國際海運物流風(fēng)險防范與案例分析(37張)課件

國際海運物流

風(fēng)險防范與案例分析

精品資料網(wǎng)2022/10/181國際海運物流

風(fēng)險防范與案例分析精品資料網(wǎng)2022/1財務(wù)風(fēng)險災(zāi)害風(fēng)險操作風(fēng)險流動資金市場信用利率外匯戰(zhàn)略風(fēng)險監(jiān)督文化合同自然事件環(huán)境董事會市場競爭客戶轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)政策客戶需求一、風(fēng)險及其分類2022/10/182財務(wù)災(zāi)害操作流動資金市場信用利率外匯戰(zhàn)略監(jiān)督文化合自然事件環(huán)操作風(fēng)險是指由于不完善或失靈的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。按照導(dǎo)致操作風(fēng)險的不同因素，操作風(fēng)險可被分為四類：人員因素導(dǎo)致的操作風(fēng)險(如操作失誤)流程因素導(dǎo)致的操作風(fēng)險(如流程執(zhí)行不嚴(yán)格)系統(tǒng)因素導(dǎo)致的操作風(fēng)險(如系統(tǒng)失靈)外部事件導(dǎo)致的操作風(fēng)險(如外部欺詐、突發(fā)事件)。其中，人、流程和系統(tǒng)導(dǎo)致的操作風(fēng)險為內(nèi)部因素導(dǎo)致的操作風(fēng)險，而外部事件導(dǎo)致的操作風(fēng)險屬于外部因素導(dǎo)致的操作風(fēng)險。操作風(fēng)險2022/10/183操作風(fēng)險是指由于不完善或失靈的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件責(zé)任風(fēng)險合同責(zé)任風(fēng)險第三者的法律責(zé)任其他風(fēng)險與客戶的合同責(zé)任與分包人的合同責(zé)任與信息系統(tǒng)提供商的合同責(zé)任投資的責(zé)任風(fēng)險方案設(shè)計的責(zé)任風(fēng)險金融服務(wù)的責(zé)任風(fēng)險特殊商品的責(zé)任風(fēng)險責(zé)任范圍加大的責(zé)任風(fēng)險基于侵權(quán)行為須承擔(dān)第三者法律責(zé)任2022/10/184責(zé)任風(fēng)險合同責(zé)任風(fēng)險第三者的法律責(zé)任其他風(fēng)險與客戶的合同責(zé)任信用風(fēng)險墊付費用委托代理違規(guī)簽發(fā)提單或無單放貨預(yù)付運費或租金船舶期租或光租分期或延期付費“運費到付”提單“運費預(yù)付”提單委托分包商2022/10/185信用風(fēng)險墊付費用委托代理違規(guī)簽發(fā)提單或無單放貨預(yù)付運費或租金信用風(fēng)險的特點航運產(chǎn)品質(zhì)量不易控制航運交易中重復(fù)博奕概率下降航運交易中的賒銷期加長：“到付運費”客戶資信狀況不一且不易核查缺乏有效的信用風(fēng)險防范手段缺乏信用意識、信用管理制度尚未建立難以采取定量模型評估信用風(fēng)險航運企業(yè)提供的產(chǎn)品不具有獨占性、獨特性，在運輸供給過剩、信息傳遞較差的情況下，客戶違約后能很快找到新的交易伙伴。由此可見，航運產(chǎn)品的同一性極易造成重復(fù)博奕的概率下降，誘發(fā)客戶違約，從而使航運企業(yè)信用風(fēng)險增加。金融領(lǐng)域：衍生金融工具較多工商領(lǐng)域：賣方可以采取擔(dān)保、抵押、停止供貨、保留貨物所有權(quán)、信用保險、期貨套期保值等手段防范信用風(fēng)險。航運領(lǐng)域：其一，運費期貨市場，僅限于不定期船市場。其二，在很多情況下，航運企業(yè)實際上無法行使貨物留置權(quán)。2022/10/186信用風(fēng)險的特點航運產(chǎn)品質(zhì)量不易控制航運企業(yè)提供的產(chǎn)品不具有獨信用風(fēng)險的外部原因（1）運輸合同條款不清引起糾紛；（2）客戶經(jīng)營不善，無力償還；（3）客戶故意占用航運企業(yè)資金；（4）客戶蓄意欺詐。信用風(fēng)險的內(nèi)部原因（1）對客戶信息掌握不全、對客戶信用判斷不準(zhǔn)；（2）財務(wù)、銷售部門相互之間脫節(jié)、結(jié)算方式不當(dāng)；（3）對應(yīng)收賬款監(jiān)控不嚴(yán)；（4）對拖欠款缺乏有效的追討手段；（5）企業(yè)內(nèi)部員工行為所致。