期貨公會(huì)的監(jiān)管功能及自律機(jī)制之探討課件

1、臺(tái)灣期貨公會(huì)的監(jiān)管功能與自律機(jī)制之探討主講人：謝夢(mèng)龍中華民國(guó)期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì) 秘書長(zhǎng)1/33臺(tái)灣期貨公會(huì)的監(jiān)管功能與自律機(jī)制之探討主講人：謝夢(mèng)龍1/3有關(guān)自律與他律的探討同業(yè)挖角價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)廣告不實(shí)利益衝突內(nèi)線交易法律規(guī)範(fàn)倫理道德v.s制裁譴責(zé)2有關(guān)自律與他律的探討同業(yè)挖角價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)廣告不實(shí)利益衝突內(nèi)線交易自律規(guī)範(fàn)之依據(jù)商業(yè)團(tuán)體法證券暨期貨管理法令期貨商業(yè)同業(yè)管理規(guī)則公會(huì)章程3自律規(guī)範(fàn)之依據(jù)商業(yè)團(tuán)體法證券暨期貨管理法令期貨商業(yè)同業(yè)管理規(guī)公會(huì)扮演的角色主管機(jī)關(guān)業(yè)者服務(wù) 協(xié)調(diào)自律監(jiān)督管理期交所溝通協(xié)調(diào)公會(huì)溝通協(xié)調(diào)4公會(huì)扮演的角色主管業(yè)者服務(wù) 期交所溝通公會(huì)溝通4會(huì)員類別及家數(shù)專營(yíng)期貨商 24兼營(yíng)期貨商

2、 17國(guó)外複委託商 5交易輔助人 77期貨自營(yíng)商 39期貨經(jīng)理 14期貨顧問 23199家5會(huì)員類別及家數(shù)專營(yíng)期貨商兼營(yíng)期貨商國(guó)外複委託商交易輔助人期貨公會(huì)自律組織架構(gòu)業(yè)務(wù)別功能別經(jīng)紀(jì)委員會(huì)經(jīng)理委員會(huì)自營(yíng)委員會(huì)顧問委員會(huì)法制委員會(huì)紀(jì)律委員會(huì)市推委員會(huì)調(diào)處委員會(huì)教育訓(xùn)練委員會(huì)法制委員會(huì)6公會(huì)自律組織架構(gòu)業(yè)務(wù)別功能別經(jīng)紀(jì)委員會(huì)經(jīng)理委員會(huì)自營(yíng)委員會(huì)顧監(jiān)管項(xiàng)目人員設(shè)備財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)7監(jiān)管項(xiàng)目人員設(shè)備財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)7人員監(jiān)管交易分析人員資格考試 期貨業(yè)務(wù)員資格考試委由證基會(huì)辦理登錄/資格審核核發(fā)工作證職前訓(xùn)練在職訓(xùn)練撤銷登錄本會(huì)辦理8人員監(jiān)管交易分析人 期貨業(yè)務(wù)員資格考試委由證基登錄/資設(shè)備監(jiān)理營(yíng)業(yè)廳開戶處辦公室期

3、貨行情揭示交易設(shè)備9設(shè)備監(jiān)理營(yíng)業(yè)廳開戶處辦公室期貨行情揭示交易設(shè)備9財(cái)務(wù)監(jiān)管管理對(duì)象：期貨經(jīng)理事業(yè)管理內(nèi)容： 年度財(cái)務(wù)報(bào)告 內(nèi)部控制制度聲明書10財(cái)務(wù)監(jiān)管管理對(duì)象：期貨經(jīng)理事業(yè)管理內(nèi)容：10業(yè)務(wù)監(jiān)管宣傳資料及廣告物審查期貨顧問事業(yè)媒體解盤期貨顧問事業(yè)查察會(huì)員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)或 報(bào)準(zhǔn)事項(xiàng)之審查揭露違規(guī)情事11業(yè)務(wù)監(jiān)管宣傳資料及廣告物審查期貨顧問事業(yè)媒體解盤期貨顧問事業(yè)宣傳資料及廣告物審查審查對(duì)象：所有會(huì)員公司審查內(nèi)容： 所有形式之廣告宣傳資料12宣傳資料及廣告物審查審查對(duì)象：所有會(huì)員公司審查內(nèi)容：12期貨顧問事業(yè)媒體解盤監(jiān)管監(jiān)管對(duì)象：期貨顧問事業(yè)監(jiān)管內(nèi)容： 審查欲參加訪談性節(jié)目， 媒體製播之常態(tài)

