國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教案

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教案1緒論

1.1學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性近代以來，特不是20世紀(jì)70年代以來，以國家為主體的國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益頻繁，所涉及的范圍也越來越廣泛。通過國際貿(mào)易、投資及勞動(dòng)力流淌等途經(jīng)，各國經(jīng)濟(jì)之間的相互依靠程度在不斷加強(qiáng)。當(dāng)今世界，沒有哪一個(gè)國家能在經(jīng)濟(jì)上孤立存在。有句俗語：美國打噴嚏，歐洲就發(fā)燒，全世界就感冒。人們還用“蝴蝶效應(yīng)”來比喻各國經(jīng)濟(jì)之間的這種相互阻礙和相互制約。美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘的一句話能夠使世界股市劇烈波動(dòng)……。生活中我們也能真切的感受到這一點(diǎn)：比如當(dāng)一個(gè)人購買一臺(tái)東芝筆記本、一臺(tái)松下電視機(jī)、一輛寶馬轎車、或者一瓶XO、一件法國名牌時(shí)裝、一塊瑞士勞力士等等，他或她顯然買的是外國貨。事實(shí)上更多的時(shí)候、我們并沒有意識(shí)到，我們所使用產(chǎn)品的零部件是國外生產(chǎn)的。電腦芯片、顯示器、內(nèi)存條，電視機(jī)的顯象管、衣服的面料（南韓絲、奧毛），汽車發(fā)動(dòng)機(jī)等都來自國外，許多產(chǎn)品我們現(xiàn)在專門難分辨清是進(jìn)口依舊國產(chǎn)（生產(chǎn)國際化）。作為旅行者，我們需要把￥兌換成＄、￡、法郎、里拉或者日元等外幣以支付住宿、觀光和購買紀(jì)念品的費(fèi)用。國際經(jīng)濟(jì)事件幾乎每天都見諸于各種媒體的報(bào)道。例如中國取消對(duì)韓國電信產(chǎn)品報(bào)復(fù)性關(guān)稅，歐盟缺乏理性對(duì)我國產(chǎn)品的反傾銷何時(shí)終結(jié)，歐盟共同的農(nóng)業(yè)政策有違公平競爭，美國抱怨日本不同意美國出品在日本市場上像日本產(chǎn)品在美國市場上那樣自由的銷售，等等。以上這些問題都直接和間接與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“經(jīng)濟(jì)全球化”來概括各國之間這種越來越緊密的聯(lián)系。在學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，你可能有以下迷惑：什么緣故會(huì)產(chǎn)生國際貿(mào)易？貿(mào)易雙方如何從中受益及如何分配？什么緣故要實(shí)行貿(mào)易愛護(hù)主義？什么緣故又要主張全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化？什么緣故中國要加入WTO？東南亞金融危機(jī)產(chǎn)生的緣故是什么？它是如何傳遞又是如何得以有效操縱的？生產(chǎn)要素在全球范的自由流淌會(huì)對(duì)相關(guān)國家產(chǎn)生什么阻礙？什么緣故一些新興工業(yè)化國家實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略并取得了初步的成功？……你的問題可能比這些多得多。學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管不確保能對(duì)所有的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)問題都找到正確答案，但有助于你掌握分析和理解國際經(jīng)濟(jì)問題的工具和框架。提供推斷和理解的依據(jù)。學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要意義：（1）學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是為了掌握開放的市場經(jīng)濟(jì)條件下國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般理論和政策，為我國經(jīng)濟(jì)的改革和開放服務(wù)。（全球化是資本主義的全球化，是市場經(jīng)濟(jì)的全球化）。往常我們是打算經(jīng)濟(jì)，改革開放后，我們開始建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，并不斷加強(qiáng)同世界的聯(lián)系。因此我們需要對(duì)市場經(jīng)濟(jì)條件下國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理論和政策進(jìn)行了解，以便我們制定經(jīng)濟(jì)政策，建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的國際經(jīng)濟(jì)理論有許多值得我們參考和借鑒的地點(diǎn)。（2）學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)有助于我們把握國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。二戰(zhàn)后出現(xiàn)了一系列不同于傳統(tǒng)理論的新的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從而引發(fā)了人們對(duì)傳統(tǒng)理論的新的考慮。國際貿(mào)易的迅速擴(kuò)大。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家松巴特提出一個(gè)觀點(diǎn)，隨著各國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展和技術(shù)水平的接近，各國對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依靠會(huì)遞減。但這只是一種直觀看法，據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，二戰(zhàn)后，伴隨著各國經(jīng)濟(jì)的增長，國際貿(mào)易進(jìn)展迅速，同時(shí)其增長速度超過了經(jīng)濟(jì)的增長速度?？鐕狙杆龠M(jìn)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)今跨國公司的產(chǎn)值差不多占到世界總產(chǎn)值的一半以上，其子公司遍布全世界。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，對(duì)外直接投資的要緊方向是進(jìn)展中國家。然而近年的統(tǒng)計(jì)資料表明，發(fā)達(dá)國家之間的相互投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對(duì)進(jìn)展中國家的投資。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論告訴我們，自由貿(mào)易政策是經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大的國家所采取的貿(mào)易政策，而實(shí)力較弱的國家則傾向于采取愛護(hù)貿(mào)易政策。近年來，一直主張自由貿(mào)易的發(fā)達(dá)國家采取各種手段愛護(hù)本國市場，同時(shí)要求不國開放市場。相反，進(jìn)展中國家相繼采取了自由貿(mào)易政策。過去的理論一直認(rèn)為，伴隨著一國經(jīng)濟(jì)的開放，其金融市場也應(yīng)該開放，但1997年的亞洲金融危機(jī)以及由此引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其波及面和波及程度是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政府領(lǐng)導(dǎo)人所沒有料到的。從而引發(fā)了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)市場化、貿(mào)易自由化和金融自由化的關(guān)系的重新考慮。以上是二戰(zhàn)后出現(xiàn)的要緊的國際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象，學(xué)好國際經(jīng)濟(jì)學(xué)有助于我們對(duì)這些新現(xiàn)象有更深刻的理解。（3）學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠使我們更好地了解國外企業(yè)和國家制定的經(jīng)營戰(zhàn)略和對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，以便知己知彼，在國際競爭中居于有利地位。各國經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放程度差不多上以本國的經(jīng)濟(jì)利益為動(dòng)身點(diǎn)的，我們學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)是要以此為線索，更好地理解各國制定的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，抓住問題的實(shí)質(zhì)，從而也使我們自己的政策有的放矢。

