中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資管合同-托管人回復(fù)-20170829

1、PAGE 第99頁(yè)共99頁(yè)中融基金-融量量對(duì)沖3號(hào)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)管理合同中融基金請(qǐng)跟投。中融基金請(qǐng)跟投。資產(chǎn)管理人：中中融基金管理理有限公司資產(chǎn)托管人：中中國(guó)銀行股份份有限公司上上海市分行二一七年 月 日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466973344 第一節(jié)、前言 PAGEREF _Toc466973344 h 3 HYPERLINK l _Toc466973345 第二節(jié)、釋義 PAGEREF _Toc466973345 h 3 HYPERLINK l _Toc466973346 第三節(jié)、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc466973346

2、 h 4 HYPERLINK l _Toc466973347 第四節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的基本情情況 PAGEREF _Toc466973347 h 5 HYPERLINK l _Toc466973348 第五節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的初始銷(xiāo)售售 PAGEREF _Toc466973348 h 6 HYPERLINK l _Toc466973349 第六節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的備備案 PAGEREF _Toc466973349 h 8 HYPERLINK l _Toc466973350 第七節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的參參與和退出 PAGEREF _Toc466973350 h 9 HYPERLINK l _

3、Toc466973351 第八節(jié)、當(dāng)事人人及權(quán)利義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc466973351 h 12 HYPERLINK l _Toc466973352 第九節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的登記 PAGEREF _Toc466973352 h 17 HYPERLINK l _Toc466973353 第十節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資 PAGEREF _Toc466973353 h 17 HYPERLINK l _Toc466973354 第十一節(jié)、投資資經(jīng)理的指定定與變更 PAGEREF _Toc466973354 h 21 HYPERLINK l _Toc466973355 第十二節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)

4、管理計(jì)劃的的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc466973355 h 21 HYPERLINK l _Toc466973356 第十三節(jié)、劃款款指令的發(fā)送送、確認(rèn)和執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc466973356 h 23 HYPERLINK l _Toc466973357 第十四節(jié)、交易易及交收清算算安排 PAGEREF _Toc466973357 h 25 HYPERLINK l _Toc466973358 第十五節(jié)、越權(quán)權(quán)交易 PAGEREF _Toc466973358 h 26 HYPERLINK l _Toc466973359 第十六節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的估值和和會(huì)計(jì)核算 PAGE

5、REF _Toc466973359 h 29 HYPERLINK l _Toc466973360 第十七節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)費(fèi)用和稅收 PAGEREF _Toc466973360 h 33 HYPERLINK l _Toc466973361 第十八節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)管理人業(yè)績(jī)績(jī)報(bào)酬 PAGEREF _Toc466973361 h 36 HYPERLINK l _Toc466973362 第十九節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的收益分配 PAGEREF _Toc466973362 h 36 HYPERLINK l _Toc466973363 第二十節(jié)、報(bào)告告義務(wù) PAGEREF _Toc466973363 h 37

6、 HYPERLINK l _Toc466973364 第二十一節(jié)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc466973364 h 38 HYPERLINK l _Toc466973365 第二十二節(jié)、資資產(chǎn)管理合同同的變更、終終止和財(cái)產(chǎn)清清算 PAGEREF _Toc466973365 h 42 HYPERLINK l _Toc466973366 第二十三節(jié)、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc466973366 h 44 HYPERLINK l _Toc466973367 第二十四節(jié)、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理 PAGEREF _Toc466973367 h 44 HYPERLINK l _Toc466973

7、368 第二十五節(jié)、資資產(chǎn)管理合同同的效力 PAGEREF _Toc466973368 h 45 HYPERLINK l _Toc466973369 第二十六節(jié)、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc466973369 h 45第一節(jié)、前言（一）訂立本合合同的依據(jù)、目目的和原則1、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的依據(jù)是中中華人民共和和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合合同法”)、中華人人民共和國(guó)證證券法(以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證證券法”)、中華人人民共和國(guó)證證券投資基金金法（以下下簡(jiǎn)稱(chēng)“基基金法”）、基基金管理公司司特定客戶(hù)資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試試點(diǎn)辦法”)、基金管管理公司特定定多個(gè)客戶(hù)資資產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與

8、格式式準(zhǔn)則（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“準(zhǔn)準(zhǔn)則”）及及其他有關(guān)法法律法規(guī)。2、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的目的是為了了明確資產(chǎn)委委托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人在在特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)過(guò)程程中的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)，確確保委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的安全，保保護(hù)當(dāng)事人各各方的合法權(quán)權(quán)益。3、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的原則是平等等自愿、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、充分分保護(hù)本合同同各方當(dāng)事人人的合法權(quán)益益。（二）資產(chǎn)委托托人自簽訂資資產(chǎn)管理合同同即成為資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的當(dāng)事人。在在本合同存續(xù)續(xù)期間，資產(chǎn)產(chǎn)委托人自全全部退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃之之日起，該資資產(chǎn)委托人不不再是資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資人和資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的當(dāng)事人。本本合同將自本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃開(kāi)

9、始銷(xiāo)售售后的五個(gè)工工作日內(nèi)向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案，但中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)接受受本合同的備備案并不表明明其對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃的價(jià)價(jià)值和收益作作出實(shí)質(zhì)性判判斷或保證，也也不表明投資資于資產(chǎn)管理理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃、本計(jì)劃劃、計(jì)劃：指指中融基金-融量對(duì)沖33號(hào)資產(chǎn)管理理計(jì)劃。2、投資說(shuō)明書(shū)書(shū)：指中融融基金-融量量對(duì)沖3號(hào)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資說(shuō)明書(shū)書(shū)。3、資產(chǎn)管理合合同、本合同同、合同：指指資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人簽署的的中融基金金-融量對(duì)沖沖3號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同及及其附件，以以及對(duì)該合同同

10、及附件做出出的任何有效效書(shū)面修訂、補(bǔ)補(bǔ)充或變更。4、資產(chǎn)委托人人、委托人：指依據(jù)本合合同參與資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資者。5、資產(chǎn)管理人人、管理人、注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)：指中融基基金管理有限限公司。6、資產(chǎn)托管人人、托管人：指中國(guó)銀行行股份有限公公司上海市分分行。7、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托托人擁有合法法處分權(quán)、委委托資產(chǎn)管理理人管理的財(cái)財(cái)產(chǎn)。8、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)總值值：指資產(chǎn)管管理計(jì)劃擁有有的各類(lèi)有價(jià)價(jià)證券、銀行行存款本息、應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)及其其他資產(chǎn)的價(jià)價(jià)值總和。9、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值值：指資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)總值減去資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃負(fù)債后的價(jià)價(jià)值。10、資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額凈凈值：指計(jì)算算日資產(chǎn)管理理

