水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評辦法

1、268/269-水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評細則中國國電集團公司二零一七年二月水電企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評細則一、必備條件企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)“必備條件”由集團公司統(tǒng)一驗評，現(xiàn)場驗評時不再重復。二、驗評方法及原則1、現(xiàn)場驗評采納所有主輔設備及水工建筑物“普查”、“全覆蓋”方式?？荚u組人數(shù)410人，現(xiàn)場考評時刻14天/站（不含路途時刻）。2、查驗流程：現(xiàn)場查驗 發(fā)覺問題 追溯過程 查驗制度、資料、記錄。3、堅持“本質安全”原則，注重現(xiàn)場設備、設施的完好性、無滲漏，任何涉及到安全且對隱患處于不可控的都必須進行相應扣分。4、堅持“功能”為本，注重現(xiàn)場設備、設施“功能”的完好性、完整性，任

2、何無法滿足原設計“功能”要求的，都必須進行相應扣分。5、堅持“整潔性”原則，任何現(xiàn)場設備、設施都應見“本色”、符合標準“整潔性”要求，而非“最新”。6、凡符合標準評分項中“不得分項”情況的，該要素直接計“零”分，該要素其他要求不再查驗。7、安全設施的配置要緊以中國國電集團公司發(fā)電企業(yè)安全設施配置規(guī)范手冊為準，其中與行業(yè)標準有沖突的以最新行標規(guī)定為準。8、涉及檢修現(xiàn)場作業(yè)部分要素，除應滿足本規(guī)范要求外還必須同時符合集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范要求。9、現(xiàn)場驗評時，應進行全部適用要素的全面查驗，個不“要素”確實無法查驗時，該“要素”分從應得總分中扣除。10、“設備治理及無滲漏”不得分項補充規(guī)定：

3、除標準已有規(guī)定外，其他要素系統(tǒng)出現(xiàn)因滲漏的大面積地面或基座積油（超過0.25平方米）、積水（超過0.5平方米）該要素項按嚴峻漏點加倍扣分。11、其他：擬關停機組不再進行本標準“設備治理及無滲漏”相關內容的驗評。三、治理因素追溯1、當?shù)?、3、4部分要素存在企業(yè)整體的、系統(tǒng)性或局部整體（比如企業(yè)的某個部門或車間、專業(yè)）治理失效時，應進行該要素治理因素追溯驗評。2、假如某一要素現(xiàn)場整體績效較好，能夠默認治理有效而不進行追溯，除非驗評專家對現(xiàn)場績效的真實性有疑問。3、對各治理因素的判定（即到底屬于哪個治理因素缺失或不足）應著重于找出最全然的那個緣故，且從該要素整體及宏觀治理來衡量，而非局限于某一個問

4、題點。4、要素最終得分為：該要素分值扣除現(xiàn)場扣分值再扣除治理因素追溯扣分值之和，扣完為止。5、治理因素追溯扣分計算X：= X 現(xiàn)場扣分值=對應治理因素百分比 60% 注：“對應治理因素百分比”是指，評估、識不5%，安全文明生產(chǎn)構架體系、標準及制度建設15%；體系、標準及制度執(zhí)行力20%。四、標準分值計分講明1、第2、4要素，以電站為單位，其中涉及機組單元制設備設施（元素2.1、2.2、2.7、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.5、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6）的按以下原則評分：電站機組臺數(shù)3按滿分值計算；電站機組臺數(shù)3按機組臺數(shù)除以三再乘以基

5、準分取整為滿分值，公用系統(tǒng)按套數(shù)乘以基準分為滿分值。2、現(xiàn)場驗評時，遇有機組檢修時，原則上不再進行第4部分“設備治理及無滲漏”的驗評，該機組的“設備治理及無滲漏”部分分值從全廠應得總分中剔除。 五、驗評表現(xiàn)場部分治理部分1. 組織治理與機制（450分）1.1 安全文明生產(chǎn)方針（20分）：總目標、持續(xù)改進績效承諾1.1.1 企業(yè)應確定現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設方針，方針應：與企業(yè)的現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀符合。體現(xiàn)對遵守本標準及現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設要求的承諾。體現(xiàn)對現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效持續(xù)保持及改進的承諾。明確現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)治理及標準化建設的總體目標和方向。內容清晰明確，能使職員及其他相關人

6、員理解。1.未制訂方針不得分。2.方針內容不完善扣1.0分/處。3.未正式下發(fā)扣3.0分。4.職員及相關人員不了解方針扣1.0分/人。5.未定期評審扣2.0分。6.企業(yè)目標指標、方案無法確保方針實現(xiàn)的扣2.0分。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門及班組負責人是否了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標準化建設的目標及重點要求。2.現(xiàn)場考問職員（含相關方人員）是否熟悉、了解本企業(yè)標準化建設工作的目的、要求和方向，以及自己在本職崗位中的應如何作為。3.在生產(chǎn)班組、崗位核實方針是否能及時獵取。 1.查閱企業(yè)方針是否按正式文件由總經(jīng)理（廠長）審批、下發(fā)。2.查閱企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設方案、目

7、標指標及治理方案是否體現(xiàn)方針的要求。3.查閱企業(yè)年度治理評審記錄，是否對方針進行討論、修訂。4.查閱方針內容是否符合“1.1.1”條款要求。1.方針未通過安全生產(chǎn)第一責任人（總經(jīng)理/廠長）正式簽署下發(fā)的，按“未制定”扣分處理，同時追溯“1.3.1 企業(yè)最高領導者責任”分。2.生產(chǎn)班組、崗位方針的“及時獵取”是指在3分鐘內，能提供方針的正式文本，不管電子或紙質。否則按“未正式下發(fā)”扣分處理。3.企業(yè)目標指標、方案無法保證方針實現(xiàn)的，按方針“未定期評審”扣分處理。4.方針重在理解和執(zhí)行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方針使用企業(yè)方針應以正式文件形式由總經(jīng)理（廠長）審批、下發(fā)，實施并保持。傳達到

8、每位職員及相關方，并使其認識到在安全文明生產(chǎn)中應履行及承擔的義務和責任?，F(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設方案、目標指標及治理方案應體現(xiàn)方針的要求。企業(yè)生產(chǎn)部門及班組負責人應了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標準化建設的目標及重點要求。職員熟悉、了解企業(yè)標準化建設工作的目的、要求和方向以及自己崗位職責和要求。相關方人員熟悉、了解發(fā)包單位標準化建設工作的要求，并按要求執(zhí)行。定期評審適宜性，確保其與企業(yè)安全文明生產(chǎn)持續(xù)改進方向相適應。1.2 打算與策劃（90分） 1.2.1 安全文明生產(chǎn)缺陷識不、狀態(tài)評估及處理策劃（30分） 缺陷識不企業(yè)應按照“缺陷全覆蓋、零容忍”理念建立全覆蓋缺陷治理機制，把“安全文明生產(chǎn)問題”切

