工程項目效能監(jiān)察實施方案(3篇)

1、第14頁共14頁工程項目效能監(jiān)察實施方案一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項目。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法(一)項目審批與前期準備1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目是否列入年度投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。(2)項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計

2、、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準。(3)用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。(4)項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。2.監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3.監(jiān)察方法(1)檢驗工程項目的審批文件。(2)核對土地的取得程序及實際用途。(3)核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、_和開工報告。(4)核對資金流動。(二)工程發(fā)包1.監(jiān)察內(nèi)容(1)發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；(2)是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核

3、準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；(3)合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；(4)是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法(1)查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；(2)查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；(3)查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；(4)查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；(5)查驗備案資料；(6)查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。(三)施工1.監(jiān)察內(nèi)容(1)_施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，

4、施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；(2)施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工_設(shè)計相適應(yīng)；(3)是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；(4)有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；(5)關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；(6)檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。3.監(jiān)察方法(1)與施工許可管理部門

5、聯(lián)系，查驗施工許可證；(3)現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料；(4)通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；(5)召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。(五)項目管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目管理機構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；(2)項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行監(jiān)督管理職責；(3)監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；(4)項目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關(guān)單位、部門、人員進行整

6、改。2.監(jiān)察切入點監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。3.監(jiān)察方法(1)核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；(2)現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；(3)現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗等方面的記錄。(六)質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標準和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；(2)工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；(3)質(zhì)量的檢驗和

7、驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；(4)是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。2.監(jiān)察切入點質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。3.監(jiān)察方法(1)檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；(2)查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；(3)查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；(4)檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責任單位和人員的責任追究；(七)設(shè)計與變更1、監(jiān)察內(nèi)容(1)_項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標準設(shè)計，施工圖設(shè)計_是否符合國家

8、和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標準、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；(2)是否存在合同變更和設(shè)計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；(3)因設(shè)計變更導致的費用調(diào)整是否出具設(shè)計變更單(聯(lián)絡(luò)單)，是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；(4)是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。2.監(jiān)察切入點工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法(1)現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料

9、；(2)將工期調(diào)整、設(shè)計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進行現(xiàn)場提問和核對。(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購1.監(jiān)察內(nèi)容(1)未達到招投標標準的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。(2)服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實施；2.監(jiān)察切入點物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法(1)查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。(2)查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。()查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結(jié)算1.監(jiān)察內(nèi)容(1

10、)是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；(2)項目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標文件及設(shè)計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。(3)工程建設(shè)項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；(4)合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；(5)是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；(6)建設(shè)單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收

11、資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法(1)了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；(3)核對應(yīng)當審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；(4)了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。(十)資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；(2)工程項目資金是否進行了概算、預(yù)算，是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、_等問題；(3)工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切

12、入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。3.監(jiān)察方法(1)檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；(2)_有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；(3)對工程項目資金結(jié)算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工項目負責人：_組長：_成員：_六、工作時間安排至_月_日七、工作要求1.監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準備工作。2.監(jiān)

13、察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。3.現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。4.監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。工程項目效能監(jiān)察實施方案（二）為認真貫徹落實集團總公司_年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素的精神和有關(guān)要求，為深入開展合同管理效能監(jiān)察工作，特制定本實施方案：一、依據(jù)、范圍和目標依據(jù)集團_年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素文件精神及相關(guān)規(guī)定，本項目決定對合同管理進行效能監(jiān)察立項，由項目部財務(wù)部、合約部等相關(guān)部室，對本項目合同管理情況開展效能監(jiān)察。此項效能監(jiān)察從_年_月_日開始_年

14、_月_日結(jié)束。效能監(jiān)察的范圍為本部相關(guān)部室對外簽訂的各項合同，監(jiān)察重點為物資采購、產(chǎn)品銷售、工程項目和經(jīng)營合作等合同的審核、簽訂和執(zhí)行管理。此次效能監(jiān)察的主要目的是通過效能監(jiān)察，夯實合同基礎(chǔ)管理工作，規(guī)范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監(jiān)督管理工作機制，著力加強制度建設(shè)，提高合同執(zhí)行力，維護公司權(quán)益，規(guī)范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業(yè)務(wù)往來活動的順利開展和公司總體戰(zhàn)略的推進。二、組織機構(gòu)為加強效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導工作，項目部特成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導小組。組長：_；成員：_、_、_、_。效能監(jiān)察領(lǐng)導小組辦公室：主任：_。為便于合同管理效能監(jiān)察工作的開展，特成立合同

