不安全因素和機(jī)遇控制程序-2016年版QMS

1、 .wd. .wd. .wd.不安全因素和機(jī)遇控制程序修 訂 記 錄版本 修訂摘要修訂人日 期1B0換版修訂2016-08-15編 制審 核批 準(zhǔn)1.0目的通過(guò)對(duì)公司所屬不安全因素和機(jī)遇的識(shí)別、風(fēng)析和評(píng)定，制訂包括不安全因素躲避、不安全因素降低和不安全因素承受在內(nèi)的不安全因素應(yīng)對(duì)措施并加以控制，以增強(qiáng)公司抵抗不安全因素和把握機(jī)遇的能力。2.0范圍本文所制訂的不安全因素和機(jī)遇管理，可用于整個(gè)集團(tuán)及各事業(yè)部的生命周期及廣泛的活動(dòng)，包括戰(zhàn)略和決策、運(yùn)營(yíng)、過(guò)程、職能、工程、產(chǎn)品、服務(wù)和資產(chǎn)，但不包含環(huán)境、職業(yè)安康安全和法律法規(guī)等三個(gè)方面的內(nèi)容。該三個(gè)方面不安全因素評(píng)估及管理另行文件規(guī)定，在后續(xù)適宜的時(shí)

2、機(jī)，可考慮進(jìn)展整合3.0職責(zé)3.1體系部：負(fù)責(zé)不安全因素管理的籌劃和不安全因素可承受準(zhǔn)那么的制訂； 負(fù)責(zé)組織不安全因素和機(jī)遇的評(píng)估、評(píng)審和更新； 負(fù)責(zé)監(jiān)視不安全因素應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施。3.2相關(guān)部門(mén):參與不安全因素評(píng)估和評(píng)審，實(shí)施不安全因素和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施。4.0定義4.1 不安全因素：不確定性的影響。影響是指對(duì)預(yù)期的偏離，包括正面的和負(fù)面的。通常，不安全因素以某個(gè)事件的后果組合包括情況的變化及其發(fā)生的有關(guān)可能的詞語(yǔ)來(lái)表述。4.2 不安全因素和機(jī)遇：潛在的有害影響威脅和潛在的有益影響時(shí)機(jī)。本定義中的不安全因素是指廣義不安全因素4.1中的負(fù)面影響，而機(jī)遇是指廣義不安全因素4.1中的正面影響。4.3 不

3、安全因素準(zhǔn)那么：評(píng)價(jià)不安全因素重要性的依據(jù)。不安全因素準(zhǔn)那么基于組織的目標(biāo)和內(nèi)外部狀況，或出自于標(biāo)準(zhǔn)、法律、方針和其他要求。4.4 不安全因素評(píng)估：不安全因素識(shí)別、不安全因素分析和不安全因素評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程。不安全因素評(píng)估旨在量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。5.0程序5.1 概述5.1.1 本公司在進(jìn)展不安全因素和機(jī)遇管控的過(guò)程參考注：局部引用不安全因素管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：ISO31000和IEC/ISO31010的思路，旨在建設(shè)一個(gè)科學(xué)、可行的不安全因素和機(jī)遇管理模式。有鑒于此，不安全因素和機(jī)遇的管理在許多環(huán)節(jié)是以不安全因素管理代替。不安全因素管理過(guò)程包含以下要素：明確環(huán)境信息；不

4、安全因素評(píng)估(包括不安全因素識(shí)別、不安全因素分析與不安全因素評(píng)價(jià))；不安全因素應(yīng)對(duì)；監(jiān)視和檢查；溝通和記錄。5.1.2 確保不安全因素管理有效，公司宜在各個(gè)層次遵循以下原那么。創(chuàng)造價(jià)值；整合在過(guò)程中的局部；支持決策；明晰解決不確定問(wèn)題；具備系統(tǒng)、構(gòu)造化和及時(shí)性；基于最可用的信息；量體裁衣不安全因素管理是與公司的外部和內(nèi)部狀況及不安全因素狀況相匹配的；考慮人文因素；不安全因素管理是透明和包容的；不安全因素管理是動(dòng)態(tài)、迭代和應(yīng)對(duì)變化的；持續(xù)改進(jìn)和強(qiáng)化。5.1.3 在識(shí)別和確定不安全因素和機(jī)遇時(shí)，應(yīng)考慮對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安康安全管理體系有影響的各種內(nèi)、外部環(huán)境以及相關(guān)方的要求。組織環(huán)境及相關(guān)方要

