新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資基金投資框架協(xié)議模版

1、xx、xx與xx科技集團(tuán)有限公司及xx戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)關(guān)于投資xx特種合金技術(shù)有限公司相關(guān)事宜之意向協(xié)議二Oxx年xx月關(guān)于投資xx特種合金技術(shù)有限公司相關(guān)事宜之意向協(xié)議本意向協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”)由以下各方于20 xx年12月日在中國(guó)xx市簽署：xx，中國(guó)籍自然人，身份證號(hào)碼為：；xx，中國(guó)籍自然人，身份證號(hào)碼為：；xx戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙) (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx基金”)，是一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，其住所地為x室；xx科技集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx集團(tuán)”)，是一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，其住所地為x號(hào)。 (以上單稱(chēng)為“一方”

2、，合稱(chēng)為“各方”)鑒于：xx和xx是父子關(guān)系，以下合稱(chēng)“創(chuàng)始人”，xx集團(tuán)是創(chuàng)始人共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，截至本協(xié)議簽署之日，創(chuàng)始人持有xx集團(tuán)100%股權(quán)；xx特種合金技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx”)系一家依據(jù)中國(guó)法律依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，住所地為xx新城xx工業(yè)安置區(qū)東區(qū)杜巷路1號(hào)，注冊(cè)資本為人民幣20,000萬(wàn)元。截至本協(xié)議簽署之日，xx持有xx25%股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣5,000萬(wàn)元)，xx集團(tuán)持有xx26%股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣5,200萬(wàn)元)，創(chuàng)始人為xx的共同實(shí)際監(jiān)控人；xx基金是一家專(zhuān)業(yè)從事戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資的投資機(jī)構(gòu)，擬投資xx，并對(duì)xx擬實(shí)施的職工或

3、員工持股計(jì)劃提供配資。綜上，為進(jìn)一步明確合作方案，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，各方同意簽訂本協(xié)議如下設(shè)立有限合伙xx基金將與xx共同出資設(shè)立xx投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有限合伙”)，xx將作為該有限合伙的普通合伙人，xx基金將作為該有限合伙的有限合伙人。有限合伙設(shè)立時(shí)的認(rèn)繳出資總額為人民幣12,720.68萬(wàn)元，其中xx認(rèn)繳出資計(jì)人民幣3,412.5萬(wàn)元，并取得有限合伙26.83%財(cái)產(chǎn)份額；xx基金認(rèn)繳出資計(jì)人民幣9,308.18萬(wàn)元，并取得有限合伙73.17%財(cái)產(chǎn)份額。xx和xx基金應(yīng)于xx年12月 日前向有限合伙繳付全部認(rèn)繳出資。有限合伙將通過(guò)認(rèn)繳新增注冊(cè)資本及受讓現(xiàn)有股東所持股權(quán)的

4、方式對(duì)xx實(shí)施投資，具體投資安排詳見(jiàn)本協(xié)議第2條之商定。在該等投資履行后有限合伙將持有9.23%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣2,000萬(wàn)元)。各方確認(rèn)，在有限合伙屆時(shí)所持的9.23%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣xx萬(wàn)元)中，xx將通過(guò)有限合伙間接持有2.93%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣635萬(wàn)元)，xx基金將通過(guò)有限合伙間接持有6.30%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣1,365萬(wàn)元)。各方進(jìn)一步確認(rèn)，在屆時(shí)xx基金通過(guò)有限合伙間接持有6.30%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣1,365萬(wàn)元)中，xx基金間接持有的0.83%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣180萬(wàn)元)為一般權(quán)益投資，該部分權(quán)

