水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗評辦法

1、268/269-水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗評細則中國國電集團公司二零一七年二月水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗評細則一、必備條件企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)“必備條件”由集團公司統(tǒng)一驗評，現(xiàn)場驗評時不再重復(fù)。二、驗評方法及原則1、現(xiàn)場驗評采納所有主輔設(shè)備及水工建筑物“普查”、“全覆蓋”方式?？荚u組人數(shù)410人，現(xiàn)場考評時刻14天/站（不含路途時刻）。2、查驗流程：現(xiàn)場查驗 發(fā)覺問題 追溯過程 查驗制度、資料、記錄。3、堅持“本質(zhì)安全”原則，注重現(xiàn)場設(shè)備、設(shè)施的完好性、無滲漏，任何涉及到安全且對隱患處于不可控的都必須進行相應(yīng)扣分。4、堅持“功能”為本，注重現(xiàn)場設(shè)備、設(shè)施“功能”的完好性、完整性，任

2、何無法滿足原設(shè)計“功能”要求的，都必須進行相應(yīng)扣分。5、堅持“整潔性”原則，任何現(xiàn)場設(shè)備、設(shè)施都應(yīng)見“本色”、符合標(biāo)準(zhǔn)“整潔性”要求，而非“最新”。6、凡符合標(biāo)準(zhǔn)評分項中“不得分項”情況的，該要素直接計“零”分，該要素其他要求不再查驗。7、安全設(shè)施的配置要緊以中國國電集團公司發(fā)電企業(yè)安全設(shè)施配置規(guī)范手冊為準(zhǔn)，其中與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有沖突的以最新行標(biāo)規(guī)定為準(zhǔn)。8、涉及檢修現(xiàn)場作業(yè)部分要素，除應(yīng)滿足本規(guī)范要求外還必須同時符合集團公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范要求。9、現(xiàn)場驗評時，應(yīng)進行全部適用要素的全面查驗，個不“要素”確實無法查驗時，該“要素”分從應(yīng)得總分中扣除。10、“設(shè)備治理及無滲漏”不得分項補充規(guī)定：

3、除標(biāo)準(zhǔn)已有規(guī)定外，其他要素系統(tǒng)出現(xiàn)因滲漏的大面積地面或基座積油（超過0.25平方米）、積水（超過0.5平方米）該要素項按嚴(yán)峻漏點加倍扣分。11、其他：擬關(guān)停機組不再進行本標(biāo)準(zhǔn)“設(shè)備治理及無滲漏”相關(guān)內(nèi)容的驗評。三、治理因素追溯1、當(dāng)?shù)?、3、4部分要素存在企業(yè)整體的、系統(tǒng)性或局部整體（比如企業(yè)的某個部門或車間、專業(yè)）治理失效時，應(yīng)進行該要素治理因素追溯驗評。2、假如某一要素現(xiàn)場整體績效較好，能夠默認治理有效而不進行追溯，除非驗評專家對現(xiàn)場績效的真實性有疑問。3、對各治理因素的判定（即到底屬于哪個治理因素缺失或不足）應(yīng)著重于找出最全然的那個緣故，且從該要素整體及宏觀治理來衡量，而非局限于某一個問

4、題點。4、要素最終得分為：該要素分值扣除現(xiàn)場扣分值再扣除治理因素追溯扣分值之和，扣完為止。5、治理因素追溯扣分計算X：= X 現(xiàn)場扣分值=對應(yīng)治理因素百分比 60% 注：“對應(yīng)治理因素百分比”是指，評估、識不5%，安全文明生產(chǎn)構(gòu)架體系、標(biāo)準(zhǔn)及制度建設(shè)15%；體系、標(biāo)準(zhǔn)及制度執(zhí)行力20%。四、標(biāo)準(zhǔn)分值計分講明1、第2、4要素，以電站為單位，其中涉及機組單元制設(shè)備設(shè)施（元素2.1、2.2、2.7、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.5、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6）的按以下原則評分：電站機組臺數(shù)3按滿分值計算；電站機組臺數(shù)3按機組臺數(shù)除以三再乘以基

5、準(zhǔn)分取整為滿分值，公用系統(tǒng)按套數(shù)乘以基準(zhǔn)分為滿分值。2、現(xiàn)場驗評時，遇有機組檢修時，原則上不再進行第4部分“設(shè)備治理及無滲漏”的驗評，該機組的“設(shè)備治理及無滲漏”部分分值從全廠應(yīng)得總分中剔除。 五、驗評表現(xiàn)場部分治理部分1. 組織治理與機制（450分）1.1 安全文明生產(chǎn)方針（20分）：總目標(biāo)、持續(xù)改進績效承諾1.1.1 企業(yè)應(yīng)確定現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針，方針應(yīng)：與企業(yè)的現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀符合。體現(xiàn)對遵守本標(biāo)準(zhǔn)及現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求的承諾。體現(xiàn)對現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效持續(xù)保持及改進的承諾。明確現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)治理及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的總體目標(biāo)和方向。內(nèi)容清晰明確，能使職員及其他相關(guān)人

6、員理解。1.未制訂方針不得分。2.方針內(nèi)容不完善扣1.0分/處。3.未正式下發(fā)扣3.0分。4.職員及相關(guān)人員不了解方針扣1.0分/人。5.未定期評審扣2.0分。6.企業(yè)目標(biāo)指標(biāo)、方案無法確保方針實現(xiàn)的扣2.0分。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門及班組負責(zé)人是否了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)及重點要求。2.現(xiàn)場考問職員（含相關(guān)方人員）是否熟悉、了解本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的目的、要求和方向，以及自己在本職崗位中的應(yīng)如何作為。3.在生產(chǎn)班組、崗位核實方針是否能及時獵取。 1.查閱企業(yè)方針是否按正式文件由總經(jīng)理（廠長）審批、下發(fā)。2.查閱企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案、目

7、標(biāo)指標(biāo)及治理方案是否體現(xiàn)方針的要求。3.查閱企業(yè)年度治理評審記錄，是否對方針進行討論、修訂。4.查閱方針內(nèi)容是否符合“1.1.1”條款要求。1.方針未通過安全生產(chǎn)第一責(zé)任人（總經(jīng)理/廠長）正式簽署下發(fā)的，按“未制定”扣分處理，同時追溯“1.3.1 企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”分。2.生產(chǎn)班組、崗位方針的“及時獵取”是指在3分鐘內(nèi)，能提供方針的正式文本，不管電子或紙質(zhì)。否則按“未正式下發(fā)”扣分處理。3.企業(yè)目標(biāo)指標(biāo)、方案無法保證方針實現(xiàn)的，按方針“未定期評審”扣分處理。4.方針重在理解和執(zhí)行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方針使用企業(yè)方針應(yīng)以正式文件形式由總經(jīng)理（廠長）審批、下發(fā)，實施并保持。傳達到