信用風(fēng)險產(chǎn)生的原因2022/10/187信用風(fēng)險的外部原因信用風(fēng)險的內(nèi)部原因信用風(fēng)險產(chǎn)生的原因202①風(fēng)險識別②風(fēng)險估計③風(fēng)險評價風(fēng)險分析④風(fēng)險管理計劃⑤風(fēng)險應(yīng)對計劃⑥風(fēng)險控制⑦風(fēng)險控制效果評價狹義的風(fēng)險管理風(fēng)險計劃風(fēng)險超過可承受的水平風(fēng)險處于可以承受水平放棄挽救風(fēng)險避免徹底避免中途放棄改變條件損失控制風(fēng)險救護(hù)分割風(fēng)險單位風(fēng)險隔離應(yīng)急計劃復(fù)制風(fēng)險單位建立意外損失基金風(fēng)險自留損失攤?cè)虢?jīng)營成本借款用以補償風(fēng)險損失自負(fù)額保險非保險轉(zhuǎn)移分包出售免責(zé)約定風(fēng)險轉(zhuǎn)移保險租賃保證書抵押中和發(fā)行股票二、風(fēng)險管理2022/10/188①風(fēng)險識別②風(fēng)險估計③風(fēng)險評價風(fēng)險分析④風(fēng)險管理計劃⑤風(fēng)險應(yīng)遠(yuǎn)景戰(zhàn)略客戶要求公司流程管理職責(zé)資源配置管理決策測量分析戰(zhàn)略目標(biāo)目標(biāo)任務(wù)具體指標(biāo)風(fēng)險控制三道防線：第一道防線－日常監(jiān)控，第二道－風(fēng)險部門過程監(jiān)控，第三道－檢查、監(jiān)察、內(nèi)審、外審。全面風(fēng)險管理2022/10/189管理職責(zé)資源配置管理決策測量分析戰(zhàn)略目標(biāo)風(fēng)險控制三道防線：第銷售過程客戶開發(fā)爭取訂單簽訂合同裝船簽單到期收款收回欠款賒銷管理篩選客戶信用標(biāo)準(zhǔn)信用條件欠費跟蹤早期催收特殊處理控制方法客戶資信調(diào)查技術(shù)客戶信用分析技術(shù)應(yīng)收賬款管理技術(shù)債務(wù)分析與管理技術(shù)管理制度客戶資信管理制度（事前控制）賒銷與授信制度（事中控制）應(yīng)收賬款管理制度（事后控制）（1）接觸客戶——選擇信用良好客戶（2）談判——確定對每個客戶的商業(yè)信用條件（3）簽約——選擇必要的擔(dān)保方式（4）裝船簽單——實施對應(yīng)收運雜費跟蹤管理（5）到期收款——及早對逾期賬款進(jìn)行催收（6）收款失敗——自行派人或委托機(jī)構(gòu)追討，申請訴訟或仲裁全面信用風(fēng)險管理2022/10/1810銷售過程客戶開發(fā)爭取訂單簽訂合同裝船簽單到期收款收回欠理賠與索賠技巧承運人責(zé)任期間承運人責(zé)任限制索賠時效與訴訟時效承運人責(zé)任基礎(chǔ)與免責(zé)條款承運人賠償責(zé)任限額航運公司2022/10/1811理賠與索賠技巧承運人承運人索賠時效承運人責(zé)任基承運人賠航運公（一）貨代未履行職責(zé)風(fēng)險防范此方面的風(fēng)險很多，以下介紹常見幾種：１、承運人選擇不當(dāng)比如，貨代作為貨方代理選擇了無資格的無船承運人，而后發(fā)生了無單放貨，則貨代是否要因未盡謹(jǐn)慎選擇承運人之責(zé)而與承運人一起承擔(dān)連帶責(zé)任？如武漢海事法院審理的安徽某進(jìn)出口公司訴上海某貨運有限公司案中，就是作為貨代的被告選擇了未在我國交通部備案的無船承運人，因而被要求判決承擔(dān)全部賠償責(zé)任的。三、風(fēng)險防范的案例分析——以國際貨運代理為例2022/10/1812（一）貨代未履行職責(zé)風(fēng)險防范１、承運人選擇不當(dāng)三、風(fēng)險防范的江南公司上海外運以自己名義提交了蓋有本公司公章的空白貨運委托書上海外運當(dāng)著海灣公司周石渠經(jīng)理的面，將提單交給買方香港東如行有限公司收貨人譚啟倫，買賣雙方對此行為均未表示異議承運人船公司按航運慣例，凡沒有在海運提單上寫明運費支付方式的均按運費預(yù)付處理，向外運收取了運費25568美元。海灣公司（賣方）香港東如行（買方）江南公司代為履行了買方的義務(wù)，由其自行委托辦理訂艙、貨運等手續(xù)，且又未在貨運委托書上注明運費支付方式

