EPC總承包項目管理手冊(New)

EPC總承包項目管理手冊中建八局工業(yè)設(shè)備安裝有限責任公司二〇〇八年九月十二日編制說明及依據(jù)1.1 編制說明 概述為提高工程總承包 (以下簡稱總承包 )項目管理水平，適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，促進總承包項目管理的科學化、規(guī)范化、法制化和國際化的發(fā)展，特制定《 EPC項目總承包管理手冊》。(1) 本手冊本著指導性、控制性、實用性原則，以 EPC項目總承包為主線，內(nèi)容涵蓋設(shè)計、采購、施工、試運行等工程總承包，重點突出項目總承包管理的綱領(lǐng)性作用，并與施工過程中的分部分項工程專項施工方案和總承包管理方案互為補充 (三級編制原則 )，以達到符合總承包項目管理標準化、規(guī)范化、科學化的指導目的。本手冊內(nèi)容包括項目組織管理、機構(gòu)設(shè)置、編制項目計劃；項目設(shè)計管理、采購管理、施工管理、試運行管理；項目范圍管理、進度管理、成本管理、質(zhì)量管理、安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護管理、風險管理、溝通與信息管理、合同管理、現(xiàn)場管理等總承包管理全過程的管理措施。 本手冊和總承包管理方案的關(guān)系本手冊是企業(yè)內(nèi)部總承包管理方案的編制依據(jù)；上報業(yè)主的總承包管理方案要調(diào)整部分內(nèi)容后按程序遞交業(yè)主；投標期間總承包管理方案可根據(jù)招標要求，參考本手冊部分章節(jié)編制。 工程總承包基本模式項目總承包是指從事工程總承包的企業(yè)(以下簡稱工程總承包企業(yè))受業(yè)主委托，按照合同約定對工程的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段的承包，并對工程項目的質(zhì)量、安全、工期、造價等向業(yè)主負責。設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。1) 設(shè)計采購施工 (Engineering,Procurement,Construction 簡稱EPC)/交鑰匙總承包交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責任的延伸， 最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。2) 設(shè)計、采購、施工管理總承包 (EngineeringProcurementConstruction Management)簡稱EPCM設(shè)計、采購、施工管理承包是指項目總承包企業(yè)按照合同約定，承擔項目的設(shè)計、采購、施工管理，并對承包項目的管理、安全、工期、造價負責。3) 設(shè)計一施工總承包 (DesignBuild 簡稱DB)設(shè)計一施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合合約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計一采購總承包 (E-P)、采購—施工總承包 (P-C)等方式.施工總承包(GeneralContractor簡稱GC)在時間上涵蓋了從建設(shè)項目開工至竣工交付使用及保修服務(wù)的全過程，在范圍上涵蓋了參與建設(shè)項目施工各方及一切有關(guān)的管理活動。是工程項目總承包的一種特定的總承包模式，其范圍定義于施工項目。(2)總承包管理模式分類表1.1.3總承包管理模式分類工程項目建設(shè)程序總承包管理模式初步技術(shù)施工圖材料設(shè)項目施工試運行決策設(shè)計設(shè)計設(shè)計備采購交鑰匙總承包(Turn----------------------------Key)設(shè)計采購施工總承------------------------包(EPC)(EPCM)設(shè)計采購施------------------------工管理總承包設(shè)計—采購總承包----------------(EP)設(shè)計—施工總承包----------------(DB)采購—施工總承包--------(PC)1.2 編制依據(jù)編制依據(jù)見表 1.2。表1.2 編制依據(jù)序號 類別 名稱 編號 備注1 總承包合同承包文件2 總承包項目管理目標責任書3 建筑專業(yè)4 結(jié)構(gòu)專業(yè)5 設(shè)備專業(yè)工程圖紙6 管道專業(yè)7 電氣專業(yè)8 儀表專業(yè)9圖紙會審記錄10建設(shè)工程項目管理規(guī)范GB/T50326-200611工程測量規(guī)范GB50026-200712建筑地基基礎(chǔ)施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50202-200213地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范GB50208-200214彈性體改性瀝青防水卷材試驗規(guī)范GB18242-200015鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋GB1499-199816低碳鋼熱軋圓盤條GB/T701-199717國家有關(guān)混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50204-200218標準規(guī)范鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50205-200119規(guī)程GB50207-2002屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范20機械設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范GB50231-9821工業(yè)金屬管道工程施工及驗收規(guī)范GB50235-9722通風與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50243-200223建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50303-200224自動化儀表工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50131-200725壓縮機、風機、泵安裝工程施工及驗收規(guī)范GB50275-9826工業(yè)鍋爐安裝工程施工及驗收規(guī)范GB50273-98序號類別名稱編號備注27建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50242-200228火災自動報警系統(tǒng)施工及驗收規(guī)范GB50166-9229自動噴水滅火系統(tǒng)施工及驗收規(guī)范GB50261-2005國家有關(guān)30標準規(guī)范建筑工程現(xiàn)場用電安全規(guī)范GB50194-93規(guī)程31建筑防腐工程施工及驗收規(guī)范GB50212-200232石油化工有毒、可燃介質(zhì)管道施工及驗收規(guī)范SH3501-200234工業(yè)設(shè)備、管道防腐蝕工程施工及驗收規(guī)范HGJ229-9135行業(yè)標準工業(yè)設(shè)備及管道絕熱工程施工及驗收規(guī)范GBJ126-8936規(guī)范規(guī)程石油化工工程起重施工規(guī)范SH/T3536-200237石油化工儀表工程施工規(guī)范SH/T3521-200738石油化工管道施工及驗收規(guī)范SH3533-200339石油化工機器設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范SH/T3538-200540施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)程JGJ46-200541建筑施工安全檢查標準JGJ59-9942建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范JGJ80-9143標準圖集現(xiàn)行的標準圖集ISO9001程序文件14000環(huán)境管理體系文件職業(yè)健康安全管理體系文件本企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量文件、管理制度其他有關(guān)手冊及參考文件資料項目管理目標及實施2.1 總承包項目管理目標總目標：以“顧客滿意”為總目標，目標范圍含總承包項目及專業(yè)項目管理的管理目標。圍繞業(yè)主的投資總目標，實現(xiàn)業(yè)主項目的投資效益。項目目標指項目的整體目標。具體指標包括：總投資、安全、質(zhì)量、責任成本、進度、工程款回收、環(huán)境、文明施工、CI指標、項目達設(shè)計額定指標等?？蓞⒖急?2.1編制。工程名稱工程名稱

表2.1目標名稱總投資安全生產(chǎn)工程質(zhì)量項目進度責任成本成本降低率工程款回收

總承包項目管理目標管理目標

經(jīng)濟目標科技進步收益率環(huán)境文明施工CI指標設(shè)計設(shè)定負荷??2.2 總承包實施策略總承包項目管理策略要針對項目的實際情況，依據(jù)合同要求，明確項目目標、范圍、分析項目的特點以及采取的應對措施，確定項目管理的各項原則要求、措施和進程。項目實施分析根據(jù)項目目標從總承包管理、重難點及實施策劃三個方面分析。 總承包項目管理概況實施策略以完成項目目標為出發(fā)點，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部管理要求及工程項目的自身特點，說明企業(yè)對項目的管理模式；明確企業(yè)內(nèi)部各機構(gòu)、部門、相關(guān)人員所承擔的管理職責及管理內(nèi)容；明確總承包項目經(jīng)理部的責任范圍；明確自行完成及擬采購內(nèi)容的實施范圍等。 總承包項目管理重難點分析重難點分析根據(jù)項目實際情況，分析完成項目目標所需要的技術(shù)、管理方面的難點與重點，總承包管理尤其注意各專業(yè)分包的協(xié)調(diào)與組織，充分考慮各專業(yè)分包實施過程中的交叉與矛盾。一般確定以下 9個方面為總承包管理重點：總承包設(shè)計、采購、施工、試運行各階段綜合協(xié)調(diào)管理；深化設(shè)計進度與采購及工程總進度計劃的協(xié)調(diào)管理；采購計劃實施與施工進度的協(xié)調(diào)管理；設(shè)備器材采購全過程的質(zhì)量控制及新設(shè)備、新材料的使用管理；工程進度及多工種穿插施工管理，施工質(zhì)量過程控制及細部做法管理；安全保衛(wèi)防火防盜及CI形象的管理；各專業(yè)分包及小成套供貨的管理與組織協(xié)調(diào)；設(shè)計、采購、施工、試運行各階段的合理交叉的組織協(xié)調(diào)；指定分包/專業(yè)設(shè)備供應的協(xié)調(diào)服務(wù)，各分包商的交工資料及竣工圖交付的協(xié)調(diào)管理； 總承包實施策劃總承包項目部應簡述總承包策劃的實施內(nèi)容概要，一般包括以下內(nèi)容：明確項目目標，包括技術(shù)、質(zhì)量、安全、成本、進度、職業(yè)健康、環(huán)境保護等目標；確定項目的實施組織形式、管理模式、組織機構(gòu)和職責分工；項目階段的劃分；項目工作分解結(jié)構(gòu)；項目各階段的實施要點。并制定技術(shù)、質(zhì)量、安全、成本、進度、職業(yè)健康、環(huán)境保護等方面的管理程序和控制指標；制定資源(人、財、物、技術(shù)和信息等)的配置計劃；制定項目溝通的程序和規(guī)定；制定風險管理計劃；對項目各階段的工作及其文件的要求；項目分包計劃。2.3 總承包項目管理工作計劃總承包項目部應根據(jù)項目具體特點及實施策略初步的工作計劃，從過程及專業(yè)角度劃分。工程總承包項目管理工作計劃參考表 2.3編制。表2.3 總承包項目管理工作計劃序號總承包管理工作具體內(nèi)容工作要求時間責任部門進度總承包項目管理1、項目經(jīng)理的任命項目管理人員應具備總12、專業(yè)技術(shù)人員配備組織建立承包管理的工作經(jīng)驗3、職能管理人員配備1、設(shè)計規(guī)范編制2 設(shè)計招標

