國家外匯管理局新余市中心支局經(jīng)常項目外匯管理業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(1)

1、新余市核心支局常常工程外匯治理營業(yè)操縱及危險排查流程一、綜合營業(yè)操縱及危險排查流程1、操持即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、加入法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號2、操持銀行運營、開辦即期結(jié)售匯營業(yè)存案法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號3、操持銀行運營即期結(jié)售匯營業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號4、操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)存案法例依照：1、中國國平易近銀行對于擴(kuò)展外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟創(chuàng)辦國平易

2、近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號2、國度外匯治理局對于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號5、操持國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)存案法例依照：1、中國國平易近銀行對于擴(kuò)展外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟創(chuàng)辦國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號2、國度外匯治理局對于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號6、操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營業(yè)法例依照：1、外幣代兌機(jī)構(gòu)治理暫行方法中國國平易近銀行令2003第6號、2、國度外匯治理局對

3、于改良外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯治理有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)200748號、7、都會貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)存案法例依照：1、中國國平易近銀行對于擴(kuò)展外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟創(chuàng)辦國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號2、國度外匯治理局對于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)跟國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號操持即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、加入危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報送資料金融答應(yīng)證復(fù)印件；

4、運營結(jié)售匯營業(yè)的請求講演；運營結(jié)售匯營業(yè)的外部治理規(guī)章軌制包含操持即期結(jié)售匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、加入結(jié)售匯營業(yè)操縱規(guī)程等七個軌制外匯治理局請求的其余文件跟資料提出初審看法，對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。；國度，并包辦人開辦即期結(jié)售匯營業(yè)：檢察報送材料：應(yīng)提早個任務(wù)日，由開辦營業(yè)行或許受權(quán)其創(chuàng)辦結(jié)售匯營業(yè)的下級行請求開辦講演并提出初審看法。招待、初審科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法復(fù)審，提出擬批閱，指示局指點提出操持看法或處置方法制定處置看法局務(wù)會探討批準(zhǔn)省局指示處置看法包辦職員依照局務(wù)會跟指點指示，將資料發(fā)送省局批準(zhǔn)后，對機(jī)構(gòu)發(fā)送批復(fù)文件包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案營業(yè)檔案收拾操持

5、銀行運營、開辦即期結(jié)售匯營業(yè)存案危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。應(yīng)提早20個任務(wù)日，由開辦營業(yè)行或許受權(quán)其創(chuàng)辦結(jié)售匯營業(yè)的下級行操持。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩丶雌诮Y(jié)售匯準(zhǔn)入存案營業(yè)：考核即操持銀行運營、開辦即期結(jié)售匯營業(yè)存案期結(jié)售匯營業(yè)存案資料(結(jié)售匯營業(yè)運營資歷的上一級行受權(quán)文件、銀行運營即)，并提期結(jié)售匯營業(yè)存案表一式兩份出初審看法，對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人即期結(jié)售匯開辦存案營業(yè)：檢察報送資料：銀行開辦即期結(jié)售匯營業(yè)備案表一式兩份，并提出初審看法，對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理

6、告訴書，并退回資料。招待、初審復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法局指點指示處置看法批閱，指示銀行運營即期結(jié)售匯營業(yè)存案表、銀行開辦即期結(jié)售匯營業(yè)存案表一式兩份，加蓋營業(yè)公用章后包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案營業(yè)檔案收拾操持銀行運營即期結(jié)售匯營業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。銀行應(yīng)在機(jī)構(gòu)信息變卦正式確認(rèn)后的20個任務(wù)日報備。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪帚y行運營即期結(jié)售匯營業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案檢察銀行運營即期結(jié)售匯營業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案表一式兩份，并提出

7、初審看法，對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人招待、初審復(fù)核，提出擬復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示銀行運營即期結(jié)售匯營業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案表一式兩份加蓋營業(yè)公用章后，將此中的一份存案表退還銀行保管包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案營業(yè)檔案收拾操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)存案危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪诌h(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)存案檢察報送資料(1、請求創(chuàng)辦遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)金融機(jī)構(gòu)的存案講演；2、已獲得遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)運營資歷的上一級行受權(quán)文件)，并提出初