9、實當作生產(chǎn)缺陷同等對待、處理。對所有安全文明生產(chǎn)缺陷進行識不、發(fā)覺，包括：任何偏離原設計或規(guī)范的狀態(tài)，包括環(huán)境衛(wèi)生、設備“三漏”等。所有生產(chǎn)設備、設施及其辦公場所、建（構）筑物等。常規(guī)的和特不規(guī)的活動，包括外包活動。1.未按要求建立識不、評估機制不得分。2.未按要求開展狀態(tài)評估扣10.0分/次；識不、評估不全，有遺漏扣0.5分/處；評估后未制定有效處理措施打算或未執(zhí)行的扣2.0分/處；對執(zhí)行效果未檢查、驗證的扣1.0分/處。3.重大安全文明生產(chǎn)缺陷的消除和操縱，未制定目標指標、方案，本要素不得分。4.未制定設備治理打算扣5.0分/級，不完善扣0.5分/處。5.未按要求建立基礎治理臺賬扣1.0分

10、/項；臺賬不全或未及時更新扣0.5分/項。6.雖有治理措施，但現(xiàn)場安全、文明衛(wèi)生績效仍不滿足本規(guī)范要求的扣1.0分/處。其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱生產(chǎn)部門企業(yè)缺陷治理系統(tǒng)，核實現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的所有問題，在日常是否已按缺陷治理流程執(zhí)行（結合現(xiàn)場第2、3、4部分要素發(fā)覺問題，抽查缺陷樣本許多于5個進行核實）：1）按規(guī)定填報；2）缺陷分級；3）按規(guī)定下發(fā)處理；4）按規(guī)定終結、驗收；5）按規(guī)定統(tǒng)計、分析；6）按規(guī)定考核；7）一時無法處理的是否制定了嚴格的審批、處置流程，最終是否閉環(huán)、消除；8）確認無法納入的要素，是否按缺陷治理要求建立閉環(huán)管控機制或制度并執(zhí)行。2.查閱相關報告，核實企業(yè)是否

11、按規(guī)范要求開展年度或修前、修后定期缺陷狀態(tài)評估：1）評估包括修前、修后兩種狀態(tài)；2）評估內容是否涵蓋了規(guī)范第2、3、4部分全部內容；3）評估后是否進行了整治措施的策劃，并實施。3.核實企業(yè)未能及時消除的重大安全文明生產(chǎn)缺陷處理機制：1）是否按規(guī)范要求制定了整治目標、方案（結合目標指標及方案要素查驗）；2）是否按規(guī)范要求制定了切實可行的過渡時期臨時安全、文明衛(wèi)生治理、保持措施；3）查閱機組檢修打算、技術改造打算、“兩措”等，核實是否切實已列入其中并進行了治理。4.在企業(yè)、部門、班組各查閱設備設施整治打算，核實企業(yè)是否依照年度現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷重要問題，制定了各級治理打算。1.查閱企業(yè)設備缺陷治

12、理相關制度和系統(tǒng)，核實是否建立健全了缺陷治理機制，并涵蓋了本規(guī)范現(xiàn)場部分要素。判不機制的合理性、可操作性。2.查閱以下企業(yè)基礎臺帳或資料，核實缺陷的發(fā)覺、評估、處理、保持工作機制在日常是否切實得到建立和開展：1)設備滲漏點清單；2)安全標示、標牌清單；3)工器具清單（安全工器具、便攜式電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙登記等）；4)應急設施清單；5)特種設備和特種作業(yè)人員清單（包括相關方）；6)檢修電源清單；7)環(huán)境/健康監(jiān)測點清單；8)相關方人員出入登記記錄；9)重要區(qū)域接地、防雷等設施清單；10)事故、應急照明清單。以上臺賬記錄是否及時進行了更新、滾動。1.“設備滲漏點

13、清單”是指已滲漏的問題清單，而非所有“密封點”清單，要緊反映設備目前滲漏缺陷情況及治理的動態(tài)情況。2.識不、評估、策劃、執(zhí)行評分中每“處”，是指單個缺陷或問題項。 狀態(tài)評估與處理策劃企業(yè)應對所有識不的安全文明生產(chǎn)缺陷風險及阻礙情況進行評估，并依照評估情況，明確不同治理等級及消除或操縱處理對策，包括：列入日常生產(chǎn)缺陷治理系統(tǒng)，進行日常維護予以消除。列入各類檢修打算及“反事故措施”，包括技術改造和進行必要的技術研究。制定目標指標及治理方案。不能得到及時消除的，制定操縱措施、明確期限，包括日常的定期監(jiān)視、清潔及檢查。分級建立設備、設施治理打算。缺陷狀態(tài)評估至少每年一次；設備檢修或建（構）筑物翻修前單

14、獨進行一次。 基礎治理臺賬企業(yè)應建立以下基礎性治理臺賬：缺陷狀態(tài)評估報告及治理打算。設備滲漏點清單。安全標志、標牌清單。工器具清單（安全工器具、電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙等）。應急裝備及設施清單。特種設備和特種作業(yè)人員清單（包括外包）。檢修電源清單。環(huán)境/健康監(jiān)測點清單。相關方人員出入登記。重要區(qū)域接地、防雷等設施清單。事故、應急照明清單。1.2.2 規(guī)范、標準及其他要求（20分） 識不、獵取企業(yè)應識不以下適用于安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理的要求，建立獵取這些要求的渠道，并傳達至相關崗位和人員進行使用： 國家規(guī)范、標準。 行業(yè)、地點規(guī)范、標準。 集團及其他上級部門規(guī)

15、定及標準等要求。 1.未建立識不、獵取渠道不得分。2.識不、獵取不全或未及時更新扣0.5分/個。3.未傳達學習扣0.5分/個。4.相關崗位人員不熟悉的扣0.5分/個。5.職能部門、生產(chǎn)部門及設備責任人無法及時提供有效、適用規(guī)范、標準或內容的扣1.0分/個。6.其他不符合的扣1.0分/處1.現(xiàn)場考問相關崗位人員是否熟悉本崗位范圍的相關要素現(xiàn)場整治、保持的規(guī)范、標準及其他要求，包括：1）標準化推進職能治理人員；2）生產(chǎn)職能部門治理人員、技術人員，具體整治項目負責人；3）班組長及職員。2.在職能推進部門、生產(chǎn)部門及設備責任人處，核實是否能及時提供本崗位相關的、有效的規(guī)范、標準及要求內容等。1.查閱相

16、關治理制度，核實企業(yè)是否按規(guī)范要求落實責任，建立了獵取、識不、傳達、使用制度。2.查閱現(xiàn)場部門、班組有關培訓學習記錄，核實規(guī)范、標準及其他要求的學習、宣貫。識不、獵取等機制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。1.2.3 目標指標及治理方案（40分） 目標指標企業(yè)應對內部有關職能和層次，建立并保持文件化的安全文明生產(chǎn)標準化建設目標、指標。如可行，目標和指標應予以量化。符合方針及承諾要求?？紤]重大安全文明生產(chǎn)缺陷的治理。符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀況?？紤]可選的技術方案和（或）技改項目。1.未按要求建立目標指標不得分，缺失的扣10.0分/級。2.目標指標不符合實際扣2.