11、計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值除以計(jì)算算日資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額總總數(shù)。11、資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)估估值：指計(jì)算算評(píng)估資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)價(jià)值，以確定定資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值值和資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額凈凈值的過(guò)程。12、可供分配配利潤(rùn)：采用用資產(chǎn)負(fù)債表表中未分配利利潤(rùn)與未分配配利潤(rùn)中已實(shí)實(shí)現(xiàn)部分的孰孰低數(shù)。13、工作日：指上海證券券交易所和深深圳證券交易易所的正常交交易日。14、封閉期：指資產(chǎn)管理理人不辦理本本計(jì)劃份額參參與、退出的的期間。15、開(kāi)放日：在開(kāi)放期，投投資者可以參參與或退出本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的工作日日。16、日：指公公歷日。17、對(duì)日：指指根據(jù)合同約約定某一日期期關(guān)于特定期期間的對(duì)應(yīng)日日。18、

12、證券賬戶(hù)戶(hù)：指根據(jù)中中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)有關(guān)規(guī)定和和中國(guó)證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司等等相關(guān)機(jī)構(gòu)的的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，為本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃開(kāi)立的相關(guān)關(guān)證券賬戶(hù)。19、托管賬戶(hù)戶(hù)：指資產(chǎn)托托管人根據(jù)有有關(guān)規(guī)定為本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃開(kāi)立的專(zhuān)專(zhuān)門(mén)用于清算算交收的銀行行賬戶(hù)。20、不可抗力力： 指不能能預(yù)見(jiàn)、不能能避免并不能能克服的客觀觀情況，包括括但不限于火火災(zāi)、地震等等自然災(zāi)害、非非因管理人、托托管人自身原原因?qū)е碌募技夹g(shù)系統(tǒng)異常常事故、政策策法規(guī)的修改改等情形。第三節(jié)、聲明與與承諾（一）資產(chǎn)委托托人保證委托托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源源及用途合法法，并已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)，了解有有

13、關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿意意承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)，本本委托事項(xiàng)符符合其業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；承諾其其向資產(chǎn)管理理人提供的有有關(guān)投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等基本本情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)書(shū)面告知資資產(chǎn)管理人。資資產(chǎn)委托人承承認(rèn)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人未對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保。（二）資產(chǎn)管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向資產(chǎn)委托人人說(shuō)明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運(yùn)作市市場(chǎng)及方式，同同時(shí)揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已已

14、經(jīng)了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力力和承受能力力，對(duì)資產(chǎn)委委托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行了了充分評(píng)估。資資產(chǎn)管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原則則管理和運(yùn)用用資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不不保證資產(chǎn)管管理計(jì)劃一定定盈利，也不不保證最低收收益。資產(chǎn)管管理人應(yīng)承擔(dān)擔(dān)盡職調(diào)查等等反洗錢(qián)工作作職責(zé)，包括括但不限于建建立合理有效效的反洗錢(qián)控控制措施，對(duì)對(duì)其自身客戶(hù)戶(hù)開(kāi)展反洗錢(qián)錢(qián)盡職調(diào)查等等管控工作，資資金管理及投投資使用不涉涉及恐怖融資資或其他違法法犯罪活動(dòng)，不不涉及被聯(lián)合合國(guó)、美國(guó)、歐歐盟、英國(guó)、中中國(guó)公安部等等制裁規(guī)則制制裁的人員或或行為等。資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)建立健全客客戶(hù)盡職調(diào)查查等

15、反洗錢(qián)內(nèi)內(nèi)部控制機(jī)制制，與資產(chǎn)托托管人共享本本業(yè)務(wù)項(xiàng)下客客戶(hù)盡職調(diào)查查及其他相關(guān)關(guān)情況。（三）資產(chǎn)托管管人承諾依照照恪盡職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則安全保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。第四節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的基本情情況（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的名稱(chēng)稱(chēng)中融基金-融量量對(duì)沖3號(hào)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的類(lèi)別別混合型（三）運(yùn)作方式式定期開(kāi)放式，即即本資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立之之日起，每6個(gè)月的對(duì)日（如遇遇節(jié)假日順延延至下一工作作日）開(kāi)放一一次計(jì)劃份額額的參與和退退出。（四）投資目標(biāo)標(biāo)在控制和分散投投資組合風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的前提下，實(shí)實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增增值。（五）存續(xù)

16、期限限除本合同另有約約定外，資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的存續(xù)期限自自備案手續(xù)辦辦理完畢并獲獲得證監(jiān)會(huì)或或其授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)書(shū)面確認(rèn)之之日起不超過(guò)過(guò)【3】年，如本本計(jì)劃存續(xù)期期屆滿(mǎn)最后一一日為節(jié)假日日，則本計(jì)劃劃結(jié)束日期順順延至下一工工作日。根據(jù)本合同的約約定，經(jīng)全體體委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人協(xié)商一致可可提前終止本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃存存續(xù)期滿(mǎn)后，經(jīng)經(jīng)所有委托人人、管理人及托管管人一致同意意，可以展期期。（六）最低資產(chǎn)產(chǎn)要求初始銷(xiāo)售期間內(nèi)內(nèi)，本計(jì)劃發(fā)發(fā)行總規(guī)模最最低為人民幣幣3,0000萬(wàn)元，但不不得超過(guò)500億元人民幣幣，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)另有規(guī)定定的除外。（七）初始銷(xiāo)售售面值人民幣壹元（

17、小小寫(xiě)：1.000元）。（八）其他資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)設(shè)定為均等份份額。除資產(chǎn)產(chǎn)管理合同另另有約定外，每每份計(jì)劃份額額具有同等的的合法權(quán)益。第五節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的初始銷(xiāo)售售(一) 資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的初始銷(xiāo)售售期間本計(jì)劃初始銷(xiāo)售售期間自計(jì)劃劃份額發(fā)售之之日起不超過(guò)過(guò)1個(gè)月，初始銷(xiāo)銷(xiāo)售的具體時(shí)時(shí)間由資產(chǎn)管理人根根據(jù)相關(guān)法律律法規(guī)以及本本資產(chǎn)管理合合同的規(guī)定確確定，并在本本計(jì)劃投資說(shuō)說(shuō)明書(shū)中披露露。資產(chǎn)管理人有權(quán)權(quán)根據(jù)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初始始銷(xiāo)售的實(shí)際際情況按照相相關(guān)程序延長(zhǎng)長(zhǎng)或縮短初始始銷(xiāo)售期。延長(zhǎng)或縮短短初始銷(xiāo)售期期相關(guān)公告在在資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站及時(shí)公公告，即視為為履行完畢延延長(zhǎng)或縮短初初始銷(xiāo)售