8、審看法。對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人招待、初審復(fù)核人科擔(dān)任人局指點復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示提出操持看法或處置方法指示處置看法批閱，指示一式三份一份留存，其余兩份分不交存案單元跟存案告訴書銀行業(yè)監(jiān)視治理部分依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案包辦人營業(yè)檔案收拾操持國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)存案危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置；已獲準(zhǔn)操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)6個月以上的銀行可請求操持國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪謬揭捉鼛排c外幣掉落期營業(yè)存案檢察報送資料(1、請

9、求創(chuàng)辦國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)金融機(jī)構(gòu)的存案講演；2、已包辦人獲得國平易近幣與外幣掉落期營業(yè)運營資歷的上一級行受權(quán)文件，并提出初審看法。對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，招待、初審復(fù)核，提出擬批閱，指示復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法指示處置看法局指點批閱，指示一式三份一份留存，其余兩份分不交存案單元跟存案告訴書銀行業(yè)監(jiān)視治理部分依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案包辦人營業(yè)檔案收拾操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報送資料(1、總行制訂的一

10、致的系統(tǒng)外部委托操持外幣兌換營業(yè)的治理制度及危險操縱軌制；2、受權(quán)代兌機(jī)構(gòu)辦理外幣兌換營業(yè)請求書；3、代兌機(jī)構(gòu)的根本狀況闡明；4、受權(quán)操持外幣兌換業(yè)務(wù)治理規(guī)則；5、己簽訂的受權(quán)操持外幣兌換營業(yè)的書面協(xié)定；6、外幣代兌機(jī)構(gòu)操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營業(yè)包辦人結(jié)匯水單跟營業(yè)用章樣本；7、國度外匯)，招待、初審治理局及其分支機(jī)構(gòu)請求的其余資料。并提出初審看法。對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。復(fù)核，提出擬批閱，指示復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法提出操持看法或處置方法科擔(dān)任人指示處置看法局指點批閱，指示一式兩份一份留存，另一份交存案單元存案表包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案營業(yè)檔案收拾都會貿(mào)易銀行

11、、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)存案危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置；5個任務(wù)日實現(xiàn)初審。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報送資料(1、操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)的存案講演；2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯營業(yè)外部管理規(guī)章軌制；3、具有衍消費品買賣營業(yè)資歷的法定證實文件；4、國度外匯治理都會貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外包辦人局請求的其余文件跟資料)，并提出初審招待、初審看法。對不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。復(fù)核人復(fù)核，提出擬復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法指示處置看法批閱，指示

12、局指點批閱，指示包辦職員依照指點指示操持，發(fā)送批復(fù)文件包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案營業(yè)檔案收拾二、非貿(mào)易外匯治理營業(yè)操縱及危險排查流程危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。1、操持保險公司外匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運營、停止；法例依照：國度外匯治理局局對于印發(fā)保險營業(yè)外匯治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003118號2、操持法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批；法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑常常工程外匯治理政策的告訴匯發(fā)200619號3、操持超限額的住平易近、非住平易近團(tuán)體攜帶外匯出

13、境答應(yīng)證審批；法例依照：國度外匯治理局對于印發(fā)攜帶外幣現(xiàn)鈔出出境治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)200421號4、操持銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售匯營業(yè)準(zhǔn)入存案；法例依照：團(tuán)體外匯治理方法施行細(xì)那么匯發(fā)20071號。5、操持超限額的企業(yè)跟估算外單元公事出國用匯審批；法例依照：國度外匯治理局綜合司對于企業(yè)跟估算外單元公事出國用匯治理有關(guān)咨詢題的批復(fù)匯綜發(fā)200539號6、操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購付匯審批；法例依照：國度外匯治理局綜合司匯綜200673號7、操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信息注銷。法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑常常工程外匯治理政策的告訴匯發(fā)200619號操持保險公司外匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運營、停止崗?fù)?/p>

