集團(tuán)合同管理辦法

某公司合同管理規(guī)定1、總則............................................................................................................................................31.1目的...................................................................................................................................31.2合同管理原則...................................................................................................................31.2.1分類分權(quán)管理原則.................................................................................................31.2.2既注重程序管理、又注重實(shí)體管理的原則.........................................................31.2.3集體談判與程序化決策的原則............................................................................31.2.4實(shí)行專業(yè)歸口、法人委托的二級管理原則：....................................................41.3適用范圍...........................................................................................................................41.4合同管理的內(nèi)容................................................................................................................42、合同的招投標(biāo)及相關(guān)管理.........................................................................................................43、合同訂立....................................................................................................................................53.1訂立合同的基本要求.......................................................................................................53.2合同分類管理...................................................................................................................63.3合同風(fēng)險防范...................................................................................................................84、合同審查、審批........................................................................................................................84.1合同審查要點(diǎn)...................................................................................................................84.2合同會簽管理...................................................................................................................94.2.1合同會簽表填寫要求.............................................................................................94.2.2合同基本會簽人職責(zé)..........................................................................................104.2.3合同專業(yè)技術(shù)會簽人職責(zé)...................................................................................104.2.4合同審批人職責(zé)...................................................................................................104.2.5合同確認(rèn)蓋章要求...............................................................................................104.3合同分級批準(zhǔn)權(quán).............................................................................................................104.3.1合同審批分級的劃分...........................................................................................104.3.2銷售合同審批說明...............................................................................................114.3.3人事聘用合同審批說明.......................................................................................114.4合同分類管理.................................................................................................................114.5合同編號規(guī)定.................................................................................................................125、合同履約過程管理..................................................................................................................145.1合同管理負(fù)責(zé)人.............................................................................................................145.1.1合同負(fù)責(zé)人及其職責(zé)..........................................................................................145.1.2合同管理執(zhí)行分析..............................................................................................145.1.3合同條款執(zhí)行風(fēng)險分析......................................................................................155.1.4合同履約過程控制管理......................................................................................155.2合同管理臺帳與合同文件備案管理.............................................................................165.2.1合同管理臺帳編制...............................................................................................165.2.2執(zhí)行的合同文件的備案要求...............................................................................165.2.3合同計(jì)量支付與變更管理、用款計(jì)劃及聯(lián)簽要求..........................................175.3合同結(jié)算管理.................................................................................................................176、合同變更、轉(zhuǎn)讓和解除...........................................................................................................176.1合同的變更管理.............................................................................................................176.2合同的轉(zhuǎn)讓管理.............................................................................................................