17、0分/處。3.未按要求制訂相應治理方案或措施扣5.0分/項。4.未按要求對目標指標及治理方案實施進行檢查、考核扣5.0分/項。5.治理方案未及時修訂扣2.0分/個。6.未完成目標指標扣10.0分/級。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查核實企業(yè)安全文明生產(chǎn)標準化創(chuàng)建目標及重大整治項目的完成情況，結合現(xiàn)場績效查閱資料核查目標指標及方案的建立、實施：1）查閱、核實企業(yè)是否按規(guī)范要求建立了企業(yè)、部門（車間）、班組三級目標、指標及治理方案或措施；2）核實企業(yè)目標、指標是否符合本企業(yè)、部門、班組實際整治重點、集團“對標”要求、具體標準化創(chuàng)建進度及最終目標要求；3）針對目標指標的確定，是否建立了確

18、保事實上施的治理方案，核查治理方案的可行性、有效性；4）發(fā)生變化時，是否及時按規(guī)定進行修訂，重新公布；5）是否切實達到預定目標，是否隨時進行監(jiān)控、考核。1.查閱相關資料，核查企業(yè)目標、指標及治理方案是否按程序批準下發(fā)，是否對實施進行了檢查和考核。2.查閱治理評審相關資料，企業(yè)是否對目標、指標及方案的完成情況進行了評審，是否及時明確下一年度目標指標。1.目標指標值不符合集團“對標”要求的，按“目標指標不符合實際”扣分處理。2.本要素強調“治理”，重點核實在治理責任、人員、方法、進度、資金等治理措施上是否切實能保證目標、指標的實現(xiàn)。 治理方案企業(yè)應制定、實施一個或多個用于實現(xiàn)其安全文明生產(chǎn)標準化建

19、設目標和指標的治理方案，其中包括：規(guī)定各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責、權限。建立企業(yè)、部門（車間）、班組三級目標、指標及治理方案或措施。實現(xiàn)目標指標的方法和時刻表。企業(yè)對目標、指標及方案的完成情況進行評審，及時明確下一年度目標指標。落實費用及責任人。1.3 實施與整治（210分）1.3.1 企業(yè)最高領導者責任（30分） 要緊負責人安全文明生產(chǎn)標準化建設工作的第一責任人。明確安全文明生產(chǎn)標準化建設治理者代表和建立標準化建設組織領導機構。明確其他領導人員的各自分管范圍和責任。明確各部門應承擔的責任及考核方法。提供必要的人力、物力、財力等資源保障。1.未按“黨政同責、一崗雙責”原則建立職責不得

20、分；職責分工不明確的扣5.0分/處。2.未建立、實施和保持體系不得分；建立不全扣2.0分/處。3.未指定治理者代表扣10.0分。4.未制定考核方法扣5.0分/處；考核方法不全扣1.0分/處。5.未按要求提供資源保障扣5.0分/處。6.企業(yè)最高領導者如不了解、掌握具體情況或沒有親自布置、指導、決策，應視為職責不落實扣10.0分。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.訪談企業(yè)要緊負責人，了解、判不企業(yè)要緊負責人的職責落實情況：1）是否已明確企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設的總體目標、方向和要求；2）企業(yè)標準化建設的要緊工作情況：包括三年規(guī)劃、創(chuàng)建的難點和重點、設備、設施重點治理項目及目標；3）資金、物

21、資的投入情況；4）人員、組織機構、獎懲考核情況；5）企業(yè)領導職責分工情況；6）帶隊檢查情況；7）自評及治理評審情況，包括自評得分，目前狀態(tài)，確定的后續(xù)持續(xù)改進目標及方向等。1.查閱企業(yè)相關治理制度，核查現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)各要素職責的分工和落實情況，是否符合規(guī)范要求、是否切合本企業(yè)實際運作。2.查閱企業(yè)安全文明生產(chǎn)獎懲、考核相關規(guī)定，核實是否按既定要求執(zhí)行獎懲。3.查閱治理評審資料，核實是否親自組織進行。1.“職責分工不明確”是指現(xiàn)場具體工作有相互推諉、扯皮或經(jīng)現(xiàn)場查評發(fā)覺有分工缺失。2.“未建立、實施和保持體系”是指總體上安全文明生產(chǎn)運作機制不健全，導致現(xiàn)場運作績效較差。3.“未指定治理者代表”

22、是指生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長在本標準化創(chuàng)建中職責作用不明確，未起到組織領導應有作用。4.“考核方法不全”是指整體上監(jiān)督機制有欠缺，考核責任未落實，不能有效促進標準化創(chuàng)建。5.“未按要求提供資源保障”是指整體上資源有欠缺，導致標準化創(chuàng)建工作推進遲緩、效率低下，現(xiàn)場績效不顯著。 治理者代表（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長）安全文明生產(chǎn)標準化建設具體責任人。確保按本標準要求建立、實施和保持安全文明生產(chǎn)標準化治理體系。確保企業(yè)內所有崗位和人員執(zhí)行本標準要求。定期向企業(yè)要緊負責人提交安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理、保持的績效報告，并為企業(yè)持續(xù)改進現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效提供依據(jù)。1.訪談企業(yè)治理者代表，了解、分析企業(yè)治理者

23、代表職責落實情況：1）安全文明生產(chǎn)標準化建設具體開展情況，包括獎懲規(guī)定及申報情況；2）自評開展情況，包括自評得分、自評中發(fā)覺的要緊問題點及整治情況；3）分子公司驗評情況，包括驗評得分、驗評中發(fā)覺的要緊問題點及整治情況；2.查閱自評報告，核實自評是否符合規(guī)范要求。3.現(xiàn)場檢查、訪談生產(chǎn)部門、班組是否了解自評情況，是否可獵取自評報告。1.查閱相關治理制度，核實首先從文件體系上是否涵蓋了本規(guī)范要素要求。2.查閱自評報告，核實自評的開展是否符合規(guī)范要求。3.查閱相關制度、資料，驗證是否定期向要緊負責人提交有關報告。1.3.2 安全文明生產(chǎn)職責及區(qū)域劃分（20分） 企業(yè)應明確各有關職能和層次的安全文明生

