二-項目決策及項目管理過程IT

1、二_項目決策及項目管理過程IT第一頁，共53頁。2022/10/112 第一節(jié) 項目的生命周期一.項目生命周期的定義 由項目各個階段按照一定順序所構成的整體。注意區(qū)分:項目的生命周期和項目的全生命周期，全生命周期包含了項目的建造、使用和清除的全過程。二.項目生命周期的內(nèi)容1.項目的階段 項目的階段劃分和各階段之間的接續(xù)關系。2.項目的時限 項目或項目各個階段的起點與終點。3.項目的任務 項目各階段的主要任務和主要任務中的活動。4.項目的成果 項目各階段的成果為項目階段里程碑。第二頁，共53頁。2022/10/1131.最簡單的項目生命周期描述 下圖給出的是最簡單的四階段項目生命周期描述模型。典

2、型的項目生命周期示意圖項目起點時間終點資源投入量結束階段實施階段制定方案階段需求識別階段第三頁，共53頁。2022/10/1142.一般工程建設項目生命周期描述做出建設項目的決策主要承包合同已簽署完成設施的建設全面投入使用階段1可行性研究項目建議書可行性研究初步設計項目批準階段2計劃與設計技術設計造價預算計劃安排合同訂立詳細計劃階段3實施構件制作土建工程安裝工程試車階段4交付使用最終試車完畢進入使用階段完成程度 100%第四頁，共53頁。典型的信息系統(tǒng)項目的生命周期模型SDLC(Systems Development Life Cycle ),定義了從軟件的產(chǎn)生到報廢的全過程。包括問題定義、可

3、行性分析、總體描述、詳細設計、編碼、調(diào)試和測試、驗收與運行、維護升級、廢棄。瀑布模型螺旋模型迭代模型快速原型模型第五頁，共53頁。瀑布模型適用于需求確定，變更較小的項目第六頁，共53頁。螺旋模型適用于高風險的大型軟件項目第七頁，共53頁。2022/10/118第二節(jié) 項目的工作階段劃分 一個項目可以劃分為四個主要工作階段： 1.項目的定義與決策階段（見附圖1） 2.項目的計劃和設計階段（見附圖2） 3.項目的實施與控制階段（見附圖3） 4.項目的完工與交付階段（見附圖4）第八頁，共53頁。2022/10/119結束項目定義與決策階段開始發(fā)現(xiàn)問題和機遇并提出建議分析條件和解決問題的可能性與必要性

4、提出項目提案或項目建議書研究和批準項目提案或項目建議書并完成項目立項開展項目的詳細可行性研究（必要性和可行性）審批項目可行性報告 作出項目決策項目定義與決策階段工作圖第九頁，共53頁。2022/10/1110項目計劃和項目設計的確認項目工作的對外發(fā)包及其合同訂立結束項目計劃與設計階段開始明確項目的限制條件設計項目專項計劃目標與主要指標初步編制項目的集成計劃全面編制項目的專項計劃和集成計劃設計和規(guī)定項目產(chǎn)出物和項目工作項目計劃與設計階段工作流程圖 第十頁，共53頁。2022/10/1111開展項目實施的指揮、組織和協(xié)調(diào)工作根據(jù)項目實際績效和項目標準的差距采取糾偏措施結束項目實施與控制階段開始按計

5、劃開展項目實施工作項目控制標準的制訂項目任務、范圍、計劃、要求的確認定期和不定期度量與報告項目工作績效項目實施與控制階段的工作流程圖第十一頁，共53頁。2022/10/1112結束項目完工與交付階段開始項目已完成工作的初步確認項目完工工作的自我驗收各外包合同和對外采購合同的終結和驗收工作整個項目的全面驗收工作項目產(chǎn)出物的實物交付工作各種文件及產(chǎn)權或所有權交付工作項目存在問題與善后處理工作項目完工與交付階段的工作流程圖第十二頁，共53頁。2022/10/1113 第三節(jié) 項目管理過程一.項目管理過程 項目和項目階段都需要有一個相應的項目管理過程。這由五個不同的管理具體工作過程構成。（中間三項屬日

