《資本項目外匯管理業(yè)務(wù)操作指引》(2021年版全文)

1、資本項目外匯管理業(yè)務(wù)操作指引(2021 年版全文)資本項目外匯 業(yè)務(wù)操作指引（2021 年版）目錄第一部分 國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指引1國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說明 .1.1短期外債余額指標(biāo)核準(zhǔn)2合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度備審批4人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度備/審批5合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII/RQFII）投資額度調(diào)減或取消備審批7合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資額度審批8非銀行金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格審批9第二部分 外匯分（支）局資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指引12外匯分（支）局資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說明 .12 一、跨境信貸業(yè)務(wù) . 132.1 短期外債余額指標(biāo)核準(zhǔn)

2、.13 2.2（變更）登記 .14 2.320 2.423 2.524 2.625 2.7（變更）登記 .26 2.829 2.931 2.1031 2.11（購）匯 .33 2.1233 2.1334 2.1436 2.1537 二、證券投資管理業(yè)務(wù). 403.1 境內(nèi)公司境外上市登記 .40 3.241 3.341 3.442 3.543 3.6（注銷）43 3.7上市公司回購B股股份購匯額度審批443.8銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)外匯登記45三、非銀行金融機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù). 474.1 非銀行金融機(jī)構(gòu)主體信息登記及變更登記 .47 4.247 4.349 4.4（或營運資金）50四、資本項下個

3、人外匯業(yè)務(wù)管理. 515.1 境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記及變更、注銷登記 .51 5.253 5.354 5.455 五、格式文本范例 . 57表 1 境外放款登記業(yè)務(wù)申請表 .57 表2 合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表593 合格境外機(jī)構(gòu)投資者624 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）產(chǎn)品信息登記備案表 . 64 表 5656 人677 人民698 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資申請表 . 70 表 9 境外上市登記表 . 73 表 10 境外持股登記表 . 7611 境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外衍生業(yè)務(wù)登記申請表 . 7812 境內(nèi)個人參與8013務(wù)申請表 . 8314構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表 . 841

4、5 （機(jī)構(gòu)名稱）年度外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告 . 8816 宏觀審慎跨境融資風(fēng)險加權(quán)余額情況表（企業(yè)版）8917登記表 . 9018登記逐筆月報表（參考格式）9119 內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)違約暫停條款限制豁免確認(rèn)書 . 9220 商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)外匯登記申請表 . 9421 商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)月報表 . 95第三部分 外匯指定銀行直接辦理資本目外匯業(yè)務(wù)操作指引97外匯指定銀行直接辦理資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指引相關(guān)說明 .六、境內(nèi)直接投資外匯業(yè)務(wù). 986.1 境內(nèi)直接投資前期費用基本信息登記 .98 6.2 新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記 .6.3101 6.4103 6.5107 6.

5、6107 6.7108 6.8（年度） .109 6.9110 6.10111 6.11113 6.12114 6.13117 6.141186.15119 6.16122 6.17123 6.18124 6.19125 6.20126 6.21127 6.22127 6.236.246.25境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的分支、代表機(jī)構(gòu)和境外個人將因未購得退回的人民幣購款購匯匯出130境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的分支、代表機(jī)構(gòu)及境外個人轉(zhuǎn)讓境內(nèi)商品房所得資金購匯出130境內(nèi)直接投資（含非金融機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)，不含保險公司）七、境外直接投資外匯業(yè)務(wù). 1327.1132 7.2133 7.3135 7.413

6、6 7.5（補）137 7.6138 7.7139 7.8（年度） .140 7.9140 7.10141 7.11142 7.12143 7.13143 7.14144 7.15144 7.16145 八、外債、跨境擔(dān)保和國內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù) . 1478.1147 8.2148 8.3149 8.4151 8.5152 8.6154 8.7155 8.8156 8.9（變更）登記 .157 8.10158 8.111598.12161 8.13162 8.14162 8.15163 8.16164 九、證券投資業(yè)務(wù) . 1669.1（QFII/RQFII）主體信息（變更）登記 .166 9.2主體信息（變更）登記 .166 9.3（QFII/RQFII）167 9.4賬戶開立、使用和關(guān)閉 .170 9.5 A 股上市公司外資股東減持股份或分紅派息資金匯出或再投資 .171 9.6173 9.7174 9.8175 9.9176 9.10 境內(nèi)個人投資者B 股投資收益結(jié)匯 .178 9.11179 9.12179 9.13181 9.14181 9.15183 9.169.17十、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù). 18610.1186 10.2186 10.3187 十一、數(shù)據(jù)報送 . 189 十二、格式文本范例