信托計劃客戶風(fēng)險適合性調(diào)查問卷_第1頁
信托計劃客戶風(fēng)險適合性調(diào)查問卷_第2頁
信托計劃客戶風(fēng)險適合性調(diào)查問卷_第3頁
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1、PAGE PAGE 2客戶風(fēng)險適合性調(diào)查問卷（XX號單一資金信托）尊敬的投資者：請認(rèn)真填寫本調(diào)查問卷，并在您認(rèn)可的選項上打“”。財務(wù)狀況您的家庭是否有穩(wěn)定的收入來源？ 是( ) 否( ) 您的家庭是否有自住性房產(chǎn)？ 是( ) 否( ) 您家庭年收入為：5-10萬( ) 10-20萬( )20-30萬( )30萬以上( )您家庭金融資產(chǎn)凈值為： 0-100萬元( ) 100萬元以上( )風(fēng)險偏好評估您是否有固定收益類產(chǎn)品的投資經(jīng)歷？ 是( ) 否( ) 您是否有銀行理財產(chǎn)品的投資經(jīng)歷？ 是( ) 否( ) 您是否有證券產(chǎn)品或信托產(chǎn)品的投資經(jīng)歷？ 是( ) 否( ) 您是否有股票或基金類產(chǎn)品的投資

2、經(jīng)歷？ 是( ) 否( ) 風(fēng)險承受能力評估一般而言，潛在收益越大，投資風(fēng)險越高。假定您有100萬元用于投資，您選擇哪類產(chǎn)品投資？1.本金有保證，收益率低于3%的產(chǎn)品 ( )2.最好情況收益率7%，最差情況損失10%的產(chǎn)品 ( )3.既可能獲取20%以上的收益，也可能有20%以上的虧損( )對本信托產(chǎn)品風(fēng)險認(rèn)知能力評估1、本信托產(chǎn)品的投資方向為：投資于在xx證券交易所、xx證券交易所公開掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投資產(chǎn)品；中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會許可發(fā)行的基金以及基金當(dāng)前和未來可以投資的其他所有投資品種。您是否了解？ 是( ) 否( ) 2、本信托產(chǎn)品與開放式證券投資基金一樣，并未設(shè)置止損線，您是否了解？ 是( ) 否( )3、本信托產(chǎn)品并不保證受益人的本金不受損失，對此，您是否了解？是( ) 否( ) 4、您是否同意指派本信托的投資管理人為XX投資管理有限公司？ 同意( ) 不同意( ) 5、證券投資信托產(chǎn)品的特點是收益波動性較大，特別是管理型證券投資信托產(chǎn)品，是權(quán)益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)品，其風(fēng)險收益特點與開放式證券投資基金較為類似，適合風(fēng)險偏好偏高、風(fēng)險承受度偏高、收益預(yù)期較高的客戶。您是否知曉？知道( ) 不知道( )調(diào)查記錄客戶建議或意見：本人保證填寫的信息資料文件資料

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