2、設(shè)計任務(wù)定義3、設(shè)計工作目標計劃

1、設(shè)計單位的設(shè)計經(jīng)驗2、設(shè)計任務(wù)、范圍、目定義4、協(xié)議

標界定應明確1、設(shè)計規(guī)范編制規(guī)范、標準制定應滿足、3 規(guī)范、標準編制 2、施工規(guī)范編制高于國家標準3、設(shè)備采購標準制定1、分階段、分專業(yè)審查1、分標策劃設(shè)計成果2、招標文件2、設(shè)計應符合業(yè)主項目4設(shè)計管理與審查使用要求，符合規(guī)范、3、招標邀請4、談判、協(xié)議標準3、設(shè)計應注意成本優(yōu)化1、分標有利于工程實施、風險轉(zhuǎn)移、業(yè)主批準1、分標策劃2、分標項目界面、范圍5施工招標2、招標文件明確3、招標邀請3、注意分包合同的協(xié)調(diào)4、談判、協(xié)議4、注意分包合同條件的選擇5、支付條件是協(xié)議關(guān)鍵1、采購清單確定1、采購設(shè)備名稱、規(guī)格、型號、廠家確定2、采購計劃2、采購設(shè)備調(diào)查、詢價、6設(shè)備采購規(guī)范3、采購詢價比選4、采購標書、合同編3、注意設(shè)備標準與價格制優(yōu)化1、采購管理工作要求1、保證采購工作規(guī)范2、確保設(shè)備采購滿足工設(shè)備采購管理規(guī)2、采購審批程序7程進度、質(zhì)量要求劃3、設(shè)備進場驗收程序3、確保設(shè)備采購不超過4、設(shè)備采購審批程序成本目標1、七通一平8施工準備2、臨時設(shè)施1、保證施工正常運轉(zhuǎn)3、工程隊伍進場2、滿足本工程的要求4、施工設(shè)備進場9施工許可申請辦理各種施工開工行保證工程正常開工政審批10WBS編制WBS結(jié)構(gòu)分解、項目單1、滿足工程實際施工管元定義、編碼理的要求2、達到施工管理進度、成本控制精度要求3、定義系統(tǒng)、完備1、滿足項目進度、質(zhì)1、滿足項目進度、質(zhì)量、量、成本控制要求成本控制要求11信息管理系統(tǒng)設(shè)2、使工程實施、管理2、使工程實施、管理各計各項工作暢通、高效項工作暢通、高效3、保證信息隨時可獲3、保證信息隨時可獲得得與真實與真實1、上述各種工作內(nèi)容參與工程實施的各部匯總門、責任人、承包人起12總承包方案編制2、各種工作機制草自己的責任、工作流3、總承包管理協(xié)調(diào)機程、工作機制、報告體制系、協(xié)調(diào)責任1、能指導工程實施13技術(shù)實施方案各專業(yè)、分部分項目2、滿足計劃的要求工程技術(shù)方案3、保證施工質(zhì)量達到承包14質(zhì)量管理體系各專業(yè)、分部分項工保證施工質(zhì)量達到承包程質(zhì)量管理體系目標1、確保項目各項設(shè)施正1、項目試運營管理規(guī)常運營范2、運營數(shù)據(jù)測試符合要5試運行2、項目試運營管理工求作流程3、隨時解決運營過程中3、試運營技術(shù)規(guī)定的故障4、試運營管理信息4、操作人員培訓、移交要求2.4 總承包項目管理基本流程設(shè)計總承包項目部明確總承包管理的基本流程，至少應包括承包管理總工作流程、總承包管理策劃流程、總承包管理日常工作流程、總承包過程控制流程。具體內(nèi)容可參考圖 ～ 實施。 總承包管理總工作流程中標通知書組建總承包項目部確定總承包管理范圍總承包管理策劃編制總承包管理方案 確定崗位、職能、方法總承包工程管理總結(jié) 實施總承包管理圖 總承包管理總工作流程 總承包管理日常工作流程熟悉總包合同，確定管理范圍確定分包專業(yè)及施工范圍 雇主及監(jiān)理審核編制專業(yè)分包招標及進場計劃編制專項方案編制計劃、工程施工及管理編制交叉施工協(xié)調(diào)方案、編制分包合同簽定計劃過程控制和實施交付精品工程圖2.4.2總承包管理日常工作流程 總承包項目管理策劃流程

制定施工組織總設(shè)計編制總進度計劃及主項施工方案過程控制及實施工期目標、質(zhì)量目標安全目標、企業(yè)形象目標文明施工目標成本/效益目標雇主滿意指標根據(jù)總承包管理辦法確定策劃內(nèi)容根據(jù)策劃內(nèi)容分別進行策劃根據(jù)策劃結(jié)果編制總承包管理方案圖 總承包管理策劃流程 總承包管理過程控制流程分項或?qū)ｍ椆芾砟繕酥贫▽嵤┐胧┗蚣m正與預防措施實施日常檢查定期或不定期專項檢查 正常或存在偏差管理目標圖 總承包管理過程控制流程項目目標(任務(wù))分解總承包項目經(jīng)理必須于項目實施規(guī)劃前完成項目任務(wù)分解， 并形成分解任務(wù)清單及任務(wù)詳細述表。項目任務(wù)按工程范圍和內(nèi)容進行分解， 目的是使項目管理各方對工程項目實體有統(tǒng)一而清晰的認識，并有利于諸如成本計劃、資源計劃、工期計劃等的編制和比較分析工作。石油化工工程的項目任務(wù)一般從四個方面進行初步分解：項目生命周期(工期總承包可分為設(shè)計、采購、施工、試運行)；(2) 中間交付品(施工總承包可分為單位工程、子單位工程、分部、分項、檢驗批 )；組織責任；人為設(shè)置區(qū)段。對于大型項目，在初步分解基礎(chǔ)上進行更為詳細的劃分，直至形成具體的、可行的、可考核的、具有時間限制的任務(wù)體系。參考表 3-1。表3-1總承包項目目標(任務(wù))分解表任務(wù)編碼工作范圍及工作標準計劃成本責任人時間版次任務(wù)名稱工作內(nèi)容分解后的工作任務(wù)由具體責任人進行詳細的描述，上報總承包項目經(jīng)理部審批，同時有利于過程考核?？蓞⒖急?3-2。表3-2 總承包項目目標 (任務(wù))分解分析表子項目名稱 項目單元編碼 編制日期 版次工作說明(包括任務(wù)范圍及說明 )合同要求[包括位置、工作 (程)量、質(zhì)量標準、技術(shù)要求及實施工作的說明 ]前提條件

(緊前工作

)

工序描述

責任人(組成任務(wù)的工序及子網(wǎng)絡(luò)

)

持續(xù)時間質(zhì)量要求 安全要求資源需求 費用(元) 工期(天)計劃 計劃實際 實際4 項目組織結(jié)構(gòu)4.1 部門設(shè)置 總承包項目部組織結(jié)構(gòu)總承包項目組織機構(gòu)按三個層次設(shè)置，即總承包管理層、專業(yè)承包管理層、施工作業(yè)層 (含指定分包)，根據(jù)總承包管理模式和項目特點設(shè)置七部一室：工程部、技術(shù)質(zhì)量部、設(shè)計部、安全部、采購部、商務(wù)部、生產(chǎn)準備部、綜合辦公室，部門及人員的設(shè)置，在運行中隨項目進度變化進行增減，保證總承包項目部組織機構(gòu)的靈活與高效性。一般總承包項目可參考圖 機構(gòu)設(shè)置?？偝?/p>

總承包項目經(jīng)理設(shè)計經(jīng)理 施工經(jīng)理 總工程師 運營經(jīng)理包管工技設(shè)安采商生術(shù)產(chǎn)理程質(zhì)計全購務(wù)準量備層部部部部部部部專業(yè)設(shè)供各土鋼安專結(jié)計建裝管應業(yè)構(gòu)理分分分分分層包商包包包包作業(yè)各專業(yè)勞務(wù)作業(yè)層組層圖 總承包項目部組織機構(gòu)圖 專業(yè)管理層組織機構(gòu)設(shè)置形式

指定分包商

綜合辦公室專業(yè)管理層可采用部門負責制或?qū)I(yè)工程師負責制。專業(yè)管理層與各部門、專業(yè)工程師之間的關(guān)系可采用直線式、職能部門式、矩陣式組織模式。以施工管理為例，可參考圖 執(zhí)行。項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目總工質(zhì)安總監(jiān)商務(wù)經(jīng)理分包協(xié)調(diào)質(zhì)量、技術(shù)安全、環(huán)境招標、合同計劃管理設(shè)計、方案質(zhì)檢、CI成本、造價工程部 安全部 技術(shù)質(zhì)量部 商務(wù)部 采購部 綜合辦公室計劃分解與協(xié)調(diào)； 安全、環(huán)境、CI、實際與計劃對比 文明施工檢查組分析； 織；計劃調(diào)整； 問題報告及處理；綜合進度控制； 督促安全、環(huán)境、總平面布置協(xié)調(diào)； CI、文明施工的落分包配合管理。 實；實施獎懲執(zhí)法。

編制質(zhì)量、安全、合同分析、交底；材料機械信息收日常事務(wù)、往來、文明施工、CI、環(huán)變更簽證索賠；集整理；接納；境保護等專項方信息匯總、保存；材料、機械收發(fā)、對外關(guān)系、報建營案及措施；施工預算、成本核保管、使用管理；銷；督促各項專項方算、財務(wù)管理、費專業(yè)分包水電、機安全、環(huán)境保衛(wèi)、案的實施；用統(tǒng)計；械配合協(xié)調(diào)管理。后勤管理；設(shè)計管理；階段項目效益綜文件收發(fā)。專業(yè)分包技術(shù)方案合評價。交底、初審及修改；質(zhì)量檢查組織，督促質(zhì)量整改的落實；實施獎懲執(zhí)法。圖 施工管理層組織結(jié)構(gòu)圖各部門設(shè)置應隨著項目進展進行適當?shù)恼{(diào)整 (設(shè)計、施工、試運行等 )。4.2 人員配備人員配備詳細敘述項目主要成員情況 (項目經(jīng)理、總工、施工經(jīng)理、設(shè)計經(jīng)理、采購經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理等)，其他成員簡述。項目經(jīng)理及施工經(jīng)理應具備和項目等級相適應的執(zhí)業(yè)資格， 大型項目的總承包項目經(jīng)理部管理人員中的高級職稱人員不應低于 10％(《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》 條)。4.3 制度建設(shè)項目規(guī)章制度建設(shè)應符合《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》 條，包括 13項制度。項目設(shè)計管理5.1 概述工程設(shè)計在工程總承包中占有十分重要的地位。 設(shè)計管理是工程建設(shè)項目管理全過程中的一個重要環(huán)節(jié)。因此，實施工程總承包必須加強設(shè)計管理工作，建立一套適應項目特點行之有效的設(shè)計體制、組織機構(gòu)、運行機制和協(xié)作關(guān)系。5.2 工程項目的設(shè)計組織機構(gòu) 設(shè)計組織的說明項目的設(shè)計組織是為完成特定項目的設(shè)計任務(wù)而建立的臨時性組織，由項目設(shè)計經(jīng)理和專業(yè)設(shè)計人員組成項目設(shè)計組 /部，在項目部領(lǐng)導下開展有關(guān)工作。項目設(shè)計經(jīng)理由設(shè)計院派出，專業(yè)設(shè)計人員由設(shè)計院各有關(guān)專業(yè)室派出。項目設(shè)計組/部的成員可以集中辦公，也可以不集中辦公，視項目的規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度或其他因素決定。無論集中辦公或不集中辦公，矩陣管理的原則和項目設(shè)計組成員的職責分工不變。項目設(shè)計組/部中所含的專業(yè)應根據(jù)合同規(guī)定的項目任務(wù)范圍確定，可以酌情增加或減少。項目設(shè)計組/部的工作需要有關(guān)部門和人員的支持及配合，這些部門的有關(guān)人員并不一定列入項目設(shè)計組織，由公司或設(shè)計院統(tǒng)一管理和提供服務(wù)。 項目設(shè)計組織圖示項目設(shè)計組織的一般示例見圖 。公司設(shè)計院 項目經(jīng)理 項目控制經(jīng)理項目設(shè)計經(jīng)理土環(huán)工總電儀儲給采?？芭に嚺偶鞍补芡I(yè)氣表運結(jié)全道圖水風衛(wèi)算構(gòu)生圖5.2.2項目設(shè)計組織圖標5.3項目設(shè)計工作的矩陣式管理5.3.1設(shè)計工作矩陣式管理(1) 公司承攬總承包項目的設(shè)計工作原則上實行矩陣式管理， 即項目管理與專業(yè)室管理的矩陣關(guān)系，他們的工作目標是一致的，即項目設(shè)計經(jīng)理從項目管理角度保證項目目標的實現(xiàn)。專業(yè)室從專業(yè)管理的角度保證項目目標的實現(xiàn)。(2) 專業(yè)室是設(shè)計院的常設(shè)組織，項目設(shè)計組