18、的程程序。資產(chǎn)管管理人發(fā)布公公告提前結(jié)束束初始銷(xiāo)售的的，本資產(chǎn)管管理計(jì)劃自公公告之日起不不再接受認(rèn)購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的銷(xiāo)售方式本計(jì)劃由資產(chǎn)管管理人或者委委托具有基金金銷(xiāo)售資格的的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售（三）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的銷(xiāo)售對(duì)象委托投資單個(gè)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃初始金額不不低于1000萬(wàn)元人民幣幣（不含認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)用），且且能夠識(shí)別、判判斷和承擔(dān)相相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人、法法人和依法成成立的組織或或中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其他他特定客戶(hù)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的委托人不不少于2人且且不得超過(guò)2200名。若若法律法規(guī)將將來(lái)另有規(guī)定定的，從其規(guī)規(guī)定。（四）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本計(jì)劃不收取認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

19、。（五）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的認(rèn)購(gòu)價(jià)格和和持有限額初始銷(xiāo)售期間，計(jì)計(jì)劃份額的參參與價(jià)格為11.00元人人民幣。委托人初始認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額不低于于人民幣1000萬(wàn)元（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用），認(rèn)購(gòu)資資金應(yīng)以現(xiàn)金金形式交付。（六）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)的確認(rèn)和查查詢(xún)1、資產(chǎn)管理人人委托資產(chǎn)管管理人之外的的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行銷(xiāo)售的，可可以委托該銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為為完成資產(chǎn)委委托人盡職調(diào)調(diào)查工作，并并將相關(guān)資料料提供給資產(chǎn)產(chǎn)管理人。2、認(rèn)購(gòu)程序。資資產(chǎn)委托人辦辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的的文件和辦理理手續(xù)、辦理理時(shí)間、處理理規(guī)則等在遵遵守本合同規(guī)規(guī)定的前提下下，以各銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)的具體體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)認(rèn)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)下屬網(wǎng)點(diǎn)受受理認(rèn)

20、購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)并不表示投投資人認(rèn)購(gòu)成成功，而僅代代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)下屬網(wǎng)點(diǎn)確確實(shí)收到了認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理理完成后，投投資人不得撤撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)優(yōu)先、金額優(yōu)優(yōu)先原則進(jìn)行行確認(rèn)。申請(qǐng)請(qǐng)是否成功且且有效應(yīng)以注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的確認(rèn)并且且資產(chǎn)管理合合同生效為準(zhǔn)準(zhǔn)。資產(chǎn)委托托人應(yīng)在本合合同生效后到到各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)下屬網(wǎng)點(diǎn)查查詢(xún)最終確認(rèn)認(rèn)情況和有效效認(rèn)購(gòu)份額。4、認(rèn)購(gòu)份額的的計(jì)算凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額=（凈凈認(rèn)購(gòu)金額利息）/資資管計(jì)劃份額額初始面值認(rèn)購(gòu)金額的有效效份額的計(jì)算算保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后2位，小小數(shù)點(diǎn)2位以以后的部分四四舍五入，由由此誤差產(chǎn)生生的收益或者者損失由資產(chǎn)

21、產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始銷(xiāo)售售期間客戶(hù)資資金的管理資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額初始銷(xiāo)售售期間，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)將初始銷(xiāo)售售期間客戶(hù)的的資金存入專(zhuān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)。在資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始銷(xiāo)銷(xiāo)售行為結(jié)束束之前，任何何機(jī)構(gòu)和個(gè)人人不得動(dòng)用。第六節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的備備案（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃備案的的條件初始銷(xiāo)售期限屆屆滿(mǎn)，委托人人不少于2人人，不多于200人，且初始委托托資產(chǎn)合計(jì)不不低于3,0000萬(wàn)元人人民幣，未超超過(guò)50億元元人民幣的，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)滿(mǎn)之日起100日內(nèi)聘請(qǐng)法法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)構(gòu)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)告告之日起100日內(nèi)，向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)或或其授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)報(bào)告及客戶(hù)資資料

22、表，辦理理相關(guān)備案手手續(xù)。客戶(hù)資資料表應(yīng)包括括委托人名稱(chēng)稱(chēng)、委托人身身份證明文件件號(hào)碼、通訊訊地址、聯(lián)系系電話、參與與資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的金額和和其他信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)或或其授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)書(shū)面確認(rèn)之之日起，資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃備備案手續(xù)辦理理完畢，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同生生效。資產(chǎn)委委托人的認(rèn)購(gòu)購(gòu)參與款項(xiàng)（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用）加計(jì)其在在初始銷(xiāo)售期期形成的利息息在資產(chǎn)管理理合同生效后后折算成相應(yīng)應(yīng)的資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額歸歸資產(chǎn)委托人人所有，其中中利息轉(zhuǎn)份額額的具體數(shù)額額以注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃不能滿(mǎn)滿(mǎn)足備案條件件的處理初始銷(xiāo)售期限屆屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)滿(mǎn)足備案條件件的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)下列責(zé)任任：

23、1、以其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)銷(xiāo)售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)和和費(fèi)用；2、在初始銷(xiāo)售售期屆滿(mǎn)后330日內(nèi)返還還委托人已繳繳納的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行同同期活期存款款利息。第七節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的參參與和退出參與和退出場(chǎng)所所委托人可至本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦辦理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的參與和退退出。本計(jì)劃的銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)包括資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)管理人委委托的銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)。在條件成熟時(shí)，經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托管管人協(xié)商一致致，資產(chǎn)委托托人可以通過(guò)過(guò)交易所交易易平臺(tái)向符合合條件的特定定客戶(hù)轉(zhuǎn)讓其其持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額，具體操操作規(guī)則詳見(jiàn)見(jiàn)資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站公告信信息。（二）參與和退退出的開(kāi)放日日和時(shí)

24、間本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃成立后，每每6個(gè)月的對(duì)日日（如遇節(jié)假假日順延至下下一工作日）開(kāi)開(kāi)放一次計(jì)劃劃份額的參與與和退出，每次開(kāi)放期期不超過(guò)5個(gè)個(gè)工作日。（三）參與和退退出價(jià)格開(kāi)放日，計(jì)劃份份額的參與和和退出價(jià)格由由當(dāng)日的計(jì)劃劃份額凈值決決定。（四）參與的程程序1、參與的申請(qǐng)請(qǐng)方式委托人持有效證證件，在指定定參與時(shí)間內(nèi)內(nèi)到本計(jì)劃的的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提提出參與申請(qǐng)請(qǐng)，簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合同。委托人在提交參參與申請(qǐng)前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)全額繳納納參與資金至至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的的指定賬戶(hù)。2、參與申請(qǐng)的的確認(rèn)和查詢(xún)?cè)儽居?jì)劃存續(xù)期開(kāi)開(kāi)放日參與的的，正常情況況下，資產(chǎn)管管理人在T+1日內(nèi)為資資產(chǎn)委托人對(duì)對(duì)該交易的有有效性進(jìn)行確確認(rèn)，在T2日后