6、常運營，但項目管理是一個不斷更新的過程） 各管理工作過程之間的相互聯(lián)系控制過程 起始過程 計劃過程 執(zhí)行過程 結束過程 第十三頁，共53頁。2022/10/1114項目階段之間的管理工作過程間的相互作用項目設計階段 項目實施階段 起始過程 計劃過程 控制過程 執(zhí)行過程 結束過程 起始過程 計劃過程 執(zhí)行過程 控制過程 結束過程 第十四頁，共53頁。2022/10/1115 第四節(jié) 項目決策及管理一.項目決策的定義 項目決策就是為實現(xiàn)組織的既定目標而提出的實現(xiàn)組織目標的各種項目可行方案，根據(jù)項目評估標準對多個備選方案進行分析、評價和判斷，最終選擇滿意的項目方案并實施的過程。二.項目決策的過程和內(nèi)

7、容（一）項目決策的過程（二）項目決策過程中的步驟（三）項目的跟蹤決策（四）項目決策過程中的學習曲線（五）項目決策的信息和知識積累第十五頁，共53頁。2022/10/11164.1 項目決策的過程 項目決策是由一系列的項目決策步驟所構成的完整過程。項目決策的依據(jù)是可行性分析。識別問題/機遇分析問題/機遇度量問題/機遇編制項目建議書方案可行性分析做出必要的決策第十六頁，共53頁。2022/10/11174.2 可行性研究可行性研究是項目在投資決策之前，在進行深入細致的調(diào)查研究和科學預測的基礎上，分析判斷投資項目在技術上是否先進適用，經(jīng)濟上是否合理，效益是否顯著，運行環(huán)境是否具備，是“可行”還是“不

8、可行”，為投資決策者提供科學依據(jù)的一種論證方法。對于IT項目而言，運行環(huán)境是關鍵因素，指的是用戶單位的管理制度、方法；人員素質(zhì)；數(shù)據(jù)資源積累；硬件平臺等條件分為初步可行性研究報告和詳細可行性研究報告。第十七頁，共53頁。2022/10/1118可行性研究的步驟組建工作小組數(shù)據(jù)調(diào)研和收集方案編制與優(yōu)化形成報告初稿論證和修改第十八頁，共53頁。2022/10/1119可行性研究報告的編寫規(guī)范撰寫一份關于信息系統(tǒng)項目的可行性研究報告，可包括以下幾部分：第1部分 概述1.項目背景（1）項目名稱（2）項目承擔單位、主管部門及客戶（3）承擔可行性研究的單位（4）可行性研究的工作依據(jù)（5）可行性研究工作的基

9、本內(nèi)容（6）基本術語和一些約定2.可行性研究的結論（1）項目的目標、規(guī)模（2）技術方案概述及特點（3）項目建設進度計劃第十九頁，共53頁。2022/10/1120（4）投資估算和資金籌措計劃（5）項目財務和經(jīng)濟評價（6）項目綜合評價結論第2部分 項目技術背景與發(fā)展概況3.項目提出的技術背景（1）國家、地區(qū)、行業(yè)或企業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2）客戶業(yè)務發(fā)展及需求的原因、必要性4.項目的技術發(fā)展現(xiàn)狀（1）國內(nèi)外的技術發(fā)展歷史、現(xiàn)狀（2）新技術發(fā)展趨勢5.編制項目建議書的過程及必要性第二十頁，共53頁。第3部分 現(xiàn)行系統(tǒng)業(yè)務、資源、設施情況分析6.市場情況調(diào)查分析（1）項目所生產(chǎn)產(chǎn)品用途、功能、性能的市場調(diào)研（