/部是為完成特定項目設(shè)計任務(wù)而建立的臨時性組織。參加項目設(shè)計的專業(yè)和所需人員，由項目設(shè)計經(jīng)理提出計劃，經(jīng)設(shè)計院協(xié)調(diào)、調(diào)度并派出。當項目任務(wù)完成之后，項目設(shè)計組

/部即行解散。專業(yè)室負責專業(yè)設(shè)計基礎(chǔ)工作的制訂，如工作手冊、工作程序和流程及質(zhì)量保證程序等，負責項目設(shè)計標準、程序和質(zhì)量的審定；負責專業(yè)人員的調(diào)度、培訓和管理。項目設(shè)計經(jīng)理負責項目設(shè)計的組織和實施，負責項目設(shè)計數(shù)據(jù)的管理和設(shè)計進度計劃的編制，并協(xié)助項目經(jīng)理進行設(shè)計進度及費用的控制。專業(yè)設(shè)計是設(shè)計矩陣式管理的交叉點。具體落實到各專業(yè)設(shè)計組的項目工作任務(wù)，既是項目設(shè)計經(jīng)理管理的目標，也是專業(yè)室主任管理的目標。項目專業(yè)負責人在設(shè)計標準、技術(shù)方案、工作程序和設(shè)計質(zhì)量等方面要接受原所屬室的規(guī)定和指導； 在項目任務(wù)范圍內(nèi)的工作以及進度和費用等方面要服從項目經(jīng)理和項目設(shè)計經(jīng)理的領(lǐng)導和安排。在項目實施過程中，設(shè)計院常設(shè)的專業(yè)室要對其派出的項目專業(yè)設(shè)計人員提出關(guān)于貫徹執(zhí)行工作手冊、程序、有關(guān)規(guī)范標準等方面的要求，并對本專業(yè)采用的設(shè)計和計算表格、設(shè)計文件的內(nèi)容和格式等作出明確詳細的規(guī)定。在項目實施過程中，項目部要提出項目總體進度計劃、裝置主進度計劃、項目標準規(guī)范的采用、項目設(shè)計數(shù)據(jù)以及材料的選用等方面的要求，使項目設(shè)計人員按照項目合同的要求開展并完成所承擔的工作任務(wù)。 設(shè)計工作矩陣式管理圖示設(shè)計工作的矩陣式管理如下圖 所示。設(shè)計院 技術(shù)質(zhì)量部 項目(1)項目經(jīng)理項目設(shè)計經(jīng)理工藝、分析、管道、工藝管道室 布置、管道機械、管材、絕熱、涂漆、模型專業(yè)化工設(shè)備、機械、設(shè)備室 設(shè)備、材料、機修專業(yè)電氣室電氣、電訊儀表室儀表、自動控制建筑、混凝土結(jié)土建結(jié)構(gòu)室構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)儲運工程室 儲罐、裝卸站及管道、裝置外管、火炬等給排水室 給排水暖通室 采暖通風專業(yè)總圖室 總圖圖 設(shè)計工作矩陣式管理圖5.4 項目設(shè)計工作各崗位的職責和任務(wù) 項目設(shè)計經(jīng)理

項目(2)項目經(jīng)理項目設(shè)計經(jīng)理工藝、分析、管道、布置、管道機械、管材、絕熱、涂漆、模型專業(yè)化工設(shè)備、機械、設(shè)備、材料、機修專業(yè)電氣、電訊儀表、自動控制建筑、混凝土結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)儲罐、裝卸站及管道、裝置外管、火炬等給排水采暖通風專業(yè)總圖 項目設(shè)計經(jīng)理的主要職責項目設(shè)計經(jīng)理由項目經(jīng)理與設(shè)計院協(xié)商后由設(shè)計院派出，并經(jīng)公司任命。項目設(shè)計經(jīng)理在項目經(jīng)理領(lǐng)導下負責組織、指導和協(xié)調(diào)該項目的設(shè)計工作。受項目經(jīng)理委托，項目設(shè)計經(jīng)理可直接與用戶(業(yè)主)、專利商、制造廠(商)洽談和處理設(shè)計問題或技術(shù)問題。如果項目合同規(guī)定公司只承擔設(shè)計任務(wù)，則項目設(shè)計經(jīng)理承擔履行合同的全部責任，并直接與用戶進行聯(lián)系。項目設(shè)計經(jīng)理應分別向項目經(jīng)理和設(shè)計院報告工作，確保設(shè)計工作按項目合同的要求組織實施(包括進度、費用和質(zhì)量)。 項目設(shè)計經(jīng)理的主要任務(wù)(1) 熟悉合同及其附件所確定的工作范圍，明確設(shè)計分工，按照項目工作分解結(jié)構(gòu) (WBS)提出設(shè)計裝置(工區(qū))表及進行設(shè)計工作分解，并提出設(shè)計工作任務(wù)清單。在設(shè)計院的組織下，與各專業(yè)室商定各專業(yè)負責人，并配備各專業(yè)人員。審查專利商提供的基礎(chǔ)設(shè)計或其他形式的工藝包。組織審查開展設(shè)計所必須的文件和基礎(chǔ)資料，主要包括：1) 設(shè)計依據(jù)(包括已批準的計劃任務(wù)書，項目可行性研究報告和廠址選擇報告等 )；用戶提供的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察報告、氣象、廠區(qū)地形測量圖等設(shè)計所需的項目基礎(chǔ)資料；用戶提供的有關(guān)協(xié)作協(xié)議文件(包括城建、環(huán)保、交通運輸、供電、給排水、供熱、機電儀修、通訊、主要原材料和燃料等)；會同項目經(jīng)理或計劃工程師制定項目總體進度計劃(一級進度計劃)，并據(jù)此編制初步的項目設(shè)計進度計劃編制項目設(shè)計計劃；(7) 會同項目進度計劃工程師編制項目設(shè)計進度計劃 (包括裝置主進度計劃即二級進度計劃、裝置設(shè)計進度計劃即三級進度計劃 )；組織各專業(yè)確定設(shè)計標準、規(guī)范、工程設(shè)計規(guī)定和重大設(shè)計原則；主持召開設(shè)計開工會議，提出設(shè)計指導思想、依據(jù)、原則、規(guī)范、分工、進度、內(nèi)外協(xié)作關(guān)系及其他要求，把各項任務(wù)分別落實到各設(shè)計專業(yè)負責人。審核和批準有關(guān)的設(shè)計文件以及需要用戶批準或認可的所有設(shè)計文件，并促使用戶及時批準這些文件；負責處理用戶、專利商及設(shè)計協(xié)作單位的有關(guān)函電，并督促各專業(yè)及時答復；組織有關(guān)專業(yè)研究和確定工程重要技術(shù)方案，特別是綜合性技術(shù)方案，以及節(jié)能、環(huán)保、安全衛(wèi)生和各專業(yè)的設(shè)計條件銜接等；協(xié)同項目經(jīng)理、采購經(jīng)理及其他有關(guān)人員協(xié)調(diào)和處理設(shè)計工作中出現(xiàn)的涉及項目控制方面的問題。組織編制并審查完整的設(shè)備清單和設(shè)備、材料的請購文件；(15) 主持設(shè)計過程中的各項重要會議，包括：工藝發(fā)表會、管道儀表流程圖

(PID)R

版審核會、模型審核會、管道平面設(shè)計圖發(fā)表會、設(shè)備標高和泵的凈正吸入壓頭

(NPSH)審核會等。組織有關(guān)專業(yè)參加采購部門召開的制造廠

(商)協(xié)商會

(VCM)。督促采購部門催索設(shè)備制造廠

(商)的先期確認圖(ACF)和最終確認圖(CF),以保證設(shè)計質(zhì)量和進度。定期召開設(shè)計計劃執(zhí)行情況檢查會，檢查和分析設(shè)計中存在的主要問題，研究解決辦法，并及時向項目經(jīng)理、設(shè)計院及有關(guān)部門報告。組織處理與設(shè)計有關(guān)的項目變更和用戶變更。組織設(shè)計文件的匯總、入庫和分發(fā)。工程設(shè)計結(jié)束后，組織整理和歸檔有關(guān)的工程檔案，并編寫工程設(shè)計完工報告。項目施工階段，組織設(shè)計交底，派遣項目設(shè)計代表，審查設(shè)計修改。項目開車階段，參加開車方案的討論，派遣項目設(shè)計人員參加開車前的施工安裝工程檢查，組織設(shè)計人員參加試車、考核和驗收工作。組織各專業(yè)做好項目設(shè)計總結(jié)。對于大型復雜的工程設(shè)計項目，必要時可增設(shè)裝置設(shè)計負責人，協(xié)助項目設(shè)計經(jīng)理對裝置設(shè)計工作進行管理。 專業(yè)負責人 專業(yè)負責人的主要職責(1) 專業(yè)負責人在項目設(shè)計經(jīng)理和專業(yè)室的雙重領(lǐng)導下， 對項目實施中本專業(yè)的設(shè)計工作及其進度、費用 (人工時)和質(zhì)量負責。專業(yè)負責人通常由專業(yè)工程師(專業(yè)設(shè)計審核人)擔任。 專業(yè)負責人的主要任務(wù)協(xié)助項目設(shè)計經(jīng)理，收集項目基礎(chǔ)資料，落實設(shè)計條件，明確專業(yè)設(shè)計工作范圍，編制工程設(shè)計規(guī)定，估算設(shè)計工作量(人工時)，落實設(shè)計進度，代表本專業(yè)確認設(shè)計進度計劃。組織本專業(yè)人員，落實關(guān)鍵技術(shù)問題，做好技術(shù)經(jīng)濟比較，并在此基礎(chǔ)上編制專業(yè)設(shè)計詳細進度計劃和設(shè)計工作包進度計劃。組織編制本專業(yè)詢價技術(shù)文件，參加報價技術(shù)評審和配合采購工作。參加有關(guān)專業(yè)的技術(shù)方案討論。嚴格執(zhí)行公司及公司設(shè)計院的質(zhì)量體系文件，按質(zhì)量保證程序的規(guī)定審核本專業(yè)的設(shè)計文件、設(shè)計條件及設(shè)計成品。代表本專業(yè)參加設(shè)計文件的匯簽和設(shè)計交底，注意與其他專業(yè)的銜接和協(xié)調(diào)關(guān)系。組織對本專業(yè)的設(shè)計成品、基礎(chǔ)資料、計算書、調(diào)研報告、文件、函電、設(shè)計條件、變更等文件的整理和歸檔。參加設(shè)計回訪、編寫本專業(yè)的工程總結(jié)和技術(shù)總結(jié)。 設(shè)計、校核、審核人員上述人員在項目設(shè)計組織和設(shè)計院專業(yè)室的雙重領(lǐng)導下，承擔具體的項目設(shè)計任務(wù)，對設(shè)計文件進行設(shè)計、校核和審核。其主要職責、任務(wù)按設(shè)計院有關(guān)制度和程序執(zhí)行。5.5 項目設(shè)計與采購、施工等的職責和分工 項目部內(nèi)設(shè)計與采購的職責分工(1) 設(shè)計部門向項目部采購部門提出設(shè)備、散裝材料的請購文件 (詢價書中的技術(shù)文件 )，由項目部采購部門加上商務(wù)文件后，匯集成完整的詢價文件發(fā)出詢價。設(shè)計部門負責對制造廠(商)的報價提出技術(shù)評審意見，供項目部采購部門選擇或確定供貨廠(商)。設(shè)計部門派員參加廠(商)協(xié)調(diào)會(ACM)，參與技術(shù)協(xié)商。(4) 由采購人員負責催交制造廠 (商)返回的先期確認圖紙 (ACF)和最終確認圖紙 (CF),轉(zhuǎn)交設(shè)計部門審查認可。審查意見應及時返回采購人員。審查確認后的圖紙即作為開展詳細工程設(shè)計的條件圖。(5) 根據(jù)項目總體進度計劃而編制的裝置主進度計劃和采購進度計劃，