4、性節(jié)目。 提供研究分析意見或建議 者之資格及其內(nèi)容。 13期貨顧問事業(yè)媒體解盤監(jiān)管監(jiān)管對(duì)象：期貨顧問事業(yè)監(jiān)管內(nèi)容：13期貨顧問事業(yè)查察查察對(duì)象：期貨顧問事業(yè)查察內(nèi)容：廣告文宣資料是否於宣傳前確實(shí)向公會(huì)申報(bào)執(zhí)行期貨顧問業(yè)務(wù)之從業(yè)人員是否具備資格是否與客戶簽訂委任契約分析建議是否有依據(jù)等項(xiàng)14期貨顧問事業(yè)查察查察對(duì)象：期貨顧問事業(yè)查察內(nèi)容：14會(huì)員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)或報(bào)準(zhǔn)事項(xiàng)之審查監(jiān)管對(duì)象： 期貨顧問事業(yè)申報(bào)內(nèi)容： 公司開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、 終止?fàn)I業(yè) 因業(yè)務(wù)糾紛發(fā)生訴 訟、破產(chǎn)遭強(qiáng)制執(zhí) 行、銀行退票、拒 絕往來、違反期貨 管理法令之行為、 違反消極資格情事。申報(bào)事項(xiàng)監(jiān)管對(duì)象： 期貨經(jīng)理事業(yè)申報(bào)內(nèi)容：

5、公司開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)、 變更負(fù)責(zé)人 因業(yè)務(wù)糾紛發(fā)生訴訟、破產(chǎn)遭 強(qiáng)制執(zhí)行、銀行退票、拒絕往 來、違反期貨管理法令之行為、 違反消極資格情事。負(fù)責(zé)人及 股東（持股5）股份變動(dòng)。 報(bào)準(zhǔn)內(nèi)容：變更名稱、資本額、營(yíng)業(yè)處所/項(xiàng)目、受讓或讓與營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)合併或解散。 申報(bào)及報(bào)準(zhǔn)事項(xiàng)人員公司人員公司15會(huì)員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)或報(bào)準(zhǔn)事項(xiàng)之審查監(jiān)管對(duì)象：申報(bào)內(nèi)容：申揭露違規(guī)情事揭露對(duì)象：全體會(huì)員公司及從業(yè)人員揭露內(nèi)容：會(huì)員公司及從業(yè)人員，因違反法令，遭法院判決者或經(jīng)主管機(jī)關(guān)、期交所做成處分者。違規(guī)發(fā)生時(shí)間、當(dāng)事人姓名、違規(guī)內(nèi)容、處分依據(jù)、方式及生效日期。16揭露違規(guī)情事揭露對(duì)象：全體會(huì)員公司及從業(yè)人員揭露

6、內(nèi)容：16近年來執(zhí)行狀況17近年來執(zhí)行狀況17近年來證照考試人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)名人數(shù)（A）到考人數(shù)（B）合格人數(shù)（C）合格率(C)/ (B)200320,28914,3696,28543.74 %200421,55314,9886,22341.52%2005第三季止13,0639,0083,59139.86%18近年來證照考試人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)名人數(shù)到考人數(shù)合格人數(shù)合格率20登錄人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度登錄人數(shù)20038,71020047,0092005第三季5,359目前登錄總?cè)藬?shù)：23,228人(至2005年9月30日)19登錄人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度登錄人數(shù)20038,71020047,009列管違規(guī)從業(yè)人員年 度 列

