2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案(2篇)

1、第15頁共15頁2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對_年以來計劃資金在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改

2、項目。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法(一)項目審批與前期準(zhǔn)備1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目是否列入年度投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。(2)項目是否進(jìn)行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。(3)用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。(4)項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進(jìn)展要求。2.監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3.監(jiān)察方法(1)檢驗工程項目的審批文件。(2)核對土地的取得程序及實際用途。(3)核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。(4)核對資金流動。(

3、二)工程發(fā)包1.監(jiān)察內(nèi)容(1)發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；(2)是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；(3)合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；(4)是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法(1)查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；(2)查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；(3)查驗招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報告、標(biāo)底等文件、資料，核對中標(biāo)單位及其項目經(jīng)理或

4、總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；(4)查驗合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；(5)查驗備案資料；(6)查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。(三)施工1.監(jiān)察內(nèi)容(1)審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；(2)施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設(shè)計相適應(yīng)；(3)是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；(4)有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；(5)關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字

5、，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；(6)檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。3.監(jiān)察方法(1)與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；(3)現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；(4)通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；(5)召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。(五)項目管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目管理機構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；(2)項目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行

6、監(jiān)督管理職責(zé)；(3)監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；(4)項目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進(jìn)行整改。2.監(jiān)察切入點監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。3.監(jiān)察方法(1)核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；(2)現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；(3)現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗等方面的記錄。(六)質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標(biāo)準(zhǔn)

7、和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；(2)工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；(3)質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；(4)是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。2.監(jiān)察切入點質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。3.監(jiān)察方法(1)檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；(2)查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；(3)查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；(4)檢查安

8、全講話、培訓(xùn)、風(fēng)險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；(七)設(shè)計與變更1、監(jiān)察內(nèi)容(1)審查項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，施工圖設(shè)計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；(2)是否存在合同變更和設(shè)計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；(3)因設(shè)計變更導(dǎo)致的費用調(diào)整是否出具設(shè)計變更單(聯(lián)絡(luò)單)，是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；(4)是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。2.監(jiān)察切入點工期調(diào)整、

9、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法(1)現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；(2)將工期調(diào)整、設(shè)計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場提問和核對。(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購1.監(jiān)察內(nèi)容(1)未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。(2)服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實施；2.監(jiān)察切入點物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法(1)查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與

10、項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。(2)查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。()查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結(jié)算1.監(jiān)察內(nèi)容(1)是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；(2)項目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計變更進(jìn)行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。(3)工程建設(shè)項目是否及時進(jìn)行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；(4)合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；(5)是否及時按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；(6)建設(shè)單

11、位是否及時進(jìn)行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法(1)了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；(3)核對應(yīng)當(dāng)審計的工程項目是否及時進(jìn)行了審計及審計情況；(4)了解資金流動情況。現(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。(十)資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；(2)工程項目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算，是否進(jìn)

12、行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；(3)工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。3.監(jiān)察方法(1)檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；(2)審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；(3)對工程項目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認(rèn)單等

13、相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工項目負(fù)責(zé)人：_組長：_成員：_六、工作時間安排_年_月_日至_月_日七、工作要求1.監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學(xué)習(xí)有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準(zhǔn)備工作。2.監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認(rèn)真做好工作記錄，編制工作底稿。3.現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。4.監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀(jì)律。2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案（二）一、指導(dǎo)思想為貫徹落實集團(tuán)關(guān)于開展效能監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強化效能監(jiān)察力度，加強

14、企業(yè)管理，促進(jìn)項目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障_項目項目按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團(tuán)關(guān)于在固定資產(chǎn)投資建設(shè)等項目中實施“陽光工程”的意見要求，確保項目安全、人員安全、資金安全，特制定此實施方案。二、工作目標(biāo)通過實施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，推動工程建設(shè)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設(shè)制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設(shè)質(zhì)量進(jìn)一步提升。并以“建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程”為目標(biāo)，努力做到“三控”、“三防”?！叭亍保嚎刂坪猛顿Y規(guī)模，合理使用資金；控制好建設(shè)進(jìn)度，按時完成工作目標(biāo)；控制好工程質(zhì)量，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程?！叭馈保悍乐关澪凼苜V、_公款等

15、違法違紀(jì)行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。三、組織機構(gòu)依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負(fù)責(zé)”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責(zé)任體系，形成由效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，項目小組負(fù)責(zé)實施、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。根據(jù)工作需要，成立_項目項目效能監(jiān)察項目工作小組，組成如下：組長：副組長：成員：工程建設(shè)項目管理部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調(diào)，要建立工程項目資金及合同電子臺帳，向紀(jì)檢監(jiān)察部門同步提供立項申請、批復(fù)、重大投資項目月報、季報、半年報、年報及書面進(jìn)度報告、調(diào)度會紀(jì)要、監(jiān)理

16、會紀(jì)要、招投標(biāo)及驗收文件等；并定期向效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報，確保項目建設(shè)程序合法合規(guī)和工程進(jìn)度質(zhì)量。財務(wù)審計部門。負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目資金的支付與審計，要嚴(yán)格按照財務(wù)相關(guān)規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設(shè)項目管理部門核對工程項目資金支付等情況；積極履行審計監(jiān)督職能，防控資金風(fēng)險，確保工程建設(shè)項目資金安全。法務(wù)部門。負(fù)責(zé)對有關(guān)工程建設(shè)項目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設(shè)項目的法律盡職調(diào)查，出具法律意見，對合同履行情況進(jìn)行跟蹤，確保維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。安保部門。負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目的安全教育管理，全程跟蹤項目建設(shè)，配合當(dāng)?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實，確保工程