24、產(chǎn)標準化建設職責、權限，并劃定必要的安全文明生產(chǎn)責任區(qū)域：劃定安全文明生產(chǎn)責任區(qū)域和（或）設備。明確設備、設施具體分管部門或人員。明確具體的日常清潔部門或責任人（含相關方）。明確責任部門或人員的責任和權利，尤其是考核權。明確常駐相關方治理責任部門。明確檢修質量及工完場清驗收的責任人員及要求。建立責任區(qū)域和（或）設備定期檢查制度，明確人員及檢查周期。現(xiàn)場公示清潔治理責任部門、崗位及其聯(lián)系方式（含相關方）。1.未建立職責分工不得分；職責不明確的扣1.0分/處。2.未劃定區(qū)域不得分；區(qū)域有遺漏扣1.0分/處。3.未建立定期檢查制度扣3.0分，未明確周期扣1.0分/項。4.未按要求公示扣1.0分/處。

25、5.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否公示日常清潔部門或責任人。2.現(xiàn)場核實設備或區(qū)域責任劃分是否有遺漏。3.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門、現(xiàn)場區(qū)域責任人或保潔人，是否了解具體的工作內容，包括定期檢查周期、范圍、職責及考核的權利。1.查閱相關治理制度，核查企業(yè)安全文明生產(chǎn)區(qū)域、設備責任劃分是否符合規(guī)范要求，是否切合生產(chǎn)實際。2.查閱相關治理制度，核查企業(yè)是否規(guī)定了責任區(qū)域、設備定期檢查的周期、人員及要求。3.查閱相關治理制度，核查企業(yè)是否明確了清潔部門或責任人及其責任、權利和考核權。4.查閱相關治理制度，核查企業(yè)是否明確有關檢修現(xiàn)場質量及修后工完場清等驗收程序，包括責任人員及要求。1.3

26、.3 安全文明生產(chǎn)意識和提高（20分） 教育培訓機制企業(yè)應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的人員都意識到：安全文明生產(chǎn)的重要性。在工作中不安全、不文明行為帶來的實際或潛在后果，以及個人工作的改進所帶來的安全文明生產(chǎn)狀況的改進和績效。實現(xiàn)安全文明生產(chǎn)標準化的要求，包括建設、治理及保持績效中的作用和職責。1.未按要求建立機制及未組織開展任何培訓不得分。2.程序制度不完善的扣1.0分/處。3.未按要求進行教育、培訓扣3.0分。4.未按要求進行充分宣傳扣3.0分。5.培訓教育效果不行扣1.0分/項。6.未按要求保持記錄扣3.0分，記錄不全扣1.0分/處。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場

27、訪談企業(yè)相關治理人員、職員（含外包人員）（抽查許多于10人）：1）是否了解安全文明生產(chǎn)相關治理規(guī)定；2）是否了解安全文明生產(chǎn)的重要性；3）在本職崗位中如何體現(xiàn)。2.現(xiàn)場考問、詢問參加自評人員，驗證其能力是否符合本規(guī)范要求。1.查閱企業(yè)相關教育培訓等治理制度，核實是否對安全文明生產(chǎn)的需求、教育培訓工作進行了規(guī)定。2.查閱企業(yè)相關教育培訓打算及記錄，是否按規(guī)范要求進行了培訓、教育，包括相關方人員的能力驗證。3.查閱相關資料，是否對自評、標準化開展各要緊人員，包括治理人員等關鍵人員進行了專門能力培訓，確保標準化工作順利開展。1.未組織開展任何培訓不得分。2.制度內容未涵蓋本規(guī)范要素要求，追溯“1.3

28、.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。3.外包人員能力驗證要緊是指按集團公司“設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范”要求而開展的有關安全/技術技能水平測評進行驗證。 教育、培訓確定培訓需求，并采取相應措施加以落實。確定不同層次職責人員所需的經(jīng)驗、技能和培訓水平，確保人員的能力符合安全文明生產(chǎn)要求。對外包單位及人員進行教育、培訓。按集團“設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范”要求開展有關安全、技術技能水平測評驗證。保持相關記錄。1.3.4 信息、交流及安全文明生產(chǎn)缺陷處理（40分） 信息溝通與處理建立行之有效的安全文明生產(chǎn)信息交流系統(tǒng)，包括安全文明生產(chǎn)缺陷納入生產(chǎn)缺陷治理，規(guī)范填報、處理、驗收及其他信息的交流與分享機制。編制內

29、部安全文明生產(chǎn)時事通訊或報告，并使職員可看到。對安全文明生產(chǎn)缺陷的發(fā)覺進行獎勵。1.未將安全文明生產(chǎn)問題納入生產(chǎn)缺陷治理不得分；設備設施要素有遺漏扣3.0分/處。2.處理流程不完善的扣2.0分/項。3.未建立現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底與安全技術交底“二同時”機制的扣20.0分。4.未按要求進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底扣2.0分/項。5.未按要求在相關作業(yè)標準、“兩票”中編制安全文明生產(chǎn)要求的扣3.0分/項。6.其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)缺陷治理系統(tǒng)，核實缺陷填報、任務分配、執(zhí)行、驗收、統(tǒng)計分析、考核、變更等流程是否順暢。2.在生產(chǎn)部門、崗位、班組訪談，核實是否能及時獵取相關創(chuàng)建信息，諸如宣

30、傳培訓、檢查通報、自評報告、治理評審報告等。3.訪談企業(yè)職員了解現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷的獎勵實施情況。1.查閱企業(yè)相關治理制度，除納入缺陷治理系統(tǒng)之外的安全問生產(chǎn)問題，是否明確了是如何進行溝通、處理，包括其他交流與分享機制的。2.查閱企業(yè)相關治理制度及獎勵記錄，核實企業(yè)是否明確了本規(guī)范要求的缺陷獎勵機制，并是否按既定要求進行獎勵。1.存在缺陷處理流程不順暢的，同時追溯“1.2.1安全文明生產(chǎn)缺陷識不、狀態(tài)評估及處理策劃”要素分。2.現(xiàn)場績效問題突出，經(jīng)綜合評價加扣本要素5.020.0分。 現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底在作業(yè)前進行安全技術交底的同時進行安全文明生產(chǎn)風險及預控要求交底。在檢修作業(yè)指導書、工藝