25、（包括括該日）資產(chǎn)產(chǎn)委托人可向向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的其他他方式查詢(xún)。委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)查詢(xún)和確認(rèn)認(rèn)參與申請(qǐng)的的相關(guān)信息。確認(rèn)無(wú)效的申請(qǐng)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將退還委托人已交付的參與款項(xiàng)本金。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與申申請(qǐng)的受理并并不代表該申申請(qǐng)一定成功功，而僅代表表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確確實(shí)接收到參參與申請(qǐng)。參參與的確認(rèn)以以資產(chǎn)管理人人的確認(rèn)結(jié)果果為準(zhǔn)。（五）參與的金金額限制投資者在資產(chǎn)管管理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的，如投資者者在提交參與與申請(qǐng)時(shí)未持持有資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額，則則首次參與金金額應(yīng)不低于于100萬(wàn)元元人民幣（不不含參與費(fèi)用用）。（六）參與的費(fèi)費(fèi)用本計(jì)劃不收取參參與費(fèi)用。（七）參與份額額的

26、計(jì)算1、初始銷(xiāo)售期期間利息的處處理方式及參參與計(jì)劃份額額的計(jì)算認(rèn)購(gòu)資金在初始始銷(xiāo)售期間發(fā)發(fā)生的利息收收入按銀行活活期存款利率率計(jì)算。該利利息收入在初初始銷(xiāo)售期結(jié)結(jié)束時(shí)，折合合成份額，歸歸投資人所有有。利息轉(zhuǎn)份額以注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的紀(jì)錄為準(zhǔn)準(zhǔn)。參與份額 =（參參與金額+參與利息-參與費(fèi)用）/計(jì)劃份額發(fā)售面值2、開(kāi)放日參與與計(jì)劃份額的的計(jì)算委托人在開(kāi)放日日參與本計(jì)劃劃的，管理人人根據(jù)當(dāng)日（TT日）計(jì)劃份份額凈值計(jì)算算其參與計(jì)劃劃份額。參與份額 =（參參與金額-參參與費(fèi)用）/T日計(jì)劃份份額凈值參與份額計(jì)算結(jié)結(jié)果保留到小小數(shù)點(diǎn)后2位位，小數(shù)點(diǎn)后后兩位以后的的部分四舍五五入，由此誤誤差產(chǎn)生的損損失由委托

27、財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益歸歸委托財(cái)產(chǎn)所所有。（八）拒絕參與與出現(xiàn)以下情形之之一，管理人人可以拒絕委委托人的參與與：1、本計(jì)劃參與與人數(shù)達(dá)到上上限； 2、不可抗力的的原因?qū)е卤颈居?jì)劃無(wú)法正正常運(yùn)作；3、證券交易所所在交易時(shí)間間非正常停市市；4、發(fā)生本合同同約定的暫停停計(jì)劃資產(chǎn)估估值情況；5、法律、法規(guī)規(guī)規(guī)定或中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的其他情形形。如果委托人的參參與被拒絕，被被拒絕的參與與款項(xiàng)將無(wú)息息退還給委托托人。（九）退出的程程序1、申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或或管理人公布布的其他方式式；2、退出的確認(rèn)認(rèn)：T日規(guī)定時(shí)間間受理的退出出，正常情況況下，資產(chǎn)管管理人在T+1日內(nèi)為資資產(chǎn)委托人對(duì)對(duì)該交易的有有效性進(jìn)

28、行確確認(rèn)3、款項(xiàng)支付：資產(chǎn)委托人人T日退出申申請(qǐng)成功后，資資產(chǎn)管理人將將通過(guò)資產(chǎn)管管理人及其相相關(guān)計(jì)劃銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)在T7日（包括該該日）內(nèi)將退退出款項(xiàng)劃往往計(jì)劃份額持持有人賬戶(hù)。（十）退出的金金額限制當(dāng)委托人持有的的計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值高于1000萬(wàn)元人民民幣時(shí)，委托托人可以選擇擇全部或部分分退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃；選選擇部分退出出資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的，委托托人在退出后后持有的計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值不不得低于1000萬(wàn)元人民民幣。當(dāng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)委托人申請(qǐng)請(qǐng)部分退出資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃將致使其在在部分退出申申請(qǐng)確認(rèn)后持持有的計(jì)劃資資產(chǎn)凈值低于于100萬(wàn)元元人民幣的，資資產(chǎn)管理人有有權(quán)適當(dāng)減少少該委托人的的退出金額，以

29、以保證部分退退出申請(qǐng)確認(rèn)認(rèn)后委托人持持有的計(jì)劃資資產(chǎn)凈值不低低于100萬(wàn)萬(wàn)元人民幣。當(dāng)委托人持有的的計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值低于1000萬(wàn)元人民民幣（含1000萬(wàn)元人民民幣）時(shí)，需需要退出計(jì)劃劃的，委托人人必須選擇一一次性全部退退出資產(chǎn)管理理計(jì)劃。（十一）退出的的費(fèi)用本計(jì)劃不收取退退出費(fèi)用。（十二）大額退退出的通知委托人在一個(gè)開(kāi)開(kāi)放日退出金金額超過(guò)人民民幣500萬(wàn)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在退出日前前3個(gè)工作日日書(shū)面通知管管理人。管理理人未收到該該等通知的，管管理人有權(quán)拒拒絕該委托人人的退出。（十三）巨額退退出的認(rèn)定及及處理方式1、巨額退出的的確認(rèn)單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)，本本計(jì)劃凈退出出申請(qǐng)份額（退退出申請(qǐng)總份份額扣除參與與

30、申請(qǐng)總份額額之余額）超超過(guò)上一日計(jì)計(jì)劃份額總份份數(shù)的10%，即認(rèn)為是是發(fā)生了巨額額退出。2、巨額退出的的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額退出出時(shí)，管理人人可以根據(jù)本本計(jì)劃當(dāng)時(shí)的的資產(chǎn)組合狀狀況決定全額額退出或部分分順延退出。（1）全額退出出：當(dāng)管理人人認(rèn)為有能力力支付委托人人的全部退出出申請(qǐng)時(shí)，按按正常退出程程序執(zhí)行。（2）部分順延延退出：當(dāng)管管理人認(rèn)為支支付委托人的的退出申請(qǐng)有有困難或認(rèn)為為支付委托人人的退出申請(qǐng)請(qǐng)可能會(huì)對(duì)計(jì)計(jì)劃的資產(chǎn)凈凈值造成較大大波動(dòng)時(shí)，管管理人當(dāng)日接接受退出比例例不低于上一一日計(jì)劃總份份額的10%。對(duì)于單個(gè)個(gè)委托人的退退出申請(qǐng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照其申申請(qǐng)退出份額額占當(dāng)日申請(qǐng)請(qǐng)退出總份額額的比