5、益投資對(duì)應(yīng)的有限合伙10.48%財(cái)產(chǎn)份額與xx基金根據(jù)第3條直接持有的xx股權(quán)以下合稱(chēng)“一般投資權(quán)益”；xx基金間接持有的5.47%xx股權(quán)(對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣1,185萬(wàn)元)為附固定回報(bào)的權(quán)益投資，該部分權(quán)益投資對(duì)應(yīng)的有限合伙59.21%財(cái)產(chǎn)份額以下簡(jiǎn)稱(chēng)“附固定回報(bào)的投資權(quán)益”，兩類(lèi)權(quán)益所享有的特別權(quán)益詳見(jiàn)本協(xié)議第4條、第五條之商定。各方同意，有限合伙將作為xx實(shí)施職工或員工持股計(jì)劃的平臺(tái)，xx股東會(huì)將審議通過(guò)一項(xiàng)職工或員工持股計(jì)劃并授權(quán)xx董事會(huì)執(zhí)行職工或員工持股計(jì)劃，將來(lái)將由xx向參加職工或員工持股計(jì)劃的xx職工或員工轉(zhuǎn)讓有限合伙財(cái)產(chǎn)份額的方式使該等職工或員工間接持有xx的股權(quán)。xx基

6、金和xx將另行簽署一份合伙協(xié)議對(duì)各方在有限合伙中的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行商定。有限合伙對(duì)xx的投資安排在有限合伙履行注冊(cè)，且xx和xx基金向有限合伙繳付全部認(rèn)繳出資的前提下，有限合伙將向xx投資人民幣12,500萬(wàn)元，其中人民幣1,672萬(wàn)元計(jì)入xx的注冊(cè)資本，剩余部分計(jì)10,828萬(wàn)元計(jì)入xx的資本公積金。本次增資履行后，xx注冊(cè)資本將增加至人民幣21,672萬(wàn)元。xx現(xiàn)有全體股東及有限合伙將另行簽署一份增資協(xié)議，對(duì)本款商定之增資事項(xiàng)進(jìn)行具體商定。在有限合伙對(duì)xx增資的同時(shí)，xx將向有限合伙提供一筆借款，金額為人民幣328萬(wàn)元，有限合伙擬以xx提供的上述借款受讓xx持有的xx人民幣328萬(wàn)元注冊(cè)資本(

7、占xx增資前注冊(cè)資本的1.64%，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)轉(zhuǎn)讓一”)。為此，有限合伙與xx將另行簽署一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)本款商定之股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行具體商定。本次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓一履行后，xx股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳出資(萬(wàn)元)實(shí)繳出資(萬(wàn)元)股權(quán)比例xx產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司7,0007,00032.3%xx4,6724,67221.56%xx科技集團(tuán)有限公司5,2005,20023.99%xx股份有限公司2,8002,80012.92%xx投資合伙企業(yè)(有限合伙)2,0002,0009.23%總計(jì)21,67221,672100%xx基金受讓股權(quán)的安排前述增資履行后，xx基金將以人民幣11,000萬(wàn)元

8、受讓xx集團(tuán)持有的xx人民幣1,324.4萬(wàn)元注冊(cè)資本(占xx增資后注冊(cè)資本的6.11%，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)轉(zhuǎn)讓二”)。為此，xx基金與xx集團(tuán)將另行簽署一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)本款商定之股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行具體商定。股權(quán)轉(zhuǎn)讓二履行后，xx股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳出資(萬(wàn)元)實(shí)繳出資(萬(wàn)元)股權(quán)比例xx產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司7,0007,00032.3%xx4,6724,67221.56%xx科技集團(tuán)有限公司3,875.63,875.617.88%xx股份有限公司2,8002,80012.92%xx投資合伙企業(yè)(有限合伙)2,0002,0009.23%xx戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)1,324.4

9、1,324.46.11%總計(jì)21,67221,672100%關(guān)于附固定回報(bào)的投資權(quán)益的特別商定各方同意，當(dāng)發(fā)生以下情形之一的，xx基金有權(quán)要求創(chuàng)始人及xx集團(tuán)依照投資本金加年化6%單利計(jì)算的價(jià)格回購(gòu)其持有的全部附固定回報(bào)的投資權(quán)益?；刭?gòu)價(jià)格(單位：人民幣萬(wàn)元)=7,962.5(1+6%xx基金向有限合伙繳款日至回購(gòu)日的天數(shù)365)-xx基金就附固定回報(bào)的投資收益從有限合伙取得的分紅(如有)。xx最晚于2021年12月31日仍未能取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意受理xx第一次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申報(bào)材料的受理通知；xx最晚于2022年12月31日仍未能通過(guò)第一次公開(kāi)發(fā)行股票或借殼上市等途徑在xx證