10、2）市場相關/替代產(chǎn)品的調(diào)研（3）項目開發(fā)環(huán)境、平臺、工具所需要產(chǎn)品的市場調(diào)研（4）市場情況預測7.客戶現(xiàn)行系統(tǒng)業(yè)務、資源、設施情況調(diào)查（1）客戶擁有的資源（硬件、軟件、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度）及使用情況（2）客戶現(xiàn)行系統(tǒng)的功能、性能、使用情況（3）客戶需求第4部分 項目技術方案8.項目總體目標（1）項目的目標、范圍、規(guī)模、結構（2）技術方案設計的原則和方法（3）技術方案特點分析（4）關鍵技術與和核心問題分析第二十一頁，共53頁。第5部分 實施進度計劃9.項目實施進度計劃（1）項目實施的階段劃分（2）階段工作及進度安排（3）項目里程碑第6部分 投資估算與資金籌措計劃10.項目投資估算（1）項目總投資概

11、算（2）資金籌措方案（3）投資使用計劃第7部分 人員及培訓計劃11.項目組人員組成（1）項目組組織形式（2）人員構成（3）培訓內(nèi)容及培訓計劃第二十二頁，共53頁。第8部分 不確定性分析12.項目風險（1）關鍵技術、核心問題的風險（2）項目規(guī)模、功能、需求不確定性分析（3）其他不可預見風險分析第9部分 經(jīng)濟和社會效益預測與評價13.經(jīng)濟效益預測14.社會效益分析與評價第10部分 可行性研究結論與建議15.可行性研究報告結論（1）結論及立項建議（2）可行項目的修改建議及意見（3）不可行項目的問題及意見（4）可行性研究紅的爭議問題及結論16.附件第二十三頁，共53頁。2022/10/1124可行性研

12、究的若干技術方法回收期分析靜態(tài)回收期動態(tài)回收期差額投資回收期財務凈現(xiàn)值法FNPV財務內(nèi)部收益率法FIRR第二十四頁，共53頁。2022/10/1125相關概念折現(xiàn)率(利率)-把根據(jù)未來的現(xiàn)金流量求現(xiàn)在的現(xiàn)金流量時所使用的利率稱為折現(xiàn)率，并且一般指年利率（年折現(xiàn)率）終值,表示資金發(fā)生在某一特定時間序列終點上的價值，其含義是指期初投入或產(chǎn)出的資金轉換為計算期末的期終值。F0123n-1nP第二十五頁，共53頁。2022/10/1126年金（等額年值），是指各年等額收入或支付的金額，通常以等額序列表示，即在某一特定時間序列期內(nèi)，每隔相同時間收支的等額款項。用現(xiàn)金流量圖表示A0123N-1NF第二十六

13、頁，共53頁。2022/10/1127第二十七頁，共53頁。2022/10/1128靜態(tài)回收期法（Pt）靜態(tài)投資回收期Pt：是指以項目各年的凈收益收回項目投資（包括固定資產(chǎn)投資、建設期利息和流動資金）所需要的時間。靜態(tài)投資回收期Pt的表達式為：式中：Pt以年表示的靜態(tài)投資回收期；CI現(xiàn)金流入；CO現(xiàn)金流出； t 第t年的凈現(xiàn)金流量；t 年份第二十八頁，共53頁。2022/10/1129在實際計算時，靜態(tài)投資回收期Pt可以根據(jù)項目現(xiàn)金流量表（全部投資）計算，現(xiàn)金流量表中累計凈現(xiàn)金流量由負值變?yōu)榱銜r的時點即為靜態(tài)投資回收期。其計算公式為：累計凈現(xiàn)金流量開始出現(xiàn)正值的年份1+（上年累計凈現(xiàn)金流量的絕

14、對值/當年凈現(xiàn)金流量+上年累計凈現(xiàn)金流量的絕對值）判別標準：當PtPc時，認為項目在財務上是可以接受的；當PtPc時，認為項目在財務上不可取。 第二十九頁，共53頁。2022/10/1130 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1、建設投資 200 240 802、流動資金 2503、總投資（1+2）200 240 3304、收入 300 400 500 500 500 500 500 5005、支出 250 300 350 350 350 350 350 3506、凈收入（4-5） 50 100 150 150 150 150 150 1507、累計凈 -200 -440 -770