8、每位職員及相關(guān)方，并使其認識到在安全文明生產(chǎn)中應(yīng)履行及承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任?，F(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案、目標(biāo)指標(biāo)及治理方案應(yīng)體現(xiàn)方針的要求。企業(yè)生產(chǎn)部門及班組負責(zé)人應(yīng)了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)及重點要求。職員熟悉、了解企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的目的、要求和方向以及自己崗位職責(zé)和要求。相關(guān)方人員熟悉、了解發(fā)包單位標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的要求，并按要求執(zhí)行。定期評審適宜性，確保其與企業(yè)安全文明生產(chǎn)持續(xù)改進方向相適應(yīng)。1.2 打算與策劃（90分） 1.2.1 安全文明生產(chǎn)缺陷識不、狀態(tài)評估及處理策劃（30分） 缺陷識不企業(yè)應(yīng)按照“缺陷全覆蓋、零容忍”理念建立全覆蓋缺陷治理機制，把“安全文明生產(chǎn)問題”切

9、實當(dāng)作生產(chǎn)缺陷同等對待、處理。對所有安全文明生產(chǎn)缺陷進行識不、發(fā)覺，包括：任何偏離原設(shè)計或規(guī)范的狀態(tài)，包括環(huán)境衛(wèi)生、設(shè)備“三漏”等。所有生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及其辦公場所、建（構(gòu)）筑物等。常規(guī)的和特不規(guī)的活動，包括外包活動。1.未按要求建立識不、評估機制不得分。2.未按要求開展?fàn)顟B(tài)評估扣10.0分/次；識不、評估不全，有遺漏扣0.5分/處；評估后未制定有效處理措施打算或未執(zhí)行的扣2.0分/處；對執(zhí)行效果未檢查、驗證的扣1.0分/處。3.重大安全文明生產(chǎn)缺陷的消除和操縱，未制定目標(biāo)指標(biāo)、方案，本要素不得分。4.未制定設(shè)備治理打算扣5.0分/級，不完善扣0.5分/處。5.未按要求建立基礎(chǔ)治理臺賬扣1.0分

10、/項；臺賬不全或未及時更新扣0.5分/項。6.雖有治理措施，但現(xiàn)場安全、文明衛(wèi)生績效仍不滿足本規(guī)范要求的扣1.0分/處。其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱生產(chǎn)部門企業(yè)缺陷治理系統(tǒng)，核實現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的所有問題，在日常是否已按缺陷治理流程執(zhí)行（結(jié)合現(xiàn)場第2、3、4部分要素發(fā)覺問題，抽查缺陷樣本許多于5個進行核實）：1）按規(guī)定填報；2）缺陷分級；3）按規(guī)定下發(fā)處理；4）按規(guī)定終結(jié)、驗收；5）按規(guī)定統(tǒng)計、分析；6）按規(guī)定考核；7）一時無法處理的是否制定了嚴(yán)格的審批、處置流程，最終是否閉環(huán)、消除；8）確認無法納入的要素，是否按缺陷治理要求建立閉環(huán)管控機制或制度并執(zhí)行。2.查閱相關(guān)報告，核實企業(yè)是否

11、按規(guī)范要求開展年度或修前、修后定期缺陷狀態(tài)評估：1）評估包括修前、修后兩種狀態(tài)；2）評估內(nèi)容是否涵蓋了規(guī)范第2、3、4部分全部內(nèi)容；3）評估后是否進行了整治措施的策劃，并實施。3.核實企業(yè)未能及時消除的重大安全文明生產(chǎn)缺陷處理機制：1）是否按規(guī)范要求制定了整治目標(biāo)、方案（結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)及方案要素查驗）；2）是否按規(guī)范要求制定了切實可行的過渡時期臨時安全、文明衛(wèi)生治理、保持措施；3）查閱機組檢修打算、技術(shù)改造打算、“兩措”等，核實是否切實已列入其中并進行了治理。4.在企業(yè)、部門、班組各查閱設(shè)備設(shè)施整治打算，核實企業(yè)是否依照年度現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷重要問題，制定了各級治理打算。1.查閱企業(yè)設(shè)備缺陷治

12、理相關(guān)制度和系統(tǒng)，核實是否建立健全了缺陷治理機制，并涵蓋了本規(guī)范現(xiàn)場部分要素。判不機制的合理性、可操作性。2.查閱以下企業(yè)基礎(chǔ)臺帳或資料，核實缺陷的發(fā)覺、評估、處理、保持工作機制在日常是否切實得到建立和開展：1)設(shè)備滲漏點清單；2)安全標(biāo)示、標(biāo)牌清單；3)工器具清單（安全工器具、便攜式電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙登記等）；4)應(yīng)急設(shè)施清單；5)特種設(shè)備和特種作業(yè)人員清單（包括相關(guān)方）；6)檢修電源清單；7)環(huán)境/健康監(jiān)測點清單；8)相關(guān)方人員出入登記記錄；9)重要區(qū)域接地、防雷等設(shè)施清單；10)事故、應(yīng)急照明清單。以上臺賬記錄是否及時進行了更新、滾動。1.“設(shè)備滲漏點

13、清單”是指已滲漏的問題清單，而非所有“密封點”清單，要緊反映設(shè)備目前滲漏缺陷情況及治理的動態(tài)情況。2.識不、評估、策劃、執(zhí)行評分中每“處”，是指單個缺陷或問題項。 狀態(tài)評估與處理策劃企業(yè)應(yīng)對所有識不的安全文明生產(chǎn)缺陷風(fēng)險及阻礙情況進行評估，并依照評估情況，明確不同治理等級及消除或操縱處理對策，包括：列入日常生產(chǎn)缺陷治理系統(tǒng)，進行日常維護予以消除。列入各類檢修打算及“反事故措施”，包括技術(shù)改造和進行必要的技術(shù)研究。制定目標(biāo)指標(biāo)及治理方案。不能得到及時消除的，制定操縱措施、明確期限，包括日常的定期監(jiān)視、清潔及檢查。分級建立設(shè)備、設(shè)施治理打算。缺陷狀態(tài)評估至少每年一次；設(shè)備檢修或建（構(gòu)）筑物翻修前單

14、獨進行一次。 基礎(chǔ)治理臺賬企業(yè)應(yīng)建立以下基礎(chǔ)性治理臺賬：缺陷狀態(tài)評估報告及治理打算。設(shè)備滲漏點清單。安全標(biāo)志、標(biāo)牌清單。工器具清單（安全工器具、電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙等）。應(yīng)急裝備及設(shè)施清單。特種設(shè)備和特種作業(yè)人員清單（包括外包）。檢修電源清單。環(huán)境/健康監(jiān)測點清單。相關(guān)方人員出入登記。重要區(qū)域接地、防雷等設(shè)施清單。事故、應(yīng)急照明清單。1.2.2 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求（20分） 識不、獵取企業(yè)應(yīng)識不以下適用于安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理的要求，建立獵取這些要求的渠道，并傳達至相關(guān)崗位和人員進行使用： 國家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 行業(yè)、地點規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 集團及其他上級部門規(guī)

15、定及標(biāo)準(zhǔn)等要求。 1.未建立識不、獵取渠道不得分。2.識不、獵取不全或未及時更新扣0.5分/個。3.未傳達學(xué)習(xí)扣0.5分/個。4.相關(guān)崗位人員不熟悉的扣0.5分/個。5.職能部門、生產(chǎn)部門及設(shè)備責(zé)任人無法及時提供有效、適用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)容的扣1.0分/個。6.其他不符合的扣1.0分/處1.現(xiàn)場考問相關(guān)崗位人員是否熟悉本崗位范圍的相關(guān)要素現(xiàn)場整治、保持的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，包括：1）標(biāo)準(zhǔn)化推進職能治理人員；2）生產(chǎn)職能部門治理人員、技術(shù)人員，具體整治項目負責(zé)人；3）班組長及職員。2.在職能推進部門、生產(chǎn)部門及設(shè)備責(zé)任人處，核實是否能及時提供本崗位相關(guān)的、有效的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及要求內(nèi)容等。1.查閱相