10、券交易所或xx證券交易所成功上市；xx在xx證券交易所或xx證券交易所成功上市，且有限合伙所持有的xx股份的限售期已經(jīng)屆滿(mǎn)；其他各方協(xié)商一致的回購(gòu)情形。各方同意，若創(chuàng)始人及/或xx集團(tuán)根據(jù)本協(xié)議第4.1條的規(guī)定履行回購(gòu)義務(wù)時(shí)，主管稅務(wù)部門(mén)根據(jù)公允價(jià)值認(rèn)定的回購(gòu)價(jià)格高于屆時(shí)各方根據(jù)本協(xié)議第4.1條計(jì)算的回購(gòu)價(jià)格，則屆時(shí)根據(jù)公允價(jià)值計(jì)算的xx基金應(yīng)支付的稅款與根據(jù)商定回購(gòu)價(jià)格計(jì)算的稅款之間的差額應(yīng)由xx基金承擔(dān)。關(guān)于一般投資權(quán)益的特別商定各方同意，就xx基金所持有之一般投資權(quán)益，創(chuàng)始人及xx集團(tuán)應(yīng)確保xx基金享有與xx現(xiàn)有投資人(包括xx產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、xx股份有限公司)同等的待遇、相同的優(yōu)先權(quán)

11、利及保障性條款，包括但不限于業(yè)績(jī)承諾、將來(lái)增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)和共同出售權(quán)、股權(quán)回購(gòu)安排及信息知情權(quán)等。若發(fā)生多名xx股東均主張行使優(yōu)先權(quán)利而需要根據(jù)其在xx中的持股比例確定具體方案時(shí)，xx基金在xx中的持股比例應(yīng)包括直接持股部分和通過(guò)有限合伙間接持股部分。各方同意，若任何第三方投資xx的(包括xx現(xiàn)有和未來(lái)股東對(duì)xx進(jìn)行增資)，若該等投資方享有的投資條件優(yōu)于xx基金本次對(duì)xx進(jìn)行投資所享有的投資條件，創(chuàng)始人及xx集團(tuán)應(yīng)確保xx基金享有與該等投資方同樣的投資條件。在xx在xx證券交易所或xx證券交易所成功上市后，對(duì)于xx基金直接持有的xx股份，其可在限售期屆滿(mǎn)后根據(jù)屆時(shí)有效的相關(guān)法律法

12、規(guī)的規(guī)定在二級(jí)市場(chǎng)上減持；對(duì)于xx基金通過(guò)有限合伙間接持有的xx股份，自有限合伙持有的xx股份限售期屆滿(mǎn)之日起，xx基金有權(quán)自行向有限合伙發(fā)出減持xx股份的指令，創(chuàng)始人和xx集團(tuán)應(yīng)確保有限合伙根據(jù)xx基金發(fā)出的指令及時(shí)減持股份并將減持所得收益通過(guò)利潤(rùn)分配等適當(dāng)方式支付給xx基金，xx基金減持后應(yīng)相應(yīng)調(diào)整其在有限合伙中的財(cái)產(chǎn)份額。xx基金同意，有限合伙召開(kāi)合伙人會(huì)議審議任何事項(xiàng)時(shí)，xx基金作為有限合伙人在行使表決權(quán)時(shí)均與xx保持意思表示一致；xx召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議審議任何事項(xiàng)時(shí)，xx基金作為xx股東在行使表決權(quán)時(shí)均與xx及xx集團(tuán)保持意思表示一致。保密除非各方一致同意，任一方不應(yīng)就本協(xié)議的內(nèi)容、擬議

