）；加蓋單位公章的組織機構代碼證復印件；加蓋單位公章的稅務登記證復印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）； 加蓋單位公章的經辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）； 加蓋單位公章的“企業(yè)年金

5、計劃確認函”；加蓋托管人公章的托管合同復印件；加蓋投資管理人公章的投管合同復印件；加蓋公章的企業(yè)年金管理機構資格證書復印件。QFII客戶須提供的材料托管行提供：1、填寫合格并且加蓋單位公章的開放式基金賬戶類業(yè)務申請書（機構）（請注明控股股東、經營范圍及實際受益人）；2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復印件；3、加蓋單位公章和法定代表人簽章的經辦人基金業(yè)務授權委托書；4、預留印鑒卡一式兩份（公章、法定代表人章、經辦人簽章或簽名，如需回寄，請?zhí)峁┮皇饺荩?、證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人QF資格批復的復印件；6、 托管協(xié)議、加蓋單位公章的QFII

6、客戶對國內托管代理人托管授權委托書復印件；QFII客戶提供：1、加蓋單位公章的中華人民共和國合規(guī)境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證復印件； 2、加蓋單位公章的合格境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證復印件以及相關投資額度的審批證明。銀行、券商、信托公司的理財產品、理財計劃須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件）； 加蓋單位公章的組織機構代碼證復印件；加蓋單位公章的稅務登記證復印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份

7、證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）； 加蓋單位公章的經辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）；此理財產品或計劃的批文/備案文件的復印件并加蓋公章。專戶理財客戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件）； 加蓋單位公章的組織機構代碼證復印件；加蓋單位公章的稅務登記證復印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身

8、份證需復印正反面）； 加蓋單位公章的經辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護照等）復印件（二代身份證需復印正反面）； 加蓋單位公章的中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的“特定資產管理合同備案的確認函”復印件；第二部分：交易類業(yè)務（認/申購、贖回）基金認購、申購流程：1、T日通過工銀瑞信網(wǎng)上交易機構版提交基金認/申購申請；2、T日15點（認購期為16點）前將資金劃入工銀瑞信直銷清算賬戶，并通知直銷中心核實交易有效性；3、工銀瑞信基金直銷中心在15點（認購期為16點）審核資金是否入賬，如資金未到賬或與交易申請金額不符，與機構客戶聯(lián)系人電話確認；4、T+1個工作日交易確認，T+2個工作日機構投資者可登錄網(wǎng)上交易機構

9、版查看交易確認結果。工銀瑞信直銷清算賬戶：戶名：工銀瑞信基金管理有限公司賬號：0200004129027311455開戶行：中國工商銀行北京東四支行大額支付號：102100000415注意事項：1、機構投資者通過網(wǎng)上交易方式提交認/申購申請后，應主動將資金從該交易賬戶預留的銀行賬戶匯款至“工銀瑞信直銷清算賬戶”。為保證資金安全，工銀瑞信直銷清算賬戶只支持轉賬匯款，不接受現(xiàn)金、支票、現(xiàn)金匯款、非預留銀行賬戶等其他來款。2、由于從銀行轉賬匯款至工銀瑞信基金公司會有時間延遲，請預留足夠的匯款時間，并實時關注資金到賬情況。申購資金于申請日15點（認購期為16點）后足額到達工銀瑞信直銷清算賬戶的，需投資者于當日提供該筆申購款項在當日15點（認購期為16點）前劃出的有效憑證，才能視為當日有效申請。贖回流程：1、T日通過工銀瑞信網(wǎng)上交易機構版提交基金贖回申請；2、T+1個工作日交易確認，T+2個工作日機構投資者可登錄網(wǎng)上交易