15、 -720 -620 -470 -320 -170 -20 130 280 現(xiàn)金流量某項目的投資及年凈收入表Pt=8+20/150=8.13年第三十頁，共53頁。2022/10/1131動態(tài)投資回收期動態(tài)投資回收期（Pt，）：考慮了資金的時間價值，按現(xiàn)值法計算的投資回收期?？捎孟率角蟮茫菏街校篜t，動態(tài)投資回收期；CI現(xiàn)金流入；CO現(xiàn)金流出； t 第t年的凈現(xiàn)金流量；ic 基準收益率或設定的貼現(xiàn)率。動態(tài)投資回收期Pt，=凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計開始出現(xiàn)正值的年份1+ 上年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計的絕對值/當年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值 第三十一頁，共53頁。2022/10/1132 0 1 2 3 4 5 6 7 8

16、 91、投資支出 20 500 1002、其他支出 300 450 450 450 450 450 4503、收入 450 700 700 700 700 700 7004、凈現(xiàn)金流量 -20 -500 -100 150 250 250 250 250 250 2505、現(xiàn)值系數(shù) 1 0.91 0.83 0.75 0.68 0.62 0.56 0.51 0.47 0.426、折現(xiàn)后現(xiàn)金流量 -20 -455 -83 112 170 155 140 128 117 1057、累計折現(xiàn)值 -20 -475 -558 -446 -276 -121 19 147 264 369某項目的現(xiàn)金流量表Pt=

17、5+121/140=5.86年第三十二頁，共53頁。2022/10/1133回收期法的不足回收期的長短與項目前期的凈現(xiàn)金流有直接關系，并且回收期不能反映回收期以后的項目的收益情況。 0 1 2 3 4 5 6 7 8項目A -1000 400 300 300 200 200 200 200 200項目B -1000 200 200 300 300 400 400 400 400 通過計算發(fā)現(xiàn)，項目A、B的靜態(tài)回收期分別為3年和4年，但比較整個項目生命周期8年中，A項目的平均收益為250萬元，而B項目為325萬元。 除回收期之外，還有投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率等衡量指標。A、B兩項目的

18、現(xiàn)金流量表第三十三頁，共53頁。2022/10/1134凈現(xiàn)價法(NPV)凈現(xiàn)值是按基準收益率或設定的貼現(xiàn)率,將項目各年的凈現(xiàn)金流量折現(xiàn)到投資起點的現(xiàn)值之代數(shù)和。凈現(xiàn)值是考察項目盈利能力的相對量指標，也是對項目進行動態(tài)評價的最重要的指標之一。表達式如下：式中：NPV凈現(xiàn)值；CI現(xiàn)金流入；CO現(xiàn)金流出； t第t年的凈現(xiàn)金流量；ic 基準收益率或設定的貼現(xiàn)率；n 計算期。第三十四頁，共53頁。2022/10/1135凈現(xiàn)值的經(jīng)濟意義NPV0表示項目實施后，除保證可實現(xiàn)預先設定的收益率外，尚可獲得更高的收益。NPV0 表示項目實施后，不能達到預先設定的收益率水平，但不能確定項目已虧損。NPV = 0

19、表示項目實施后的投資收益率正好達到所預先設定的收益率標準。因此，用凈現(xiàn)值指標評價標準如下：NPV0 項目的盈利能力達到或超過了所要求的盈利水平，是合理的，可以考慮接受項目。NPV0項目的盈利性不能滿足要求，項目不經(jīng)濟 第三十五頁，共53頁。2022/10/1136例子： 年 末項 目12345現(xiàn)金流入 600 600 600 600現(xiàn)金流出 1000 200 200200 200凈現(xiàn)金流量-1000 400 400 400 400累計凈現(xiàn)金流量-1000-600 -200 200600I=10%折現(xiàn)系數(shù)0.909 0.8260.7510.6830.621凈現(xiàn)值-909-495.6-150.21