ＦＯＢ條款２、授權(quán)不明討論：江南以上海外運負(fù)有委托不明的過錯責(zé)任和違反交單程序以及應(yīng)將本案的ＦＯＢ上海價格條件與貨運代理糾紛作為一個整體來審為由，向上海市高級人民法院提出申訴？案例１：空白委托書2022/10/1813江南公司上海外運以自己名義提交了蓋有本公司公章的空白貨運委托1、未簽發(fā)提單2、記名提單無需經(jīng)正本提單3、持有簽妥的空白提單即代表授權(quán)放貨？內(nèi)地公司香港公司香港公司大連代表船公司船代FOB條款，憑D/P即期付款繕制了以天津貨代為托運人，臺灣A公司為收貨人的MB/L憑保函要求電放船代幫助制作了署名為天津某貨代的HB/L臺灣A公司保函放貨案例２：空白提單天津貨代已加蓋印章的空白提單2022/10/18141、未簽發(fā)提單內(nèi)地香港香港船船F(xiàn)OB條款，憑D/P即期付款繕某貨運代理公司接受某貨主委托辦理出口貨物運輸事宜。貨物抵達(dá)目的地前，貨運代理得到貨主電話要求（后來否認(rèn)）后，指示外代公司憑提單傳真件和銀行保函放貨，外代在通知船公司時忽略了要求銀行保函這一重要條件，造成國外收貨人提貨后不付款，貨主損失慘重訴至法院。一審法院認(rèn)為，見正本提單放貨是船公司及其代理的行業(yè)慣例和法定義務(wù)，無單放貨與貨運代理的指示沒有因果關(guān)系，但二審法院認(rèn)為，貨運代理作為原告的代理，擅自指示外代公司、船公司無單放貨，而貨主的損失與此指示有直接因果關(guān)系，應(yīng)賠償貨主的全部損失。在此案中，貨主的指示實際上是不符合船公司見正本提單方可放貨的貨運實踐的，作為代理人，貨運代理應(yīng)當(dāng)取得貨主的書面授權(quán)，使其行為后果歸屬于貨主，以避免本不應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。３、貨代發(fā)出錯誤指示2022/10/1815某貨運代理公司接受某貨主委托辦理出口貨物運輸事宜。貨物抵達(dá)目發(fā)貨人貨運代理船公司1、是否有權(quán)要求發(fā)貨人付運費，否則拒絕簽發(fā)運費預(yù)付提單？2、假設(shè)發(fā)貨人已付費給貨運代理，但被后者挪用，船公司是否有權(quán)要求發(fā)貨人再付運費定期結(jié)算付款交單４、錯交費2022/10/1816發(fā)貨人貨運代理船公司1、是否有權(quán)要求發(fā)貨人付運費，否則拒絕簽委托訂艙及收購大豆訂艙、付費簽發(fā)“以A公司為托運人、運費預(yù)付的提單”C公司D船公司B公司抵押未到期支票和房產(chǎn)證取得正本提單A公司（貨物賣方）取得正本提單B公司最終未能按約支付運費，其理由是A公司仍未向其支付運費，因而也無法向C公司支付運費。經(jīng)查A公司確實以B公司采購的大豆質(zhì)量不合格為由而拒付運費此案中B、C兩公司的身份？C公司有無義務(wù)向船公司支付運費？C公司是否可以直接向A公司追償已支付的運費？假如此案中，船公司未能采取“付費交單”，則是否有權(quán)直接向A公司索賠運費？2022/10/1817委托訂艙及收購大豆訂艙、付費簽發(fā)“以A公司為托運人、運費預(yù)付上海亞東國際貨運有限公司上海經(jīng)貿(mào)嘉華進(jìn)出口有公司亞東在美國的代理按照嘉華公司提供的PPW公司的電話履行了通知義務(wù)，并向其交付了運單。PPW公司報關(guān)后提取了貨物。以后雙方按同樣程序又走了幾票貨物。但因事后未收到運費而向嘉華起訴，而嘉華則反訴為錯交貨索賠。嘉華公司認(rèn)為，亞東公司并沒有適當(dāng)履行交貨義務(wù)。首先是嘉華公司指定的收貨方UEGL在美國是一家不存在的公司，亞東不可能將出口貨物交給UEGL，但是亞東公司將單證交給了另外一家公司，屬于不當(dāng)交付。另外，亞東公司在交付運單的時候沒有查驗對方的身份證件或其他證明，且沒有向嘉華公司提供UEGL的收貨憑證，違反了交貨程序。要求亞東公司賠償貨損160余萬元。一審判決，認(rèn)定亞東“錯放貨物”成立，亞東負(fù)主要責(zé)任，承擔(dān)75％貨損；嘉華負(fù)次要責(zé)任，承擔(dān)25％貨損。５、錯交貨空運一批皮裝到美國紐約嘉華通知的收貨人名稱為：UEGL，聯(lián)系電話則是PPW公司的常用電話討論：是否履行了通知交單義務(wù)就是完成了貨代義務(wù)？貨代對于收貨方有沒有審核的義務(wù)？2022/10/1818上海亞東國際貨運有限公司上海經(jīng)貿(mào)嘉華進(jìn)出口有公司亞東在美（二）有關(guān)當(dāng)局的罰款、停單、甚至追究刑事責(zé)任的風(fēng)險防范風(fēng)險源：客戶托運時未告知貨物真實情況香港耀豐船務(wù)深圳均輝華惠深圳紅楓葉國際物流深圳長帆國際貨運代理深圳蛇口到美國洛杉磯伍某等人