176.3合同的解除管理.............................................................................................................186.4變更、轉(zhuǎn)讓和解除合同文件形式.................................................................................187、合同索賠與糾紛管理..............................................................................................................187.1合同的索賠管理.............................................................................................................187.2索賠的原因.....................................................................................................................187.3索賠管理基本程序與方法.............................................................................................198、合同檔案管理..........................................................................................................................199、合同執(zhí)行評估及獎懲..............................................................................................................209.1合同執(zhí)行評估.................................................................................................................209.2獎懲.................................................................................................................................209.2.1罰則......................................................................................................................209.2.2獎勵......................................................................................................................2110、附則........................................................................................................................................2110.1附件:..............................................................................................................................2110.2與“本規(guī)定”相關(guān)的管理文件...................................................................................2110.3其他...............................................................................................................................221、總則1.1目的《某公司合同管理規(guī)定》（以下簡稱“本規(guī)定”），是為加強(qiáng)合同管理，減少錯誤成本。確保公司的利益，避免風(fēng)險而制定的管理規(guī)章制度。1.2合同管理原則分類分權(quán)管理原則指分集團(tuán)管理層級、地區(qū)管理層級進(jìn)行分類分權(quán)審批，同時分專業(yè)進(jìn)行合同管理的原則。既注重程序管理、又注重實(shí)體管理的原則主要體現(xiàn)在既注重合同事前審查，即嚴(yán)格合同簽訂審批程序，合同內(nèi)容的審查；又注重合同履約管理，每個部門負(fù)責(zé)人是每一份合同的法定管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)按相關(guān)合同管理規(guī)定，完成或指導(dǎo)下屬完成合同全過程管理的原則。