產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展

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產(chǎn)業(yè)集群作為一種組織形式，其發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新以及國家和地方經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系十分密切，而產(chǎn)業(yè)集群的形成與變遷有其理論依據(jù)。

相關(guān)文獻回顧

1．亞當.斯密和馬克思的分工協(xié)作理論

亞當.斯密目睹了工業(yè)化初期生產(chǎn)分工和專業(yè)化生產(chǎn)所產(chǎn)生的效率。他認為，勞動分工是國民財富增進的源泉，是經(jīng)濟生活的核心現(xiàn)象。他在《國富論》中分析到：勞動生產(chǎn)率上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。斯密不僅一般論述了采取分工生產(chǎn)的方式可以提高勞動生產(chǎn)率，而且，深入分析了產(chǎn)生分工效率的原因。他將分工分為三種：一是企業(yè)內(nèi)分工；二是企業(yè)間分工，即企業(yè)間勞動和生產(chǎn)的專業(yè)化；三是產(chǎn)業(yè)分工或社會分工。第二種分工形式實質(zhì)是企業(yè)集群形成的理論依據(jù)所在。正是因為這種分工，企業(yè)集群才會具有無論是單個企業(yè)還是整個市場都無法具備的效率優(yōu)勢，過細分工和市場分工都有一系列弊端。而企業(yè)集群保證了分工與專業(yè)化的效率，與此同時還能將分工與專業(yè)化進一步深化，反過來又促進了企業(yè)集群的發(fā)展。

馬克思認為生產(chǎn)組織方式的選擇必須滿足降低個別價值的目的，否則，資本增值的目標將難以實現(xiàn)。所以當事實證明新的生產(chǎn)組織方式——分工與協(xié)作具有更高的生產(chǎn)率時，采取這種生產(chǎn)組織方式就成為資本家的普遍行為，以便利用分工的優(yōu)勢降低成本。馬克思認為，建立在協(xié)作基礎(chǔ)上的企業(yè)生產(chǎn)，可以產(chǎn)生比分散生產(chǎn)更大的效率。產(chǎn)生合力效應(yīng)原因是：第一，協(xié)作性的集體生產(chǎn)在相同產(chǎn)量的條件下比分散生產(chǎn)節(jié)約了占用的空間；第二，有利于在交貨期臨近或其它緊急情況出現(xiàn)時，集中生產(chǎn)能完成較大的生產(chǎn)量；第三，在集體生產(chǎn)的環(huán)境中，個人能力可以通過勞動效率間的差異表現(xiàn)出來，努力爭先的競賽，提高了生產(chǎn)率；第四，把不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)容納在一個企業(yè)中，有利于管理和控制，可以保持生產(chǎn)的連續(xù)性和比例性；第五，協(xié)作性的集體生產(chǎn)提高了生產(chǎn)資料的利用率?？傊瑢Ω咝屎偷统杀镜淖非?，成為產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)在動因。

2．馬歇爾的規(guī)模經(jīng)濟理論

馬歇爾（AlfredMarshall）在1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中提出了兩個重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”和“外部規(guī)模經(jīng)濟”。馬歇爾所指的外部規(guī)模經(jīng)濟概念是指在特定區(qū)域的由于某種產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展所引起的該區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的整體成本下降。通過對英國一些傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)集群現(xiàn)象的考察，馬歇爾發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)集群之間的密切關(guān)系，他認為企業(yè)集群是基于外部規(guī)模經(jīng)濟而形成的。馬歇爾認為外部規(guī)模經(jīng)濟與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟同樣具有產(chǎn)業(yè)組織效率，因此是十分重要的，“這種經(jīng)濟往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方——即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布——而獲得?！瘪R歇爾把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚的特定地區(qū)稱為“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。馬歇爾對導致規(guī)模經(jīng)濟的原因作了細致的探討。他認為，大規(guī)模生產(chǎn)的主要利益，是技術(shù)的經(jīng)濟、機械的經(jīng)濟和原料的經(jīng)濟。因為，大工廠可以采用高效率的機械，從而極大地提高生產(chǎn)效率，從機械的經(jīng)濟所獲得的各種利益是小工廠難以企及的。大企業(yè)的大批量采購可以獲得相對低的價格，而且大批量運輸保證了對運輸工具的充分利用，因此有著較低的運輸成本。企業(yè)集聚在“產(chǎn)業(yè)區(qū)”內(nèi)，可以降低勞動力的搜尋成本和輔助生產(chǎn)成本，信息的溢出可以使集聚企業(yè)的生產(chǎn)效率高于單個的分散的企業(yè)，特別是通過人與人之間的關(guān)系促進了知識在該地區(qū)的溢出。協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境也促進了企業(yè)集群的發(fā)展。