31、例，確確定該委托人人當(dāng)日辦理的的退出份額；委托人未能能退出部分，除除委托人在提提交退出申請(qǐng)請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)當(dāng)日未獲辦理理部分予以撤撤銷(xiāo)外，延遲遲至下一個(gè)開(kāi)開(kāi)放日辦理，退退出價(jià)格為下下一個(gè)開(kāi)放日日的價(jià)格。依依照上述規(guī)定定轉(zhuǎn)入下一個(gè)個(gè)開(kāi)放日的退退出不享有退退出優(yōu)先權(quán)，并并以此類(lèi)推，直直到全部退出出為止。部分分順延退出不不受單筆退出出最低份額的的限制。（十四）違約退退出的程序本計(jì)劃不接受委委托人的違約約退出。違約約退出系指資資產(chǎn)委托人在在非合同約定定的退出時(shí)間間退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃的行行為。第八節(jié)、當(dāng)事人人及權(quán)利義務(wù)務(wù)(一)資產(chǎn)委托托人簽署本合同，認(rèn)認(rèn)購(gòu)、參與資資金到達(dá)指定定賬戶(hù)并經(jīng)注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)確認(rèn)，

32、且合同生效效的資產(chǎn)委托托人即為本合合同的委托人人。 (二)資產(chǎn)管管理人名稱(chēng)：中融基金金管理有限公公司住所：深圳市福福田區(qū)蓮花街街道益田路66009號(hào)新新世界中心229層辦公地址：北京京市東城區(qū)建建國(guó)門(mén)內(nèi)大街街28號(hào)民生生金融中心AA座7層法定代表人：王王瑤組織形式：有限限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：楊向陽(yáng)陽(yáng)聯(lián)系電話：07755-3335286336 (三)資產(chǎn)托托管人名稱(chēng)：中國(guó)銀行行股份有限公公司上海市分分行辦公地址：上海海市銀城中路路200號(hào)郵政編碼：2000120負(fù)責(zé)人：趙蓉存續(xù)期間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：宋晨辰辰聯(lián)系電話：0221-5033758122 (四)資產(chǎn)委委托人的權(quán)利利與義

33、務(wù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃設(shè)定為均等等份額，除資資產(chǎn)管理合同同另有約定外外，每份計(jì)劃劃份額具有同同等的合法權(quán)權(quán)益。1.資產(chǎn)委托人人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定參參與和退出資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃；（4）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（5）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計(jì)劃的運(yùn)作作信息資料；（6）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。2.資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）遵守本合合同；（2）交納購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定的的費(fèi)用；（3）在持有的的資產(chǎn)管

34、理計(jì)計(jì)劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃虧損或者終終止的有限責(zé)責(zé)任；（4）及時(shí)、全全面、準(zhǔn)確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等基本情況況；（5）向資產(chǎn)管管理人的銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合資產(chǎn)管理人人或其銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)履行反洗洗錢(qián)義務(wù)；（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為；（7）不得從事事有損資產(chǎn)管管理計(jì)劃及其其投資人、資資產(chǎn)管理人管管理的其他資資產(chǎn)及資產(chǎn)托托管人托管的的其他資產(chǎn)合合法權(quán)益的活活動(dòng)；（8）按照本合合同的約定承承擔(dān)資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)、客戶(hù)服務(wù)務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)報(bào)酬以及因資資產(chǎn)管理計(jì)

35、劃劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)產(chǎn)生的其他費(fèi)費(fèi)用；（9）保守商業(yè)業(yè)秘密，不得得泄露本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的財(cái)產(chǎn)投資計(jì)計(jì)劃、投資意意向等，監(jiān)管管機(jī)構(gòu)另有規(guī)規(guī)定的除外；（10）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。 (五)資產(chǎn)管管理人的權(quán)利利與義務(wù)1.資產(chǎn)管理人人的權(quán)利（1）按照本合合同的規(guī)定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合合同的規(guī)定，及及時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利； （4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人，對(duì)于資資產(chǎn)托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃

36、財(cái)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)及及時(shí)采取措施施制止，并報(bào)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)；（5）自行銷(xiāo)售售或者委托有有基金銷(xiāo)售資資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)銷(xiāo)售本資產(chǎn)管管理計(jì)劃，制制定和調(diào)整有有關(guān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷(xiāo)售的的業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)的銷(xiāo)售行為為進(jìn)行必要的的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定可辦理理開(kāi)放式證券券投資基金份份額登記業(yè)務(wù)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)，并對(duì)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的代理行行為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和檢檢查；（7）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。2.資產(chǎn)管理人人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的備案手續(xù)；（2）自本合同同

37、生效之日起起，以誠(chéng)實(shí)信信用、勤勉盡盡責(zé)的原則管管理和運(yùn)用資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠夠的具有專(zhuān)業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策，以以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營(yíng)方式管理理和運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)與其管理的的基金財(cái)產(chǎn)、其其他委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管理理人的固有財(cái)財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立立，對(duì)所管理理的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理、分分別記賬，進(jìn)進(jìn)行投資； （5）除法律法法規(guī)、本合同同及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)管管理人及任何何第三人謀取取利益，不得得委托第三人人運(yùn)作資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（6）辦理或者者委托

38、經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定可辦理開(kāi)放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的登記事宜宜；（7）依據(jù)本合合同接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人和資資產(chǎn)托管人的的監(jiān)督；（8）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實(shí)施施其他法律行行為；（9）按照試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定編制并向向資產(chǎn)委托人人報(bào)送資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資報(bào)告告，對(duì)報(bào)告期期內(nèi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作等等情況做出說(shuō)說(shuō)明；（10）計(jì)算并并根據(jù)本合同同的規(guī)定向資資產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額凈凈值；（11）按照試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制特特定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)季度及及年度報(bào)告，并并向中

39、國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案；（2）進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)會(huì)計(jì)核算；（3）保守商業(yè)業(yè)秘密，不得得泄露本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資計(jì)劃、投投資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有有規(guī)定的除外外；（4）保存資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的全部部會(huì)計(jì)資料，并并妥善保存有有關(guān)的合同、協(xié)協(xié)議、交易記記錄及其他相相關(guān)資料；（5）公平對(duì)待待所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動(dòng)；（16）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。編號(hào)編號(hào)(六)資產(chǎn)托管管人的權(quán)利與與義務(wù)1.資產(chǎn)托管人人的權(quán)利（1）依照本合合同的規(guī)定，及及時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費(fèi)；（2）根據(jù)本合合同及其他有

40、有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)作作，對(duì)于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人的利益造造成重大損失失的情形，有有權(quán)呈報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)并采采取必要措施施；（3）根據(jù)本合合同的規(guī)定，依依法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)；（4）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。2.資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）安全保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)門(mén)的資產(chǎn)托管管部門(mén)，具有有符合要求的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專(zhuān)職人員員，負(fù)責(zé)委托托財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）對(duì)所托管管的不同資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)分