16、關(guān)治理制度，核實企業(yè)是否按規(guī)范要求落實責(zé)任，建立了獵取、識不、傳達、使用制度。2.查閱現(xiàn)場部門、班組有關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄，核實規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的學(xué)習(xí)、宣貫。識不、獵取等機制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。1.2.3 目標(biāo)指標(biāo)及治理方案（40分） 目標(biāo)指標(biāo)企業(yè)應(yīng)對內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)、指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)予以量化。符合方針及承諾要求?？紤]重大安全文明生產(chǎn)缺陷的治理。符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀況?？紤]可選的技術(shù)方案和（或）技改項目。1.未按要求建立目標(biāo)指標(biāo)不得分，缺失的扣10.0分/級。2.目標(biāo)指標(biāo)不符合實際扣2.

17、0分/處。3.未按要求制訂相應(yīng)治理方案或措施扣5.0分/項。4.未按要求對目標(biāo)指標(biāo)及治理方案實施進行檢查、考核扣5.0分/項。5.治理方案未及時修訂扣2.0分/個。6.未完成目標(biāo)指標(biāo)扣10.0分/級。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查核實企業(yè)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建目標(biāo)及重大整治項目的完成情況，結(jié)合現(xiàn)場績效查閱資料核查目標(biāo)指標(biāo)及方案的建立、實施：1）查閱、核實企業(yè)是否按規(guī)范要求建立了企業(yè)、部門（車間）、班組三級目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案或措施；2）核實企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)是否符合本企業(yè)、部門、班組實際整治重點、集團“對標(biāo)”要求、具體標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建進度及最終目標(biāo)要求；3）針對目標(biāo)指標(biāo)的確定，是否建立了確

18、保事實上施的治理方案，核查治理方案的可行性、有效性；4）發(fā)生變化時，是否及時按規(guī)定進行修訂，重新公布；5）是否切實達到預(yù)定目標(biāo)，是否隨時進行監(jiān)控、考核。1.查閱相關(guān)資料，核查企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案是否按程序批準(zhǔn)下發(fā)，是否對實施進行了檢查和考核。2.查閱治理評審相關(guān)資料，企業(yè)是否對目標(biāo)、指標(biāo)及方案的完成情況進行了評審，是否及時明確下一年度目標(biāo)指標(biāo)。1.目標(biāo)指標(biāo)值不符合集團“對標(biāo)”要求的，按“目標(biāo)指標(biāo)不符合實際”扣分處理。2.本要素強調(diào)“治理”，重點核實在治理責(zé)任、人員、方法、進度、資金等治理措施上是否切實能保證目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)。 治理方案企業(yè)應(yīng)制定、實施一個或多個用于實現(xiàn)其安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建

19、設(shè)目標(biāo)和指標(biāo)的治理方案，其中包括：規(guī)定各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限。建立企業(yè)、部門（車間）、班組三級目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案或措施。實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方法和時刻表。企業(yè)對目標(biāo)、指標(biāo)及方案的完成情況進行評審，及時明確下一年度目標(biāo)指標(biāo)。落實費用及責(zé)任人。1.3 實施與整治（210分）1.3.1 企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任（30分） 要緊負責(zé)人安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的第一責(zé)任人。明確安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)治理者代表和建立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。明確其他領(lǐng)導(dǎo)人員的各自分管范圍和責(zé)任。明確各部門應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及考核方法。提供必要的人力、物力、財力等資源保障。1.未按“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”原則建立職責(zé)不得

20、分；職責(zé)分工不明確的扣5.0分/處。2.未建立、實施和保持體系不得分；建立不全扣2.0分/處。3.未指定治理者代表扣10.0分。4.未制定考核方法扣5.0分/處；考核方法不全扣1.0分/處。5.未按要求提供資源保障扣5.0分/處。6.企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者如不了解、掌握具體情況或沒有親自布置、指導(dǎo)、決策，應(yīng)視為職責(zé)不落實扣10.0分。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.訪談企業(yè)要緊負責(zé)人，了解、判不企業(yè)要緊負責(zé)人的職責(zé)落實情況：1）是否已明確企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的總體目標(biāo)、方向和要求；2）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要緊工作情況：包括三年規(guī)劃、創(chuàng)建的難點和重點、設(shè)備、設(shè)施重點治理項目及目標(biāo)；3）資金、物

21、資的投入情況；4）人員、組織機構(gòu)、獎懲考核情況；5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工情況；6）帶隊檢查情況；7）自評及治理評審情況，包括自評得分，目前狀態(tài)，確定的后續(xù)持續(xù)改進目標(biāo)及方向等。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，核查現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)各要素職責(zé)的分工和落實情況，是否符合規(guī)范要求、是否切合本企業(yè)實際運作。2.查閱企業(yè)安全文明生產(chǎn)獎懲、考核相關(guān)規(guī)定，核實是否按既定要求執(zhí)行獎懲。3.查閱治理評審資料，核實是否親自組織進行。1.“職責(zé)分工不明確”是指現(xiàn)場具體工作有相互推諉、扯皮或經(jīng)現(xiàn)場查評發(fā)覺有分工缺失。2.“未建立、實施和保持體系”是指總體上安全文明生產(chǎn)運作機制不健全，導(dǎo)致現(xiàn)場運作績效較差。3.“未指定治理者代表”

22、是指生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長在本標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建中職責(zé)作用不明確，未起到組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有作用。4.“考核方法不全”是指整體上監(jiān)督機制有欠缺，考核責(zé)任未落實，不能有效促進標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建。5.“未按要求提供資源保障”是指整體上資源有欠缺，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作推進遲緩、效率低下，現(xiàn)場績效不顯著。 治理者代表（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長）安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)具體責(zé)任人。確保按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施和保持安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化治理體系。確保企業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)要求。定期向企業(yè)要緊負責(zé)人提交安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理、保持的績效報告，并為企業(yè)持續(xù)改進現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效提供依據(jù)。1.訪談企業(yè)治理者代表，了解、分析企業(yè)治理者

23、代表職責(zé)落實情況：1）安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)具體開展情況，包括獎懲規(guī)定及申報情況；2）自評開展情況，包括自評得分、自評中發(fā)覺的要緊問題點及整治情況；3）分子公司驗評情況，包括驗評得分、驗評中發(fā)覺的要緊問題點及整治情況；2.查閱自評報告，核實自評是否符合規(guī)范要求。3.現(xiàn)場檢查、訪談生產(chǎn)部門、班組是否了解自評情況，是否可獵取自評報告。1.查閱相關(guān)治理制度，核實首先從文件體系上是否涵蓋了本規(guī)范要素要求。2.查閱自評報告，核實自評的開展是否符合規(guī)范要求。3.查閱相關(guān)制度、資料，驗證是否定期向要緊負責(zé)人提交有關(guān)報告。1.3.2 安全文明生產(chǎn)職責(zé)及區(qū)域劃分（20分） 企業(yè)應(yīng)明確各有關(guān)職能和層次的安全文明生