31、或操作卡及“兩票”中編制相應安全文明生產(chǎn)要求等來指導職員。1.現(xiàn)場查閱安全技術、文明生產(chǎn)交底相關記錄，是否按規(guī)范要求實施。并考問作業(yè)人員是否了解本崗位、本作業(yè)中存在的風險及預控措施。（至少抽查運行、檢修各3人）2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)指導書、工藝卡或操作卡、工作票、操作票是否涵蓋了本規(guī)范中第2、3、4部分相關現(xiàn)場要求。（許多于3份）3.現(xiàn)場抽查作業(yè)點許多于2個（含外包作業(yè)）。1.查閱企業(yè)相關治理制度，是否明確了“二同時”交底要求。2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)標準、施工組織方案、操作票、工作票。1.3.5 安全文明生產(chǎn)治理文件（40分） 治理文件企業(yè)應建立并保持以下文件：安全文明生產(chǎn)標準化建設方針、目標和指

32、標。本標準要求的文件，包括制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導書、工藝標準及圖紙、記錄。進行安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理和績效保持所需的策劃、實施和操縱的文件及記錄。1.未按要求建立文件治理制度不得分；制度缺失扣1.0分/個，內容不完善的扣0.5分/處。2.未按要求編寫、審批、發(fā)放、作廢文件的扣1.0分/處。3.相關崗位未得到最新有效版本扣3.0分/處。4.未對文件作出有效識不的扣1.0分/處。5.其他不符合的扣1.0分/處。1.在企業(yè)生產(chǎn)部門、班組、崗位現(xiàn)場，查閱相關的有效規(guī)程、圖紙、及與本規(guī)范第2、3、4部分要素有關制度，是否能及時獵取，必要時進行核對（檢修、運行等生產(chǎn)治理部門）。2.現(xiàn)場檢查各類治

33、理文件的審批、標識、分類是否符合規(guī)范要求。3.查閱企業(yè)文件更改、作廢等記錄，核實現(xiàn)場是否得到及時更新。1.查閱企業(yè)各治理制度體系，核查是否覆蓋本規(guī)范106個要素，尤其是現(xiàn)場要素要求。2.查閱企業(yè)年度有效文件清單、發(fā)放登記并與現(xiàn)場進行核對（尤其是規(guī)程、圖紙）。3.查閱以下文件：1）安全文明生產(chǎn)標準化建設方針、目標和指標；2）進行安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理和績效保持所需的策劃、實施和操縱的文件及記錄；3）制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導書、工藝標準及圖紙、記錄。1.重點關注現(xiàn)場是否有非預期、過期失效文件的使用。2.關注現(xiàn)場各類作業(yè)標準的有效性，尤其是各類檢修作業(yè)標準、方案是否符合集團設備檢修標準化作業(yè)

34、規(guī)范第2部分“檢修預備治理”、第10部分“檢修文件包治理”章節(jié)的要求。 文件操縱文件公布前進行審批，確保其充分性和適應性。必要時對文件進行評審和更新，并重新審批。對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標識。確保在使用處能得到適用的有關版本。確保文件字跡清晰，易于識不。對外來所需的文件，包括規(guī)范、標準、通知等作出標識，并對其發(fā)放予以操縱。防止對過期文件的非預期使用。如需保留，作出適當?shù)臉俗R。1.3.6 安全文明生產(chǎn)方面的設計、工程操縱與改造（20分） 設備/工藝設計在新設備、設施或工藝的基建、設計時期同時評估安全文明生產(chǎn)風險及阻礙并采取工程操縱措施。1.未按要求在基建、設計時期評估、操縱安全文明生產(chǎn)風險

35、及阻礙扣3.0分/項。2.未按要求建立合格供應商名錄，并定期評審扣1.0分/項。3.未按要求修后驗收扣3.0分/項，未同時進行安全文明生產(chǎn)驗收扣3.0分/處。4.未建立三級驗收機制的不得分。5.未按要求采購的扣1.0分/項。6.未按要求進行愛護投退的扣2.0分/項。7.異動后未及時更新圖紙、規(guī)程扣2.0分/項。8.未按要求履行變更審批手續(xù)扣2.0分/項。9.未按要求進行新設備設施培訓扣3.0分/項，培訓效果不行扣0.5分/人。10.現(xiàn)場檢修試運行、驗收問題突出，經(jīng)綜合評價加扣5.010.0分。11.未按要求采購的扣1.0分/項。12.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查新、改、擴建項目安全

36、文明生產(chǎn)現(xiàn)場績效情況，結合檢查查閱相關文件、資料，核實是否按規(guī)范要求執(zhí)行，包括：1）基建、設計時期進行安全文明生產(chǎn)風險評估并采取工程操縱措施；2）基建竣工驗收時，按本規(guī)范要求嚴格執(zhí)行驗收。1.查閱企業(yè)相關新、改擴建治理制度，核實是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)新設備、設施、工藝基建、設計時期安全文明生產(chǎn)風險評估和采取操縱措施的資料。1.本規(guī)范實施前工程項目只扣現(xiàn)場績效分，公布實施后項目除扣除本要素格外，還應同時扣除現(xiàn)場績效分。2.規(guī)程、圖紙的更新同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件要素”分。3.企業(yè)相關治理制度未涵蓋了本規(guī)范及集團設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件

37、要素”分。4.MSDS為化學品安全技術講明書，是化學品生產(chǎn)商和進口商用來闡明化學品的理化特性（如PH值，閃點，易燃度，反應活性等）以及對使用者的健康（如致癌，致畸等）可能產(chǎn)生的危害的一種文件。 設備/設施/零件/物料采購采購員通過培訓并明白限制條款。所有采購，改進或更新的設備/設施/零件/物料符合法律/國家標準。所有新、改、擴建工程（項目）安全文明生產(chǎn)規(guī)范的變更應由安全/質量職能部門領導批準。有害物質的采購應考慮材料安全一覽表（MSDS）的資料/警告。建立企業(yè)合格供應商名錄及評審資料，選擇安全績效良好的供貨商。1.訪談企業(yè)物資采購員/點檢/技術人員是否了解本崗位有關采購要求、流程及規(guī)范?，F(xiàn)場查

38、閱、考問合格供應商、危化品MSDS信息等。2.查閱相關資料，核實是否有變更項目，是否按本規(guī)范要求執(zhí)行。3.在物資部門現(xiàn)場查閱有效合格供應商名錄。1.查閱相關采購員培訓記錄，是否涉及了本規(guī)范要求內容。2.查閱企業(yè)合格供應商名錄及評審資料。3.查閱核實企業(yè)采購文件是否規(guī)范。 試運行/修后驗收對所有設備/設施和工程項目實行試運轉/修后品質、功能驗證。檢修（施工）質量驗收同時進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的驗收。現(xiàn)場項目竣工驗收時，安全文明生產(chǎn)區(qū)域責任人應納入驗收小組的成員。在項目交付投產(chǎn)前對安全文明生產(chǎn)問題予以整治。相關人員進行培訓，使其掌握新設備、設施的性能及運行、維護操作注意事項。1.現(xiàn)場查閱設備、設施檢