3．產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論和新產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論

德國經(jīng)濟學家阿爾弗雷德?韋伯（AlfredWebber）在其1909年著作《工業(yè)區(qū)位論》中從產(chǎn)業(yè)集聚帶來的成本節(jié)約的角度討論了產(chǎn)業(yè)集群形成的動因。他認為費用最小的區(qū)位是最好的區(qū)位，而聚集能使企業(yè)獲得成本節(jié)約。一個企業(yè)規(guī)模的增大能給工廠帶來利益或節(jié)約成本，而若干個企業(yè)集群在一個地點同樣也能給各個企業(yè)帶來更多的收益或節(jié)省更多的成本，技術(shù)設(shè)備發(fā)展的專業(yè)化、搜尋勞動力的相關(guān)成本的降低，也都促進了企業(yè)集聚。他把集聚帶來的好處視為成本的節(jié)省和收益的增加，正是成本的節(jié)約促使企業(yè)產(chǎn)生了集聚的動因。專業(yè)市場的發(fā)展可以提高批量購買規(guī)模和銷售的規(guī)模，使企業(yè)享有購買原材料的便利和順利實現(xiàn)產(chǎn)品交易，從而降低了企業(yè)成本，提高了效率。企業(yè)集聚有利于道路、煤氣、自來水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和共享，從而減少經(jīng)常性開支成本，從而促進了企業(yè)集聚。

新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論從企業(yè)與其所處的社會環(huán)境之間的互動關(guān)系入手研究企業(yè)集群的形成動因。在對美國硅谷、德國巴登—符騰堡、意大利愛米利亞—羅馬格納等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合體實踐的研究基礎(chǔ)上，新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論在20世紀80年代應(yīng)運而生。該理論認為，決定一個國家、一個地區(qū)乃至一個企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況最主要的因素，不是物資資本的數(shù)量與質(zhì)量，而是與發(fā)揮人力資本潛力相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會環(huán)境因素。正如長期研究硅谷特征的美國經(jīng)濟學家薩克森寧所說：“硅谷成功的真正奧秘，是因為硅谷有了一個良好的有利于創(chuàng)新、有利于人才成長的文化生態(tài)環(huán)境。”此后，又出現(xiàn)了歐洲學派，它是由法國、意大利、瑞士區(qū)域科學家組成的GREMI（GroupementdeRechercheEupopeensurlesMilieuxInnovalieurs）小組（區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組），他們的主要概念是文化環(huán)境（Milieu）。這個概念把產(chǎn)業(yè)的空間聚集現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起，使該理論流派相當有影響力。5創(chuàng)新環(huán)境理論認為產(chǎn)業(yè)的本地化包括提升整個社區(qū)的技術(shù)和專業(yè)化水平，提供豐富的高素質(zhì)勞動力，增加輔助的貿(mào)易和專業(yè)化服務(wù)，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業(yè)化的機構(gòu)創(chuàng)造條件。企業(yè)聚集使大家可以共享單個企業(yè)無法實現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術(shù)以及組織創(chuàng)新的好處。創(chuàng)新環(huán)境研究強調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體的集體效率（collectiveefficiency），強調(diào)創(chuàng)新行為的協(xié)同作用，強調(diào)社會根植性。Capello（1999）、Hart&Simmie（1997）等人研究發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新地區(qū)中，創(chuàng)新廠商群聚在特定區(qū)域，但通常保留他們彼此獨立運作，群聚區(qū)域內(nèi)廠商運用的是區(qū)內(nèi)良好的環(huán)境特質(zhì)。

4．增長極理論

增長極理論也與產(chǎn)業(yè)集群的形成緊密相關(guān)。增長極概念及其理論是由法國經(jīng)濟學家弗朗索瓦?佩魯（F.Perrour）在20世紀50年代提出來的。在分析經(jīng)濟在空間上的非均衡增長時，佩魯引入了“推動性單位”和“增長極”的概念。所謂“推動性單位”就是一種起支配作用的經(jīng)濟單位，當它增長或創(chuàng)新時，能誘導其它經(jīng)濟單位增長。推動性單位可能是一個工廠或者是同部門內(nèi)的一組工廠，或者是有關(guān)共同合同關(guān)系的某些工廠的集合。而所謂增長極是集中了推動性單位的特定區(qū)域。佩魯認為推動性單位具有三個特點：（1）新興的、技術(shù)水平較高的、有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)；（2）具有廣泛市場需求直至國際市場需求的產(chǎn)業(yè)；（3）對其他產(chǎn)業(yè)有較強的帶動作用的產(chǎn)業(yè)。增長極同時具有“極化效應(yīng)”和“擴散效應(yīng)”。