24、產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)職責(zé)、權(quán)限，并劃定必要的安全文明生產(chǎn)責(zé)任區(qū)域：劃定安全文明生產(chǎn)責(zé)任區(qū)域和（或）設(shè)備。明確設(shè)備、設(shè)施具體分管部門或人員。明確具體的日常清潔部門或責(zé)任人（含相關(guān)方）。明確責(zé)任部門或人員的責(zé)任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。明確常駐相關(guān)方治理責(zé)任部門。明確檢修質(zhì)量及工完場清驗收的責(zé)任人員及要求。建立責(zé)任區(qū)域和（或）設(shè)備定期檢查制度，明確人員及檢查周期。現(xiàn)場公示清潔治理責(zé)任部門、崗位及其聯(lián)系方式（含相關(guān)方）。1.未建立職責(zé)分工不得分；職責(zé)不明確的扣1.0分/處。2.未劃定區(qū)域不得分；區(qū)域有遺漏扣1.0分/處。3.未建立定期檢查制度扣3.0分，未明確周期扣1.0分/項。4.未按要求公示扣1.0分/處。

25、5.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否公示日常清潔部門或責(zé)任人。2.現(xiàn)場核實設(shè)備或區(qū)域責(zé)任劃分是否有遺漏。3.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門、現(xiàn)場區(qū)域責(zé)任人或保潔人，是否了解具體的工作內(nèi)容，包括定期檢查周期、范圍、職責(zé)及考核的權(quán)利。1.查閱相關(guān)治理制度，核查企業(yè)安全文明生產(chǎn)區(qū)域、設(shè)備責(zé)任劃分是否符合規(guī)范要求，是否切合生產(chǎn)實際。2.查閱相關(guān)治理制度，核查企業(yè)是否規(guī)定了責(zé)任區(qū)域、設(shè)備定期檢查的周期、人員及要求。3.查閱相關(guān)治理制度，核查企業(yè)是否明確了清潔部門或責(zé)任人及其責(zé)任、權(quán)利和考核權(quán)。4.查閱相關(guān)治理制度，核查企業(yè)是否明確有關(guān)檢修現(xiàn)場質(zhì)量及修后工完場清等驗收程序，包括責(zé)任人員及要求。1.3

26、.3 安全文明生產(chǎn)意識和提高（20分） 教育培訓(xùn)機制企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的人員都意識到：安全文明生產(chǎn)的重要性。在工作中不安全、不文明行為帶來的實際或潛在后果，以及個人工作的改進所帶來的安全文明生產(chǎn)狀況的改進和績效。實現(xiàn)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，包括建設(shè)、治理及保持績效中的作用和職責(zé)。1.未按要求建立機制及未組織開展任何培訓(xùn)不得分。2.程序制度不完善的扣1.0分/處。3.未按要求進行教育、培訓(xùn)扣3.0分。4.未按要求進行充分宣傳扣3.0分。5.培訓(xùn)教育效果不行扣1.0分/項。6.未按要求保持記錄扣3.0分，記錄不全扣1.0分/處。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場

27、訪談企業(yè)相關(guān)治理人員、職員（含外包人員）（抽查許多于10人）：1）是否了解安全文明生產(chǎn)相關(guān)治理規(guī)定；2）是否了解安全文明生產(chǎn)的重要性；3）在本職崗位中如何體現(xiàn)。2.現(xiàn)場考問、詢問參加自評人員，驗證其能力是否符合本規(guī)范要求。1.查閱企業(yè)相關(guān)教育培訓(xùn)等治理制度，核實是否對安全文明生產(chǎn)的需求、教育培訓(xùn)工作進行了規(guī)定。2.查閱企業(yè)相關(guān)教育培訓(xùn)打算及記錄，是否按規(guī)范要求進行了培訓(xùn)、教育，包括相關(guān)方人員的能力驗證。3.查閱相關(guān)資料，是否對自評、標(biāo)準(zhǔn)化開展各要緊人員，包括治理人員等關(guān)鍵人員進行了專門能力培訓(xùn)，確保標(biāo)準(zhǔn)化工作順利開展。1.未組織開展任何培訓(xùn)不得分。2.制度內(nèi)容未涵蓋本規(guī)范要素要求，追溯“1.3

28、.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。3.外包人員能力驗證要緊是指按集團公司“設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范”要求而開展的有關(guān)安全/技術(shù)技能水平測評進行驗證。 教育、培訓(xùn)確定培訓(xùn)需求，并采取相應(yīng)措施加以落實。確定不同層次職責(zé)人員所需的經(jīng)驗、技能和培訓(xùn)水平，確保人員的能力符合安全文明生產(chǎn)要求。對外包單位及人員進行教育、培訓(xùn)。按集團“設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范”要求開展有關(guān)安全、技術(shù)技能水平測評驗證。保持相關(guān)記錄。1.3.4 信息、交流及安全文明生產(chǎn)缺陷處理（40分） 信息溝通與處理建立行之有效的安全文明生產(chǎn)信息交流系統(tǒng)，包括安全文明生產(chǎn)缺陷納入生產(chǎn)缺陷治理，規(guī)范填報、處理、驗收及其他信息的交流與分享機制。編制內(nèi)

29、部安全文明生產(chǎn)時事通訊或報告，并使職員可看到。對安全文明生產(chǎn)缺陷的發(fā)覺進行獎勵。1.未將安全文明生產(chǎn)問題納入生產(chǎn)缺陷治理不得分；設(shè)備設(shè)施要素有遺漏扣3.0分/處。2.處理流程不完善的扣2.0分/項。3.未建立現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底與安全技術(shù)交底“二同時”機制的扣20.0分。4.未按要求進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底扣2.0分/項。5.未按要求在相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、“兩票”中編制安全文明生產(chǎn)要求的扣3.0分/項。6.其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)缺陷治理系統(tǒng)，核實缺陷填報、任務(wù)分配、執(zhí)行、驗收、統(tǒng)計分析、考核、變更等流程是否順暢。2.在生產(chǎn)部門、崗位、班組訪談，核實是否能及時獵取相關(guān)創(chuàng)建信息，諸如宣

30、傳培訓(xùn)、檢查通報、自評報告、治理評審報告等。3.訪談企業(yè)職員了解現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷的獎勵實施情況。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，除納入缺陷治理系統(tǒng)之外的安全問生產(chǎn)問題，是否明確了是如何進行溝通、處理，包括其他交流與分享機制的。2.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度及獎勵記錄，核實企業(yè)是否明確了本規(guī)范要求的缺陷獎勵機制，并是否按既定要求進行獎勵。1.存在缺陷處理流程不順暢的，同時追溯“1.2.1安全文明生產(chǎn)缺陷識不、狀態(tài)評估及處理策劃”要素分。2.現(xiàn)場績效問題突出，經(jīng)綜合評價加扣本要素5.020.0分。 現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底在作業(yè)前進行安全技術(shù)交底的同時進行安全文明生產(chǎn)風(fēng)險及預(yù)控要求交底。在檢修作業(yè)指導(dǎo)書、工藝