14、流程治理因素操持保險公司外匯營業(yè)市場準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運營、停止檢察報送資料能否完全，包辦人復(fù)核人招待、初審并提出初審看法，對不符復(fù)核，提出擬復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人局指點提出操持看法或處置批閱，指示批閱，指示指示處置看法制定處置看法指示處置看法局務(wù)會省局探討，決議批準(zhǔn)包辦職員依照指點指示操持，下達(dá)批文跟發(fā)表答應(yīng)證包辦人依照檔案治理請求裝營業(yè)檔案收拾營業(yè)范例考核資料1、運營外匯營業(yè)的請求書及可行性講演；運營保險營業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；3、保監(jiān)會同意的公司；4、管帳師事；5、經(jīng)驗；6、與請求外匯營業(yè)相7、針對上述資料該當(dāng)提2、保監(jiān)會發(fā)表的保險公司請求外匯營業(yè)市場準(zhǔn)入章程外資保險分公司供給其總公

15、司的公司章程務(wù)所對其外匯資源金或許外匯營運資金的驗資講演正本保險公司外匯營業(yè)主管職員的名單、應(yīng)的外部操縱軌制跟外匯資金治理軌制；供的彌補(bǔ)資料。1、所屬保險公司對其運營外匯營業(yè)的受權(quán)書；2、創(chuàng)辦外匯營業(yè)請求書包含營業(yè)需要、職員設(shè)置、營業(yè)場合跟設(shè)備等狀況；保險公司分支機(jī)構(gòu)請求外匯3、所屬保險公司運營外匯營業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；4、保監(jiān)會發(fā)表的運營保險營業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；5、外匯營業(yè)主管職員的名單、經(jīng)驗；6、與請求外匯營業(yè)響應(yīng)的外部操縱軌制跟外匯資金治理軌制；7、針對上述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。營業(yè)市場準(zhǔn)入1、擴(kuò)展外匯營業(yè)范疇的請求講演及可行性講演列明其申保險運營機(jī)構(gòu)請求擴(kuò)展外匯營業(yè)請新增外匯營

16、業(yè)的需要、創(chuàng)辦新增營業(yè)的計劃；2、運營保險業(yè)務(wù)答應(yīng)證無效期內(nèi)的外匯營業(yè)運營狀況跟財政狀況的講演；3、運營外匯營業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；4、新增外匯營業(yè)外部控制軌制跟外匯資金治理軌制等；5、新增外匯營業(yè)職員名單、經(jīng)驗6、針對上述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。1、接著運營外匯營業(yè)的請求講演列明其外匯營業(yè)需要、接著運營外匯營業(yè)的計劃；2、近3年來的外匯營業(yè)運營狀況跟財政狀況講演；3、管帳師事件所出具外匯資源金或外匯營運資金的審計講演保險公司分支機(jī)構(gòu)請求接著運營外匯營業(yè)，能夠提供其所屬保險公司贊同其接著運營外匯營業(yè)的受權(quán)書替代有關(guān)會保險運營機(jī)構(gòu)請求接著運營外匯營業(yè)計師事件所對外匯資源金或外匯營運資金的審計講演

17、；4、原經(jīng)營外匯營業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；5、保險公司分支機(jī)構(gòu)還需供給所屬保險公司贊同其接著運營外匯營業(yè)的受權(quán)書；述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。6、針對上保險運營機(jī)構(gòu)1、停止外匯營業(yè)的請求講演該當(dāng)具體闡明請求停止外匯營業(yè)的來由；2、停止外匯營業(yè)后的債務(wù)債務(wù)處置辦法、步調(diào)等計劃；3、請求停止外匯營業(yè)運營外匯營業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；4、經(jīng)管帳師事件所審計的近3年本外幣資產(chǎn)欠債表等財政報表；險公司簽訂的贊同其停止外匯營業(yè)的文件；供給的彌補(bǔ)資料。5、董事會或許所屬保6、針對上述資料該當(dāng)操持法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批(操持超限額的住平易近、非住平易近團(tuán)體攜帶外匯出境答應(yīng)證審