5、識(shí)別見(jiàn)?公司環(huán)境分析控制程序?和?相關(guān)方需求和期望控制程序?5.1.4 進(jìn)展不安全因素評(píng)估時(shí)，應(yīng)該清楚以下事項(xiàng)：公司的環(huán)境信息和目標(biāo)；公司可容忍不安全因素的范圍及類(lèi)型，以及對(duì)于不可承受不安全因素的處理方式；不安全因素評(píng)估的方法和技術(shù)，及其對(duì)不安全因素管理過(guò)程的促進(jìn)作用；公司內(nèi)部各部門(mén)和人員對(duì)于不安全因素評(píng)估活動(dòng)的義務(wù)、責(zé)任及權(quán)利；開(kāi)展不安全因素評(píng)估的可用資源；若何進(jìn)展不安全因素評(píng)估的報(bào)告及檢查；不安全因素評(píng)估活動(dòng)若何整合進(jìn)公司日常運(yùn)行中。5.1.5 制訂應(yīng)對(duì)不安全因素的機(jī)遇的措施，以：確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；增加有利影響，防止和減少不利影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)公

6、司的潛在影響；實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。5.1.6 不安全因素和機(jī)遇管理流程不安全因素和機(jī)遇應(yīng)的識(shí)別和確定內(nèi)、外部因素相關(guān)方需求和期望不安全因素和機(jī)遇的評(píng)審和更新不安全因素和機(jī)遇應(yīng)的識(shí)別和確定內(nèi)、外部因素相關(guān)方需求和期望不安全因素和機(jī)遇的評(píng)審和更新不安全因素和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施5.2 不安全因素和機(jī)遇管理籌劃5.2.1為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的不安全因素和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)建設(shè)識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的不安全因素，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在?不安全因素和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)表?。5.2.2不安全因素識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的不安全因素：質(zhì)量不安全因素；經(jīng)營(yíng)不安全因素；市場(chǎng)不安全因素；財(cái)務(wù)不安全

7、因素；環(huán)境不安全因素包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、人文環(huán)境等。5.2.3應(yīng)對(duì)不安全因素的措施可包括躲避不安全因素、為尋求機(jī)遇而承擔(dān)不安全因素、消除不安全因素源、改變不安全因素的可能性和后果、分擔(dān)不安全因素或通過(guò)明智的決策延緩不安全因素等。利用機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)、贏得新客戶(hù)、建設(shè)合作伙伴關(guān)系、新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。5.3 不安全因素評(píng)估5.3.1對(duì)已識(shí)別的不安全因素的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻度進(jìn)展評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么進(jìn)展評(píng)價(jià)確認(rèn)。不安全因素的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度確實(shí)認(rèn)用以確定不安全因素系數(shù)，之后根據(jù)不安全因素系數(shù)確定對(duì)

8、不安全因素應(yīng)采取的措施。5.3.2不安全因素嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么不安全因素嚴(yán)重度是指假設(shè)潛在不安全因素發(fā)生可能造成的損害程度。對(duì)潛在不安全因素的評(píng)估量化,以便于不安全因素嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)。下表作為評(píng)價(jià)不安全因素嚴(yán)重度的準(zhǔn)那么：嚴(yán)重程度定義系數(shù)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失萬(wàn)元停工/停產(chǎn)企業(yè)形象輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月0.5財(cái)產(chǎn)損失5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5財(cái)產(chǎn)損失10需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響

9、4非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5注：嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)展判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為不安全因素嚴(yán)重度進(jìn)展判定。5.3.3不安全因素發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么不安全因素的發(fā)生頻率是指潛在不安全因素出現(xiàn)的頻率。對(duì)不安全因素發(fā)生頻率進(jìn)展量化，以便于不安全因素發(fā)生頻率評(píng)價(jià)。下表為不安全因素發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么：發(fā)生頻度定義系數(shù)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)