31、或操作卡及“兩票”中編制相應(yīng)安全文明生產(chǎn)要求等來指導(dǎo)職員。1.現(xiàn)場查閱安全技術(shù)、文明生產(chǎn)交底相關(guān)記錄，是否按規(guī)范要求實施。并考問作業(yè)人員是否了解本崗位、本作業(yè)中存在的風(fēng)險及預(yù)控措施。（至少抽查運行、檢修各3人）2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)指導(dǎo)書、工藝卡或操作卡、工作票、操作票是否涵蓋了本規(guī)范中第2、3、4部分相關(guān)現(xiàn)場要求。（許多于3份）3.現(xiàn)場抽查作業(yè)點許多于2個（含外包作業(yè)）。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否明確了“二同時”交底要求。2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、施工組織方案、操作票、工作票。1.3.5 安全文明生產(chǎn)治理文件（40分） 治理文件企業(yè)應(yīng)建立并保持以下文件：安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針、目標(biāo)和指

32、標(biāo)。本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝標(biāo)準(zhǔn)及圖紙、記錄。進行安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績效保持所需的策劃、實施和操縱的文件及記錄。1.未按要求建立文件治理制度不得分；制度缺失扣1.0分/個，內(nèi)容不完善的扣0.5分/處。2.未按要求編寫、審批、發(fā)放、作廢文件的扣1.0分/處。3.相關(guān)崗位未得到最新有效版本扣3.0分/處。4.未對文件作出有效識不的扣1.0分/處。5.其他不符合的扣1.0分/處。1.在企業(yè)生產(chǎn)部門、班組、崗位現(xiàn)場，查閱相關(guān)的有效規(guī)程、圖紙、及與本規(guī)范第2、3、4部分要素有關(guān)制度，是否能及時獵取，必要時進行核對（檢修、運行等生產(chǎn)治理部門）。2.現(xiàn)場檢查各類治

33、理文件的審批、標(biāo)識、分類是否符合規(guī)范要求。3.查閱企業(yè)文件更改、作廢等記錄，核實現(xiàn)場是否得到及時更新。1.查閱企業(yè)各治理制度體系，核查是否覆蓋本規(guī)范106個要素，尤其是現(xiàn)場要素要求。2.查閱企業(yè)年度有效文件清單、發(fā)放登記并與現(xiàn)場進行核對（尤其是規(guī)程、圖紙）。3.查閱以下文件：1）安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2）進行安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績效保持所需的策劃、實施和操縱的文件及記錄；3）制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝標(biāo)準(zhǔn)及圖紙、記錄。1.重點關(guān)注現(xiàn)場是否有非預(yù)期、過期失效文件的使用。2.關(guān)注現(xiàn)場各類作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有效性，尤其是各類檢修作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、方案是否符合集團設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)

34、規(guī)范第2部分“檢修預(yù)備治理”、第10部分“檢修文件包治理”章節(jié)的要求。 文件操縱文件公布前進行審批，確保其充分性和適應(yīng)性。必要時對文件進行評審和更新，并重新審批。對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識。確保在使用處能得到適用的有關(guān)版本。確保文件字跡清晰，易于識不。對外來所需的文件，包括規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、通知等作出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以操縱。防止對過期文件的非預(yù)期使用。如需保留，作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。1.3.6 安全文明生產(chǎn)方面的設(shè)計、工程操縱與改造（20分） 設(shè)備/工藝設(shè)計在新設(shè)備、設(shè)施或工藝的基建、設(shè)計時期同時評估安全文明生產(chǎn)風(fēng)險及阻礙并采取工程操縱措施。1.未按要求在基建、設(shè)計時期評估、操縱安全文明生產(chǎn)風(fēng)險

35、及阻礙扣3.0分/項。2.未按要求建立合格供應(yīng)商名錄，并定期評審扣1.0分/項。3.未按要求修后驗收扣3.0分/項，未同時進行安全文明生產(chǎn)驗收扣3.0分/處。4.未建立三級驗收機制的不得分。5.未按要求采購的扣1.0分/項。6.未按要求進行愛護投退的扣2.0分/項。7.異動后未及時更新圖紙、規(guī)程扣2.0分/項。8.未按要求履行變更審批手續(xù)扣2.0分/項。9.未按要求進行新設(shè)備設(shè)施培訓(xùn)扣3.0分/項，培訓(xùn)效果不行扣0.5分/人。10.現(xiàn)場檢修試運行、驗收問題突出，經(jīng)綜合評價加扣5.010.0分。11.未按要求采購的扣1.0分/項。12.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查新、改、擴建項目安全

36、文明生產(chǎn)現(xiàn)場績效情況，結(jié)合檢查查閱相關(guān)文件、資料，核實是否按規(guī)范要求執(zhí)行，包括：1）基建、設(shè)計時期進行安全文明生產(chǎn)風(fēng)險評估并采取工程操縱措施；2）基建竣工驗收時，按本規(guī)范要求嚴(yán)格執(zhí)行驗收。1.查閱企業(yè)相關(guān)新、改擴建治理制度，核實是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)新設(shè)備、設(shè)施、工藝基建、設(shè)計時期安全文明生產(chǎn)風(fēng)險評估和采取操縱措施的資料。1.本規(guī)范實施前工程項目只扣現(xiàn)場績效分，公布實施后項目除扣除本要素格外，還應(yīng)同時扣除現(xiàn)場績效分。2.規(guī)程、圖紙的更新同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件要素”分。3.企業(yè)相關(guān)治理制度未涵蓋了本規(guī)范及集團設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件

37、要素”分。4.MSDS為化學(xué)品安全技術(shù)講明書，是化學(xué)品生產(chǎn)商和進口商用來闡明化學(xué)品的理化特性（如PH值，閃點，易燃度，反應(yīng)活性等）以及對使用者的健康（如致癌，致畸等）可能產(chǎn)生的危害的一種文件。 設(shè)備/設(shè)施/零件/物料采購采購員通過培訓(xùn)并明白限制條款。所有采購，改進或更新的設(shè)備/設(shè)施/零件/物料符合法律/國家標(biāo)準(zhǔn)。所有新、改、擴建工程（項目）安全文明生產(chǎn)規(guī)范的變更應(yīng)由安全/質(zhì)量職能部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。有害物質(zhì)的采購應(yīng)考慮材料安全一覽表（MSDS）的資料/警告。建立企業(yè)合格供應(yīng)商名錄及評審資料，選擇安全績效良好的供貨商。1.訪談企業(yè)物資采購員/點檢/技術(shù)人員是否了解本崗位有關(guān)采購要求、流程及規(guī)范。現(xiàn)場查

38、閱、考問合格供應(yīng)商、?；稭SDS信息等。2.查閱相關(guān)資料，核實是否有變更項目，是否按本規(guī)范要求執(zhí)行。3.在物資部門現(xiàn)場查閱有效合格供應(yīng)商名錄。1.查閱相關(guān)采購員培訓(xùn)記錄，是否涉及了本規(guī)范要求內(nèi)容。2.查閱企業(yè)合格供應(yīng)商名錄及評審資料。3.查閱核實企業(yè)采購文件是否規(guī)范。 試運行/修后驗收對所有設(shè)備/設(shè)施和工程項目實行試運轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗證。檢修（施工）質(zhì)量驗收同時進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的驗收?，F(xiàn)場項目竣工驗收時，安全文明生產(chǎn)區(qū)域責(zé)任人應(yīng)納入驗收小組的成員。在項目交付投產(chǎn)前對安全文明生產(chǎn)問題予以整治。相關(guān)人員進行培訓(xùn)，使其掌握新設(shè)備、設(shè)施的性能及運行、維護操作注意事項。1.現(xiàn)場查閱設(shè)備、設(shè)施檢