5．技術(shù)創(chuàng)新理論

美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特（Schumpeter）認為，技術(shù)創(chuàng)新及其擴散促使具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性的各部門的眾多企業(yè)形成集群。因為創(chuàng)新不是孤立事件，幷且不在時間上均勻分布，而是相反，它們趨于群集，或者說成簇地發(fā)生。這僅僅因為，在成功的創(chuàng)新之后，首先是一些，接著是大多數(shù)企業(yè)會步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機地均勻分布于整個經(jīng)濟系統(tǒng)，而傾向于、集中于某些部門及其鄰近部門。熊彼特在解釋經(jīng)濟周期或經(jīng)濟波動時認為，除戰(zhàn)爭、革命、氣候等外部因素外，創(chuàng)新的群集和增長的非周期因素是經(jīng)濟波動的主要原因。上述認識，有兩點是極為重要的：首次創(chuàng)新會比隨后類似的創(chuàng)新要艱難得多，一旦突破入門障礙，對后來者的啟迪，包括觀念、認識、信心及行為都有極大激勵；創(chuàng)新是一個學習過程，首次創(chuàng)新的失敗教訓和成功經(jīng)驗，都會給后來者提供少走彎路，快速實現(xiàn)創(chuàng)新成功幷較快獲得超過社會平均贏利能力的機會的借鑒。兩點重要性造成的結(jié)果將是客觀誘導后來者蜂擁而至，即形成技術(shù)創(chuàng)新的群集現(xiàn)象。歷史上有頗多類似的例子，比如由于合成材料在化學上的相似性，某公司的首次創(chuàng)新肯定會增加下一項發(fā)明的可能性；計算機問世后引發(fā)的多次再創(chuàng)新和換代產(chǎn)品的周期迅速縮短，正是群集的功績。

6．基于競爭力的產(chǎn)業(yè)集群理論

在經(jīng)濟日益全球化的今天，在跨國公司全球化的供應(yīng)鏈和市場戰(zhàn)略下，投入要素可以從許多不同的地區(qū)獲取，但運輸成本的降低幷未使許多公司不把公司設(shè)立在原料來源地或者大的市場所在地。哈佛大學教授邁克爾?波特（MichaclePorter）率先提出全球經(jīng)濟下的產(chǎn)業(yè)集群理論，從一個全新的視角——競爭力的角度來看待和分析產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。10產(chǎn)業(yè)集群在競爭日趨復雜、知識導向和動態(tài)的經(jīng)濟體中，其角色也愈來愈重要。波特提出了由四種關(guān)鍵要素所形成的“鉆石體系”理論，從競爭力角度對集群的現(xiàn)象進行分析和研究，結(jié)果顯示集群不僅僅降低交易成本、提高效率，而且改進激勵方式，創(chuàng)造出信息、專業(yè)化制度、名聲等集體財富。更重要的是集群能夠改善創(chuàng)新的條件，加速生產(chǎn)率的成長，也更有利于新企業(yè)的形成。雖然群內(nèi)企業(yè)的慘烈競爭暫時降低了利潤，但相對于其它地區(qū)的企業(yè)卻建立起競爭優(yōu)勢。

7．其它與集群相關(guān)的觀點

（1）錢穎一（1999）運用“棲息地”（habitat）的概念來解釋集群企業(yè)的競爭優(yōu)勢。他認為企業(yè)集群區(qū)是創(chuàng)業(yè)公司的“棲息地”，它至少包括七個方面的因素：①開放型的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；②人才流動頻繁，跳槽的情況常有發(fā)生；③法律環(huán)境較為寬松，使跳槽變得容易；④容許失敗；⑤生活和工作觀；⑥外國移民多；⑦美國的全國創(chuàng)業(yè)板股票交易系統(tǒng)（NASDAQ）市場。