20、36.6372.6累計凈現(xiàn)值 -909-1404.6-1554.8 -1418.2-1045.6第三十六頁，共53頁。2022/10/1137內(nèi)部收益率（IRR）內(nèi)部收益率（IRR）是指能使項目在整個計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于零時的貼現(xiàn)率，它是考察項目效益的相對量指標，也是最重要的動態(tài)評價指標之一，其表達式如下：式中：IRR內(nèi)部收益率。即：能使項目在整個計算期內(nèi)，各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于零時的折現(xiàn)率；CI現(xiàn)金流入；CO現(xiàn)金流出； 第t年的凈現(xiàn)金流量；n 計算期。 NPV1IRR= i1+ (i2-i1) NPV1+ NPV2第三十七頁，共53頁。2022/10/1138項目分析與評估

21、的內(nèi)容項目經(jīng)濟評估項目運行條件評估項目環(huán)境影響評估項目風險評估項目技術評估項目分析與評估的內(nèi)容項目綜合評估第三十八頁，共53頁。2022/10/1139項目全生命周期中的評估1.項目前評估2.項目跟蹤評估3.項目后評估ABCGFEDH項目前評估項目跟蹤評估項目后評估項目全生命周期評估第三十九頁，共53頁。2022/10/1140組織戰(zhàn)略的制度1.項目前評估項目想法的提出項目機會研究項目提案或項目建議書提出項目批準立項項目可替代備選方案的提出項目詳細可行性分析項目詳細可行性報告的審閱項目初步可行性分析項目可行性報告批復與項目投資決策第四十頁，共53頁。2022/10/1141項目實施的統(tǒng)計數(shù)據(jù)2

22、.項目跟蹤評估項目實施情況的評估項目及項目環(huán)境變化數(shù)據(jù)項目及項目環(huán)境變化的評估項目未來發(fā)展的預測評估項目可變更方案的提出項目變更方案的全面評估變更后的新項目必要性評估項目未來發(fā)展的預測數(shù)據(jù)變更后的新項目可行性評估第四十一頁，共53頁。2022/10/1142項目實際實施數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析3.項目后評估項目實際運行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析項目未來發(fā)展的預測數(shù)據(jù)分析項目及實施與運行情況的全面評估項目初始和跟蹤決策的檢驗評價項目未來可持續(xù)發(fā)展方案的評估項目對社會環(huán)境的影響評估項目對自然環(huán)境的影響評估項目前評估的檢驗和評價項目綜合性的后評估第四十二頁，共53頁。2022/10/1143項目決策與項目評估的相互關系項

23、目決策 放棄項目 未來項目 決策 初步可行 性研究項目跟蹤評估 詳細可行 性研究項目 實施 項目 后評估 立項批準不立項不可行繼續(xù)實施歷史數(shù)據(jù)修訂決策方法和政策第四十三頁，共53頁。2022/10/11444.3項目決策項目決策的要素決策者決策對象決策目標決策備選方案決策信息決策情勢決策方法決策結果第四十四頁，共53頁。2022/10/1145幾種常見的決策方法1、專家會議決策法（頭腦風暴法）2、德爾菲法（匿名反饋法）3、模擬決策法4、方案前提分析法5、決策樹法第四十五頁，共53頁。2022/10/1146專家會議決策法亦即集團頭腦風暴法。這種方法利用一種思想產(chǎn)生過程，鼓勵群體成員提出任何種類的方案設計思想。在這個程序中，群體成員只管暢所欲言，不許別人對這些觀念進行評論，當所有的方案都記錄下后，最后才允許群體成員來討論分析這些建議和方案。第四十六頁，共53頁。2022/10/1147德爾菲法工作程序表專家組會