39、修記錄，包括（許多于3個項目）：1）試運轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗證記錄，是否按集團檢修標(biāo)準(zhǔn)化要求執(zhí)行，并與現(xiàn)場核對；2）竣工驗收記錄，并與現(xiàn)場核對；3）相關(guān)問題的整治記錄，并與現(xiàn)場核對完成情況。2.查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄并現(xiàn)場考問相關(guān)人員，是否了解新設(shè)備的運行、維護要求。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范及集團設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中有關(guān)試運行、修后驗收的要求。否則，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件要素”分。2.查閱核實企業(yè)設(shè)備修后品質(zhì)、功能驗證記錄。 建筑物/設(shè)備改造建立并遵守適當(dāng)?shù)陌踩拿魃a(chǎn)要求程序，并嚴(yán)格操縱改造的核準(zhǔn)與執(zhí)行。依照改造更改情況及時更新相關(guān)生產(chǎn)、維護工藝標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)定

40、及圖紙。在愛護裝置/設(shè)施退出或不健全情況下進行操作、作業(yè)時，應(yīng)有正式的批準(zhǔn)程序和規(guī)定，并做好臨時安全、文明生產(chǎn)愛護措施。1.現(xiàn)場檢查相關(guān)改造項目現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效情況。2.現(xiàn)場檢查相關(guān)工藝標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、圖紙，是否已及時更新，必要時與現(xiàn)場核對。3.現(xiàn)場檢查設(shè)備愛護投/退記錄，是否嚴(yán)格按集團規(guī)定要求執(zhí)行，愛護退出運行時，現(xiàn)場是否制定了必要的臨時安全生產(chǎn)防護措施。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否建立了有關(guān)改造的安全文明生產(chǎn)要求程序，并嚴(yán)格操縱改造的批準(zhǔn)與執(zhí)行。2.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范中有關(guān)愛護裝置/設(shè)施退出或不健全情況下的治理要求。1.3.7 相關(guān)方安全文明生產(chǎn)與合同操縱（40分）

41、相關(guān)方明確對相關(guān)方的安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及考核要求。 在選擇相關(guān)方時，考慮相關(guān)方的安全文明生產(chǎn)表現(xiàn)。 確定外包項目開工、完工流程、內(nèi)容，并進行審批。確定相關(guān)方車輛、人員、工器具入廠準(zhǔn)入流程、內(nèi)容，進行入廠、入場安全文明生產(chǎn)教育、培訓(xùn)及交底，并驗證其掌握程度。確定相關(guān)方人員的安全/技術(shù)能力要求，包括工作負責(zé)人安全/技術(shù)資格及審批、考試流程，并驗證事實上際能力。確定相關(guān)方現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)治理人員資格并對其進行教育、培訓(xùn)和能力驗證。確定外包施工現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)狀況過程操縱、驗收流程及內(nèi)容，與施工安全、檢修質(zhì)量一道進行同等操縱、驗收。定期檢查施工過程，嚴(yán)格執(zhí)行中國國電集團公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化

42、作業(yè)規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行檢修質(zhì)量驗收、驗證，以及作業(yè)現(xiàn)場設(shè)施、衛(wèi)生、定置治理等要求。把現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的考核列入檢修質(zhì)量及安全考核中的必備內(nèi)容之一。對相關(guān)方提供的其他能證明遵守的手段與能力進行驗證。包括安全文明生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施投入、人員配備等。 1.未建立相關(guān)方治理制度不得分。2.相關(guān)方治理制度建立不全的扣2.0分/處。3.未按要求把安全文明生產(chǎn)列入安全考核的扣5.0分。4.未對相關(guān)方進行檢查、驗證扣3.0分/項。5.未按規(guī)定在合同或安全協(xié)議明確安全文明生產(chǎn)內(nèi)容的扣2.0分/項。6.未對相關(guān)方車輛、人員入廠辦理許可扣2.0分/項。7.現(xiàn)場相關(guān)方安全文明生產(chǎn)問題突出，經(jīng)綜合評價加扣5.020.0分。8.其

43、他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)相關(guān)方治理制度，現(xiàn)場檢查并核實相關(guān)方以下事項是否按既定要求執(zhí)行：1）相關(guān)方標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)及考核；2）外包項目開工、完工；3）相關(guān)方車輛、人員、工器具入廠；4）相關(guān)方入廠、入工作現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)教育及交底；5）相關(guān)方人員安全/技術(shù)資格能力培訓(xùn)、驗證；6）外包項目施工過程管控；7）安全文明生產(chǎn)考核；8）相關(guān)方安全文明設(shè)施投入、人員配備。1.查閱相關(guān)方相關(guān)治理制度是否涵蓋了本規(guī)范要求，發(fā)覺問題同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。1.本要素具體的要求內(nèi)容，應(yīng)結(jié)合集團設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中第9部分“檢修外委項目治理”、第4部分“檢修現(xiàn)場治理”章節(jié)進行驗

44、評。 合同企業(yè)應(yīng)評估和治理與合同相關(guān)的安全文明生產(chǎn)風(fēng)險責(zé)任，包括：在合同中明確相關(guān)方安全文明生產(chǎn)的義務(wù)、責(zé)任及要求，把安全文明生產(chǎn)納入合同的安全協(xié)議中。把修后設(shè)備“無滲漏”作為檢修質(zhì)量重要的合同考核必備內(nèi)容之一，規(guī)定驗證期限及質(zhì)量保證金。明確現(xiàn)場作業(yè)定置治理、現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生、PPE提供、工器具使用及其他安全文明生產(chǎn)具體標(biāo)準(zhǔn)及考核條款。1.查閱相關(guān)與相關(guān)方簽訂的合同，驗證是否符合本規(guī)范要求。抽查各種類型合同至少3份。1.查閱相關(guān)合同治理制度，是否涵蓋本規(guī)范的要求。1.4 監(jiān)督、檢查及獎懲（90分）1.4.1 責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）負責(zé)人日常自查（20分）區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人按既定的檢查清單進行日常現(xiàn)場檢查

45、、巡視。檢查覆蓋所有負責(zé)區(qū)域或設(shè)備。發(fā)覺問題按規(guī)定要求立即報告、溝通、處理。按既定的打算進行清掃、清潔工作。定期向職能部門提出執(zhí)行情況評價和建議。對違反規(guī)定的或處理不力的提出考核建議或進行考核。保持檢查、巡查日志和考核記錄。1.未按要求進行檢查、清潔的扣2.0分/次。2.發(fā)覺問題處理不閉環(huán)的扣2.0分/項。3.未按要求提出執(zhí)行評價和建議扣2.0分/次。4.檢查中發(fā)覺問題未按規(guī)定考核的扣2.0分/項。5.記錄不全的扣1.0分/處，未保存記錄的扣2.0分。6.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場抽查責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）是否保持良好績效：1）訪談區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人是否了解日常自查要求（抽查許多于3人）。