美國海關(guān)30名偷渡客罰款5000美元分別以自己名義訂艙并付運費各40英尺貨柜訂艙后自行提柜、委托報關(guān)行報關(guān)并送碼頭訂艙防范對策：人員培訓(xùn)、管理、操作和法律（在訂艙單上載明代理身份、慎重選擇貨主、妥善保存代理協(xié)議、保證書等）

貨代不知情：誤收貨代知情不報工廠倉庫至北海港的汽車運輸以及北海至香港、香港至漢堡的船舶運輸

煙花廠貨運代理汽運公司分包：工廠與北海港被告無運輸危險品資質(zhì)，且拖運集裝箱時因搶道與火車相撞爆炸：箱及貨損索賠雖集裝箱貼危險品標(biāo)志，但原告未書面通知2022/10/1819（二）有關(guān)當(dāng)局的罰款、停單、甚至追究刑事責(zé)任的風(fēng)險防范風(fēng)險

馬士基公司金洋公司提交自己抬頭的托運單,但托運人欄為寧德外貿(mào),并交付貨物被告金洋公司稱：他僅是陸路承運人從福建陸運至深圳與海上承運人馬士基公司的“交接”，并非“托運人”.該提單貨物的托運人是福建省寧德外貿(mào)公司，金洋公司系受托運人的委托將貨物從福建經(jīng)陸路運至深圳交給馬士基公司運輸，并非托運人，沒有義務(wù)向馬士基公司支付運費。此種說法是否正確？簽發(fā)以寧德外貿(mào)為托運人的運費預(yù)付記名聯(lián)運提單福建深圳國外海運由馬士基承運陸路運輸本案焦點：托運單性質(zhì)？案例１：船公司向貨代金索賠運費案（三）托運單及提單方面案例１、托運單及提單制作2022/10/1820馬士基公司金洋公司提交自己抬頭的托運單,但托運人欄為中國賣方貨代Ａ貨代Ｂ船公司船方稱:貨到釜山船方稱因海關(guān)開箱檢查原因需要滯留一星期,故無法按期轉(zhuǎn)二程船.韓國買方同意自行安排拖車運至仁川.案例２：付費簽單簽發(fā)欠費單取單大連/釜山/仁川未付費取單托運單及提單上均未注明”釜山轉(zhuǎn)船”貨代B向貨代A索要運費,而貨代A稱因船東擅自轉(zhuǎn)船而造成延遲損失及增加了收貨人的拖車費,為此發(fā)貨人未能收到全部貨款.故他也沒有收到運費，而且還提出反訴。1、貨代Ｂ在制單中有無不當(dāng)之處？２、發(fā)貨人有哪些索賠權(quán)利？是否有權(quán)提出延遲等損失，其時效為多少？2022/10/1821中國賣方貨代Ａ貨代Ｂ船公司船方稱:貨到釜山船方稱因海關(guān)開箱檢案例３一程船提單：漢城簽發(fā)香港轉(zhuǎn)船，載明貨物分裝九個集箱，毛重為60180公斤，總件數(shù)為21箱；同時批注CY-CY.在托運人訂艙隨附的包裝單上，列明了每一箱號內(nèi)裝貨物的品名、數(shù)量、重量其中第16和17號箱重均為8250公斤，但提單上未具體載明哪個集裝箱下貨物件數(shù)或重量.二程船提單:香港/福州.其簽發(fā)的集裝箱裝箱單上卻列明第16和17號箱重量為4629公斤第三被告福州港務(wù)公司:將集裝箱從船邊裝上卡車運往集裝箱堆場院途中造成第16和17號箱貨損456，765美元第一、二被告應(yīng)對本案貨損負(fù)賠償責(zé)任，但承運人就貨損賠償可享受《海商法》第56條的責(zé)任限制，提單中注明在集裝箱中的貨物件數(shù)，應(yīng)以集裝箱內(nèi)貨物件數(shù)計算貨損賠償責(zé)任限額，以兩件計為1333.34SDR；港務(wù)公司非本案合同當(dāng)事人，與本案無直接利害關(guān)系，將其作為被告不當(dāng)，應(yīng)予駁回。