7、管人數(shù)累計(jì)人數(shù)200317742004351092005第三季止7017920列管違規(guī)從業(yè)人員年 度 列管人數(shù)累計(jì)人數(shù)200317742撤銷工作證登錄年度違反法令未依規(guī)定受訓(xùn)合計(jì)19981 119997 7200010 1020014 420022182184200382382462004221191412005/9/3035166201合計(jì)8970579421撤銷工作證登錄年度違反法令未依規(guī)定受訓(xùn)合計(jì)19981 11勘查會(huì)員公司營(yíng)業(yè)處所場(chǎng)地及設(shè)備年度件數(shù)200324920041942005第三季止10622勘查會(huì)員公司營(yíng)業(yè)處所場(chǎng)地及設(shè)備年度件數(shù)20032492004審查宣傳資料及廣告期間審查

8、件數(shù)發(fā)文改善處分警告200415120102005第三季止339312實(shí)際處分：公司：廣告內(nèi)容誇大不實(shí)，違反規(guī)定，經(jīng)理、監(jiān)事會(huì) 議通過，違約金罰款臺(tái)幣五萬元。人員：申報(bào)宣傳資料，違反從業(yè)人員管理規(guī)定，經(jīng)理 監(jiān)事會(huì)議通過，責(zé)成該公司自行懲處。23審查宣傳資料及廣告期間審查件數(shù)發(fā)文改善處分警告2004151監(jiān)管期貨顧問事業(yè)媒體解盤年度實(shí)際處分200412005第三季止4實(shí)際處分：於媒體解盤提供價(jià)位建議，經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)議通過， 兩案分別處以臺(tái)幣五萬元違約金。24監(jiān)管期貨顧問事業(yè)媒體解盤年度實(shí)際處分200412005第三季查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行情形自2005年起主管機(jī)關(guān)賦予查核權(quán)工作目標(biāo)： 2005年4月起正

9、式展開查核作業(yè) 全年預(yù)計(jì)查核25家期貨顧問事業(yè)25查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行情形自2005年起主管機(jī)關(guān)賦予查核權(quán)工作目標(biāo)查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行報(bào)告期間查核件數(shù)違反管理規(guī)則違反自律規(guī)則2005第二季7112005第三季101126查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行報(bào)告期間查核件數(shù)違反管理規(guī)則違反自律規(guī)則20審理期經(jīng)理事業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告年度家數(shù)改善建議件數(shù)20046720051417建議改善內(nèi)容：公告日期逾期、 公告內(nèi)容有誤、會(huì)計(jì)師加註未依一 般會(huì)計(jì)公認(rèn)審計(jì)準(zhǔn)則查核、自有資金購(gòu)買開放型基 金等。 每年三四月進(jìn)行本項(xiàng)作業(yè)27審理期經(jīng)理事業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告年度家數(shù)改善建議件數(shù)2004672自律機(jī)制之探討28自律機(jī)制之探討28自律機(jī)制之優(yōu)點(diǎn)提高業(yè)者聲譽(yù)，增進(jìn)社會(huì)信心。加強(qiáng)業(yè)界風(fēng)紀(jì)，減少惡性競(jìng)爭(zhēng)。保障合法業(yè)者，增進(jìn)經(jīng)營(yíng)效率。29自律機(jī)制之優(yōu)點(diǎn)提高業(yè)者聲譽(yù)，增進(jìn)社會(huì)信心。加強(qiáng)業(yè)界風(fēng)紀(jì)，減少執(zhí)行之困難點(diǎn)價(jià)值觀念利益衝突執(zhí)行技巧30執(zhí)行之困難點(diǎn)價(jià)值觀念利益衝突執(zhí)行技巧30自律機(jī)構(gòu)應(yīng)有的態(tài)度把握原則堅(jiān)定立場(chǎng)宣導(dǎo)法律及道德意識(shí)觀念建全資訊透明化機(jī)制加強(qiáng)建立聯(lián)誼與溝通管道提高執(zhí)行人員之專業(yè)水平31自律機(jī)構(gòu)應(yīng)有的態(tài)度把握原則堅(jiān)定