46、2）查閱檢查記錄，是否按周期執(zhí)行，追溯責(zé)任人提出的問題是否及時報告給相關(guān)部門，是否按規(guī)范要求提出執(zhí)行情況評價和建議。3）查閱相關(guān)巡查、考核記錄，責(zé)任人是否有權(quán)進行考核或考核建議。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否涵蓋了責(zé)任人相關(guān)日常自查的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2 監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測（20分） 監(jiān)督檢查定期檢查有關(guān)部門設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評估及治理工作。按既定的檢查表定期監(jiān)督檢查。檢查覆蓋全部區(qū)域。定期對責(zé)任區(qū)域負責(zé)人的執(zhí)行績效作出必要的評估并提出改進建議、考核。發(fā)覺嚴(yán)峻的安全文明生產(chǎn)風(fēng)險立即落實處理并進行限期督辦。對報告的問題和建議采取行動并對報告人員及時回復(fù)。定期向區(qū)域內(nèi)的受阻礙的職員

47、通告安全文明生產(chǎn)缺陷處理情況及進展。1.未按要求建立監(jiān)督檢查制度不得分。2.未按要求進行監(jiān)督檢查扣2.0分/次。3.未對責(zé)任區(qū)域負責(zé)人執(zhí)行績效作出評估、考核扣2.0分/次。4.嚴(yán)峻安全文明生產(chǎn)風(fēng)險整治未督辦的扣4.0分/項。5.未及時回復(fù)或定期通告的扣2.0分/次。6.未開展職業(yè)危害因素監(jiān)測扣10.0分；監(jiān)測不全扣1.0分/項。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)監(jiān)督部門相關(guān)資料，核實是否按規(guī)范要求對設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評估及治理工作進行了監(jiān)督。2.查閱檢查記錄，核實是否按既定的檢查表進行每周現(xiàn)場監(jiān)督檢查：1）定期績效的評估；2）考核；3）督辦。3.查閱相關(guān)資料，對責(zé)任人或其他部門報告的建議是

48、否按規(guī)范要求采取行動、回復(fù)。4.查閱相關(guān)資料，是否按規(guī)范要求向有關(guān)阻礙人員定期通報缺陷處理及進展。1.查閱企業(yè)相關(guān)治理制度，是否涵蓋了監(jiān)督部門檢查、檢測的要求，包括明確使用檢查清單要求。 監(jiān)測定期組織進行企業(yè)內(nèi)部的噪聲、粉塵、有毒有害氣體等監(jiān)測。每年按國家規(guī)定，托付具備資質(zhì)的單位進行年度職業(yè)健康、環(huán)境操縱指標(biāo)全面監(jiān)測。1.現(xiàn)場檢查核實噪聲、粉塵及有毒有害氣體治理績效，結(jié)合現(xiàn)場發(fā)覺：1）查閱企業(yè)噪聲、粉塵監(jiān)測報告，核實是否按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括周期、檢查資質(zhì)等。2）是否存在超標(biāo)及采取的操縱措施。3）檢查現(xiàn)場噪聲、粉塵測試記錄牌是否定期測量、記錄并保持清晰。1.查閱相關(guān)治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范

49、要求。2.查閱企業(yè)粉塵、噪音及有毒有害的檢測點臺帳。1.本要素結(jié)合“1.1方針”、“1.3.1企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素綜合評定。2.“每月安委會”包括安全生產(chǎn)分析會。3.弄虛作假一經(jīng)發(fā)覺，本要素不得分，并酌情扣除“1.3.1”要素分。1.4.3 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)月度檢查（20分）按既定打算、職能分工每月帶隊對重點安全文明生產(chǎn)區(qū)域或薄弱環(huán)節(jié)進行抽查、督辦。對職能部門報告的安全文明生產(chǎn)問題及時作出處理。安委會或每月安全分析會上依照檢查及職能部門匯報情況，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績效保持工作的進行分析、評價，布置下月重點及改進目標(biāo)。保持檢查、處理記錄。1.領(lǐng)導(dǎo)未帶隊檢查的不得分。2.未按周期開展檢查的扣5.0分/

50、次。3.未對問題作出處理的扣2.0分/項。4.安委會或月度安全生產(chǎn)分析會未總結(jié)、布置安全文明生產(chǎn)的扣2.0分/次。5.未記錄扣2.0分/次；記錄不全的扣1.0分/處。6.發(fā)覺問題未得到有效整治的扣2.0分/項。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場詢問、訪談職員、相關(guān)方人員，了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊檢查情況，包括后續(xù)問題的整改指示。2.查閱相關(guān)檢查資料或記錄，現(xiàn)場核實發(fā)覺問題的整治是否得到有效完成。1.查閱相關(guān)檢查資料，核實企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊檢查打算、記錄，并是否按既定周期進行。1.4.4 企業(yè)一年一次合格自評（30分）：符合性、有效性 自評機制每年開展一次標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)合格自評工作。策劃實施合格自評，明確評

51、定結(jié)果及相關(guān)記錄保存的職責(zé)和要求。確定合格自評準(zhǔn)則、范圍和方法。策劃、制定、實施和保持一個或多個合格自評方案，方案應(yīng)與當(dāng)前現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀相對應(yīng)。1.未按要求開展的不得分。2.未制訂方案扣10.0分，自評方案或報告不全的扣2.0分/處。3.自評人員組成不符合要求的扣2.0分/人。4.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、治理層不清晰存在的問題或?qū)Πl(fā)覺問題未跟進的扣2.0分/項。5.其他不符合的扣1.0分/處。6.自評流于形式的不得分。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)自評中發(fā)覺問題的整治完成情況。2.查閱企業(yè)自評方案，核實是否涵蓋了本規(guī)范要求并在自評中切實得到執(zhí)行。3.查閱自評報告，檢查企業(yè)自評工作的符合性、有效性，包括自評人員能力

52、是否滿足要求。4.核實企業(yè)自評過程是否符合要素的要求。5.訪談、詢問生產(chǎn)部門治理人員、職員是否明白存在的不足和問題，以及采取的措施。1.查閱相關(guān)治理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)自評機制及開展要求。2.查閱相關(guān)會議記錄及簽到。1.治理人員、職員對自評后續(xù)問題不清晰的，按“發(fā)覺問題未跟進”扣分處理。2.自評流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素分。 合格自評小組組成合格自評人員的選擇和實施應(yīng)確保自評過程的客觀性和公正性，人員組成包括：分管領(lǐng)導(dǎo)。部門負責(zé)人/治理人員。安全文明生產(chǎn)區(qū)域責(zé)任人。其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。 要求在評估期間考慮安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范和評定標(biāo)準(zhǔn)的所有適用要素。