由項目設(shè)計經(jīng)理和項目采購經(jīng)理確認其中的關(guān)鍵控制點

(如設(shè)計提交請購文件日期、廠商返回圖紙日期等

)。在設(shè)備制造過程中，設(shè)計部門有責任派員協(xié)助采購人員處理有關(guān)設(shè)計問題或技術(shù)問題。設(shè)備、材料(指散裝材料，下同)的檢驗工作由項目部采購部門負責組織實施，必要時可商請設(shè)計人員參加。 項目部內(nèi)設(shè)計與施工的職責分工(1) 根據(jù)項目總體進度計劃而編制的施工進度計劃，施工經(jīng)理確認其中的關(guān)鍵控制點 (如分專業(yè)分階段的施工圖紙交付時間以及施工關(guān)鍵控制點等 )。由項目設(shè)計經(jīng)理組織各專業(yè)向施工管理對口人員進行設(shè)計交底。(3) 現(xiàn)場施工管理和圖紙資料的解釋由施工經(jīng)理或項目施工部門的施工管理人員負責。 必要時經(jīng)項目經(jīng)理提出，由項目設(shè)計經(jīng)理或設(shè)計院派項目設(shè)計人員赴現(xiàn)場擔任設(shè)計代表。工程設(shè)計階段，施工經(jīng)理或項目施工部門應在對現(xiàn)場調(diào)查的基礎(chǔ)上，向設(shè)計部門提出合理化建議及重大施工方案，使設(shè)計方案更趨優(yōu)化。施工前期準備階段，涉及部門可向施工經(jīng)理或項目施工部門提出施工分包方面的建議，以便組織施工分包時考慮。無論在現(xiàn)場是否派駐設(shè)計代表，涉及部門均應負責及時處理現(xiàn)場提出的有關(guān)設(shè)計問題。(7) 所有的設(shè)計變更均應嚴格按照項目變更和用戶變更的程序辦理。 項目設(shè)計部門和施工部門應分別歸檔。 項目部內(nèi)設(shè)計與開車的職責分工項目設(shè)計部門負責提出裝置開車的操作原則。工程設(shè)計階段，項目設(shè)計部門提供必要的設(shè)計資料。由開車部門提出開車主要程序和開車進度計劃，交項目計劃工程師協(xié)調(diào)編入項目總體進度計劃、裝置主進度計劃。項目開車部門通過審查工藝設(shè)計和PID，向設(shè)計部門提出設(shè)計中應考慮的有關(guān)操作和開車需要的意見。根據(jù)項目開車部門的要求，涉及部門應派員參加開車方案的討論。工程進入試車和投料試車階段，現(xiàn)場對用戶開車服務(wù)的組織工作及配合工作由開車部門負責。項目設(shè)計部門及施工采購部門應根據(jù)需要派員到現(xiàn)場負責處理開車中出現(xiàn)的有關(guān)問題。5.6 設(shè)備、材料采購程序中的設(shè)計工作采購納入設(shè)計程序是國際上普遍采用的項目管理方式，有利于提高質(zhì)量，縮短建設(shè)周期。設(shè)備、散裝材料采購的主要工作程序有：編制采購計劃；確定合格投標商；編制詢價文件及報價評審；召開供貨商協(xié)調(diào)會議 (VCM)及簽訂合同；供貨廠商圖紙和資料 (ACF/CF)的提供和確認；設(shè)備檢驗和監(jiān)制；催交、包裝和運輸?shù)取ＴO(shè)備、材料采購中與設(shè)計有關(guān)的工作程序如下。 推薦供貨廠商在確定設(shè)備、材料和各供貨廠商(投標商)的采買程序中，設(shè)計人員根據(jù)下列原則提出推薦的供貨廠商：根據(jù)設(shè)備、材料的技術(shù)參數(shù)和技術(shù)特性選擇合適的供貨廠商同類設(shè)備投產(chǎn)后對原供貨廠商提供的設(shè)備、材料運行狀況是否良好和安全可靠的信息反饋供貨廠商的信譽、經(jīng)營和財務(wù)狀況是否良好產(chǎn)品質(zhì)量和交貨期是否可靠該供貨廠商是否是某類設(shè)備或材料唯一的生產(chǎn)廠商 編制請購文件設(shè)備請購文件的編制設(shè)備請購文件是設(shè)備采購詢價文件的重要組成部分，即設(shè)備采購詢價文件的技術(shù)要求部分。設(shè)備請購文件由項目設(shè)計經(jīng)理組織項目設(shè)計人員完成。設(shè)備請購文件按項目的設(shè)備清單進行編制。除非規(guī)格完全相同的設(shè)備可以共用一份請購文件，否則應每臺設(shè)備編制一份設(shè)備請購文件。設(shè)備請購文件的主要內(nèi)容有：數(shù)據(jù)表；技術(shù)規(guī)格說明書；詢價版設(shè)備簡圖；制造廠提供的數(shù)據(jù)和圖紙的份數(shù)及進度要求。設(shè)備請購文件由設(shè)計人員完成后，需經(jīng)項目設(shè)計經(jīng)理、項目控制經(jīng)理審查，重要設(shè)備送交項目經(jīng)理審批，并送業(yè)主確認。經(jīng)批準的設(shè)備請購文件，由項目經(jīng)理簽發(fā)后送項目控制部門和項目采購經(jīng)理 /采購部門，并由其詢價和訂貨。散裝材料請購文件的編制需采購的散裝材料用量的計算和材料規(guī)格要求由設(shè)計部門提出， 并用表格或計算機傳送到項目采購經(jīng)理、采購部門 ,并由其匯總整理，完成詢價和訂貨。 報價技術(shù)評審投標商報價的技術(shù)評審工作由項目設(shè)計經(jīng)理組織有關(guān)專業(yè)負責進行。評審內(nèi)容有：設(shè)備效率、公用工程消耗指標、材料選擇、設(shè)備允許負荷范圍、設(shè)計特點、操作費用、售后服務(wù)、機械保證期、先期和最終確認圖紙的交付日期等。設(shè)計人員對投標商報價進行技術(shù)評審后，應按標準格式寫出書面評審意見，供項目采購經(jīng)理項目采購部門進行報價比選。評審意見中應提出“推薦”、“優(yōu)先推薦”、或“不推薦”的明確建議。 參加供貨廠商協(xié)調(diào)會議設(shè)計部門對報價技術(shù)評審中的問題應在召開供貨廠商協(xié)調(diào)會議 (VCM)之前提出。在供貨廠商協(xié)調(diào)會上，設(shè)計人員應全面核對詢價、報價技術(shù)說明和供貨范圍，落實報價技術(shù)評審和協(xié)調(diào)會上提出的技術(shù)問題。 參加檢驗工作必要時由采購部門提請設(shè)計人員參加設(shè)備、材料的檢驗工作。 參加試車項目設(shè)計人員根據(jù)需要提供試車服務(wù)， 并參與分析和處理試車過程中可能發(fā)生的某些技術(shù)問題。5.7 設(shè)計進度計劃 裝置設(shè)計(H1)進度計劃該進度計劃屬第三級進度計劃，用以控制各專業(yè)的設(shè)計進度。其主要內(nèi)容：合同范圍內(nèi)的裝置及輔助公用工程各設(shè)計專業(yè)的工作進度及時序關(guān)系。各專業(yè)主要工作包及其進度安排。 編制依據(jù)項目總體進度計劃(一級進度計劃)及裝置主進度計劃(二級進度計劃)項目工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)中該分項下屬的主要工作包。項目設(shè)計計劃。有關(guān)現(xiàn)行的設(shè)計人工定額，以往同類或相似特性，規(guī)模的設(shè)計周期數(shù)據(jù)等。 編制方法根據(jù)一級/二級進度計劃對設(shè)計工作的要求，并參照類似裝置設(shè)計工作的經(jīng)驗，結(jié)合具體裝置的條件和采購、施工對設(shè)計工作的要求，按照不同的設(shè)計階段，諸如：工藝設(shè)計階段、基礎(chǔ)設(shè)計階段、詳細設(shè)計階段等，編制裝置設(shè)計 (H1)進度計劃。裝置設(shè)計(H1)進度由項目設(shè)計經(jīng)理牽頭負責編制。裝置設(shè)計進度計劃的確認。裝置設(shè)計進度計劃經(jīng)校核和優(yōu)化，經(jīng)項目經(jīng)理主持專題會議確認，或經(jīng)采購，施工、控制經(jīng)理確認后，由項目經(jīng)理簽發(fā)。5.8 項目設(shè)計質(zhì)量管理與控制 概述工程設(shè)計的質(zhì)量不僅直接關(guān)系到工程項目的設(shè)備、散裝材料采購以及施工和開車，并對投產(chǎn)后的安全、穩(wěn)定和連續(xù)生產(chǎn)也具有十分重要的影響。因此，加強設(shè)計質(zhì)量管理與控制，確保工程設(shè)計的質(zhì)量，是總承包項目部一項重要任務(wù)。工程設(shè)計首先必須滿足合同要求，同時還必須嚴格貫徹執(zhí)行國家有關(guān)方針，政策、符合國家有關(guān)法規(guī)和標準。為了進一步提高項目管理水平，對設(shè)計質(zhì)量的管理與控制應執(zhí)行和滿足設(shè)計院己通過的GB/T19001-ISO9001質(zhì)量體系(設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù) )的質(zhì)量保證模式的要求。(4) 為達到工程項目所確定的質(zhì)量目標， 設(shè)計各階段中的每個環(huán)節(jié)必須按規(guī)定的質(zhì)量控制程序的要求完成，使設(shè)計全過程都處于受控制狀態(tài)。(5) 為保證設(shè)計質(zhì)量，設(shè)計質(zhì)量按質(zhì)量職責分工，由各專業(yè)設(shè)計室和項目部設(shè)計組