17、建設(shè)項目安全。紀(jì)檢監(jiān)察部門。負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察項目小組開展工作，強化項目建設(shè)監(jiān)管，及時向各有關(guān)部門以文字形式通知報送備案監(jiān)督相關(guān)材料，對項目人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責(zé)任書，落實廉政風(fēng)險防控措施，監(jiān)督工程建設(shè)項目信息公開情況，參與和指導(dǎo)信訪舉報調(diào)查核實工作，確保工程建設(shè)項目廉潔高效。四、監(jiān)察內(nèi)容_項目項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對前期立項審批、工程招投標(biāo)、材料設(shè)備采購、工程進(jìn)度與質(zhì)量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設(shè)等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。(一)前期立項審批監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團(tuán)投資管理辦法等相關(guān)規(guī)定，重點包括：工程項目是否編制了項目建議書(代可研)；項目決

18、策是否經(jīng)過充分論證，并按照有關(guān)程序進(jìn)行集體、民主決策；項目投資審批程序是否規(guī)范等。公開內(nèi)容：公開項目的組織機構(gòu)、建設(shè)項目名稱、項目建議書(代可研)、實施方案以及計劃目標(biāo)等。監(jiān)察方法。采取共同參會，核對相關(guān)手續(xù)，查閱會議紀(jì)要、項目建議書(代可研)等方法參與到項目的決策過程中。(二)工程招投標(biāo)監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國家及集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，重點包括：招投標(biāo)是否在集團(tuán)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是否存在應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)，招標(biāo)代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標(biāo)公告是否向社會發(fā)布，是否按規(guī)定成立評標(biāo)委員會，對投標(biāo)人是否進(jìn)行資格預(yù)審，開標(biāo)時文件是否密封良好，評標(biāo)時是否違反評標(biāo)紀(jì)律，定標(biāo)時是否按專家委員會意見定標(biāo)

19、，中標(biāo)通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。公開內(nèi)容。在招投標(biāo)管理中公開項目概況、要求和獲取招標(biāo)文件的辦法，公開資格預(yù)審條件、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)辦法及評標(biāo)結(jié)果。監(jiān)察方法。調(diào)取和查驗招投標(biāo)有關(guān)文件，調(diào)查和核實有關(guān)情況，現(xiàn)場監(jiān)督招投標(biāo)的開標(biāo)、評標(biāo)過程等。(三)材料設(shè)備采購監(jiān)察內(nèi)容：是否制定采購計劃，是否依照公開、公平、公正的原則確定采購方式，是否確定采購評審辦法，是否不經(jīng)招標(biāo)、比價采購等方式擇優(yōu)采購和計劃外采購。公開內(nèi)容：工程項目采購計劃，采購方式，采購評審辦法和供應(yīng)商。監(jiān)察方法。核實采購計劃和方式，查驗材料設(shè)備的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。(四)工程進(jìn)度與質(zhì)量安全監(jiān)察內(nèi)容。是否按施工合同約定工期進(jìn)行

20、施工，監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場的項目經(jīng)理與中標(biāo)的人選是否一致，是否按照設(shè)計要求、監(jiān)理規(guī)范進(jìn)行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證，工程驗收是否按集團(tuán)竣工驗收工作通知進(jìn)行。公開內(nèi)容。公開施工過程中的安全措施、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢測結(jié)果等。監(jiān)察方法。現(xiàn)場查驗有關(guān)文件、資料，核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份、資質(zhì)、資格證書等。(五)資金管理與使用監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機制；是否按合同約定和現(xiàn)場進(jìn)度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立

21、工程項目資金支付與合同對應(yīng)臺賬等。公開內(nèi)容：公開工程款、材料設(shè)備款的支付進(jìn)度；公開項目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計劃、資金回收情況。監(jiān)察方法。核對工程款撥付比例、程序及臺帳。(六)合同管理監(jiān)察內(nèi)容。合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結(jié)算內(nèi)容是否與合同相符。公開內(nèi)容。公開與建設(shè)項目參建方、重要材料和設(shè)備供應(yīng)方簽訂的經(jīng)濟合同。監(jiān)察方法。查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。(七)廉政建設(shè)監(jiān)察內(nèi)容。是否簽訂廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風(fēng)險點、制定并落實風(fēng)險防控措施，是否公開工程建設(shè)項目基本情況，是否有違規(guī)違紀(jì)等問題。公開內(nèi)容。公開項目人員簽訂的廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，查找的廉政風(fēng)險點及制定的風(fēng)險防控措施。監(jiān)察方法。核對承諾書及責(zé)任書簽訂情況，個別訪談了解項目人員落實風(fēng)險防控措施情況等。五、監(jiān)察步驟(一)立項前期準(zhǔn)備階段1、根據(jù)集團(tuán)工程建設(shè)項目立項批復(fù)，對項目基本情況進(jìn)行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎(chǔ)；2、填報效能監(jiān)察立項報告表，報集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部；3