存在問題:貨代提單記載件數(shù)而船公司提單未記載爭議:一是拖車段貨損是否仍享受海運責(zé)任限制,二是是否應(yīng)以公斤為計算單位?2022/10/1822案例３一程船提單：漢城簽發(fā)香港轉(zhuǎn)船，載明貨物分裝九個集箱，毛庭審中嘉宏公司提交了其與遠(yuǎn)東公司簽訂的協(xié)議書，以說明其在本次運輸中只處于遠(yuǎn)東公司的代理人的地位，但其不能證明遠(yuǎn)東公司是一家實際存在的公司。而且嘉宏公司不能證明A公司與遠(yuǎn)東公司存在運輸合同關(guān)系，也不能證明遠(yuǎn)東公司是基于A公司的訂艙而授權(quán)嘉宏公司代辦運輸并簽發(fā)提單。A公司香港公司FOB福州，即期跟單托收嘉宏公司訂艙交貨以遠(yuǎn)東公司代理名義簽發(fā)遠(yuǎn)東公司提單提單承運人的認(rèn)定一般有三種方法：一是根據(jù)提單抬頭認(rèn)定，即抬頭是誰，誰就是承運人，至少是承運人之一，但適用該標(biāo)準(zhǔn)的前提是提單抬頭所標(biāo)明的船公司或其他性質(zhì)的公司客觀存在；二是租期內(nèi)船舶受誰控制和占有；三是以誰的名義簽發(fā)提單，但實際生活中提單往往由承運人的代理人簽發(fā)，代理人簽發(fā)提單時又明確表示其是“代××公司簽發(fā)”，因此適用這一方法的前提條件首先是被代理的公司也應(yīng)客觀存在，其次是代理人能證明其代理權(quán)成立。因貨已交付，A公司以無單放貨為由起訴嘉宏公司。2、提單簽發(fā)與交付何人簽發(fā)2022/10/1823庭審中嘉宏公司提交了其與遠(yuǎn)東公司簽訂的協(xié)議書，以說明其在本次貨主A美商Y公司承運人M公司提單上載明“貨裝艙面，風(fēng)險和費用由托運人承擔(dān)”簽發(fā)的自己抬頭的提單上，同時簽單處表明代理承運人M公司簽單，但提單上未加注船東所批注的條款損壞及水濕之索賠美商Y公司辯稱，其身份是貨運代理人，不應(yīng)承擔(dān)承運人的義務(wù)。原告遭受貨損系由其未購買足夠保險而產(chǎn)生，且貨損發(fā)生與貨裝甲板無因果關(guān)系。2022/10/1824貨主A美商Y公司承運人M公司提單上載明“貨裝艙面，風(fēng)險和費用

經(jīng)緯服裝上海建發(fā)分公司貨運代理業(yè)專用發(fā)票，收費項目為商檢費、包干費等現(xiàn)代商船以上海建發(fā)為托運人的提單上海建發(fā)分公司代表廈門建發(fā)總公司作為代理簽發(fā)NW公司提單觀點一：NW公司系美國無船承運人,但未辦理登記,建發(fā)公司也是未登記為無船承運人，故該提單系無效提單。觀點二:上海建發(fā)分公司不是簽單人。廈門建發(fā)總公司雖是簽單人，但其有NW公司授權(quán)，故上海建發(fā)和廈門建發(fā)均不是涉案貨物的承運人，依法不應(yīng)承擔(dān)原告所稱貨物失控、貨款收取不能的賠償責(zé)任。觀點三:上海建發(fā)應(yīng)當(dāng)視為涉案貨物承運人。《中華人民共和國國際海運條例》雖然規(guī)定經(jīng)營無船承運業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)辦理提單登記，但并未將登記作為合同生效的要件，故不具有無船承運人資格的上海建發(fā)簽發(fā)未經(jīng)登記的NW公司提單，不應(yīng)影響經(jīng)緯服裝與上海建發(fā)之間運輸合同的成立和效力。發(fā)貨人因貨款無法收取索賠案2022/10/1825