/部共同負責工程質(zhì)量計劃的實施和保證。 工程項目各級人員應按各自的職責和本專業(yè)設(shè)計質(zhì)量保證程序的要求各負其責，并接受項目經(jīng)理和項目設(shè)計經(jīng)理對設(shè)計質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。 設(shè)計質(zhì)量管理的組織為保證設(shè)計質(zhì)量，總承包項目部應根據(jù)工程項目的大小和需要，在項目部內(nèi)配備一名質(zhì)量工程師，或由項目設(shè)計經(jīng)理對項目的設(shè)計質(zhì)量進行監(jiān)督。其組織和業(yè)務(wù)關(guān)系見圖5.8.2。設(shè) 計 院工藝管道室設(shè)備室電氣室儀表室土建結(jié)構(gòu)室儲運工程室給排水室暖通室總圖室

公司經(jīng)理總工程師工程技術(shù)管理部項目經(jīng)理部項目設(shè)計經(jīng)理工藝、分析、管道、布置、管道機械、管材、絕熱、涂漆、模型專業(yè)化工設(shè)備、機械、設(shè)備、材料、機修專業(yè)電氣、電訊儀表、自動控制建筑、混凝土結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)儲罐、裝罐站、及其管道外管等給排水專業(yè)采暖通風專業(yè)總平面、豎向布置、全廠平面規(guī)劃、主導設(shè)計圖 組織和業(yè)務(wù)關(guān)系圖 項目部設(shè)計的質(zhì)量職責與分工 項目設(shè)計經(jīng)理的質(zhì)量職責(1) 項目設(shè)計經(jīng)理應按公司設(shè)計院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的要求， 在工程項目設(shè)計中認真執(zhí)行質(zhì)量體系程序文件，以保證質(zhì)量體系在設(shè)計工作中有效地運行。(2)對項目的設(shè)計質(zhì)量負有監(jiān)督檢查各專業(yè)執(zhí)行項目質(zhì)量計劃的責任。按設(shè)計質(zhì)量保證程序的規(guī)定，對應由項目設(shè)計經(jīng)理負責審查的工作內(nèi)容的質(zhì)量負責。(3)負責編制項目設(shè)計質(zhì)量計劃，經(jīng)項目經(jīng)理審批后，由項目設(shè)計組/部組織實施.(4)項目設(shè)計經(jīng)理對設(shè)計各階段進行有效控制，并收集不合格信息(含設(shè)計缺陷)，對屬于職責范圍內(nèi)的不合格品組織評價、調(diào)查和處置，并上報和記錄。項目設(shè)計經(jīng)理應審查項目設(shè)計數(shù)據(jù)的可靠性。審查綜合性的設(shè)計方案，協(xié)調(diào)各專業(yè)間的設(shè)計條件關(guān)系。設(shè)計經(jīng)理對設(shè)計質(zhì)量的監(jiān)督和檢查并不代替設(shè)計各崗位的質(zhì)量保證和質(zhì)量控制職責。 設(shè)計各崗位的質(zhì)量保證和質(zhì)量控制仍由設(shè)計質(zhì)量保證程序中規(guī)定的各崗位 (包括設(shè)計、校對、校核、審核)的責任者負責。 專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員的質(zhì)量職責專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員對工程項目本專業(yè)質(zhì)量全面負責。要認真執(zhí)行公司設(shè)計院的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系程序文件，確保在設(shè)計過程中有效地運行。專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員在項目矩陣管理體制中負有本專業(yè)的設(shè)計職責，要采取措施對本各專業(yè)的設(shè)計過程實施控制。專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員根據(jù)設(shè)計開工會議的要求，為項目派遣具備資格的各類設(shè)計人員。依據(jù)項目的進度要求，為項目配備充分的人力資源，并保證隨設(shè)計進展的需要加以調(diào)整。專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員在項目中負責保證專業(yè)之間在組織上和技術(shù)上的接口關(guān)系符合規(guī)定，并保證接口上信息的質(zhì)量和文件的傳遞。根據(jù)要求，提出/評價有關(guān)專業(yè)采用的標準和規(guī)范，以及評審專業(yè)設(shè)計規(guī)定。專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員要評審發(fā)放前的設(shè)計輸出文件，確保滿足設(shè)計輸入的要求。專業(yè)設(shè)計室/專業(yè)設(shè)計人員應嚴格遵守設(shè)計變更程序。為施工現(xiàn)場派遣經(jīng)授權(quán)的設(shè)計代表，采用設(shè)計變更通知單的方式處理現(xiàn)場設(shè)計變更問題，并收集和整理現(xiàn)場設(shè)計變更通知單。專業(yè)設(shè)計室室/專業(yè)設(shè)計人員負責對其責任范圍內(nèi)的所有文件和資料實施有效控制。 設(shè)計輸入設(shè)計輸入就是對設(shè)計的要求， 在設(shè)計質(zhì)量控制程序中規(guī)定為開展設(shè)計工作而由外部正式提供的文件、資料、數(shù)據(jù)以及有關(guān)的規(guī)定、標準等。設(shè)計輸入應盡可能定量化并應形成文件。設(shè)計輸入的內(nèi)容和質(zhì)量，直接關(guān)系設(shè)計產(chǎn)品的質(zhì)量，因此項目設(shè)計經(jīng)理應予以高度重視并切實做好這一工作。所有的設(shè)計輸入均應由項目設(shè)計經(jīng)理組織評審，以確保設(shè)計輸入的有效性和完整性。工藝設(shè)計階段 /基礎(chǔ)設(shè)計階段；詳細工程設(shè)計階段其設(shè)計輸入的主要內(nèi)容，以及項目設(shè)計數(shù)據(jù)表的編制，控制程序等，按公司設(shè)計院的有關(guān)規(guī)定實施。 設(shè)計輸出在設(shè)計過程中，將設(shè)計輸入轉(zhuǎn)變?yōu)樵O(shè)計輸出，設(shè)計輸出必須滿足設(shè)計輸入的要求。設(shè)計輸出是指設(shè)計成品，主要由圖紙、規(guī)格表、說明書、操作指導書等文件組成。設(shè)計輸出文件發(fā)放前，由專業(yè)負責人協(xié)助項目設(shè)計經(jīng)理組織有關(guān)人員用匯簽方式進行評審，以保證文件的完整性。 設(shè)計輸出文件評審合格后， 在“項目設(shè)計文件入庫及發(fā)送通知單” 上簽署，才能完成復制，并按規(guī)定標識后發(fā)送各有關(guān)方面。設(shè)計輸出的有關(guān)內(nèi)容、要求、通知單格式及控制程序等按公司設(shè)計院有關(guān)規(guī)定辦理。 設(shè)計更改控制設(shè)計更改是在設(shè)計過程或設(shè)計成品完成后，由于用戶變更和項目變更而導致設(shè)計更改，這都將對設(shè)計進度、質(zhì)量和費用產(chǎn)生直接的影響。因此，必須根據(jù)不同的變更原因，嚴格的按公司設(shè)計院的有關(guān)規(guī)定及程序辦理。5.9 設(shè)計接口設(shè)計接口是為了使設(shè)計過程中設(shè)計部門和其他部門、以及設(shè)計各專業(yè)之間能做到協(xié)調(diào)統(tǒng)一，必須明確規(guī)定并切實做好設(shè)計部門與其他部門 (主要指采購部門 )、施工現(xiàn)場、設(shè)計內(nèi)部各專業(yè)間以及裝置(工區(qū))間的設(shè)計接口。 設(shè)計與采購的組織接口設(shè)計部門負責編制設(shè)備、材料(指散裝材料，下同)采購詢價文件的技術(shù)部分，內(nèi)容包括采購請購單、設(shè)備/材料技術(shù)要求、詢價圖、技術(shù)數(shù)據(jù)表、采購說明書以及采購數(shù)量等。編寫好的詢價技術(shù)文件應按照規(guī)定的校審程序進行校審，并送采購部門準備詢價。采購部門收到詢價技術(shù)文件后，并將其與采購部門編制的商務(wù)文件組成詢價文件，向投標廠商發(fā)出詢價。采購部門收到投標廠商的報價書后，將技術(shù)報價部分送交設(shè)計部門評審，并注明要求完成日期。通常設(shè)計部門應于7天內(nèi)提出意見返回采購部門，說明技術(shù)方面推薦或否定的理由。對可以接受投標廠商的報價，應按推薦的次序列出，并將評審意見和結(jié)果送交項目采購經(jīng)理。(4) 對于重要的關(guān)鍵設(shè)備，通常運用召開選定的供貨廠商協(xié)調(diào)會議 (VCM)，落實技術(shù)和商務(wù)問題。其中，設(shè)計部門負責落實技術(shù)問題，采購部門負責商務(wù)問題。供貨廠商提供的圖紙、資料(ACF/CF)由采購部門負責催交并提交給設(shè)計部門審查和確認。對于有異議的圖紙、資料，由采購部門負責要求供貨廠商進行修改，并提供修改版的圖紙、資料，以便重新確認。設(shè)計與采購接口程序控制表見表。表5.9.1設(shè)計與采購接口程序控制表項目名稱項目號裝置(工區(qū))名稱裝置(工區(qū))號填表人日期執(zhí)行人工序備注設(shè)計人員校核人員審核人員采購人員1采購技術(shù)文件(請購單)的編制√2校核采購技術(shù)文件√3審核采購技術(shù)文件√4采購商務(wù)文件的編制、校核√5向投標廠商發(fā)出詢價書√6投標廠商報價的技術(shù)評審√7投標廠商報價的商務(wù)評審√8供貨廠商圖紙的催交√9供貨廠商圖紙的確認√5.9.2裝置(工區(qū))間的組織接口各專業(yè)負責人在設(shè)計開工會議之前，應在項目設(shè)計經(jīng)理的領(lǐng)導下，參加工程設(shè)計統(tǒng)一規(guī)定的制訂工作，對各專業(yè)在合同項目所含各裝置的設(shè)計中的共性問題作出規(guī)定，以保證整個項目所有各裝置的設(shè)計能協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。負責裝置布置設(shè)計的設(shè)計人員，應按工程設(shè)計統(tǒng)一規(guī)定的要求，作出裝置的初步布置圖以及地下管線和管架的布置設(shè)計，并將確認后的圖紙?zhí)峤豢倛D專業(yè)設(shè)計人員?？倛D設(shè)計人員根據(jù)各裝置的初步布置圖，完成整個項目的總圖布置以及地下管線和管架的總體布置設(shè)計。經(jīng)項目設(shè)計經(jīng)理、項目部評審確認后的全廠總圖即可提供用戶審核。審批后的全廠總圖及其審核意見作為各專業(yè)設(shè)計的依據(jù)。在詳細工程設(shè)計階段，裝置的布置圖和管道及線路應與全廠總體的管道、線路的接口用圖紙和“接管表”表示。即由設(shè)計人員提出接口圖紙和接管表，有關(guān)專業(yè)設(shè)計人員將據(jù)此調(diào)整并完成詳細工程設(shè)計。裝置(工區(qū))間設(shè)計條件接口程序控制見表。 設(shè)計與現(xiàn)場的接口項目部應根據(jù)實際情況，做好設(shè)計與現(xiàn)場的結(jié)合，其目的是力爭將本企業(yè)的先進施工方法和高科技優(yōu)勢貫穿于設(shè)計過程中，同時使設(shè)計能更好地體現(xiàn)技術(shù)的先進與合理性，保證能更好的利用企業(yè)本身傳統(tǒng)優(yōu)勢盡量減少出圖后出現(xiàn)大量變更，返工的現(xiàn)象。有效地保證項目進度，工程質(zhì)量及造價控制。為此，項目部應建立設(shè)計與現(xiàn)場的有效溝通體制，形成制度，指導項目成員的行為。設(shè)計人員應充分掌握項目可以采用的技術(shù)裝備，施工能力的特點。項目總體策劃和總平面布置要盡量滿足分階段施工的要求，避免前后期的過程沖突。盡量采用通用器材。特殊材料、零部件及進口設(shè)備物資，應在保證工程質(zhì)量、滿足安全運行有效功能的前提下考慮代用或提前訂貨。設(shè)計交底及圖紙會審，項目部應制定設(shè)計交底及圖紙會審的時間，實施過程中應建立定期的設(shè)計交流機制，保證設(shè)計與現(xiàn)場的緊密結(jié)合。表裝置(工區(qū))間設(shè)計條件接口程序控制項目名稱項目號裝置(工區(qū))名稱裝置(工區(qū))號填表人日期執(zhí)行人裝置全廠工序總圖總體全廠總備注項目專業(yè)布置管道地下運輸外管體地下設(shè)計負責專業(yè)設(shè)計線路專業(yè)線設(shè)線路設(shè)經(jīng)理人人員人員設(shè)計人員計人計人員人員員制定工程設(shè)√√1計統(tǒng)一規(guī)定向總圖專業(yè)人員提交裝2 √ √ √置初步布置圖向有關(guān)專業(yè)3設(shè)計人員提√√√交總圖初步布置向總圖專業(yè)人員提交詳4 √ √ √細布置及接管點表向有關(guān)專業(yè)設(shè)計人員提5供總圖詳細√√√布置及接合點的調(diào)整意見6根據(jù)總圖調(diào)√√√整裝置設(shè)計根據(jù)裝置設(shè)7計調(diào)整總圖√√√設(shè)計 設(shè)計各專業(yè)間的組織接口專業(yè)間的組織接口以及設(shè)計條件表的形式使之規(guī)范化設(shè)計條件表的格式，按照公司設(shè)計院現(xiàn)行格式，公司設(shè)計院負責定期對其進行能效性評審，并不斷改進。 