15、管理效能監(jiān)察工作組和檢查組。效能監(jiān)察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規(guī)范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監(jiān)督合同履約執(zhí)行情況等。效能監(jiān)察檢查組負責統(tǒng)一部署安排效能監(jiān)察具體工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、監(jiān)督、總結(jié)歸檔等工作。三、主要監(jiān)察形式和內(nèi)容1、監(jiān)察形式：此次效能監(jiān)察分三個階段進行a、第一階段：培訓階段，培訓時間：_年_月下旬。培訓內(nèi)容：集團_年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素和公司合同管理辦法等資料。培訓范圍：財務(wù)部、合約部、材料部、項目管理部等相關(guān)人員。b、第二階段：建立健全合同管理相關(guān)制度和審核會簽流程階段。完成時間：_年_月至_月。負責部門：合約部。c、第三階段：

16、檢查驗收階段完成時間：_年_月。負責部門：財務(wù)部：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，將依據(jù)公司合同管理辦法進行檢查和驗收。2、主要監(jiān)察內(nèi)容：a、合同制度、審核會簽流程情況：合同管理制度是否完備：制度內(nèi)容是否涵蓋了機構(gòu)職責、審批程序、授權(quán)委托、合同履行等必要的管理環(huán)節(jié)；合同管理制度是否規(guī)范：制度設(shè)計中關(guān)于職責分工、審批流程、權(quán)限分配等內(nèi)容是否清晰明確、合理可行；合同管理制度是否能夠得到有效執(zhí)行；是否按照相關(guān)規(guī)范要求建立了合同管理信息系統(tǒng)，并有效運轉(zhuǎn)。b、合同訂立情況：合同是否有明確的訂立依據(jù)：如會議紀要、簽報、批示或相關(guān)制度規(guī)定等；合同對方當事人的確定方式是否符

17、合法律及公司內(nèi)部管理規(guī)定；合同對方當事人的資質(zhì)是否符合相關(guān)要求：主體資格是否合法；經(jīng)營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；合同審批程序是否規(guī)范：是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象；是否存在補簽、倒簽合同現(xiàn)象；是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象；是否存在越權(quán)審批現(xiàn)象；審批環(huán)節(jié)是否有缺漏；審批流程是否符合規(guī)定；合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理；合同簽訂程序是否規(guī)范：合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當?shù)氖跈?quán)；蓋章程序是否規(guī)范。c、合同履行情況：合同是否全面履行；合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務(wù)；合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執(zhí)行；合同付款條

18、款是否得到嚴格執(zhí)行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足；合同付款審批程序是否規(guī)范；合同的變更、終止、解除程序是否規(guī)范；合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權(quán)益的現(xiàn)象。d、合同登記歸檔情況。是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；是否按照相關(guān)規(guī)定對合同及時進行歸檔；合同檔案材料是否完備；是否發(fā)生過合同泄密事件。四、考核要求各相關(guān)部室要高度重視此項效能監(jiān)察工作，嚴格按照湖南建筑工程集團交通建設(shè)有限公司合同管理辦法和公司有關(guān)制度執(zhí)行，認真完成效能監(jiān)察實施方案各階段的工作任務(wù)，達到合同審核、會簽、歸檔規(guī)范化的目的。在合同管理效能監(jiān)察工作的

19、開展過程中，如有不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行或存在管理缺陷的，將下達監(jiān)察建議整改通知書。工程項目效能監(jiān)察實施方案（三）為整頓公司工作作風，提高工作效率，樹立嚴明、勤政、廉潔、務(wù)實、高效的公司形象，進一步加強公司行政效能建設(shè)，為公司提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合公司實際，制定本方案：一、指導思想以_和_為指導，按照_的要求，緊緊圍繞公司中心工作，著力轉(zhuǎn)變工作作風，促進公司工作人員廉潔從政，提高服務(wù)水平和辦事效率。二、工作目標(一)總體目標。為增強公司行政力、公信力和執(zhí)行力，建立辦事高效、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范、依法行政、清正廉潔的管理體系。(二)具體目標任務(wù)。保證政令暢通，促進各項工作落實到位；工作人員廉潔勤政，

20、行為逐步規(guī)范，效率顯著提高。三、效能監(jiān)察對象公司所屬部門領(lǐng)導干部及其工作人員。四、效能監(jiān)察內(nèi)容(一)監(jiān)察廉政勤政、工作紀律情況。對公司職工執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察工作時間串崗閑聊、上網(wǎng)聊天、炒股和玩游戲；工作時間擅自離開工作崗位，辦理與工作無關(guān)的個人事務(wù)及參加各種娛樂消費活動；無故曠工、請假逾期不歸或遲到早退等問題。(二)監(jiān)察落實公司決策情況。對公司重大決策的貫徹落實情況進行監(jiān)察，是否存在有令不行、有禁不止的瀆職行為。(三)監(jiān)察履行職能情況。對各部門履行職責進行監(jiān)察。重點監(jiān)察各單位工作等是否及時，程序是否規(guī)范。(四)監(jiān)察公司財務(wù)支出和專項資金及大額度資金使用情況。對公司資金使用情況進