39、修記錄，包括（許多于3個項目）：1）試運轉/修后品質、功能驗證記錄，是否按集團檢修標準化要求執(zhí)行，并與現(xiàn)場核對；2）竣工驗收記錄，并與現(xiàn)場核對；3）相關問題的整治記錄，并與現(xiàn)場核對完成情況。2.查閱相關培訓記錄并現(xiàn)場考問相關人員，是否了解新設備的運行、維護要求。1.查閱企業(yè)相關治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范及集團設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范中有關試運行、修后驗收的要求。否則，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件要素”分。2.查閱核實企業(yè)設備修后品質、功能驗證記錄。 建筑物/設備改造建立并遵守適當?shù)陌踩拿魃a(chǎn)要求程序，并嚴格操縱改造的核準與執(zhí)行。依照改造更改情況及時更新相關生產(chǎn)、維護工藝標準、規(guī)程、規(guī)定

40、及圖紙。在愛護裝置/設施退出或不健全情況下進行操作、作業(yè)時，應有正式的批準程序和規(guī)定，并做好臨時安全、文明生產(chǎn)愛護措施。1.現(xiàn)場檢查相關改造項目現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效情況。2.現(xiàn)場檢查相關工藝標準、規(guī)程、圖紙，是否已及時更新，必要時與現(xiàn)場核對。3.現(xiàn)場檢查設備愛護投/退記錄，是否嚴格按集團規(guī)定要求執(zhí)行，愛護退出運行時，現(xiàn)場是否制定了必要的臨時安全生產(chǎn)防護措施。1.查閱企業(yè)相關治理制度，是否建立了有關改造的安全文明生產(chǎn)要求程序，并嚴格操縱改造的批準與執(zhí)行。2.查閱企業(yè)相關治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范中有關愛護裝置/設施退出或不健全情況下的治理要求。1.3.7 相關方安全文明生產(chǎn)與合同操縱（40分）

41、相關方明確對相關方的安全文明生產(chǎn)標準化建設規(guī)定、標準及考核要求。 在選擇相關方時，考慮相關方的安全文明生產(chǎn)表現(xiàn)。 確定外包項目開工、完工流程、內容，并進行審批。確定相關方車輛、人員、工器具入廠準入流程、內容，進行入廠、入場安全文明生產(chǎn)教育、培訓及交底，并驗證其掌握程度。確定相關方人員的安全/技術能力要求，包括工作負責人安全/技術資格及審批、考試流程，并驗證事實上際能力。確定相關方現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)治理人員資格并對其進行教育、培訓和能力驗證。確定外包施工現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)狀況過程操縱、驗收流程及內容，與施工安全、檢修質量一道進行同等操縱、驗收。定期檢查施工過程，嚴格執(zhí)行中國國電集團公司設備檢修標準化

42、作業(yè)規(guī)范，嚴格執(zhí)行檢修質量驗收、驗證，以及作業(yè)現(xiàn)場設施、衛(wèi)生、定置治理等要求。把現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的考核列入檢修質量及安全考核中的必備內容之一。對相關方提供的其他能證明遵守的手段與能力進行驗證。包括安全文明生產(chǎn)設備設施投入、人員配備等。 1.未建立相關方治理制度不得分。2.相關方治理制度建立不全的扣2.0分/處。3.未按要求把安全文明生產(chǎn)列入安全考核的扣5.0分。4.未對相關方進行檢查、驗證扣3.0分/項。5.未按規(guī)定在合同或安全協(xié)議明確安全文明生產(chǎn)內容的扣2.0分/項。6.未對相關方車輛、人員入廠辦理許可扣2.0分/項。7.現(xiàn)場相關方安全文明生產(chǎn)問題突出，經(jīng)綜合評價加扣5.020.0分。8.其

43、他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)相關方治理制度，現(xiàn)場檢查并核實相關方以下事項是否按既定要求執(zhí)行：1）相關方標準化建設及考核；2）外包項目開工、完工；3）相關方車輛、人員、工器具入廠；4）相關方入廠、入工作現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)教育及交底；5）相關方人員安全/技術資格能力培訓、驗證；6）外包項目施工過程管控；7）安全文明生產(chǎn)考核；8）相關方安全文明設施投入、人員配備。1.查閱相關方相關治理制度是否涵蓋了本規(guī)范要求，發(fā)覺問題同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)治理文件”要素分。1.本要素具體的要求內容，應結合集團設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范中第9部分“檢修外委項目治理”、第4部分“檢修現(xiàn)場治理”章節(jié)進行驗

44、評。 合同企業(yè)應評估和治理與合同相關的安全文明生產(chǎn)風險責任，包括：在合同中明確相關方安全文明生產(chǎn)的義務、責任及要求，把安全文明生產(chǎn)納入合同的安全協(xié)議中。把修后設備“無滲漏”作為檢修質量重要的合同考核必備內容之一，規(guī)定驗證期限及質量保證金。明確現(xiàn)場作業(yè)定置治理、現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生、PPE提供、工器具使用及其他安全文明生產(chǎn)具體標準及考核條款。1.查閱相關與相關方簽訂的合同，驗證是否符合本規(guī)范要求。抽查各種類型合同至少3份。1.查閱相關合同治理制度，是否涵蓋本規(guī)范的要求。1.4 監(jiān)督、檢查及獎懲（90分）1.4.1 責任區(qū)域（設備）負責人日常自查（20分）區(qū)域（設備）責任人按既定的檢查清單進行日常現(xiàn)場檢查

45、、巡視。檢查覆蓋所有負責區(qū)域或設備。發(fā)覺問題按規(guī)定要求立即報告、溝通、處理。按既定的打算進行清掃、清潔工作。定期向職能部門提出執(zhí)行情況評價和建議。對違反規(guī)定的或處理不力的提出考核建議或進行考核。保持檢查、巡查日志和考核記錄。1.未按要求進行檢查、清潔的扣2.0分/次。2.發(fā)覺問題處理不閉環(huán)的扣2.0分/項。3.未按要求提出執(zhí)行評價和建議扣2.0分/次。4.檢查中發(fā)覺問題未按規(guī)定考核的扣2.0分/項。5.記錄不全的扣1.0分/處，未保存記錄的扣2.0分。6.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場抽查責任區(qū)域（設備）是否保持良好績效：1）訪談區(qū)域（設備）責任人是否了解日常自查要求（抽查許多于3人）。