41、別設(shè)置置賬戶(hù)，確保保資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完完整與獨(dú)立；（4）除法律法法規(guī)、本合同同及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)托托管人及任何何第三人謀取取非法利益，不不得委托第三三人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資金賬戶(hù)戶(hù)和證券賬戶(hù)戶(hù)；（6）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額凈值；（7）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資報(bào)告，并并出具書(shū)面意意見(jiàn)；（8）編制資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃年年度托管報(bào)告告，并向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)或其其授權(quán)機(jī)構(gòu)備備案；（9）按照本合合同的規(guī)定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的投資指指令，及時(shí)辦辦理清算、交交割事宜；（10）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存

42、資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料；（11）公平對(duì)對(duì)待所托管的的不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動(dòng)；（12）保守商商業(yè)秘密，除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有規(guī)定外，不不得向他人泄泄露；（13）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運(yùn)作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人并及及時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的投資指指令違反法律律、行政

43、法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時(shí)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)；（14）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。第九節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的登記（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃登記、存管管、清算和交交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括投資人賬戶(hù)戶(hù)管理、份額額注冊(cè)登記、清清算及交易確確認(rèn)、發(fā)放紅紅利、建立并并保管份額客客戶(hù)資料表等等。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)辦理理機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的登記記由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)辦理理。（三）資產(chǎn)管理理計(jì)劃注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的職職責(zé)1、建立和保管管份額

44、持有人人開(kāi)戶(hù)資料、交交易資料、客客戶(hù)資料表等等；2、配備足夠的的專(zhuān)業(yè)人員辦辦理本計(jì)劃的的注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按照法法律法規(guī)和本本合同規(guī)定的的條件辦理本本計(jì)劃的注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)務(wù)；4、保持資產(chǎn)管管理計(jì)劃客戶(hù)戶(hù)資料表及相相關(guān)的參與和和退出等業(yè)務(wù)務(wù)記錄；5、對(duì)份額持有有人的賬戶(hù)信信息負(fù)有保密密義務(wù)，因違違反該保密義義務(wù)對(duì)委托人人或資產(chǎn)管理理計(jì)劃帶來(lái)的的損失，須承承擔(dān)相應(yīng)的賠賠償責(zé)任，但但按照法律法法規(guī)的規(guī)定進(jìn)進(jìn)行披露的情情形除外；6、在法律、法法規(guī)允許的范范圍內(nèi)，對(duì)注注冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)的辦理時(shí)間間進(jìn)行調(diào)整；7、法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他職職責(zé)。第十節(jié)、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資（一)投資目標(biāo)標(biāo)在控制和分散投投資組

45、合風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的前提下，力力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)組合合資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)穩(wěn)定增值。(二)投資范圍圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)發(fā)行的股票、債債券、股指期期貨等證券期期貨交易所交交易的投資品品種；證券投投資基金(包包括管理人發(fā)發(fā)行和管理的的基金)等金金融監(jiān)管部門(mén)門(mén)批準(zhǔn)或備案案發(fā)行的金融融產(chǎn)品以及中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)可的其他投投資品種。如該計(jì)劃擬投資資于法律法規(guī)規(guī)或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)允許該計(jì)計(jì)劃投資的其其他品種的，管管理人應(yīng)事先先與托管人就就資金清算、數(shù)數(shù)據(jù)傳輸、會(huì)會(huì)計(jì)核算、估估值方法、交交易監(jiān)督等方方面的業(yè)務(wù)處處理達(dá)成一致致，并征得委托人人同意，方可可實(shí)施投資。(三)投資策略略1、Alphaa 策略利用量化選股模模型構(gòu)建一組組具有超額收收益的股票

46、組組合，同時(shí)賣(mài)賣(mài)空相應(yīng)市值值的股指期貨貨空頭合約，對(duì)對(duì)沖掉市場(chǎng)系系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以以期獲得相對(duì)對(duì)穩(wěn)定的絕對(duì)對(duì)收益。2、多空中性策策略利用量化選股模模型構(gòu)建并購(gòu)購(gòu)買(mǎi)一組具有有正Alphha 收益的的股票組合，同同時(shí)賣(mài)出相應(yīng)市值值的預(yù)期具有有負(fù)Alphha 收益的的股票組合，多多空策略是一一個(gè)雙Alppha 策略略。3、統(tǒng)計(jì)套利策策略在不同標(biāo)的的期期貨合約（期期權(quán)等）之間間，或者同一一標(biāo)的不同到到期月份合約約之間，利用用量化模型買(mǎi)買(mǎi)入低估或看看漲合約，賣(mài)賣(mài)空相應(yīng)市值值的高估或看看空合約，模模型進(jìn)行價(jià)差差統(tǒng)計(jì)套利。4、擇時(shí)交易策策略在市場(chǎng)處于劇烈烈波動(dòng)行情時(shí)時(shí)，根據(jù)量化化擇時(shí)進(jìn)行日日內(nèi)短期對(duì)沖沖交易。5

47、、新股/新債債申購(gòu)策略管理人憑借自身身的研究定價(jià)價(jià)能力，參與與新股或新債債的詢(xún)價(jià)與配配售。6、期權(quán)投資策策略通過(guò)不同期權(quán)合合約、現(xiàn)貨、期期貨之間的組組合構(gòu)建針對(duì)對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)的的期權(quán)投資組組合，因此，管管理人可靈活活采用套期保保值策略對(duì)現(xiàn)現(xiàn)貨組合進(jìn)行行保值增值，也也可在風(fēng)險(xiǎn)可可控前提下對(duì)對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)進(jìn)進(jìn)行投機(jī)交易易。7、現(xiàn)金類(lèi)管理理工具投資策策略本計(jì)劃以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡氖袌?chǎng)價(jià)值分分析為基礎(chǔ)，采采用穩(wěn)健的投投資組合策略略，通過(guò)對(duì)現(xiàn)現(xiàn)金類(lèi)管理工工具的組合操操作，在保持持資產(chǎn)流動(dòng)性性的同時(shí)追求求穩(wěn)定的當(dāng)期期收益。(四)投資限制制本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資組合合將遵循以下下限制：（1）固定收益益類(lèi)資產(chǎn)：占占計(jì)劃資產(chǎn)總總