設(shè)計文件會簽設(shè)計文件的會簽是保證各專業(yè)設(shè)計相互配合和正確銜接的必要手段。通過會簽，可以消除專業(yè)設(shè)計人員對設(shè)計條件或相互聯(lián)系中的誤解、錯誤或遺漏，是保證設(shè)計質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。設(shè)計文件會簽(包括綜合會簽和專業(yè)會簽 )按公司設(shè)計院的有關(guān)規(guī)定及程序辦理。5.10 項目部設(shè)計文件和資料的管理設(shè)計文件和資料系指工程項目設(shè)計過程中涉及的有關(guān)內(nèi)部、外部的文件和資料，其中包括各設(shè)計階段形成的技術(shù)文件和圖紙、設(shè)計任務(wù)書、委托書、合同及其附件、選廠報告、項目基礎(chǔ)資料、項目設(shè)計數(shù)據(jù)、設(shè)備 /材料請購文件，以及設(shè)計采用的標準、規(guī)范、規(guī)定和手冊等。這些文件和資料是設(shè)計工作以及采購、施工和開車等階段的依據(jù)，對于確保工程設(shè)計和建設(shè)質(zhì)量以及控制項目費用均有直接的作用。因此，必須對設(shè)計文件和資料進行嚴格的管理和有效的控制。 設(shè)計文件和資料的管理職責按照公司設(shè)計院已通過 GB/T19001-ISO9001標準的要求對設(shè)計文件進行有效的控制。 對各類文件的管理與控制職責規(guī)定如下：項目文件的編制、評審、傳遞、變更和發(fā)送由項目部歸口管理，并由項目經(jīng)理或項目設(shè)計經(jīng)理具體負責在項目建設(shè)過程中實施。標準、規(guī)范及公司設(shè)計院的內(nèi)部通用性技術(shù)文件編制、批準和實施由公司設(shè)計院有關(guān)部門負責歸口管理。公司設(shè)計院所屬的檔案資料室負責項目設(shè)計文件的編目、標識、入庫、歸擋以及發(fā)送、借閱和保管。(4) 通常情況下大中型項目的總承包項目部應下設(shè)文件收發(fā)及中間保管的專責 /兼責的機構(gòu)，負責接受設(shè)計院檔案資料室發(fā)送的設(shè)計成品文件，并按項目部要求轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)單位、部門，并負責項目實施過程中在現(xiàn)場發(fā)生的所有設(shè)計文件和資料的編目、標識、借閱和保管。 設(shè)計文件和資料的管理程序 文件輸入由用戶(業(yè)主)、上級部門、分包方 (包括制造廠商 )提供的與項目有關(guān)的文件，應分別按項目的設(shè)計、采購、施工、開車等階段進行分類，經(jīng)項目部內(nèi)有關(guān)經(jīng)理組織評審、 編號、標識和登記。由行政系統(tǒng)轉(zhuǎn)來的與項目有關(guān)的輸入文件，原件存原收文部門，項目部留復印件一份，并按以上程序存檔。 文件傳送設(shè)計輸入及設(shè)計接口文件 (如各專業(yè)設(shè)計條件 )的內(nèi)部分發(fā)應經(jīng)項目設(shè)計經(jīng)理批準，填寫“項目文件內(nèi)部傳送單”。設(shè)計、采購、施工、開車等部門相互之間傳送的文件需經(jīng)項目經(jīng)理批準。 文件輸出項目的文件輸出，應按公司設(shè)計院技術(shù)檔案的有關(guān)規(guī)定編號后入庫歸檔，并填寫“項目文件發(fā)送通知單”，經(jīng)項目設(shè)計經(jīng)理批準后加以標識發(fā)送。文件發(fā)送時還應填寫“項目文件及設(shè)計成品發(fā)送單(回執(zhí))”與文件一同對口發(fā)送給收件單位，并要求收件單位限期內(nèi)簽署確認后返回給項目部/項目設(shè)計經(jīng)理。 文件修改和回收項目文件的修改 (不包括現(xiàn)場修改 )均以更版文件發(fā)表時，同時對舊版文件進行標識、回收或處理。 文件標識(1) 所有內(nèi)部發(fā)放的項目文件在發(fā)放時加蓋 “有效工作版”印章，并對相應舊版文件加蓋 “作廢”印章。對輸出的咨詢類成品文件應視其性質(zhì)加蓋“供審批”或“供用戶審查”印章，基礎(chǔ)工程設(shè)計成品加蓋“初步的”印章，詳細工程設(shè)計成品文件加蓋“供施工用”印章。應業(yè)主 (用戶)要求需要在入庫前提供的設(shè)計文件，經(jīng)項目部審查后加蓋“供參考”印章。采購(包括提供業(yè)主用作采購)過程中的輸出、輸入文件，根據(jù)工作進展階段以及文件性質(zhì)，分別標識“詢價版”、“訂貨版”、或“制造版”印章。施工文件標識“供施工用”印章，竣工圖加蓋“竣工圖”印章。標識位置：按公司設(shè)計院的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 設(shè)計更改通知單的管理在工程建設(shè)期間，“更改通知單”由現(xiàn)場指定的專業(yè)人員負責保管。工程結(jié)束后由現(xiàn)場專業(yè)人員填寫入庫申請書，并將按規(guī)定編號的通知單送交設(shè)計院檔案室，由檔案室按裝置 (工區(qū))、專業(yè)分別裝入該項原圖的檔案袋內(nèi)。 設(shè)計文件的編碼為提高技術(shù)文件的管理水平，便于實現(xiàn)計算機統(tǒng)一管理，設(shè)計文件的編碼結(jié)構(gòu)應符合 WBS編碼系統(tǒng)的要求，以便按規(guī)定的編碼準確識別特定的設(shè)計文件。項目部可根據(jù)項目的大小和復雜程度，資源集合的需要和可能以及按用戶的要求確定。但應與項目的 WBS向一致。項目部所屬的管理部門如下所示：M10項目管理M20項目控制M30設(shè)計管理M40采購管理M50施工管理M60開車管理設(shè)計的專業(yè)代碼執(zhí)行公司設(shè)計院現(xiàn)行規(guī)定。項目采購管理6.1 工程項目采購崗位設(shè)置、職責和任務(wù) 崗位設(shè)置項目采購一般設(shè)置采購經(jīng)理、綜合管理工程師、采買工程師、催交工程師、檢驗工程師及運輸工程師、倉庫保管員等崗位。 崗位職責 采購經(jīng)理在項目經(jīng)理領(lǐng)導下，負責組織、指導和協(xié)調(diào)項目的采購工作，對項目采購的貨物的質(zhì)量、進度及費用全面負責。組織編制采購實施計劃，管理和協(xié)調(diào)采購工作包括采買、催交、檢驗、分包、運輸、安排制造廠商現(xiàn)場服務(wù)。(3) 負責組織采購工作的各崗位工程師貫徹公司質(zhì)量體系文件及采購手冊， 并保證其有效實施。對采購貨物的質(zhì)量記錄完整性負責。向業(yè)主提供供貨商評估報告，并負責獲得批準。審查詢價文件是否能滿足詢價的要求。對采購的全過程進行控制，例如：采購的評標，參加重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、大宗材料供貨商的開工會、催貨及檢驗。負責評審與供貨商簽訂的訂貨合同，并處理與采購有關(guān)的各項問題。有一定的協(xié)調(diào)、組織能力，協(xié)調(diào)好業(yè)主、采購、供貨商的關(guān)系，并在所采購的貨物出現(xiàn)問題時具備應急處理能力。對不符合訂貨合同的貨物提出糾正方法和措施。向項目經(jīng)理提供裝運計劃。在執(zhí)行有關(guān)標準、規(guī)定等采購專業(yè)方面，除工程合同特別規(guī)定外，要接受工程建設(shè)部的領(lǐng)導。為人公正、行為廉潔，能在采購工作中起帶頭作用。項目結(jié)束后,向項目經(jīng)理提交項目采購總結(jié)報告。采購副經(jīng)理要協(xié)助采購經(jīng)理完成以上逐項工作。 綜合管理工程師在采購經(jīng)理的領(lǐng)導下，根據(jù)項目總計劃及施工計劃編制采購實施計劃和采買、催交、檢驗、運輸?shù)软椆ぷ鞯倪M度計劃。數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析和編制采購狀態(tài)報告。根據(jù)貨物采購情況編寫采購月報表交采購經(jīng)理審批。采購訂貨合同及文件資料管理。協(xié)助項目經(jīng)理作好費用控制，每月進行采購費用計劃報告。如在現(xiàn)場，要參加每周的調(diào)度會，了解采購貨物的到貨情況及安裝進度對到貨的要求。根據(jù)訂貨合同付款條件辦理付款申請手續(xù)，提出拒付及索賠報告。工程結(jié)束后，將所保管的文件，整理好后通過采購經(jīng)理同意，交承包工程項目部，按公司規(guī)定交檔案管理部門。 采買工程師接受設(shè)計提供的請購單文件，包括：請購單、數(shù)據(jù)表、采購說明及詢價圖紙等。編制商務(wù)詢價文件，包括：詢價函、報價須知、訂貨合同、合同基本條款、包裝及運輸要求等。選擇合格的貨物詢價廠商名單。發(fā)出詢價，接收報價。組織商務(wù)報價評審和技術(shù)談判。組織召開廠商協(xié)調(diào)會。確定供貨廠商、簽訂訂貨合同。負責合同、信函及文件的發(fā)放、回收整理并交綜合管理工程師存檔。協(xié)調(diào)付款及售后服務(wù)問題。 催交工程師編制催交計劃，特別是對項目中的關(guān)鍵設(shè)備、重要設(shè)備、復雜設(shè)備及特殊散裝材料的催交計。負責催交供貨商應返回的圖紙并及時交設(shè)計部門確認后，按時返回供貨廠商。了解并督促供貨商的生產(chǎn)進度、外協(xié)件的落實情況。經(jīng)常了解施工安裝計劃，以此協(xié)調(diào)供貨商交貨日期，以保證工程進度。依據(jù)供貨商采購合同執(zhí)行情況，編制貨物供貨進度報告。 檢驗工程師編制貨物檢驗計劃。組織同供貨商和/或分包商的預檢驗會議。校對和審查供貨商和/或分包商提交的檢驗報告。根據(jù)要求對供貨貨物進行中間監(jiān)造及目擊試驗。確認檢驗報告。發(fā)布糾正、整改工作結(jié)果。向項目采購經(jīng)理提交在供貨廠商參與監(jiān)檢的報告。進行貨物出廠前的檢驗，對貨物的規(guī)格、型號、涂漆、包裝等進行全面檢查，以保證出廠的貨物符合合同要求。辦理委托第三方檢驗。 運輸工程師編制貨物運輸計劃。確定國際或國內(nèi)運輸公司，辦理運輸委托手續(xù)。對于超限設(shè)備、大件設(shè)備運輸，應開展沿途路線有關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作。如有必要，對運輸、裝車設(shè)備的檢查與確認。清關(guān)、運輸、保險及商檢等手續(xù)的辦理和委托。卸車后的移交工作，協(xié)助辦理貨物交接手續(xù)。 倉庫保管員(1) 認真學習并嚴格執(zhí)行有關(guān)物資管理的制度， 在采購經(jīng)理的領(lǐng)導和上級業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督指導下，搞好本項目材料保管工作。(2) 在綜合管理工程師的協(xié)助下運用物資管理軟件進行帳務(wù)處理 , 包括驗收入庫業(yè)務(wù)、 調(diào)撥出庫業(yè)務(wù)、生成料具消耗結(jié)存月報表業(yè)務(wù) (每月20日上報)、每月與施工隊進行出庫核對業(yè)務(wù)，以上業(yè)務(wù)生成資料按要求進行簽字、流轉(zhuǎn)和歸檔。按材料類別做好料具保管臺賬，要求當日發(fā)生的當日入帳。在綜合管理工程師的協(xié)助下做好進場物資設(shè)備質(zhì)量證明編號的“三位一體”工作。做好材料設(shè)備的報驗工作。物資入庫前，保管員應按送貨單核對實物名稱、型號、規(guī)格、材質(zhì)、數(shù)量，必要時輔以檢斤、檢尺、量方過磅，確認無誤后，才能驗收入庫保管，并在驗收單倉庫聯(lián)后附上檢斤檢尺記錄。定期進行料具消耗動態(tài)和結(jié)存情況清查，做到物資的帳、物、卡相符。按月與項目成本員辦理材料票據(jù)交接簽收手續(xù)，每月按時做出“材料月耗匯總表”，并與項目成本員核對；工程完工后7天內(nèi)完成“工程材料耗用匯總一覽表”的編制工作，并與項目成本員核對。物資保管要做到“三清”：材質(zhì)清、規(guī)格清、數(shù)量清；“三齊”：堆放整齊、碼垛整齊、排列整齊。保持標識清晰，明碼對號入座。物資發(fā)放要做到“四不出庫”：物資沒驗收、去向不明、白條子、手續(xù)不全的物資不出庫。根據(jù)各種物資的保管要求做好庫房溫度、濕度控制，做好防雨防曬工作，保持庫房清潔衛(wèi)生，使保管的物資保持應有的質(zhì)量性能，做好防火防盜工作。項目經(jīng)理、采購經(jīng)理經(jīng)理安排的其他工作。6.2 采購控制 工作內(nèi)容及工作程序 項目采購計劃項目采購計劃是在項目初期，根據(jù)項目總體計劃，由項目的采購經(jīng)理負責或組織編制的；并應得到項目經(jīng)理的批準；項目總體計劃應由項目經(jīng)理處或其指定的項目計劃部門獲得。項目采購計劃的基本內(nèi)容至少應包括以下內(nèi)容：項目采購的范圍；采購工作計劃及工作原則；貨款支付計劃及支付原則；項目總合同中業(yè)主對采購提出的特殊要求；項目采購組的組成及其職責；工作的準則說明,工作程序的說明；費用/進度/質(zhì)量控制的原則；采購與各有關(guān)部門的協(xié)調(diào)程序；境內(nèi)外采購的劃分；與分包商的貨物分交原則等。 