（2）臺灣學者注重運用社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)理論解釋臺灣中小企業(yè)集群的形成與發(fā)展。他們認為長期以來，中小企業(yè)之間緊密的產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系是臺灣經(jīng)濟得以蓬勃發(fā)展的重要基礎(chǔ)（陳慧娟、吳秉恩，2000）。這種集群關(guān)系是建立在群內(nèi)企業(yè)之間彼此承諾與信任關(guān)系之上的（王如玉、曾淑婉；1992），而這種承諾與信任則是需要依靠企業(yè)主之間的社會關(guān)系來建立，因此企業(yè)主之間的社會關(guān)系是維持群內(nèi)企業(yè)安定的主要力量。由同家庭、同民族、同鄉(xiāng)、同學、同事等所形成的關(guān)系在無形中規(guī)范幷維持了集群區(qū)內(nèi)的運作次序（陳介玄，1994）。

（3）內(nèi)地學者對于企業(yè)集群的研究主要集中在經(jīng)濟發(fā)達的江浙與廣東一帶，特別是在江浙地區(qū)。由于中小企業(yè)集群在江浙的迅速發(fā)展，江浙的學者們對這個問題從區(qū)域經(jīng)濟（方民生，1997；張仁壽，1999；武云亮，2003）、產(chǎn)權(quán)制度（應(yīng)煥紅，2001）、制度變遷（朱康對，1999；林毅夫，2003）等方面進行了一些探討，也得出了相關(guān)的結(jié)論；廣東學者則更著重于從企業(yè)網(wǎng)絡(luò)或者企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)的角度來研究企業(yè)集群，同時也強調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)新精神在集群發(fā)展中的重要作用（李新春，2000；吳國林，2001）；北京大學王緝慈（2001）把企業(yè)集群看成是適合創(chuàng)新的空間，幷將其中原由歸結(jié)為地理鄰近和社會根植兩組效應(yīng)。

（4）日本學者青木昌彥（MasahikoAoki，2001）從創(chuàng)業(yè)投資者對創(chuàng)新企業(yè)的控制權(quán)角度入手，提出了“只能在一群創(chuàng)新式企業(yè)和一組創(chuàng)業(yè)投資者之間的相互關(guān)系這一背景之下才能理解硅谷模式”，幷提出了錦標賽制度的創(chuàng)業(yè)資本治理機制。青木主要從企業(yè)治理角度探討企業(yè)集群的發(fā)展問題，開創(chuàng)了企業(yè)集群研究的一個嶄新思路。但他過分強調(diào)代理人市場對企業(yè)治理機制形成的影響而忽略了其它方面。

（5）Dunning（1988）提出“國際生產(chǎn)折衷理論”，認為區(qū)域優(yōu)勢取決于要素投入和市場的地理位置狀況、基礎(chǔ)設(shè)施等，而這些正是聚集效應(yīng)的體現(xiàn)。Dunning（1993）又認為“隨著經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展，跨國公司的區(qū)位選擇不僅要考慮傳統(tǒng)的要素及其成本，又要考慮聚集經(jīng)濟和交易成本、動態(tài)外在經(jīng)濟性”。

（6）Krugman（1991）從區(qū)域經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟的角度，解釋了工業(yè)活動的集中性，聚集效應(yīng)的關(guān)鍵是規(guī)模經(jīng)濟，特別是外部規(guī)模經(jīng)濟，聚集能導致生產(chǎn)某一產(chǎn)品的平均成本下降，進而產(chǎn)生遞增的規(guī)模效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)集群理論簡評、展望及政策建議

1．產(chǎn)業(yè)集群理論簡評

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的機理、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、社會資本以及經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系研究、基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策和實證研究方面。國內(nèi)外學者從不同方面研究產(chǎn)業(yè)集群，但仍然沒有形成系統(tǒng)的理論體系，國外的研究偏重于實證分析幷在此基礎(chǔ)上的歸納。而且關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究大多以研究論文的形式出現(xiàn)，缺乏系統(tǒng)研究的專著。歸納起來，產(chǎn)業(yè)集群存在和發(fā)展主要有以下三方面的依據(jù)：

（1）外部經(jīng)濟效應(yīng)。集群區(qū)域內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多，從單個企業(yè)來看，規(guī)模也許幷不大，但集群區(qū)內(nèi)的企業(yè)彼此實行高度的分工協(xié)作，生產(chǎn)效率極高，產(chǎn)品不斷出口到區(qū)域外的市場，從而使整個產(chǎn)業(yè)集群獲得一種外部規(guī)模經(jīng)濟；

（2）空間交易成本的節(jié)約?？臻g交易成本包括運輸成本、信息成本、尋找成本以及和約的談判成本與執(zhí)行成本。產(chǎn)業(yè)集群區(qū)內(nèi)企業(yè)地理鄰