13、的合作、各方正在與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商的事實(shí)，以及與前述任何內(nèi)容關(guān)于的任何溝通和信息(統(tǒng)稱(chēng)“保密信息”)進(jìn)行任何披露，且不應(yīng)向下列人士之外的任何人士泄漏：每一方對(duì)擬議的合作進(jìn)行盡職調(diào)查、協(xié)商、評(píng)估過(guò)程中所涉及的、確有必要知悉前述內(nèi)容的該一方的關(guān)聯(lián)方、董事、監(jiān)事、合伙人、管理人員和其他職工或員工、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)、代理人及其他類(lèi)似人員。前述人員應(yīng)僅在所需范圍內(nèi)獲知前述保密信息，且各方應(yīng)向其各自的前述人士告知本第6條并促使其對(duì)其所獲知的保密信息承擔(dān)與該方在本第6條項(xiàng)下同等的保密義務(wù)。盡管有前述商定，本第6條不適用于任何適用法律、其他法域的適用法律法規(guī)、或者有法定權(quán)力要求披露或公告的任何政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)或股票交易所

14、要求的任何披露或公告；但在該等情形下，被要求進(jìn)行披露或公告的一方應(yīng)盡商業(yè)上最大努力將該等披露或公告內(nèi)容和范圍事先通知另一方，并允許和配合另一方采取合法合規(guī)的措施避免該等披露或公告。本第6條項(xiàng)下的保密義務(wù)應(yīng)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。不可抗力 “不可抗力”是指各方無(wú)法監(jiān)控、不可預(yù)見(jiàn)的，或即使可以預(yù)見(jiàn)但無(wú)法避免的，且阻礙該方全部或部分履行本協(xié)議義務(wù)的所有事件或行為。該等事件或行為包括但不限于任何自然災(zāi)害、恐怖事件、罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)和政府行為等。發(fā)生不可抗力事件，致使受影響的一方因此無(wú)法履行任何本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，則在不可抗力事件延續(xù)期間，本協(xié)議項(xiàng)下因此受阻履行的義務(wù)應(yīng)予中止，其履行日期應(yīng)自動(dòng)延長(zhǎng)至不可抗力事件

15、完結(jié)之時(shí)，且受阻履行義務(wù)的一方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。遇有不可抗力的一方應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知其他各方，并在合理期限內(nèi)提供該不可抗力發(fā)生及其延續(xù)時(shí)間的適當(dāng)證據(jù)。遇有不可抗力的一方亦應(yīng)盡所有合理努力終止不可抗力。發(fā)生不可抗力時(shí)，各方應(yīng)當(dāng)立即相互協(xié)商以尋求公正的解決辦法，還應(yīng)當(dāng)盡所有合理努力，將該不可抗力的不利后果減小到最低程度。違約責(zé)任任何一方未履行或違反本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)、陳述、保證和/或承諾，或該等陳述、保證和/或承諾不完整、不真實(shí)或存在誤導(dǎo)性，則視為構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的違約。受違約不利影響的守約方有權(quán)要求違約方賠償因違約而使守約方蒙受的所有損失(包括賠償守約方為避免損失而支出的合理費(fèi)用，包括但不

16、限于律師費(fèi))。終止經(jīng)各方協(xié)商一致，或者本協(xié)議第1條、第2條或第3條涉及的最終交易資料文件無(wú)法在xx年12月 日前簽署，任何一方有權(quán)終止本協(xié)議。如本協(xié)議終止的，本協(xié)議第7、8、11條仍將繼續(xù)有效。適用法律本協(xié)議的制訂、效力、說(shuō)明和履行及本協(xié)議項(xiàng)下各方的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)受中國(guó)法律、法規(guī)管轄，并據(jù)其說(shuō)明和執(zhí)行。爭(zhēng)議處理本協(xié)議各方因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。如該等爭(zhēng)議未能在各方根據(jù)本條提出書(shū)面協(xié)商要求之后的叁拾(30)個(gè)工作日內(nèi)解決，任何一方有權(quán)根據(jù)自己的判斷選擇依照本條商定將爭(zhēng)議提交xx仲裁委員會(huì)依照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁費(fèi)用(包括證人費(fèi)和律師費(fèi))由敗訴方承擔(dān)。其他本協(xié)議正本一式肆份，各方各持壹份，自各方簽字或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，每份具有同等法律效力。各方同意，若本協(xié)議第1條、第2條或第3條涉及的最終交易資料文件中的商定與本協(xié)議存在沖突，應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)。各方同意，若本協(xié)議項(xiàng)下的任何安排對(duì)xx屆時(shí)申請(qǐng)第一次公