10、生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5注：發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)展判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為不安全因素發(fā)生度進(jìn)展判定。5.3.4不安全因素的可承受準(zhǔn)那么5.3.4.1不安全因素可承受準(zhǔn)那么是通過(guò)計(jì)算得出的不安全因素系數(shù)來(lái)判定不安全因素是否可承受，通過(guò)對(duì)不安全因素的嚴(yán)重度和不安全因素的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算不安全因素系數(shù)確定是否對(duì)不安全因素采取措施。5.3.4.2不安全因素系數(shù)的計(jì)算公式：不安全因素系數(shù)=嚴(yán)重程度*發(fā)生頻度5.3.4.3使用不安全因

11、素系數(shù)作為參考值，下表為不安全因素不安全因素系數(shù)的范圍及當(dāng)不安全因素系數(shù)到達(dá)一定值時(shí)應(yīng)對(duì)不安全因素采取的措施：不安全因素系數(shù)(D)不安全因素等級(jí)及應(yīng)采取的措施不安全因素等級(jí)不安全因素措施15D25高不安全因素應(yīng)立即采取措施躲避或降低不安全因素5D15一般不安全因素需采取措施降低不安全因素1D5低不安全因素可承受不安全因素5.4 不安全因素應(yīng)對(duì)5.4.1各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的不安全因素進(jìn)展評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)不安全因素采取措施，從而到達(dá)降低或消除不安全因素的目的，不安全因素應(yīng)對(duì)的措施包括：不安全因素躲避；不安全因素降低；不安全因素承受。對(duì)不安全因素所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除不安全因素，在無(wú)

12、法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除不安全因素的方法的成本高出不安全因素存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低不安全因素或者不安全因素承受的不安全因素應(yīng)對(duì)方法。5.4.2不安全因素躲避不安全因素躲避是指通過(guò)有方案的變更來(lái)消除不安全因素或不安全因素發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受不安全因素的影響。不安全因素躲避并不意味著完全消除不安全因素，我們所要躲避的是不安全因素可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低 HYPERLINK :/baike.baidu /view/2123458.htm t _blank 損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.4.3不安

13、全因素降低不安全因素降低即采取措施降低潛在不安全因素所帶來(lái)的損壞或損失。不安全因素評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)的不安全因素降低措施降低不安全因素，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取不安全因素降低方法：采取不安全因素躲避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在不安全因素所造成的損失時(shí)；無(wú)法消除不安全因素或暫無(wú)有效的躲避措施躲避不安全因素時(shí)；按本文件要求的不安全因素評(píng)估準(zhǔn)那么中計(jì)算得出不安全因素系數(shù)為5至15之間的一般性不安全因素。5.4.4不安全因素承受不安全因素承受是指企業(yè)本身承擔(dān)不安全因素造成的損失。不安全因素承受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的不安全因素，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取承受不安全因素的方法：采取不安全因

14、素躲避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在不安全因素所造成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的不安全因素；既無(wú)有效的不安全因素降低的措施，又無(wú)有效的躲避不安全因素的方法時(shí)；按本文件要求的不安全因素評(píng)估準(zhǔn)那么中計(jì)算得出不安全因素系數(shù)低于5的低不安全因素是；不安全因素系數(shù)未超過(guò)一般不安全因素，經(jīng)綜合考慮過(guò)往經(jīng)歷和開(kāi)展目標(biāo)，可尋求機(jī)遇的不安全因素。5.4.5殘留不安全因素評(píng)價(jià)在采取不安全因素控制措施后的殘留不安全因素進(jìn)展評(píng)價(jià)，如果殘留不安全因素不符合準(zhǔn)那么要求，那么應(yīng)采取進(jìn)一步的不安全因素控制措施。5.5 不安全因素和機(jī)遇的評(píng)審和更新5.5.1 不安全因素和機(jī)遇評(píng)審的籌劃不安全因素和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。不安全因素和機(jī)遇的評(píng)審納入管理評(píng)審合并開(kāi)展，也可以單獨(dú)進(jìn)展評(píng)審。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加不安全因素和不安全因素評(píng)審的次數(shù)：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；其他情況需要時(shí)。5.5.2不安全因素和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施體系部按籌劃的要求組織個(gè)部門(mén)實(shí)施對(duì)不安全因素和機(jī)遇的評(píng)審，并保存評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善時(shí)機(jī)