確定合格分供方名單(1) 合格分供方名單指供當前工程采購詢價用的合格分供方短名單； 原則上每一類貨物不少于3個合格分供方；當項目合同中對合格分供方的選擇有規(guī)定時，應按照合同的規(guī)定確定合格分供方名單；當項目合同中對合格分供方的選擇未規(guī)定時，應按照《貨物分供方選擇和評價規(guī)定》中的規(guī)定確定合格分供方名單；確定合格分供方名單應在項目的初期根據(jù)項目的基礎(chǔ)設(shè)計等貨物的初步數(shù)據(jù)將主要貨物的合格分供方名單確定完成，并提交采購經(jīng)理批準并存檔；在接到正式的請購文件后，當發(fā)現(xiàn)原定的合格分供方不能滿足技術(shù)要求時，可根據(jù)要求變更或增加合格分供方名單，但應及時向采購經(jīng)理提出“合格分供方修改報告” ；原則上國內(nèi)采購的主要設(shè)備不允許選擇沒有制造實體的分供方作為合格分供方。 接受請購單為了使項目的采購部門采買的貨物符合項目的技術(shù)要求， 項目的采購部門就需要從項目的設(shè)計部門獲得工程對所需貨物的技術(shù)要求，即“請購單” 。請購單是由項目的設(shè)計部門負責編制，并提供給項目的采購部門；采購部門的采買工程師負責接收請購單，并對請購單進行審核，看其是否滿足采購詢價的要求。請購單應至少包括以下內(nèi)容：技術(shù)說明書；數(shù)據(jù)單；圖紙(如果需要)；對報價技術(shù)文件的要求；對報價返回時間的要求(如果需要)。 編制及發(fā)出詢價文件詢價文件的編制是項目采購實質(zhì)性操作的開始， 認真負責的編制好詢價文件將為以后的采買工作打下一個好的基礎(chǔ)。詢價文件應至少包括以下內(nèi)容：詢價函；項目簡介；報價須知；請購單；盡可能提供的包括商務(wù)和技術(shù)的報價標準格式。編制好的詢價文件一般以函件的方式發(fā)出，并及時與對方取得聯(lián)系，以確認其確實完整的收到。簡單的詢價當時間比較緊張時，可以采用傳真的方式。 解釋詢價文件及變更請購單當被詢價的合格分供方收到詢價文件后及編制報價文件期間， 可能會以書面的形式或口頭的形式提出各種問題或請求 (如推遲報價截止日期的請求 )，這時采買工程師應會同專業(yè)設(shè)計工程師給予認真及時的書面形式的答復，并本著公平及視其是否具有普遍性的原則，決定是否同時將此答復以書面的形式通知給其它被詢價的合格分供方。在詢價文件發(fā)出后及報價文件收到之前期間， 當應專業(yè)設(shè)計工程師的要求需要對請購單進行變更時，應及時以書面的形式通知所有被詢價的合格分供方；當項目計劃允許時，可適當推遲報價截止日期。 接收合格分供方報價文件及其澄清采買工程師在按時收到報價后應對報價文件進行初審，如文件是否清晰、完整、是否按照詢價文件要求的格式填寫，價格計算是否準確等，并及時向報價商澄清報價文件中的問題 .采買工程師和專業(yè)設(shè)計工程師在報價評審過程中如發(fā)現(xiàn)問題也應及時向報價商澄清。采買工程師向報價商的詢問應盡量采用書面形式，而報價商必須以書面形式作出答復。 報價評審報價評審是采買工程師和專業(yè)設(shè)計工程師對報價商按時提交的報價文件進行商務(wù)及技術(shù)評估，看其在商務(wù)及技術(shù)兩方面是否滿足詢價文件的要求，并在報價商之間作出比較，最終確定供貨商的過程。報價評審分為技術(shù)評審、商務(wù)評審、綜合評審三個步驟。技術(shù)評審應由專業(yè)設(shè)計工程師來完成；采買工程師在收到報價文件并進行必要的澄清后，即將報價文件的技術(shù)文件部分通過項目工程師提交給專業(yè)設(shè)計工程師， 專業(yè)設(shè)計工程師進行完技術(shù)評審后，應將技術(shù)評審的結(jié)果經(jīng)項目工程師提交給采買工程師。商務(wù)評審應由采買工程師來完成。綜合評審應由采購經(jīng)理來完成；綜合評審是根據(jù)技術(shù)評審和商務(wù)評審的結(jié)果進行綜合分析，寫出綜合評語，推選出供貨商，對于商務(wù)評審及技術(shù)評審發(fā)生矛盾時應提交項目經(jīng)理裁決。 廠商協(xié)調(diào)會及合同談判經(jīng)過報價評審確定供貨商后，開始進行與供貨商的合同談判及召開廠商協(xié)調(diào)會，簽訂合同并為以后的合同執(zhí)行作出安排。廠商協(xié)調(diào)會可分為合同前廠商協(xié)調(diào)會和合同后廠商協(xié)調(diào)會。合同前廠商協(xié)調(diào)會主要是全面核對詢價文件，核對并落實報價評審過程中在商務(wù)及技術(shù)兩方面對報價文件質(zhì)詢，進一步落實在此之前未與廠商協(xié)調(diào)過的在詢價文件基礎(chǔ)上作出的技術(shù)變更，與會雙方應確認完全了解對方的意圖或要求，并形成書面?zhèn)渫洝：贤皬S商協(xié)調(diào)會可以是在報價綜合評審完成后與最終供貨商之間雙方進行的，此時可以和合同談判安排在一起進行；也可以是在報價綜合評審未完成前與多個報價商之間分別進行的，目的是為更公正合理的選擇供貨商提供更客觀的依據(jù)。合同后廠商協(xié)調(diào)會可以是合同簽訂完后立即召開的，此時可以和合同談判安排在一起進行，主要是對以后合同執(zhí)行過程中的重要事項經(jīng)雙方協(xié)商作出具體安排，包括供貨商針對合同貨物的生產(chǎn)安排，雙方對合同貨物檢驗工作的安排等，并形成書面?zhèn)渫?；也可以是在合同?zhí)行過程中，由于某種原因使合同的實際執(zhí)行情況與合同的規(guī)定出現(xiàn)較大的偏差，如制造進度嚴重遲后，出現(xiàn)較大的質(zhì)量問題等，這時就需要及時組織召開廠商協(xié)調(diào)會，雙方共同研究找到解決問題的辦法，以使合同的執(zhí)行回到正常狀態(tài)。廠商協(xié)調(diào)會是否需要召開及召開的時間應根據(jù)所采購貨物的具體情況作出安排。合同談判的主要工作是合同雙方討論并確認合同的各項條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，因此在合同談判前，采買工程師應將合同文件的初稿編制好，主要議題至少應包括：確認合同文件包括的內(nèi)容；確認合同訂單規(guī)定的供貨范圍及數(shù)量；討論并確認合同條款中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)；討論并確認合同貨物的單價及總價；討論并確認合同貨物的交貨時間及地點；確認合同貨物的交貨條件；確認合同貨物的運輸方式；確認合同貨款的付款方式；確認合同貨物在交貨時同時交付的文件清單；涉外合同還應確認法律上的有效解釋文字及本合同適用的法律；其它雙方商定的特殊事項。合同談判一般由采買工程師組織進行；廠商協(xié)調(diào)會一般由采買工程師或檢驗工程師負責召集；必要時請采購經(jīng)理直至項目經(jīng)理參加。 編制合同文件及簽訂合同合同文件是買賣雙方共同認可的，規(guī)定雙方在此經(jīng)濟行為中的權(quán)利和義務(wù)的，涉及雙方經(jīng)濟利益的，具有法律效力的文件；因此，采買工程師在編制合同文件時，應本著認真負責、全面詳盡的原則。合同文件主要應包括以下文件 (按解釋效力的優(yōu)先順序 )：訂單；請購單；合同基本條款；供貨商報價文件；廠商協(xié)調(diào)會形成的備忘錄；其它經(jīng)雙方確認的文件等。合同的簽訂是表示雙方已認可并接受其中的權(quán)利和義務(wù)，并使其生效具有法律效力；一般買賣雙方在合同文件上簽字蓋章即表示合同已簽訂， 但合同是否生效要根據(jù)雙方在合同中的約定而定。一般買賣雙方應在所有合同文件上簽字，并在《訂單》上加蓋公章；如果《訂單》中的“供貨一覽表”是單獨頁的，也應在“供貨一覽表” 上加蓋公章。對于初次接觸的供貨商，應以恰當?shù)姆绞酱_認簽字人的合法身份；最基本的要求是應具有《法人代表委托書》。 調(diào)整采購計劃合同簽訂后，采購綜合管理工程師應根據(jù)合同的實際情況對采購的計劃安排作出適當?shù)恼{(diào)整。 催交催交工作主要是督促供貨商能按合同規(guī)定的期限提供滿足工程設(shè)計和施工安裝的要求技術(shù)文件和貨物，所以催交工作將貫穿于合同簽訂后直到貨物具備裝運條件的全過程。催交工作的要點是要及時的發(fā)現(xiàn)問題，采取有效的控制和預防措施，有效的防止進度拖延。催交工作的基本步驟：確認供貨商是否接到合同；向供貨商索要制造進度計劃；制訂催交計劃；督促供貨商及時交付應先期交付的技術(shù)文件資料；了解并督促供貨商按時完成制造進度計劃；當發(fā)現(xiàn)供貨商的制造進度有較大的拖延時，應及時的與供貨商協(xié)商，找出原因及解決辦法，必要時應訪問供貨商的工廠并召開廠商協(xié)調(diào)會。 監(jiān)造及工廠檢驗監(jiān)造及工廠檢驗是檢驗工程師按照監(jiān)造及工廠檢驗計劃，定期的訪問供貨商的工廠，監(jiān)督及檢驗貨物的制造是否符合合同的規(guī)定及制造標準的要求。監(jiān)造及工廠檢驗的范圍：重要的設(shè)備應有專人進行全過程監(jiān)造；比較重要的設(shè)備應進行重點工序的監(jiān)造，其他工序可設(shè)置停止點進行定期的檢驗；一般設(shè)備可按設(shè)置好的停止點進行定期的檢驗；或按時參加制造商的檢驗；監(jiān)造及工廠檢驗的基本程序：合同簽訂后立即與供貨商召開協(xié)調(diào)會，索要供貨商的制造計劃，協(xié)商監(jiān)造及檢驗計劃；編制監(jiān)造及檢驗計劃并提供給供貨商；熟悉合同中的技術(shù)文件及相關(guān)的制造標準；當需要監(jiān)造及檢驗的貨物比較集中時，應制定月檢驗計劃；提前通知制造商做好檢驗的準備工作；按要求進行監(jiān)造或檢驗；必要時召開廠商協(xié)調(diào)會；寫出監(jiān)造及檢驗報告；報告中應包括制造商整改措施報告及廠商協(xié)調(diào)會備忘錄。 運輸貨物的運輸是指從制造商的工廠到施工現(xiàn)場這一過程中的包裝、運輸、保險等事項。貨物運輸是運輸工程師的職責。運輸基本程序：編制運輸計劃；落實或?qū)徍诉\輸單位；檢查供貨商的運輸計劃和貨運文件的準備情況；檢查供貨商對貨物的包裝是否符合運輸條件的要求；督促供貨商向現(xiàn)場及時提供接貨通知書；說明貨物到達現(xiàn)場時的狀態(tài)及裝卸要求；大型設(shè)備比較復雜的運輸還應考慮制定貨物運輸追蹤程序；通知現(xiàn)場接貨的確切時間。附1：國內(nèi)貿(mào)易通常交貨方式：工廠交貨；現(xiàn)場交貨；工廠交貨代辦運輸；發(fā)運港(站)交貨；目的港(站)交貨。附2：國際貿(mào)易通常交貨方式：EXW：EXWORKS工廠交貨FCA：貨交承運人FAS：FREEALONGSIDESHIP船邊交貨FOB：FREEONBOARD裝運港船上交貨CFR：COSTANDFREIGHT成本加運費CIF：COST，INSURANCEANDFREIGHT成本加保險費加運費CPT：運費付至CIP：運費保險費付至DAF：邊境交貨DES：目的港船上交貨DEQ：目的港碼頭交貨DDU：未完稅交貨DDP：完稅后交貨 現(xiàn)場接收、檢驗及移交現(xiàn)場接收、檢驗及移交的工作應由采購經(jīng)理派住現(xiàn)場的采購現(xiàn)場代表、住現(xiàn)場的倉儲工程師、業(yè)主的現(xiàn)場工程師及供貨商的代表等共同進行。現(xiàn)場接收、檢驗及移交工作包括：貨物到場之前的準備；運輸車輛的進場安排；貨物的裝卸；送貨清單的核對；貨物的清點；交貨文件的清點；包裝箱及貨物的外觀檢查；對貨物進行合理的儲存或暫存；向供貨商開出收貨單；填寫貨物驗收檢驗記錄；填寫不合格品控制記錄；填寫貨物入庫單?，F(xiàn)場接收、檢驗及移交的準備工作應包括：根據(jù)訂單填寫預收貨物的收貨清單；準備預收貨物的相關(guān)數(shù)據(jù)單；準備貨物驗收檢驗記錄、不合格品控制記錄及貨物入庫單；準備符合預收貨物裝卸條件的卸貨及搬運機具；準備符合預收貨物儲存條件的儲存或暫存場地；準備符合預收貨物條件的開箱檢驗機具及人員；現(xiàn)場的接收、檢驗及倉儲人員在接到運輸工程師的到貨通知后，應及時的與運輸工程師保持聯(lián)系，隨時掌握貨物運輸?shù)倪M展情況，并做好相應的準備工作。 供貨商的現(xiàn)場服務(wù)供貨商的現(xiàn)場服務(wù)，首先在簽訂采購合同時應盡可能詳盡在合同條款中給出明確的說明；包括服務(wù)范圍，服務(wù)時限，服務(wù)費用等。供貨商的現(xiàn)場服務(wù)的協(xié)調(diào)由采購現(xiàn)場代表負責。采購現(xiàn)場代表應及時了解工程進度，并根據(jù)供貨商提供現(xiàn)場服務(wù)的難易程度，供貨商接到現(xiàn)場服務(wù)通知的反應時間等因素，制訂供貨商現(xiàn)場服務(wù)計劃，及時通知供貨商做好準備工作。采購現(xiàn)場代表應在及時了解工程進度的基礎(chǔ)上，及時的預見工程可能需要的服務(wù)，并準備在急需情況下的應急措施。采購現(xiàn)場代表應或通過項目的施工管理部門負責供貨商的現(xiàn)場服務(wù)人員與施工分包商之間的協(xié)調(diào)，從工程的全局出發(fā)，有責任幫助供貨商的現(xiàn)場服務(wù)人員解決實際困難，以使其順利完成服務(wù)工作。供貨商的現(xiàn)場服務(wù)完成后或階段性的完成后，應填寫服務(wù)記錄。 供貨商的后續(xù)評價報告供貨商的后續(xù)評價是項目的采購部門對供貨商在采購過程中的各個環(huán)節(jié)的表現(xiàn)作出評價，括在詢報價過程中的表現(xiàn)；并作出綜合評價，為以后工程中供貨商的采用及評審提供依據(jù)。供貨商的后續(xù)評價的主要內(nèi)容至少應包括：(1) 報價的工作質(zhì)量；(2) 合同價格；(3) 工廠的質(zhì)量管理體系；(4) 提供貨物的質(zhì)量；(5) 在質(zhì)量出現(xiàn)問題時的處理能力；(6) 交貨是否及時；(7) 合同外事物協(xié)助處理的能力；(8) 現(xiàn)場服務(wù)的能力。