集體談判與程序化決策的原則指按照招投標(biāo)或不招投標(biāo)的相關(guān)管理規(guī)定，組織以工作團(tuán)隊(duì)形式進(jìn)行合同過程談判，并通過按審批規(guī)定程序決策，確定合作對象和形成合同條約的管理原則。實(shí)行專業(yè)歸口、法人委托的二級管理原則：集團(tuán)總部由總裁負(fù)責(zé)，各分管職能部具體操作，行政綜合歸口管理部門為發(fā)展管理部行政財(cái)務(wù)組（編號、蓋章、財(cái)務(wù)審核、存檔），業(yè)務(wù)歸口管理為投資與策劃部法務(wù)組（合同審核、訴訟、分析匯集上報(bào)）。各地區(qū)由地區(qū)總經(jīng)理或副總負(fù)責(zé)，行政綜合歸口管理為投資發(fā)展部行政組（編號、蓋章、訴訟、存檔）；業(yè)務(wù)歸口管理部門為成本合約部（綜合審核、統(tǒng)計(jì)、分析匯集上報(bào)）。各法人及委托人具體負(fù)責(zé)各自授權(quán)范圍內(nèi)的合同簽訂、履約工作。1.3適用范圍本合同管理辦法,適用于某公司及所屬子公司對外簽署的各類合同。1.4合同管理的內(nèi)容合同管理的內(nèi)容主要包括：合同簽訂的程序；合同履約規(guī)定；合同評估與獎懲等。2、合同的招投標(biāo)及相關(guān)管理2.1各公司的商務(wù)項(xiàng)目，須遵守“本規(guī)定”相關(guān)合同管理原則，集團(tuán)《房地產(chǎn)開發(fā)招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》以及集團(tuán)“各專業(yè)合同管理規(guī)則”的要求，相應(yīng)的選擇招標(biāo)、議標(biāo)或定向商務(wù)談判等相關(guān)形式來確定業(yè)務(wù)合作對象。2.2國家法律規(guī)定必須招標(biāo)的工程，通過招標(biāo)確定合同單位，必須招標(biāo)的工程范圍詳見《招標(biāo)法》的規(guī)定。2.3招標(biāo)項(xiàng)目標(biāo)文檔組織、評標(biāo)要求以及中標(biāo)單位確定等相關(guān)管理要求，詳見集團(tuán)《房地產(chǎn)開發(fā)招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定。2.4對不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，合同談判和簽約，必須組成3人或3人的工作小組進(jìn)行。沒有按工作小組形式商談的合同，合同會簽的相關(guān)人員有權(quán)不予會簽。3、合同訂立3.1訂立合同的基本要求必須遵守國家的法律、法規(guī)及各地方有關(guān)法規(guī)的規(guī)定 ,避免簽訂無效合同。必須以維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)利和提高經(jīng)營效率為宗旨，貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的雙贏原則。訂立合同條款文字的表達(dá)必須準(zhǔn)確、清晰，各方當(dāng)事人權(quán)力和義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，內(nèi)容要素包括（不限于）：簽約各方的名稱、地址、聯(lián)系人及方法合同標(biāo)的數(shù)量要求質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求價款或報(bào)酬履約期限、地點(diǎn)和方式違約責(zé)任解決爭議的辦法合同生效約定合同編號和簽約日期合同形式有書面、口頭、電子等其他形式，本集團(tuán)要求對外訂立的正式合同，一律采用書面（紙質(zhì)）的合同文本形式，并參照集團(tuán)提供的各類合同示范文本訂立合同。對外訂立合同，除法定代表人外，必須是持有委托書的法人委托人，法人委托人須在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約權(quán)。超越代理權(quán)限和非法委托均無權(quán)對外簽約。簽約方必須使用具有法律效律的印鑒、如企業(yè)公章或合同專用章等，不得使用不合格印鑒，如財(cái)務(wù)專用章、部門印鑒等。簽訂合同應(yīng)確定履約地在我方所在地,并力爭由我方所在地仲裁委員會仲裁或我方所在地人民法院管轄。歸口管理部門對違反國家和集團(tuán)管理規(guī)定的合同條款有最終否決權(quán)。3.2合同分類管理合同除綜合歸口管理部門外，合同履約實(shí)施過程由合同負(fù)責(zé)人和專業(yè)分管部門負(fù)責(zé)。各專業(yè)分管部門須對從合同招標(biāo)、履約過程中的監(jiān)督、 控制直至履約順利完成負(fù)責(zé)。分類與專業(yè)分管（包括不限于）序號 類別 合同或協(xié)議名稱 主要專業(yè)管理部門投資類土地類前期輔助類3合同設(shè)計(jì)類合同建安工程類5合同二次裝修類6合同系統(tǒng)工程類7合同