18、批)崗?fù)ち鞒虪I業(yè)開場治理因素檢察報送資料能否完全，并提出初審看法，對不符包辦人復(fù)核人招待、初審復(fù)核，提出擬復(fù)核并依照分級操持依照分級操持權(quán)限提指示處置看法科擔(dān)任人局指點批閱，指示批閱，指示包辦職員依照指點指示操持，簽發(fā)批準(zhǔn)件包辦人依照檔案治理請求按營業(yè)檔案收拾營業(yè)范例考核資料法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限1、請求講演；2、條約、發(fā)票；3、稅務(wù)憑據(jù)；4、額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批其余有關(guān)資料。1、請求講演；2、護(hù)照或往來港澳通行證、往來臺超限額的住平易近、非住平易近攜帶外匯出境答應(yīng)證灣通行證；3、無效簽證或簽注；4、出境申報外幣現(xiàn)鈔數(shù)額的海關(guān)申報單或銀行存款等起源證實；過規(guī)則限額現(xiàn)鈔的證實資料

19、。5、確需攜帶超操持銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售匯營業(yè)準(zhǔn)入存案(超限額的企業(yè)跟估算外單元公事出國用匯及境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購付匯審批)崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貭I業(yè)開場檢察報送資料能否完全，并提出初審看法，對不符合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料包辦人復(fù)核人招待、初審依照分級操持權(quán)限復(fù)核并提出擬辦看法。復(fù)核，提出擬提出操持看法或處置科擔(dān)任人批閱，指示審包辦職員依照指點指示操持依照檔案治理請求按包辦人營業(yè)檔案收拾營業(yè)范例考核資料1、請求講演；2、具有結(jié)售匯運營資歷證實資料；3、相干的單證銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售治理、管帳核算、操縱規(guī)程等外操縱度；4、填寫團(tuán)體結(jié)售匯零碎銀行匯營業(yè)準(zhǔn)入存案網(wǎng)點信息注銷表；5、針對上述

20、資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。超限額的企業(yè)跟預(yù)算外單元公事出國用匯審批1、請求講演；2、用匯超越指點性限額合感性闡明。操持超比例超金額的傭金購付匯審批；1、請求講演應(yīng)闡明領(lǐng)取傭金的緣故及通過，包含換匯本錢、對方國度市場狀況、本公司在其余國度出口異樣產(chǎn)物的價錢及數(shù)目，能否領(lǐng)取傭金、兩頭商的身份及所做具體任務(wù)等；2、條約正本及復(fù)印件；3、傭金協(xié)定正本及復(fù)印件；4、結(jié)匯水單或收賬告訴正本及復(fù)印件。操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信息注銷崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貭I業(yè)開場包辦人考核單元報送資料能否齊全。招待、單元檔案包辦職員操持營業(yè)范例考核資料境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信1、營業(yè)執(zhí)照或社團(tuán)注銷證等無效證實的原件跟復(fù)印件；2、構(gòu)造機(jī)構(gòu)息注銷代碼證的

21、原件跟復(fù)印件。三、出口核銷營業(yè)操縱及危險排查流程1、操持“對外付匯出口單元名錄營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：國度外匯治理局對于調(diào)劑“對外付匯出口單元名錄治理有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)200625號2、“由外匯局考核實在性的出口單元名單營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：貿(mào)易出口付匯核銷羈系暫行方法97匯國發(fā)字第01號。3、操持貿(mào)易出口付匯存案營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：貿(mào)易出口付匯核銷羈系暫行方法97匯國發(fā)字第01號。4、操持出口付匯核銷營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：國度外匯治理局對于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號5、操持出口付匯差額核銷營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查