包 項目(采購)總結(jié)報告項目采購總結(jié)報告是項目的采購部門對項目采購工作的經(jīng)驗及教訓的總結(jié)，在項目結(jié)束時，由各專業(yè)工程師向采購經(jīng)理提交自己負責范圍內(nèi)的工作的總結(jié)報告， 采購經(jīng)理應向項目經(jīng)理及工程建設(shè)部提交整個項目采購工作的全面總結(jié)報告。 采購文件及質(zhì)量記錄采購文件和質(zhì)量記錄是采購跟蹤及控制的依據(jù)， 因此采購工作的每個環(huán)節(jié)均應做好相應的記錄或報告，并且這些文件應由采購綜合管理工程師或采購經(jīng)理指派專人進行管理。這些文件應在相應的工作結(jié)束后，原件不作任何取舍的、原封不動的上交。這些文件一般包括：設(shè)計提供的請購文件；完整的詢價文件；完整的報價文件；評審記錄；合同談判記錄；完整的合同文件；請購文件變更單及合同修改議定書；廠商協(xié)調(diào)會記錄；催交記錄；檢驗記錄；不合格品控制記錄；供貨商的現(xiàn)場服務(wù)記錄。6.3采購與設(shè)計協(xié)調(diào)6.3.1請購單的編制提交、詢價文件的編制