53、檢查、判定安全文明生產(chǎn)治理、合格評定工作是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)要求；是否得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３?。向最高治理層報告自評結(jié)果。 跟進行動每次自評后公布報告。在報告中明確問題與不足，并制定、落實進行糾正與預(yù)防所采取的措施。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層（要緊領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)）明白存在的不足和問題，以及采取的措施。跟蹤及檢查整改措施的進展。1.5 治理評審與持續(xù)改進（40分）：持續(xù)適宜性、充分性和有效性1.5.1 形式每年一次。由企業(yè)要緊負責(zé)人以治理總結(jié)分析會的形式組織開展。要緊負責(zé)人、治理者代表及相關(guān)部門負責(zé)人、合格自評組長等參加。1.未按要求開展的不得分。2.未進行會議總結(jié)的扣20.0分。3.治理評審的決策和行動指示

54、未有效實施的扣20.0分。4.治理評審流于形式的，本條不得分。5.對發(fā)覺問題未跟進的扣2.0分/項。6.治理人員、職員對評審的決策和行動不清晰的扣2.0分/項。7.要緊負責(zé)人未參加扣5.0分/次。8.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)治理評審后，提出問題整治情況；是否保持；持續(xù)改進要求是否得到實施、監(jiān)控。2.在生產(chǎn)部門、班組、崗位核實是否能及時獵取治理評審報告。3.查閱相關(guān)資料，核實企業(yè)要緊負責(zé)人是否親自主持開展治理評審并做出持續(xù)改進的決策和行動指示。4.查閱治理評審打算、治理評審報告：1）是否對本企業(yè)整個標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的持續(xù)適宜性、充分性和有效性做出結(jié)論；2）過程及評審內(nèi)容是否符合

55、本規(guī)范要求。1.查閱相關(guān)治理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)治理評審機制及開展要求。2.查閱相關(guān)會議記錄及簽到。1.治理評審的決策和行動指示未有效實施的，扣除20分應(yīng)追溯扣除“1.4.2監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測”要素分。2.治理人員、職員對治理評審的決策不清晰的，按“發(fā)覺問題未跟進”扣分處理。3.管評流于形式的，不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素分。1.5.2 要求分析、討論年度合格自評開展情況及進行年度標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作治理總結(jié)。分析、總結(jié)企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)程度。分析、總結(jié)企業(yè)治理措施管控及績效保持狀況。上一年度治理評審的后續(xù)整治、改進措施的執(zhí)行及完成情況。提出并布置改進建議。1.5.3 跟

56、進行動公布評審報告。 在報告中明確為實現(xiàn)通過標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)查評、保持及持續(xù)改進安全文明生產(chǎn)的承諾而作出的，與方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他改進有關(guān)的治理決策和行動。跟蹤及檢查決策和行動的進展。2. 現(xiàn)場安全標(biāo)準(zhǔn)化及設(shè)施配置（900分）2.1 安全防護設(shè)施（170分）本要素按機組單元考評。2.1.1 防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)（40分） 配置/維修平臺、通道、吊物孔或工作面的所有放開邊緣按規(guī)定要求設(shè)置固定式防護欄桿、護（圍）欄，高邊坡危險區(qū)域應(yīng)設(shè)置防護網(wǎng)。欄桿高度應(yīng)符合電力行業(yè)相關(guān)規(guī)定要求，護沿高度應(yīng)不小于100mm。防護欄桿結(jié)構(gòu)、力學(xué)性能符合標(biāo)準(zhǔn)要求。按規(guī)定設(shè)計、配置移動式隔離護（圍）欄。定期對所有防

57、護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)進行檢查和維護，并納入缺陷治理。納入缺陷治理。1.未按規(guī)定進行現(xiàn)場防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)配置的扣1.0分/處。2.物理狀況不符合要求的扣0.5分/處。3.未按規(guī)定使用移動式護（圍）欄或工完現(xiàn)場遺留的扣1.0分/處。4.未按規(guī)定要求進行臨時拆除或變更的扣3.0分/處。5.臨時拆除、變更不符合的扣2.0分/處。6.其他不符合的扣0.5分/處。1.現(xiàn)場檢查以下防護欄桿、護（圍）欄的“配置”、“物理狀況”、“使用”及“變更”等是否符合規(guī)范要求：1）所有固定式防護欄桿；2）所有移動式護（圍）欄，包括發(fā)電機機坑專用護（圍）欄及其他護（圍）欄；3）所有臨時防護欄桿，包括臨時吊

58、物孔臨時欄桿、固定式欄桿臨時拆除后的固定防護等；4）平臺護沿。2.現(xiàn)場檢查所有固定式防護欄桿的臨時拆除及恢復(fù)行為是否符合本規(guī)范要求。3.所有現(xiàn)場移動式護（圍）欄，使用后是否及時整理、收攏。1.驗證所有固定式防護欄桿、護（圍）欄是否納入缺陷治理并按既定程序進行了處理。2.查閱相關(guān)制度及記錄，驗證是否對檢修移動式護（圍）欄的配置、維修、使用等進行了治理，對其缺陷是否按照“缺陷”治理要求進行了閉環(huán)處置。3.查閱相關(guān)制度及記錄，驗證是否對防護欄桿臨時拆除、變更審批的程序進行了規(guī)定并執(zhí)行。1.以是否符合既定的“安全”及“功能”要求為要緊判不標(biāo)準(zhǔn)。2.防銹處理應(yīng)符合要素“防腐”要求，局部的表面防銹處理時，

59、色澤稍有不一致，只要規(guī)則、不阻礙表面整體整潔性即可。3.移動式護（圍）欄色標(biāo)應(yīng)符合集團及國家有關(guān)規(guī)定要求，固定式防護欄桿色標(biāo)現(xiàn)場應(yīng)統(tǒng)一并與設(shè)備環(huán)境相協(xié)調(diào)。規(guī)格、尺寸等原則上應(yīng)符合集團公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中第“4.3檢修作業(yè)區(qū)隔離治理”、“4.4檢修看板治理”有關(guān)要求。4.臨時吊物孔及其他臨時防護除應(yīng)符合本規(guī)范外還應(yīng)符合集團公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范第4部分“檢修現(xiàn)場治理”章節(jié)中有關(guān)要求，并確保固定牢靠。5.每“處”是指相對獨立結(jié)構(gòu)單元（固定式為兩個立桿為一處）、單個護（圍）欄或區(qū)域。 物理狀況防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)等構(gòu)件應(yīng)完好、可靠，不得有變形、缺損、松動等情況。構(gòu)件及其連接部分表

60、面光滑、無銳邊、尖角、毛刺或其他可能對人員造成損害或阻礙其通過的外部缺陷。進行防銹蝕處理，欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)無明顯銹蝕。 使用防護欄桿不得違規(guī)作為腳手架、起吊或其他的承重支點。臨時護（圍）欄應(yīng)穩(wěn)固、安全可靠。不得隨意跨越、割（移）除防護欄桿、臨時護（圍）欄及防護網(wǎng)。臨時護（圍）欄用畢應(yīng)及時收攏、整理，不得有遺留。 臨時拆除、變更有審批制度、程序。有臨時防護措施?；謴?fù)后有人驗收。2.1.2 樓梯（爬梯）、格柵及平臺（40分） 樓梯（爬梯）樓梯（爬梯）構(gòu)造良好，其結(jié)構(gòu)、設(shè)計、制造符合標(biāo)準(zhǔn)要求。樓梯（爬梯）及其所有構(gòu)件的表面光滑、無銳邊、尖角、毛刺、變形或其他可能對使用者造成損害或阻礙其通過的