22、流程法例依照：國度外匯治理局對于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號6、操持出口付匯過期未核銷備查營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：國度外匯治理局對于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號7、操持出口付匯過期未核銷移交營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：國度外匯治理局對于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號操持“對外付匯出口單元名錄危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪帧皩ν飧秴R出口單元名錄檢察資料(1、名錄注銷請求；2、

23、出口單元資歷證書中資企業(yè)或同意證書外資企業(yè)或?qū)ν赓Q(mào)易運營者存案注銷表原件及復(fù)印件；3、工商營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；4、企業(yè)構(gòu)造機(jī)構(gòu)包辦人代碼證書原件及復(fù)印件。對曾經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審破常常工程外匯帳戶的企業(yè)，可直截了當(dāng)憑常常工程外匯營業(yè)批準(zhǔn)件企業(yè)留存聯(lián)跟出口單元名錄注銷請求書操持。)提出初審看法，對不符合規(guī)則的，退回資料。復(fù)核，提出擬復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法批閱，指示發(fā)文科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示發(fā)文局指點指示處置看法包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案包辦人由外匯局考核實在性的出口單元名單危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，

24、應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩亍坝赏鈪R局考核實在性的出口單元名單有以下行動的出口單元，外匯局依照其核銷情況列入“由外匯局考核實在性的出口單元名單，1向外匯局或外匯指定銀行報審捏造、冒充、涂改、反復(fù)運用等出口物資報關(guān)單核包辦人招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審銷聯(lián)或別的憑據(jù)的；2付匯后無奈定時提供無效出口物資報關(guān)或別的到貨憑據(jù)的；3需憑存案表付匯而不存案表的；4漏報、瞞報等不按規(guī)則向外匯局報送核銷表及所附單證或喪掉有關(guān)核銷單證的；5違背貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷羈系暫行方法別的規(guī)則的。復(fù)核人科擔(dān)任人局指點復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示批閱，

25、指示提出操持看法或處置方法指示處置看法包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案包辦人操持貿(mào)易出口付匯存案營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪仲Q(mào)易出口付匯存案營業(yè)檢察資料1、操持存案表的請求報告；2、出口條約；3、依照差別結(jié)算方法供給響應(yīng)資料；4、委托代辦協(xié)定代辦項下；5、針對前述材料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)闡明資料。并提包辦人招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法提出操持看法或處置方法指示處置看法復(fù)核，提出擬批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則科擔(dān)任人局指點批閱，指

26、示按外部權(quán)限治理規(guī)則包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案操持出口付匯核銷營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R核銷營業(yè)檢察資料1“貿(mào)易出口付匯到貨核銷表；2、貿(mào)易出口付匯核銷單代申報單或境外匯款請求書等；3、出口付匯存案表如需；4、出口物資報關(guān)單；5、中國電子港口IC卡；6、包辦人依照報關(guān)單分類治理規(guī)則中的24種有前提付匯招待、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核需考核的資料；7、特別狀況下經(jīng)批準(zhǔn)付匯的，供給有關(guān)批準(zhǔn)件；8、收匯憑據(jù)退運、轉(zhuǎn)口等項下；9、

27、外匯局請求提交的其余資料。復(fù)核人提出擬辦看法特殊營業(yè)如需提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示特別包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案操持出口付匯差額核銷營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R差額核銷營業(yè)檢察資料(1.單筆條約項下差額核銷不超越等值5000美元，或雖超越5000美元但占條約金額的比例不超越2，供給差額核銷闡明、出口條約等。2、單筆條約項下少到貨差額核銷超越5000包辦人美元且占條約金額的比例超越2，需供給法人招待

28、、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核代表具名并加蓋單元公章的差額核銷闡明函、出口條約，證實資料。3.單筆條約項下多到貨差額核銷超越5000美元且占條約金額的比例超越2，供給加該單元公章的差額核銷闡明函)提出考核看法，對不契合規(guī)則的，退回資料。提出擬辦看法按權(quán)限治理規(guī)則復(fù)核人提出擬辦看法提出操持看法或處置方法科擔(dān)任人批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則局指點指示處置看法包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案操持出口付匯過期未核銷備查營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以