經(jīng)緯服裝上海建發(fā)分公司貨運代理業(yè)專用發(fā)票，收費項目為商憑保函簽發(fā)擔(dān)保人訂艙（租船）人提單托運人提單收貨人提貨人供貨人第三人被擔(dān)保人船舶所有人船舶經(jīng)營人船舶管理人船長船務(wù)代理無船承運人擔(dān)保內(nèi)容與期限內(nèi)容擬定期限確定無法自行擬定內(nèi)容與期限過短？保函效力清潔提單轉(zhuǎn)換提單倒簽提單預(yù)借提單無單放貨提單電放其它情況１、貨代作為代理時為船公司出保函？２、無船承運人在貨主要求憑保函倒簽單時是否也要求船公司倒簽單等。３、如果一定倒簽提單，則應(yīng)取得誰的授權(quán)？公司還是一般人員2022/10/1826憑保函簽發(fā)擔(dān)保人被擔(dān)保人擔(dān)保內(nèi)容與期限保函效力１、貨代作為代拒簽或扣單（1）提單所載事項與裝貨單或理貨單不符（2）提單與租約或運輸合同規(guī)定不一致（3）屬于欺詐性提單，如倒簽提單等何時交付？適時交付與合約約定不符的矛盾的處理：如合同允許扣單、付款交單蘇州市某進(jìn)出口有限公司（以下簡稱“進(jìn)出口公司”）制作出口貨物明細(xì)表，委托原告（反訴被告）上海某貨代公司（以下簡稱“貨代公司”）代為訂艙出運貨物，并將貨物的發(fā)票、裝箱單、外匯核銷單等單證交給貨代公司。之后，貨代公司將其出具的提單遞交進(jìn)出口公司，并開具發(fā)票要求進(jìn)出口公司支付海運費1，800美元、包干費人民幣1，200元。進(jìn)出口公司對支付上述費用沒有提出異議，但一直拖延未付。為此，貨代公司向上海海事法院提起訴訟。進(jìn)出口公司答辯并提起反訴，稱其委托貨代公司出運貨物、拖欠貨代公司費用都是事實，但由于貨代公司未將涉案貨物的外匯核銷單等退回進(jìn)出口公司，造成進(jìn)出口公司退稅損失人民幣11，120.25元，請求依法判令貨代公司賠償上述損失。2022/10/1827拒簽或扣單（1）提單所載事項與裝貨單或理貨單不符何時交付？蘇（1）委托訂艙（2）簽發(fā)以賣方為托運人的提單（4）根據(jù)買方指示交付提單FOB條款貨物賣方貨物買方無船承運人貨運代理（3）支付包干費買方裝港辦事處（5）返還正本提單以修正（6）寄修改后的正本提單給買方，但買方未付款給賣方提單應(yīng)交給誰——交付托運人還是訂約托運人？無船承運人是否將提單應(yīng)交貨運代理？貨運代理應(yīng)交給誰？2022/10/1828（1）委托訂艙（2）簽發(fā)以賣方為托運人的提單（4）根據(jù)買方指貨代作為貨方代理選擇了無資格的無船承運人，而后發(fā)生無單放貨，則貨代是否要因未盡謹(jǐn)慎選擇承運人之責(zé)而與承運人一起承擔(dān)連帶責(zé)任？