各種獨(dú)資/合資/合作/入股/售股等須簽訂投資與策劃管的合同與章程理部門土地轉(zhuǎn)讓合同/土地拍賣合同/土地出讓合投資與策劃管同等土地獲取相關(guān)合同理部門拆遷補(bǔ)償/地質(zhì)勘察/土地勘界/土地評估/投資與策劃管理部門或其它測繪/委托監(jiān)理/顧問等部門建筑設(shè)計(jì)合同/專業(yè)設(shè)計(jì)合同/二次裝修合產(chǎn)品技術(shù)管理同部門樁基工程施工合同/建筑安裝工程施工合同甲供各種材料設(shè)備等采購合同/合同等與工程管理部門工程相關(guān)的合同二次裝修施工合同(除樣板區(qū)、園林景觀以工程管理部門外的裝修工程)消防工程/有線電視/通訊工程/智能化系統(tǒng)工程管理部門工程(遠(yuǎn)傳、對講、安防、信息網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)等小區(qū)市政設(shè)施施工(道路、場坪、給排水管8基礎(chǔ)及配套網(wǎng)、污水處理等其他基礎(chǔ)設(shè)施)/自來水配套工程管理部門設(shè)施類合同工程施工/煤氣配套工程施工/變配點(diǎn)工程施工/小區(qū)外大配套設(shè)計(jì)施工樣板區(qū)、園工程管理部門/樣板區(qū)及會所裝修/園林景觀/出入口/小品產(chǎn)品技術(shù)部(負(fù)9林景觀類工/康體設(shè)施/圍欄/大門/園區(qū)照明等責(zé)二次設(shè)計(jì)部程合同分)10集中采購類外墻裝飾材料采購/門窗制作安裝/電梯采采購管理部門合同購安裝/發(fā)電機(jī)采購/通風(fēng)空調(diào)設(shè)備采購等11甲供采購合甲供材料、設(shè)備等工程管理部同12租售類合同銷售合同/出租合同/閑臵土地租賃等營銷管理部門13委托代理類委托代理合同/委托策劃合同/廣告媒介合營銷管理部門合同同/委托物業(yè)管理合同等14營銷承攬類委托加工合同(印刷/模型制作)、銷售場地營銷管理部門合同租賃、定點(diǎn)廣告等財(cái)務(wù)與資金借貸合同/按揭合同/抵押合同/擔(dān)保合同/資金與財(cái)務(wù)管15抵押物保險合同/審計(jì)合同等與資金和財(cái)務(wù)類理部門管理相關(guān)的商務(wù)合同16人事類合同員工聘用合同人力資本管理部門辦公室裝修合同/非生產(chǎn)性資產(chǎn)采購合同/集團(tuán)發(fā)展管理部或地區(qū)投資17行政類合同辦公室租用合同/宿舍租用合同/會議事務(wù)發(fā)展部行政管安排類別合同等與行政事務(wù)相關(guān)的合同理18資訊類合同各類資訊系統(tǒng)開發(fā)合同/資訊規(guī)劃合同知識管理部19中介類合同融資中介/土地中介按專業(yè)歸口管理其他綜合類集團(tuán)發(fā)展管理20公證合同/以上未能找到歸類的協(xié)議與合同部或地區(qū)投資合同發(fā)展部3.3合同風(fēng)險防范注重主體資格的審查。特別是對合同簽訂主體的是否具有法人資格有否經(jīng)營權(quán)進(jìn)行事前審核。 注重資信調(diào)查。審查當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)和資信狀況對履約能力的支撐。對合同經(jīng)辦人/代理人的資格審查。確定簽約人是否有法人委托及其代理權(quán)。采用集團(tuán)各類合同范本，避免合同條款漏項(xiàng)、漏洞或無效等引起的合同糾紛，防范合同風(fēng)險。設(shè)立各種保證條款，如擔(dān)保、抵押、定金等。及時辦理法律規(guī)定的批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，辦理合同公證、鑒證。4、合同審查、審批4.1合同審查要點(diǎn)合同是否具備《合同法》規(guī)定的必備條款；合同中是否存在法律（主要是《民法通則》和《合同法》）所禁止的內(nèi)容，是否存在無效條款或可以撤銷的條款；合同中是否存在規(guī)避法律的內(nèi)容；根據(jù)本合同的具體情況，是否需要進(jìn)行合同公證；合同中對違約責(zé)任的規(guī)定是否清晰，有無必要設(shè)定方便我方單方解除合同的條款；合同中對發(fā)生合同糾紛后所選擇的解決方式和司法管轄對我方是否有利。合同標(biāo)的的界定是否明晰無歧義；合同標(biāo)的是否與招投標(biāo)文件及相關(guān)圖紙、工程量清單、設(shè)備清單、驗(yàn)收(交貨)標(biāo)準(zhǔn)等合同附件一致；合同內(nèi)容是否存在顯性或隱性開口，價款是否包死，包死價所包含的風(fēng)險因素是否全面、清楚；合同對雙方權(quán)利義務(wù)的界定是否清晰無交叉、無歧義；合同不同條款之間是否存在矛盾之處；合同列舉的應(yīng)當(dāng)適用的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范是否有效、清楚、無遺漏；合同價款是否超過成本標(biāo)準(zhǔn)；本合同與其他相關(guān)合同之間是否存在重疊、交叉等界面不清或不相容的情況。合同的付款條件是否符合有利公司風(fēng)險的規(guī)避，是否符合項(xiàng)目的資金計(jì)劃安排。4.2合同會簽管理合同會簽表填寫要求所有的合同在簽約前，須按集團(tuán)規(guī)定的《工程合同會簽表》《非工程合同會簽表》要求分類別完成內(nèi)部會簽，訂立合同的條款內(nèi)容牽涉到集團(tuán)多個專業(yè)管理的，須進(jìn)行內(nèi)部協(xié)商和溝通。統(tǒng)一平衡后方能簽約。合同基本會簽人職責(zé)經(jīng)辦部門、財(cái)務(wù)部、是每個合同必須審核的基本會簽人，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人對上報(bào)合同的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)主要審核責(zé)任；財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)合同金額、付款條件等數(shù)據(jù)性及與財(cái)務(wù)相關(guān)條款的審核，并負(fù)主要審核責(zé)任；根據(jù)相關(guān)權(quán)責(zé)規(guī)定，重要合同需律師會簽。