29、處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R過期未核銷備查營業(yè)檢察資料1、過期兩年且已移交反省部分：憑出口付匯過期未狀況清單、出口付匯過期未核銷狀況移交注銷表；2、外匯局已下達(dá)處分決議書：憑行政處分決議書；3、有關(guān)部分已了案：憑了案處置書面資料、出口條約、購付匯憑據(jù)等;4、工商治理部分注銷、撤消營業(yè)執(zhí)照：憑工商治理部分注銷、撤消營業(yè)執(zhí)照的文件；包辦人招待、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核5、報關(guān)單出口日期為1998年9月1日往常：憑企業(yè)保障函、正本出口物資報關(guān)單；外匯墊款曾經(jīng)同意由銀行購匯：6、信譽(yù)證項下憑同意文件7；其余資料。提出初審看法，對不契合規(guī)則的，退回資料。復(fù)審并提出擬科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法局指點

30、批閱，指示提出操持看法或處置方法包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾依照檔案治理請求裝訂營業(yè)檔案包辦人操持出口付匯過期未核銷移交營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R過期未核銷移交營業(yè)檢察資料1、催核告訴書及催核記錄狀況；2、出口付匯過期未核銷情況清單；3、相干核銷原始憑據(jù)。提出初審看法，對不契合規(guī)則的，退回資料。包辦人初審并復(fù)核、企業(yè)檔案保護(hù)科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法復(fù)審并提出擬局指點批閱，指示提出操持看法或處置方法包辦職員依照指點指示操持營業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請求

31、裝訂營業(yè)檔案四、出口核銷營業(yè)操縱及危險排查流程1、操持出口核銷營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號2、操持出口備查營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷備查操縱規(guī)程匯發(fā)2001186號3、操持向企業(yè)發(fā)單營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號4、操持過期未核銷移送反省部分營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號5、操持差額核銷營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流

32、程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號6、操持分類核銷批準(zhǔn)營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號7、操持退賠外匯營業(yè)營業(yè)操縱及危險排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號8、操持待核對外匯帳戶的資金結(jié)匯跟劃改行務(wù)操縱及危險排查流程法例依照：1、國度外匯治理局商務(wù)部海關(guān)總署對于印發(fā)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核對方法的告訴匯發(fā)200829號、2、國度外匯治理局對于施行出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核對方法有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)2008

33、31號操持出口核銷營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诤虽N營業(yè)考核資料出口收匯核銷講演表;蓋有海關(guān)“驗訖章的核銷單；蓋有海關(guān)“驗訖章“的報關(guān)單；核銷公用聯(lián)；國度外匯治理局請求的其余文件跟資料，并提出初審意見，對不契合規(guī)則的，資料退回企業(yè)。招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審包辦人復(fù)核人復(fù)核或提出處置看法考核出口收匯核銷講演表一式兩份，加蓋營業(yè)公用章后將此中的一份講演表退還依照檔案治理請求實時包辦人營業(yè)檔案收拾收拾，定期裝訂營業(yè)檔案操持出口備查營業(yè)危險提醒：包辦職員未按規(guī)程、時限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹趥洳闋I業(yè)按差別備查范例考核資料，做審批簽留看法后，對不契合規(guī)則的，資料退回企業(yè)。包辦人招待、企業(yè)檔人復(fù)核復(fù)核，提出擬辦看法考核包辦提交的資料，并批準(zhǔn)或提出操持看法。科擔(dān)任人批閱，指示包辦人應(yīng)在出口收匯核銷單退稅公用聯(lián)上注清白收匯額、幣種、核銷日期，并加依照檔案治理請求實時包辦人營業(yè)檔案收拾收拾，定期裝訂營業(yè)檔案操持向企業(yè)發(fā)單營業(yè)