48、值的0%-100%，固固定收益類(lèi)資資產(chǎn)包括到期期日在一年以以上政府債券券（國(guó)債、央央行票據(jù)、政政策性金融債債）、金融債債、企業(yè)債、公公司債、中小小企業(yè)私募債債、債券逆回回購(gòu)、短期融融資券、中期期票據(jù)、資產(chǎn)產(chǎn)支持證券、可可轉(zhuǎn)換債券（含含申購(gòu)）、可可交換債券（含含申購(gòu)）、債債券型基金（包包括管理人發(fā)發(fā)行和管理的的基金）；（2）權(quán)益類(lèi)資資產(chǎn)：占資產(chǎn)產(chǎn)凈值的0-100%，權(quán)權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)包包括國(guó)內(nèi)依法法發(fā)行的上市市公司股票（含含首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票）、股股票型基金(包括管理人人發(fā)行和管理理的基金)、混混合型基金(包括管理人人發(fā)行和管理理的基金)、交交易型開(kāi)放式式指數(shù)基金（EETF）、權(quán)權(quán)證等。（3）現(xiàn)金類(lèi)資

49、資產(chǎn)：占計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值的的0-1000%，現(xiàn)金類(lèi)類(lèi)資產(chǎn)包括現(xiàn)現(xiàn)金、存款、通通知存款、同同業(yè)存單、貨貨幣市場(chǎng)基金金(包括管理理人發(fā)行和管管理的基金)以及中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他現(xiàn)金管管理類(lèi)工具。（4）金融衍生生工具：金融融衍生工具的的投資須依從從相關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定。 （5）不得進(jìn)行行融資融券操操作。（6）計(jì)劃投資資單只股票不不超過(guò)計(jì)劃凈凈值的5%，且且投資單只創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板股票不不超過(guò)產(chǎn)品凈凈值的4%。（7）不得投資資于 *、SS、ST、*ST、S*ST 及 SST 類(lèi)股股票。（8）不得投資資于非公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票、期期權(quán)；交易要要符證監(jiān)會(huì)相相關(guān)監(jiān)管規(guī)定定。委托人在此同意意并授權(quán)管理理人可以將計(jì)計(jì)劃的資

50、產(chǎn)投投資于管理人人及與管理人人有關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系的公司發(fā)發(fā)行的證券。 如因一級(jí)市場(chǎng)申申購(gòu)發(fā)生投資資比例超標(biāo)，應(yīng)應(yīng)自申購(gòu)證券券可交易之日日起10個(gè)交交易日內(nèi)將投投資比例降至至許可范圍內(nèi)內(nèi)；如因證券券市場(chǎng)波動(dòng)、證證券發(fā)行人合合并、資產(chǎn)管管理計(jì)劃規(guī)模模變動(dòng)等證券券公司之外的的因素，造成成計(jì)劃投資比比例超標(biāo)，管管理人應(yīng)在超超標(biāo)發(fā)生之日日起在具備交交易條件的110個(gè)交易日日內(nèi)將投資比比例降至許可可范圍內(nèi)。 法律法規(guī)或中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)允許許計(jì)劃投資其其他品種的，資資產(chǎn)管理人在在履行合同變變更程序后，可可以將其納入入本計(jì)劃的投投資范圍。（五）業(yè)績(jī)比較較標(biāo)準(zhǔn)本計(jì)劃業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)為6.00%/年。根據(jù)上述本計(jì)劃劃投資策

51、略，結(jié)結(jié)合當(dāng)前證券券市場(chǎng)環(huán)境和和債券收益率率水平，制定定出業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)為6.00%（年年化）。如果果相關(guān)法律、行行政法規(guī)發(fā)生生變化，或者者有更權(quán)威的的、更能為市市場(chǎng)普遍接受受的業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)推出，經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人與資產(chǎn)托托管人協(xié)商一一致，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃可可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授授權(quán)機(jī)構(gòu)備案案后變更業(yè)績(jī)績(jī)比較基準(zhǔn)并并及時(shí)公告。資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人未未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的本金及收收益狀況作出出任何承諾或或擔(dān)保，上述述業(yè)績(jī)比較基基準(zhǔn)僅是投資資目標(biāo)而不是是資產(chǎn)管理人人的保證。（六）風(fēng)險(xiǎn)收益益特征本計(jì)劃呈現(xiàn)出中中等收益與中中等風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特征征。（七）預(yù)警止損損策略本計(jì)劃設(shè)定預(yù)警警線0

52、.9550元，即當(dāng)當(dāng)T日收盤(pán)后計(jì)劃份份額凈值等于于或低于0.950元時(shí)時(shí)，資產(chǎn)管理理人須于T+1日以錄音音電話、電子子郵件或短信信等任一形式式通知所有資資產(chǎn)委托人。同時(shí)資產(chǎn)管理人應(yīng)停止除新股申購(gòu)之外的所有買(mǎi)入交易操作，并對(duì)本計(jì)劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)操作，使得本計(jì)劃所持有的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)比例不高于本計(jì)劃資產(chǎn)總值的30%。如本計(jì)劃份額凈值在T+1日收盤(pán)后恢復(fù)到預(yù)警線以上，則自?xún)糁祷謴?fù)至預(yù)警線以上的第二個(gè)交易日起不受上述限制。本計(jì)劃設(shè)定止損損線0.9330元，如計(jì)計(jì)劃份額凈值值于T日（滬滬深證券交易易所正常交易易日）收盤(pán)后后觸及止損線線，資產(chǎn)管理理人應(yīng)于T+1日立即以以錄音電話、電電子郵件或短短信

53、等任一形形式通知所有有委托人。同同時(shí)資產(chǎn)管理理人須停止一切買(mǎi)買(mǎi)入及申（認(rèn)認(rèn)）購(gòu)操作，并并于T+1日日10:000前開(kāi)始對(duì)本本計(jì)劃持有的的全部證券資資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)現(xiàn)、對(duì)本計(jì)劃劃持有的開(kāi)放放式基金進(jìn)行行全部贖回，該止損操作是不可逆的，本計(jì)劃提前終止。如因本計(jì)劃持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)流動(dòng)性受限而不能及時(shí)變現(xiàn)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)在其可以變現(xiàn)后對(duì)其進(jìn)行變現(xiàn)處理。 (九)投資政政策的變更經(jīng)委托人、管理理人和托管人人之間協(xié)商一一致可對(duì)投資資政策進(jìn)行變變更，變更投投資政策應(yīng)以以書(shū)面形式作作出。投資政政策變更應(yīng)為為調(diào)整投資組組合留出必要要的時(shí)間。第十一節(jié)、投資資經(jīng)理的指定定與變更（一）投資經(jīng)理理由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)指定定，且

54、本投資資經(jīng)理與資產(chǎn)產(chǎn)管理人所管管理的證券投投資基金的基基金經(jīng)理不得得相互兼任。本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資經(jīng)理簡(jiǎn)簡(jiǎn)介：本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資經(jīng)理理為楊向陽(yáng)先先生。楊向陽(yáng)先生，西西安交通大學(xué)學(xué)理學(xué)碩士，現(xiàn)現(xiàn)任中融基金金管理公司量量化投資部高高級(jí)量化投資資經(jīng)理，具有有10年以上上A股市場(chǎng)量量化投資及研研究經(jīng)驗(yàn)。曾曾任招商證券券資產(chǎn)管理有有限公司量化化投資經(jīng)理、上上海海通證券券資產(chǎn)管理有有限公司量化化投資經(jīng)理以以及招商證券券股份有限公公司金融工程程分析師。投資經(jīng)理變更的的條件和程序序1、投資經(jīng)理變變更的條件如本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資經(jīng)經(jīng)理因故無(wú)法法履行其職能能的，資產(chǎn)管管理人可以變變更投資經(jīng)理理。2、投資經(jīng)理