此案例前面已討論過。貨代作為承運人代理：取得授權(quán)或未授權(quán)而無單放貨是否需要承擔(dān)責(zé)任？是基于違約還是侵權(quán)？貨代作為無船承運人無單放貨實際承運人是否承擔(dān)責(zé)任？無因果關(guān)系，比如海關(guān)認(rèn)為貨物屬于走私而予以沒收、拍賣下是否承擔(dān)責(zé)任？3、提單收回電放與無單放貨之區(qū)別？2022/10/1829貨代作為貨方代理選擇了無資格的無船承運人，而后發(fā)生無單放貨，賺取服務(wù)合約下優(yōu)惠運價一些與船公司簽署了美線合約的無船承運人憑簽發(fā)自己的提單與承攬到貨物的貨代分享運費。貨主NVOC1NVOC2船公司簽訂服務(wù)合約攬貨分享運費拆扣MB/LNVOC2B/L4、利用貨代或無船承運提單實現(xiàn)某些利益的案例2022/10/1830賺取服務(wù)合約下優(yōu)惠運價貨主NVOC1NVOC2船公司簽訂服務(wù)FOB下賺取換單費出借提單以賺取所謂簽單費貨主貨運代理NVOC船公司MB/LHB/L訂艙訂艙發(fā)貨人NVOC船公司MB/LHB/L收貨人HB/LMB/LNVOC卸港代理船公司卸港代理HB/LMB/LMB/L付換單費付簽單費2022/10/1831FOB下賺取換單費出借提單以賺取所謂簽單費貨主貨運代理NVO規(guī)避風(fēng)險對貨物賣方：發(fā)貨人憑自己控制或所屬的無船承運人所簽發(fā)的提單來達(dá)確保收貨人如期支付貨款。對于船公司：在倒簽、預(yù)借、轉(zhuǎn)換提單時，可通過簽發(fā)無船承運提單，以求避免船公司承擔(dān)風(fēng)險。對于貨運代理：為逃避責(zé)任，常簽發(fā)非法提單或虛構(gòu)公司的提單。2022/10/1832規(guī)避風(fēng)險對貨物賣方：發(fā)貨人憑自己控制或所屬的無船承運人所簽發(fā)采用分單騙貨在貨主訂艙時（可能是國內(nèi)貨主也可能是國外買方），訂的是４箱貨并要求出具一套正本提單。但在貨已集港后，買方或其要求賣方向船公司或無船承運人提出分單。即將４箱貨由出具一套提單改為出具兩套提單，但是，買方只在銀行贖其中的一套提單，并拿一套提單在船公司或無船承運人目的港代理處去提貨。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提單將４箱貨全部提走。由于買方不贖另外一套提單，銀行不得不將提單退回，賣方就會用手中的提單，起訴船公司或無船承運人無單放貨。在這種情況下，船公司或無船承運人不得不承擔(dān)賠償責(zé)任。這種詐騙手段，主要是利用船公司或無船承運人在操作程序上的疏忽，但也有可能是其與目的港代理中個別的人串通而將貨物提走的。