律師負(fù)責(zé)對合同全部條款的風(fēng)險進(jìn)行審核，并負(fù)主要審核責(zé)任。合同專業(yè)技術(shù)會簽人職責(zé)專業(yè)技術(shù)審核人（包括建筑師、工程師、造價師、預(yù)算員、投資發(fā)展部負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品技術(shù)部負(fù)責(zé)人、營銷部負(fù)責(zé)人、資金部負(fù)責(zé)人等專業(yè)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人）必須根據(jù)合同會簽需要，選擇對與本專業(yè)相關(guān)的合同條款進(jìn)行審核，并負(fù)主要審核責(zé)任。須會簽的合同類別，見各專業(yè)“合同會簽表：上的標(biāo)示。合同審批人職責(zé)各專業(yè)部門負(fù)責(zé)人、地區(qū)總經(jīng)理、區(qū)域管理委員會、集團(tuán)總部相關(guān)審批人及機(jī)構(gòu)是分別按合同批準(zhǔn)權(quán)限的最后把關(guān)人，負(fù)責(zé)對合同進(jìn)行綜合判斷決策，持有否定權(quán)和決定權(quán)，負(fù)最終結(jié)果責(zé)任。合同確認(rèn)蓋章要求沒有經(jīng)過有權(quán)審批人簽字批準(zhǔn)，并完成合同編號合同，印鑒管理人不允許對合同確認(rèn)蓋章。4.3合同分級批準(zhǔn)權(quán)合同審批分級的劃分根據(jù)其重要性和專業(yè)性，審批權(quán)劃分為集團(tuán)總裁和分管執(zhí)行總裁審批層級、總部職能管理層級、區(qū)域管理委員會審批層級、地區(qū)總經(jīng)理（或法人代表）審批層級、地區(qū)各專業(yè)部門經(jīng)理管理審批層級，進(jìn)行分權(quán)分金額確定審批人。具體合同審批權(quán)設(shè)臵，見“本規(guī)定”附件《合同審批權(quán)責(zé)作業(yè)規(guī)則》銷售合同審批說明銷售類合同，因須使用政府固定合同版本，并且合同管理的形態(tài)也有差異，其合同管理辦法，參見營銷專項(xiàng)編制的《銷售合同及補(bǔ)充條款操作要點(diǎn)》 作業(yè)指導(dǎo)書。但在營銷專項(xiàng)管理制度中必須包括（不限于）以下規(guī)定：項(xiàng)目開盤前，地區(qū)市場營銷部必須提出銷售合同中，我方準(zhǔn)備設(shè)定的，銷售人員可選擇與客戶協(xié)商的補(bǔ)充條款。地區(qū)總經(jīng)理必須組織區(qū)域管理委員會對固定補(bǔ)充條款進(jìn)行審批。未經(jīng)審批的補(bǔ)充條款，銷售人員無權(quán)在合同中對客戶作出承諾。各項(xiàng)目的合同定價、折扣必須按集團(tuán)權(quán)責(zé)程序規(guī)定在合同執(zhí)行前完成審批。人事聘用合同審批說明員工聘用和顧問聘用類合同因管理形態(tài)不同， 其合同管理辦法，參照由集團(tuán)人力資本經(jīng)營管理專項(xiàng)編制的 《員工聘用合同管理細(xì)則》執(zhí)行， 但人力資源管理部門負(fù)責(zé)的商務(wù)類合同仍然須遵循“本規(guī)定”執(zhí)行。4.4合同分類管理房地產(chǎn)開發(fā)合同類別橫跨多個專業(yè)，為遵循集團(tuán)“用專業(yè)人，管專業(yè)事”的原則，各專業(yè)合同的管理將在“本規(guī)定”的基礎(chǔ)上，考慮各專業(yè)特點(diǎn)，分別編制以下管理細(xì)則或作業(yè)管理指導(dǎo)書：投資與土地類合同管理設(shè)計(jì)類合同管理工程類合同管理銷售合同及補(bǔ)充條款操作要點(diǎn)營銷類合同管理財(cái)務(wù)類合同管理員工聘用合同管理細(xì)則4.5合同編號規(guī)定每一份合同都必須設(shè)立編號，不得重復(fù)或遺漏，合同編號由合同歸口管理部門統(tǒng)一編號，除采用對方固定已編號合同，可以在合同簽訂后補(bǔ)編我方編號之外，未經(jīng)編號的合同，印鑒管理部門不允許蓋章發(fā)出。（詳見附件“合同編碼一覽表”）合同編碼應(yīng)方便查找和管理，依據(jù)“集團(tuán)統(tǒng)一編碼規(guī)則”按以下規(guī)則使用英文字母、拼音字母及數(shù)字編制，合同編碼由六部分組成，即： XX-X-X-XX-XXXX-X，如：SZAB030010B第一部分：用代碼標(biāo)注合同區(qū)位（地區(qū)名稱）；代碼為地區(qū)的2個拼音字母，例：上海（shanghai）取：SA。第二部分：用代碼標(biāo)注合同所屬項(xiàng)目的編碼，按地區(qū)依開發(fā)順序由A-Y編碼，例：廈門香江花園編碼為：A；廈門凌志大廈編碼為：B；廈門鷺江新城編碼為：。第三部分：用代碼標(biāo)注合同的具體類別，采用1個拼音字母，詳見以下3級代碼表：序號合同類別3級代碼備注1投資類A2土地類B3前期輔助類合同C4設(shè)計(jì)類合同D5建安工程類合同E6二次裝修類合同F(xiàn)7系統(tǒng)工程類合同G8基礎(chǔ)及配套設(shè)施類合同H9樣板區(qū)、園林景觀類工程合同I10集中采購類合同J11甲供采購類合同K12租售類合同L13委托代理類合同M14承攬類合同N15財(cái)務(wù)與資金類O16人事類合同P17行政類合同Q18資訊類合同R19中介類合同S20其他類合同T第四部分：用代碼標(biāo)注合同具體發(fā)生年號，采用 2個數(shù)字，如：2003年取——03。