55、變變更的程序資產(chǎn)管理人有權(quán)權(quán)決定變更投投資經(jīng)理并提提名新的投資資經(jīng)理人選，按照資產(chǎn)管理人內(nèi)部制度規(guī)定的程序決定。資產(chǎn)管理人變更投資經(jīng)理時(shí)須提前三十個(gè)工作日將新投資經(jīng)理的姓名和簡(jiǎn)歷告知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人，如資產(chǎn)委托人對(duì)此持有異議的，可在資產(chǎn)管理人告知（包括但不限于錄音電話、電子郵件、短信或公告等任一形式）之日起十個(gè)工作日內(nèi)向管理人以書(shū)面形式提出，資產(chǎn)管理人在變更投資經(jīng)理前設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放日，資產(chǎn)委托人有權(quán)選擇退出，但上述臨時(shí)開(kāi)放期的設(shè)立不得違反本計(jì)劃每三個(gè)月至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出的規(guī)定，且開(kāi)放期原則上為一個(gè)工作日。第十二節(jié)、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的保管與處分分

56、1、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立立于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人的固有有財(cái)產(chǎn)，并由由資產(chǎn)托管人人保管。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得將資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)歸入其固有有財(cái)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人因資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的管理、運(yùn)運(yùn)用或者其他他情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和權(quán)權(quán)益歸入資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，依據(jù)本本合同約定取取得的管理費(fèi)費(fèi)和托管費(fèi)及及其他費(fèi)用除除外。3、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人可以按照照本合同的約約定收取管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)以及本合同同約定的其他他費(fèi)用。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人以以其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其債權(quán)權(quán)人不得對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)請(qǐng)求凍結(jié)、扣扣押和其他權(quán)權(quán)利。資產(chǎn)管管理

57、人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因法法律解散、被被依法撤銷(xiāo)或或者被依法宣宣告破產(chǎn)等原原因進(jìn)行清算算的，資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)不屬于其清清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生生的債權(quán)不得得與不屬于資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)本身的的債務(wù)相抵銷(xiāo)銷(xiāo)。非因資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得主張其債債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行。上述債債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利利時(shí)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人應(yīng)明明確告知資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性性。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管人按照照規(guī)定開(kāi)立計(jì)計(jì)劃的資金賬賬戶(hù)（托管賬賬戶(hù)）、證券券賬戶(hù)等投資資所需賬戶(hù)，資資產(chǎn)管

58、理人應(yīng)應(yīng)給予必要的的配合。其中中托管賬戶(hù)戶(hù)戶(hù)名為“中融融基金管理有有限公司（融量對(duì)沖33號(hào)）”，戶(hù)名以實(shí)實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)準(zhǔn)。賬戶(hù)預(yù)留留印鑒為中融融基金管理有有限公司公章章加上托管業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)被授授權(quán)人名章。證證券賬戶(hù)的持持有人名稱(chēng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)規(guī)定。定期存款（包括括協(xié)議存款和和通知存款）賬賬戶(hù)的開(kāi)立與與管理定期存款（包括括協(xié)議存款和和通知存款）賬賬戶(hù)的戶(hù)名及及預(yù)留印鑒應(yīng)應(yīng)與托管賬戶(hù)戶(hù)的戶(hù)名和預(yù)留留印鑒一致，定期存款（包括協(xié)議存款和通知存款）協(xié)議中應(yīng)明確注明存款到期本息應(yīng)劃回托管賬戶(hù)，定期存款（包括協(xié)議存款和通知存款）協(xié)議應(yīng)經(jīng)托管人審核。定期存款（包括協(xié)議存款和通知存款）賬戶(hù)開(kāi)

59、立的存款證實(shí)書(shū)或存單原件由托管人保管。定期存款（包括協(xié)議存款和通知存款）的辦理流程應(yīng)依照托管人（存款行可提前與托管人溝通確認(rèn)）相關(guān)流程辦理。開(kāi)放式證券投資資基金賬戶(hù)的的開(kāi)設(shè)和管理理開(kāi)放式證券投資資基金賬戶(hù)由由管理人代表表本資產(chǎn)管理理計(jì)劃開(kāi)立。管管理人應(yīng)在開(kāi)開(kāi)立基金賬戶(hù)戶(hù)后五個(gè)工作作日內(nèi)向托管管人提供基金金賬戶(hù)有關(guān)開(kāi)開(kāi)戶(hù)資料掃描描件或復(fù)印件件。管理人開(kāi)開(kāi)立基金賬戶(hù)戶(hù)時(shí)，應(yīng)指定定托管賬戶(hù)為為基金交易資資金收付的指指定賬戶(hù)，除除非托管賬戶(hù)戶(hù)發(fā)生變更并并經(jīng)托管人同同意，管理人人不得變更基基金交易資金金收付指定賬賬戶(hù)。銀行間債券市場(chǎng)場(chǎng)債券賬戶(hù)在人民銀行等監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)關(guān)政策允許的的情況下，根根據(jù)有關(guān)規(guī)定

60、定，委托資產(chǎn)產(chǎn)直接進(jìn)行債債券交易和結(jié)結(jié)算時(shí)，管理理人和托管人人代理委托資資產(chǎn)分別向全全國(guó)銀行間同同業(yè)拆借中心心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)同業(yè)中心）和和中央國(guó)債登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央央結(jié)算公司）、上上海清算所申申請(qǐng)辦理債券券交易聯(lián)網(wǎng)手手續(xù)和開(kāi)立債債券托管賬戶(hù)戶(hù)，管理人負(fù)負(fù)責(zé)在銀行間間市場(chǎng)的債券券及回購(gòu)業(yè)務(wù)交易易，托管人負(fù)負(fù)責(zé)銀行間債債券及回購(gòu)業(yè)務(wù)交割割與資金劃撥撥。管理人和托管人人對(duì)本計(jì)劃獨(dú)獨(dú)立核算、分分賬管理，保保證本計(jì)劃與與其自有資產(chǎn)產(chǎn)、其他客戶(hù)戶(hù)資產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立。第十三節(jié)、劃款款指令的發(fā)送送、確認(rèn)和執(zhí)執(zhí)行（一）指令授權(quán)權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)事事先書(shū)面通知知（以下稱(chēng)“授授權(quán)通知”）資資產(chǎn)托管人有有