46、2）查閱檢查記錄，是否按周期執(zhí)行，追溯責任人提出的問題是否及時報告給相關部門，是否按規(guī)范要求提出執(zhí)行情況評價和建議。3）查閱相關巡查、考核記錄，責任人是否有權進行考核或考核建議。1.查閱企業(yè)相關治理制度，是否涵蓋了責任人相關日常自查的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2 監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測（20分） 監(jiān)督檢查定期檢查有關部門設備設施狀態(tài)評估及治理工作。按既定的檢查表定期監(jiān)督檢查。檢查覆蓋全部區(qū)域。定期對責任區(qū)域負責人的執(zhí)行績效作出必要的評估并提出改進建議、考核。發(fā)覺嚴峻的安全文明生產(chǎn)風險立即落實處理并進行限期督辦。對報告的問題和建議采取行動并對報告人員及時回復。定期向區(qū)域內的受阻礙的職員

47、通告安全文明生產(chǎn)缺陷處理情況及進展。1.未按要求建立監(jiān)督檢查制度不得分。2.未按要求進行監(jiān)督檢查扣2.0分/次。3.未對責任區(qū)域負責人執(zhí)行績效作出評估、考核扣2.0分/次。4.嚴峻安全文明生產(chǎn)風險整治未督辦的扣4.0分/項。5.未及時回復或定期通告的扣2.0分/次。6.未開展職業(yè)危害因素監(jiān)測扣10.0分；監(jiān)測不全扣1.0分/項。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.查閱企業(yè)監(jiān)督部門相關資料，核實是否按規(guī)范要求對設備設施狀態(tài)評估及治理工作進行了監(jiān)督。2.查閱檢查記錄，核實是否按既定的檢查表進行每周現(xiàn)場監(jiān)督檢查：1）定期績效的評估；2）考核；3）督辦。3.查閱相關資料，對責任人或其他部門報告的建議是

48、否按規(guī)范要求采取行動、回復。4.查閱相關資料，是否按規(guī)范要求向有關阻礙人員定期通報缺陷處理及進展。1.查閱企業(yè)相關治理制度，是否涵蓋了監(jiān)督部門檢查、檢測的要求，包括明確使用檢查清單要求。 監(jiān)測定期組織進行企業(yè)內部的噪聲、粉塵、有毒有害氣體等監(jiān)測。每年按國家規(guī)定，托付具備資質的單位進行年度職業(yè)健康、環(huán)境操縱指標全面監(jiān)測。1.現(xiàn)場檢查核實噪聲、粉塵及有毒有害氣體治理績效，結合現(xiàn)場發(fā)覺：1）查閱企業(yè)噪聲、粉塵監(jiān)測報告，核實是否按國家有關規(guī)定執(zhí)行，包括周期、檢查資質等。2）是否存在超標及采取的操縱措施。3）檢查現(xiàn)場噪聲、粉塵測試記錄牌是否定期測量、記錄并保持清晰。1.查閱相關治理制度，是否涵蓋了本規(guī)范

49、要求。2.查閱企業(yè)粉塵、噪音及有毒有害的檢測點臺帳。1.本要素結合“1.1方針”、“1.3.1企業(yè)最高領導者責任”要素綜合評定。2.“每月安委會”包括安全生產(chǎn)分析會。3.弄虛作假一經(jīng)發(fā)覺，本要素不得分，并酌情扣除“1.3.1”要素分。1.4.3 企業(yè)領導月度檢查（20分）按既定打算、職能分工每月帶隊對重點安全文明生產(chǎn)區(qū)域或薄弱環(huán)節(jié)進行抽查、督辦。對職能部門報告的安全文明生產(chǎn)問題及時作出處理。安委會或每月安全分析會上依照檢查及職能部門匯報情況，標準化建設、治理和績效保持工作的進行分析、評價，布置下月重點及改進目標。保持檢查、處理記錄。1.領導未帶隊檢查的不得分。2.未按周期開展檢查的扣5.0分/

50、次。3.未對問題作出處理的扣2.0分/項。4.安委會或月度安全生產(chǎn)分析會未總結、布置安全文明生產(chǎn)的扣2.0分/次。5.未記錄扣2.0分/次；記錄不全的扣1.0分/處。6.發(fā)覺問題未得到有效整治的扣2.0分/項。7.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場詢問、訪談職員、相關方人員，了解企業(yè)領導帶隊檢查情況，包括后續(xù)問題的整改指示。2.查閱相關檢查資料或記錄，現(xiàn)場核實發(fā)覺問題的整治是否得到有效完成。1.查閱相關檢查資料，核實企業(yè)領導帶隊檢查打算、記錄，并是否按既定周期進行。1.4.4 企業(yè)一年一次合格自評（30分）：符合性、有效性 自評機制每年開展一次標準化建設合格自評工作。策劃實施合格自評，明確評

51、定結果及相關記錄保存的職責和要求。確定合格自評準則、范圍和方法。策劃、制定、實施和保持一個或多個合格自評方案，方案應與當前現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀相對應。1.未按要求開展的不得分。2.未制訂方案扣10.0分，自評方案或報告不全的扣2.0分/處。3.自評人員組成不符合要求的扣2.0分/人。4.企業(yè)領導層、治理層不清晰存在的問題或對發(fā)覺問題未跟進的扣2.0分/項。5.其他不符合的扣1.0分/處。6.自評流于形式的不得分。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)自評中發(fā)覺問題的整治完成情況。2.查閱企業(yè)自評方案，核實是否涵蓋了本規(guī)范要求并在自評中切實得到執(zhí)行。3.查閱自評報告，檢查企業(yè)自評工作的符合性、有效性，包括自評人員能力

52、是否滿足要求。4.核實企業(yè)自評過程是否符合要素的要求。5.訪談、詢問生產(chǎn)部門治理人員、職員是否明白存在的不足和問題，以及采取的措施。1.查閱相關治理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)自評機制及開展要求。2.查閱相關會議記錄及簽到。1.治理人員、職員對自評后續(xù)問題不清晰的，按“發(fā)覺問題未跟進”扣分處理。2.自評流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領導者責任”要素分。 合格自評小組組成合格自評人員的選擇和實施應確保自評過程的客觀性和公正性，人員組成包括：分管領導。部門負責人/治理人員。安全文明生產(chǎn)區(qū)域責任人。其他專業(yè)技術人員、專家。 要求在評估期間考慮安全文明生產(chǎn)標準化規(guī)范和評定標準的所有適用要素。