第五部分：用代碼標(biāo)注合同流水號（序號），按照各個具體項(xiàng)目合同發(fā)生的順序采用0000-9999數(shù)字：流水號：固定為4位數(shù)。前三位數(shù)自001開始編制至999；后一位數(shù)自0-9作為前三位數(shù)的補(bǔ)充號，即：0表示主合同，1-9分別表示補(bǔ)充合同的順序號。第六部分：用代碼標(biāo)注合同級別，按照各個具體項(xiàng)目合同的五級定義，采用一個編碼。5、合同履約過程管理5.1合同管理負(fù)責(zé)人合同負(fù)責(zé)人及其職責(zé)合同負(fù)責(zé)人的主要工作職責(zé)是：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與組織合同的履約實(shí)施，具體承擔(dān)合同的與有關(guān)事務(wù)，保證合同執(zhí)行按規(guī)定全面到位；負(fù)責(zé)合同履約期間，履約雙方往來文件、簽證、信件等相關(guān)合同檔案的管理，及合同檔案的完整移交行政檔案管理部門?？偛宽?xiàng)目由職能部總經(jīng)理指定合同負(fù)責(zé)人；地區(qū)項(xiàng)目由地區(qū)總經(jīng)理審查確定相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任合同負(fù)責(zé)人。合同管理執(zhí)行分析 合同執(zhí)行分析的主要內(nèi)容：承約方的主要合同責(zé)任、范圍和權(quán)力；我方的主要責(zé)任和權(quán)力；合同價格形式，計(jì)量與支付方法安排，補(bǔ)償條件；履約期要求和補(bǔ)償條件；合同執(zhí)行過程控制程序，如：變更、支付、驗(yàn)收、質(zhì)量控制等；爭執(zhí)的解決方法與程序；雙方的違約責(zé)任、程序、方法；合同執(zhí)行時應(yīng)注意的問題和風(fēng)險等。 基本工作程序與要求原則上50萬金額以上的合同簽訂后五個工作日內(nèi)，由合同負(fù)責(zé)人對照合同條款進(jìn)行管理責(zé)任分析，填寫《合同管理責(zé)任分配表》。合同管理責(zé)任分析可參考《合同管理主要責(zé)任分配一覽表》，在透徹了解合同條款真實(shí)意思的基礎(chǔ)上進(jìn)行，將合同主要條款的管理責(zé)任落實(shí)到人頭。合同負(fù)責(zé)人召開合同交底會進(jìn)行交底，受交底人沒有疑問后，應(yīng)在合同管理責(zé)任分配表上交底確認(rèn)欄上簽字。合同條款執(zhí)行風(fēng)險分析原則上50萬金額以上的合同簽訂后五個工作日內(nèi)由合同負(fù)責(zé)人對照合同條款進(jìn)行風(fēng)險分析，編制《合同風(fēng)險預(yù)防措施表》。合同風(fēng)險分析是對業(yè)主（我方）可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在影響價款突破、質(zhì)量低劣、合同不能繼續(xù)履行、引發(fā)糾紛等主要方面。風(fēng)險預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行，《合同風(fēng)險預(yù)防措施表》經(jīng)職能部總經(jīng)理/地區(qū)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交合同負(fù)責(zé)人檢查各相關(guān)人員執(zhí)行。各部門經(jīng)理應(yīng)在日常管理工作中負(fù)責(zé)將相應(yīng)預(yù)防措施布臵落實(shí)。合同履約過程控制管理 合同執(zhí)行漏洞檢查工作合同負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在合同開始執(zhí)行后，應(yīng)當(dāng)基于建設(shè)性和雙贏的態(tài)度，必須隨時進(jìn)行合同執(zhí)行漏洞的檢查工作：及時尋找和發(fā)現(xiàn)我方在執(zhí)行中的漏洞、失誤，以保證自己不違約；在發(fā)出有關(guān)施工的指令、作出決策時進(jìn)行合同責(zé)任檢查；及時地尋找承約方（對方）在執(zhí)行中的漏洞、失誤，以防止對方違約，提出警告或索賠要求；根據(jù)施工狀況，尋找各個相關(guān)合同的協(xié)調(diào)漏洞，防止違約事件的產(chǎn)生。 合同執(zhí)行控制合同負(fù)責(zé)人在合同執(zhí)行中的控制工作內(nèi)容：為項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員提供合同執(zhí)行情況的溝通、解釋、說明、報(bào)告；協(xié)助項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)正確行使合同權(quán)力；對項(xiàng)目的各個合同進(jìn)行協(xié)調(diào)；管理合同執(zhí)行的所有文件，完成合同臺帳的填寫工作；對合同實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，保證與了解相關(guān)合同方面的工作滿足要求；協(xié)調(diào)合同的有關(guān)爭執(zhí)行為（合同之間和合同內(nèi)部各個界面接口）；充分利用合同賦予我方的權(quán)力，處理合同事務(wù)；參加合同的索賠和反索賠事務(wù)。 