騙貨2022/10/1833采用分單騙貨騙貨2022/10/1533利用所控制的無船承運人簽發(fā)提單騙取貨物南京公司美國公司上海貨代公司美國NVOCC船公司CIF條款，憑美國NVOCC簽發(fā)的HB/L和香港YF公司簽發(fā)的產(chǎn)品合格證收書結(jié)匯委托訂艙HB/L簽發(fā)以南京公司為托運人，美國NVOCC為收貨人的MB/L根據(jù)美國NVOCC指示，憑保函和MB/L辦理電放放貨傳真要求電放電話要求交回MB/L簽發(fā)HB/L討論:(1)上海貨代公司身份？(2)船公司簽發(fā)的以南京公司為抬頭的提單應(yīng)交給誰——托運人（南京公司）還是收貨人（美國NVOCC）？2022/10/1834利用所控制的無船承運人簽發(fā)提單騙取貨物南京美國上海美國NVO青島A貨代03年以上海風(fēng)帆貨運有限公司淮陰分公司名義聯(lián)系貨運業(yè)務(wù)，并兩次合作很好，經(jīng)派人考察同意月結(jié)費用馬某拖欠120萬運費，因一筆二十萬元的電匯水單系假的而報案

防范對策重視對新客戶的資信調(diào)查充分意識到利潤與風(fēng)險同在為風(fēng)險設(shè)置“安全閥”在時效內(nèi)采取法律手段付款寬限只給那些信譽良好且實力卓著的客戶付款寬限應(yīng)附加必要的限制為墊付款項設(shè)置擔(dān)保延期回扣付款放單：是否合法？留置海關(guān)核銷單：是否合法？（四）拖欠運費及墊付資金的風(fēng)險防范請參閱以下案例2022/10/1835青島A貨代03年以上海風(fēng)帆貨運有限公司淮陰分公司名義聯(lián)系貨長期貨運代理合同下系列運費訴訟時效的起算

香港啟通船務(wù)廣州外代86年代理直至此92年扣船船代關(guān)系：啟通匯付港口使費貨代關(guān)系：外代匯付代收運費合同約定由廣州外代“簽發(fā)提單，計收全程運費，并直接與船公司進(jìn)行運費結(jié)算，余額匯啟通公司，運費爭取在一個月內(nèi)結(jié)算完畢”

觀點一：本案合同是長期合同，應(yīng)將從1986年7月