53、檢查、判定安全文明生產(chǎn)治理、合格評定工作是否符合預定安排和本標準要求；是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３?。向最高治理層報告自評結果。 跟進行動每次自評后公布報告。在報告中明確問題與不足，并制定、落實進行糾正與預防所采取的措施。企業(yè)領導層（要緊領導及分管領導）明白存在的不足和問題，以及采取的措施。跟蹤及檢查整改措施的進展。1.5 治理評審與持續(xù)改進（40分）：持續(xù)適宜性、充分性和有效性1.5.1 形式每年一次。由企業(yè)要緊負責人以治理總結分析會的形式組織開展。要緊負責人、治理者代表及相關部門負責人、合格自評組長等參加。1.未按要求開展的不得分。2.未進行會議總結的扣20.0分。3.治理評審的決策和行動指示

54、未有效實施的扣20.0分。4.治理評審流于形式的，本條不得分。5.對發(fā)覺問題未跟進的扣2.0分/項。6.治理人員、職員對評審的決策和行動不清晰的扣2.0分/項。7.要緊負責人未參加扣5.0分/次。8.其他不符合的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)治理評審后，提出問題整治情況；是否保持；持續(xù)改進要求是否得到實施、監(jiān)控。2.在生產(chǎn)部門、班組、崗位核實是否能及時獵取治理評審報告。3.查閱相關資料，核實企業(yè)要緊負責人是否親自主持開展治理評審并做出持續(xù)改進的決策和行動指示。4.查閱治理評審打算、治理評審報告：1）是否對本企業(yè)整個標準化建設工作的持續(xù)適宜性、充分性和有效性做出結論；2）過程及評審內容是否符合

55、本規(guī)范要求。1.查閱相關治理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)治理評審機制及開展要求。2.查閱相關會議記錄及簽到。1.治理評審的決策和行動指示未有效實施的，扣除20分應追溯扣除“1.4.2監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測”要素分。2.治理人員、職員對治理評審的決策不清晰的，按“發(fā)覺問題未跟進”扣分處理。3.管評流于形式的，不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領導者責任”要素分。1.5.2 要求分析、討論年度合格自評開展情況及進行年度標準化建設工作治理總結。分析、總結企業(yè)目標、指標的實現(xiàn)程度。分析、總結企業(yè)治理措施管控及績效保持狀況。上一年度治理評審的后續(xù)整治、改進措施的執(zhí)行及完成情況。提出并布置改進建議。1.5.3 跟

56、進行動公布評審報告。 在報告中明確為實現(xiàn)通過標準化建設查評、保持及持續(xù)改進安全文明生產(chǎn)的承諾而作出的，與方針、目標、指標以及其他改進有關的治理決策和行動。跟蹤及檢查決策和行動的進展。2. 現(xiàn)場安全標準化及設施配置（900分）2.1 安全防護設施（170分）本要素按機組單元考評。2.1.1 防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)（40分） 配置/維修平臺、通道、吊物孔或工作面的所有放開邊緣按規(guī)定要求設置固定式防護欄桿、護（圍）欄，高邊坡危險區(qū)域應設置防護網(wǎng)。欄桿高度應符合電力行業(yè)相關規(guī)定要求，護沿高度應不小于100mm。防護欄桿結構、力學性能符合標準要求。按規(guī)定設計、配置移動式隔離護（圍）欄。定期對所有防

57、護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)進行檢查和維護，并納入缺陷治理。納入缺陷治理。1.未按規(guī)定進行現(xiàn)場防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)配置的扣1.0分/處。2.物理狀況不符合要求的扣0.5分/處。3.未按規(guī)定使用移動式護（圍）欄或工完現(xiàn)場遺留的扣1.0分/處。4.未按規(guī)定要求進行臨時拆除或變更的扣3.0分/處。5.臨時拆除、變更不符合的扣2.0分/處。6.其他不符合的扣0.5分/處。1.現(xiàn)場檢查以下防護欄桿、護（圍）欄的“配置”、“物理狀況”、“使用”及“變更”等是否符合規(guī)范要求：1）所有固定式防護欄桿；2）所有移動式護（圍）欄，包括發(fā)電機機坑專用護（圍）欄及其他護（圍）欄；3）所有臨時防護欄桿，包括臨時吊

58、物孔臨時欄桿、固定式欄桿臨時拆除后的固定防護等；4）平臺護沿。2.現(xiàn)場檢查所有固定式防護欄桿的臨時拆除及恢復行為是否符合本規(guī)范要求。3.所有現(xiàn)場移動式護（圍）欄，使用后是否及時整理、收攏。1.驗證所有固定式防護欄桿、護（圍）欄是否納入缺陷治理并按既定程序進行了處理。2.查閱相關制度及記錄，驗證是否對檢修移動式護（圍）欄的配置、維修、使用等進行了治理，對其缺陷是否按照“缺陷”治理要求進行了閉環(huán)處置。3.查閱相關制度及記錄，驗證是否對防護欄桿臨時拆除、變更審批的程序進行了規(guī)定并執(zhí)行。1.以是否符合既定的“安全”及“功能”要求為要緊判不標準。2.防銹處理應符合要素“防腐”要求，局部的表面防銹處理時，

59、色澤稍有不一致，只要規(guī)則、不阻礙表面整體整潔性即可。3.移動式護（圍）欄色標應符合集團及國家有關規(guī)定要求，固定式防護欄桿色標現(xiàn)場應統(tǒng)一并與設備環(huán)境相協(xié)調。規(guī)格、尺寸等原則上應符合集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范中第“4.3檢修作業(yè)區(qū)隔離治理”、“4.4檢修看板治理”有關要求。4.臨時吊物孔及其他臨時防護除應符合本規(guī)范外還應符合集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范第4部分“檢修現(xiàn)場治理”章節(jié)中有關要求，并確保固定牢靠。5.每“處”是指相對獨立結構單元（固定式為兩個立桿為一處）、單個護（圍）欄或區(qū)域。 物理狀況防護欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)等構件應完好、可靠，不得有變形、缺損、松動等情況。構件及其連接部分表

60、面光滑、無銳邊、尖角、毛刺或其他可能對人員造成損害或阻礙其通過的外部缺陷。進行防銹蝕處理，欄桿、護（圍）欄、防護網(wǎng)無明顯銹蝕。 使用防護欄桿不得違規(guī)作為腳手架、起吊或其他的承重支點。臨時護（圍）欄應穩(wěn)固、安全可靠。不得隨意跨越、割（移）除防護欄桿、臨時護（圍）欄及防護網(wǎng)。臨時護（圍）欄用畢應及時收攏、整理，不得有遺留。 臨時拆除、變更有審批制度、程序。有臨時防護措施。恢復后有人驗收。2.1.2 樓梯（爬梯）、格柵及平臺（40分） 樓梯（爬梯）樓梯（爬梯）構造良好，其結構、設計、制造符合標準要求。樓梯（爬梯）及其所有構件的表面光滑、無銳邊、尖角、毛刺、變形或其他可能對使用者造成損害或阻礙其通過的