合同數(shù)據(jù)登錄合同數(shù)據(jù)登錄表由合同管理負(fù)責(zé)人，在合同簽訂后10日內(nèi)依照合同管理的實(shí)際需要，進(jìn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的填寫。這些數(shù)據(jù)應(yīng)是合同中規(guī)定的甲、乙雙方須承擔(dān)重大責(zé)任并有確定數(shù)額或指標(biāo)的數(shù)據(jù)，報(bào)業(yè)務(wù)歸口部門和總部專業(yè)主管部門備案；合同負(fù)責(zé)人要定期進(jìn)行合同“實(shí)際+預(yù)算（重臵）”的統(tǒng)計(jì)分析，分析方法按照集團(tuán)財(cái)務(wù)計(jì)劃管理流程規(guī)定進(jìn)行，并定期與業(yè)務(wù)歸口管理進(jìn)行數(shù)據(jù)核實(shí)。合同管理負(fù)責(zé)人應(yīng)定期（工程合同可按工程進(jìn)度階段自己確定，一般以基礎(chǔ)、地下室、結(jié)構(gòu)、封頂、分部工程驗(yàn)收等里程碑節(jié)點(diǎn)劃分）進(jìn)行主要數(shù)據(jù)的檢查，并將主要變異情況登錄，一旦發(fā)現(xiàn)違約事件，應(yīng)及時提出處理建議或措施，報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)。5.2合同管理臺帳與合同文件備案管理合同管理臺帳編制合同管理臺帳由每個合同負(fù)責(zé)人完成填寫。具體編制時使用 EXCEL表，各部門的合同臺帳應(yīng)按合同性質(zhì)分類，每一類做一張 EXCEL表，按合同生命周期連續(xù)編制，按合同執(zhí)行進(jìn)度更新，合同執(zhí)行完畢后剔除，非工程合同具體格式見附件（非工程合同臺帳統(tǒng)計(jì)表）。工程合同見《工程合同計(jì)量支付與變更管理細(xì)則附表》。執(zhí)行的合同文件的備案要求各項(xiàng)目的合同管理部門，應(yīng)在每月末將已更新的上月合同管理臺帳電子文件，按專業(yè)管理口傳送給總部成本管理部門和總部相關(guān)專業(yè)管理部門備案。合同計(jì)量支付與變更管理、用款計(jì)劃及聯(lián)簽要求合同的計(jì)量支付與計(jì)量變更，須符合集團(tuán)的專項(xiàng)管理要求，合同支付款項(xiàng)，預(yù)先須填報(bào)財(cái)務(wù)《項(xiàng)目出款計(jì)劃》表，進(jìn)行資金計(jì)劃審批。獲批后，合同履約款到期支付前，還須填寫《用款聯(lián)簽單》，并完成聯(lián)簽審批后出款。詳細(xì)的管理要求參照《沿海綠色家園合同計(jì)量支付與變更管理細(xì)則》 規(guī)定執(zhí)行。5.3合同結(jié)算管理合同結(jié)算，由合同負(fù)責(zé)人提出初步意見，總部各部聯(lián)合財(cái)務(wù)管理部、法務(wù)組共同完成；地區(qū)由成本合約管理部門負(fù)責(zé)牽頭組織完成。工程總承包合同結(jié)算送交總部工程管理部復(fù)核。6、合同變更、轉(zhuǎn)讓和解除6.1合同的變更管理合同變更是指對合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的變更，原則上，合同的變更出現(xiàn)引起合同單價和商務(wù)條件的變化，必須按原審批程序完成變更審批。 工程合同的變更應(yīng)當(dāng)按照《工程合同計(jì)量支付與變更管理細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。合同變更方案應(yīng)當(dāng)按照合同策劃時的原則進(jìn)行審查，確認(rèn)變更的合理性與合法性。變更方案應(yīng)當(dāng)由合同執(zhí)行部門組織研究，參加變更方案研究的人員組成也應(yīng)當(dāng)是原合同評審的相關(guān)崗位人員。合同的變更方案、資料、補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)當(dāng)由原合同管理人，按集團(tuán)檔案管理要求原渠道遞交備案與存檔。6.2合同的轉(zhuǎn)讓管理公司作為合同債權(quán)人一方的合同發(fā)生須轉(zhuǎn)讓事件時，應(yīng)按合同簽約審批程序執(zhí)行轉(zhuǎn)讓審批。發(fā)生下列情形之一的不得轉(zhuǎn)讓：根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的。按雙方約定不得轉(zhuǎn)讓，在未經(jīng)雙方一致達(dá)成同意轉(zhuǎn)讓前，不得轉(zhuǎn)讓。依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。6.3合同的解除管理因合同履約完畢，合同管理自然解除因發(fā)生法律糾紛合同發(fā)生解除的，按法律文件處理因履約或合作問題選擇解除合同的，合同管理負(fù)責(zé)人應(yīng)按原審批渠道上報(bào)“合同解除申請報(bào)告”，批準(zhǔn)過后方能辦理解除手續(xù)。解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，