誠立信息技術(shù)有限公司投資管理辦法

誠立信息技術(shù)有限公司投資管理辦法（試行）

一、總則

二、投資權(quán)限及審批程序

三、投資管理

四、附則

一、總則

第一條為確保公司資產(chǎn)的保值增值，促使投資管理工作規(guī)范化、制度化，最大限度地避免投資決策失誤，減少投資風(fēng)險，爭取更大收益，特制定本辦法。

第二條公司投資部為公司投資項目管理的職能部門，其職責(zé)是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下由總經(jīng)理授權(quán)負責(zé)有關(guān)投資管理事宜。其具體職責(zé)是：

（1）收集市場信息，提供投資決策參考，提供全公司投資信息交流的平臺；

（2）編制年度投資計劃；

（3）負責(zé)公司投資項目的前期運作、調(diào)研，項目建議書、可行性研究報告的編制；

（4）協(xié)助公司下屬全資、控股公司做好投資項目的項目建議書和可行性分析報告，提供公司董事會決策；

（5）了解、收集公司投資項目的運作情況，及時向分管領(lǐng)導(dǎo)和董事會匯報；

第三條各類項目的投資必須符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，并圍繞公司發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標。投資項目的選擇，必須堅持以下原則：

（1）大中小并舉，長短線結(jié)合；

（2）具有較大市場潛力，較強生命力和較好發(fā)展前景；

（3）回報率高、經(jīng)濟效益好、科技含量或附加值高；

（4）有利于投資增值或增強出口創(chuàng)匯能力和形成支柱產(chǎn)業(yè)。

第四條所有投資項目，一般應(yīng)按以下主要程序進行：調(diào)查及資料收集→項目建議書→項目可行性調(diào)研報告→論證審核批準→組織實施→項目完成考核。

二、投資權(quán)限及審批程序

第五條投資權(quán)限實行在董事會決策審批和有關(guān)部門分級負責(zé)制：

公司的投資項目由公司投資部根據(jù)公司戰(zhàn)略和年度投資計劃，負責(zé)投資項目前期的考察、論證，提出投資建議及可行性報告，報董事會批準。

第六條組建全資、參股、聯(lián)營的公司和中外合資、合作項目及向境外投資的項目，按本章第六條執(zhí)行，公司參股公司的審批權(quán)限根據(jù)該公司的章程和經(jīng)營管理辦法實施。

第七條所有投資項目在決策前應(yīng)召集開展投資論證會：

（1）公司項目論證會由公司投資部負責(zé)組織，公司各部門和各分管領(lǐng)導(dǎo)參加，必要時可邀請外部專家參與。

（2）公司下屬公司項目論證會由公司董事會組織，公司各部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、公司投資部、財務(wù)部參加，必要時可邀請外部專家參與。

第八條投資項目的出讓，在有利于盤活資金，促進資產(chǎn)保值增值，獲得更好經(jīng)濟效益的前提下，可以多種形式如出讓、出租、租賃等等方式對投資項目進行整頓、清理，藉以提高效益，減少損失，及時回收資金，重組投資結(jié)構(gòu)。投資項目的出讓，須報經(jīng)計財部、投資（開發(fā)）部等部門核算，總經(jīng)理核定，報董事會或董事長批準。

第九條投資項目的清償和處理。當出現(xiàn)下列情形之一時，為保護項目資產(chǎn)不致進一步損失，應(yīng)當分別采取解散、清算和破產(chǎn)。

（1）項目經(jīng)營期限屆滿（或施工竣工后）；

（2）連續(xù)虧損，投資受嚴重損失，且扭虧無望時；

（3）資不抵債，不能清償債務(wù)，被依法宣告破產(chǎn)時。

投資項目的處理，依投資權(quán)限報原審批部門批準和備案。

第十條為嚴肅投資紀律，杜絕未經(jīng)批準的投資項目，投資項目的資金來源必須符合要求；在未經(jīng)審批前，不得擅自與外界簽訂任何具有法律效力的文件，不得私自以公司名義注入資金；投資項目資金的投入應(yīng)按協(xié)議及合同規(guī)定。

三、投資管理

第十一條投資項目歸口管理協(xié)調(diào)部門為公司投資部，公司董事會和公司董事會負責(zé)項目的審批。對各聯(lián)營、參股、合資合作企業(yè)由董事會委派董事或代表，代表公司行使管理職權(quán)。

第十二條為確保投資項目有序有效如期完成，所有投資項目都應(yīng)建立項目經(jīng)理（負責(zé)人）責(zé)任制度。由項目經(jīng)理負責(zé)項目的日常管理。項目建設(shè)及設(shè)備采購采取招投標制度，項目承辦部門或項目經(jīng)理應(yīng)，確保項目投資的效益最大化。

第十三條實行人事一致，權(quán)責(zé)相應(yīng)原則，公司投資項目及參股、聯(lián)營、合資合作及境外投資項目，應(yīng)派專人擔任或兼任相應(yīng)職務(wù)，外派人員按公司干部管理權(quán)限任免，并賦予相應(yīng)的權(quán)限和責(zé)任。

公司委派到各企業(yè)的董事和其他人員，應(yīng)維護公司利益，對公司負責(zé)。凡涉及投資股本變化，承包利潤變化，資產(chǎn)損失、終止、破產(chǎn)等重大事項，須事先匯報公司董事會決策。

第十四條投資項目信息收集與管理

1、年度投資計劃：

公司在每年12月1日前提交下年度的投資計劃。

2、投資項目信息：

公司所跟蹤的投資項目信息（含擬參加的工程承包招投標活動），在一周內(nèi)上傳，并及時上傳項目進展情況。

3、投資項目可行性報告：

a、已論證并得到批復(fù)的可行性報告需在三天內(nèi)提交備案。

b、待論證、待批復(fù)的可行性報告需至少提前一個月提交。

4、對內(nèi)、對外發(fā)包方案：

a、公司對外、對內(nèi)發(fā)包方案（含規(guī)劃設(shè)計、廣告宣傳、工程發(fā)包及大宗材料、設(shè)備采購等招投標程序，評標辦法、評標結(jié)果）需至少提前一周提交。

b、投標以公開招標為主，以邀標為輔，以最低標中標為主，以內(nèi)置標、議標為輔。

5、投資資金計劃：

a、上報時間：公司需在每月25日前提交下一個月投資資金計劃，每年12月25日前提交下一年度投資資金計劃。

b、項目上：公司對新投資的項目，需提前兩個月提交資金計劃。

6、成本控制：

在提交項目可行性報告的同時提交項目概算，項目啟動前提交預(yù)算，項目決算后提交決算。

7、合同管理：

a、已簽訂合同三天內(nèi)提交。

b、待簽合同（需董事會批復(fù)的）需在簽訂前一周提交。

8、投資完成情況：

公司需在每月10日前提交上一個月的投資未完成情況，每年元月10日前提交上一年度的投資完成情況。

第十五條為鼓勵公司員工積極獻計獻策、聯(lián)系、中介、推薦優(yōu)質(zhì)高效的投資項目，董事會根據(jù)項目實現(xiàn)后的情況，給予適當?shù)木窈臀镔|(zhì)獎勵。

第十六條凡未經(jīng)公司董事會批準和備案，擅自投資或成立的聯(lián)營公司，公司董事會不予承認，不負連帶責(zé)任，并追究有關(guān)人員責(zé)任。

四、附則

第十七條本辦法所指“投資”，是指公司及所屬全資或控股公司使