1.2國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)新興科，其研究對(duì)象使各國之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即主權(quán)國家之間經(jīng)濟(jì)的相互依存性。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系是指一國同其它國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，是世界范圍內(nèi)超越國家界線的國家間的諸經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系不僅涉及各國的經(jīng)濟(jì)利益，而且深深阻礙各國人民的日常生活與經(jīng)濟(jì)福利，健全而穩(wěn)定的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，有助于維護(hù)和促進(jìn)世界的和平與繁榮，事實(shí)上，國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系已有數(shù)千年的歷史，這方面的研究工作也早已開始，例如：國際貿(mào)易資料能夠追溯到中世紀(jì)，英國1355年就有外貿(mào)統(tǒng)計(jì)資料了。到了15世紀(jì)，隨著民族主義思潮的興起，人們對(duì)國際貿(mào)易問題開始感興趣，對(duì)國際經(jīng)濟(jì)的初期理論研究是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國際貿(mào)易理論。因此，人們從事國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究歷史悠久，但作為一門獨(dú)立的學(xué)科，大約是從20世紀(jì)40年代，即第二次世界大戰(zhàn)后不久開始的，至今，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)已形成一個(gè)較完整統(tǒng)一的體系，其差不多的理論框架已大致形成，所涉及的領(lǐng)域和范圍也已差不多明確。隨著國際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的進(jìn)展，其理論內(nèi)容會(huì)不斷充實(shí)和擴(kuò)大。但國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，專家們對(duì)其研究對(duì)象的表達(dá)尚不統(tǒng)一。在各類國外的教科書中，有的稱之為“對(duì)外貿(mào)易論”（如日本學(xué)者小島清，著作為《對(duì)外貿(mào)易論》）。有的稱之為“國際貿(mào)易與國際金融”，有的稱之為“世界貿(mào)易與收支”。比較規(guī)范的提法仍然是“國際經(jīng)濟(jì)學(xué)”，這種差異要緊是各位學(xué)者研究的側(cè)重點(diǎn)不同，在內(nèi)容上的差異是問題取舍上的不同。他們的研究都沒有離開如此兩個(gè)差不多問題：研究稀缺資源在世界范圍內(nèi)的最優(yōu)分配：研究國際間的商品和生產(chǎn)要素的流淌。前者體現(xiàn)了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的差不多特征，即世界范圍的問題，后者則是具體的載體或內(nèi)容。因此，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念能夠定義為：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論為基礎(chǔ)，研究稀缺資源在世界范圍內(nèi)的最優(yōu)分配，分析經(jīng)濟(jì)要素在國際間的流淌及其產(chǎn)生的效應(yīng)，以及約束這種流淌的國內(nèi)政策和這些政策對(duì)國家的福利所產(chǎn)生的阻礙。

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系和區(qū)不現(xiàn)在需要進(jìn)一步回答的問題是：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)或一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象有何區(qū)不，是否有充分的理由將國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。要回答那個(gè)問題，就需要分析國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系和區(qū)不。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)有著密不可分的聯(lián)系。一方面，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步引申。一般經(jīng)濟(jì)學(xué)要緊是以國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究為基礎(chǔ)的，而國際經(jīng)濟(jì)學(xué)則反映了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在國際經(jīng)濟(jì)這一專門領(lǐng)域的發(fā)揮和運(yùn)用。另一方面，對(duì)開放條件下的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的考察，又必須考慮到國際經(jīng)濟(jì)的阻礙，開放的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)本身確實(shí)是國際經(jīng)濟(jì)，因此，對(duì)國際經(jīng)濟(jì)的研究，又構(gòu)成了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一個(gè)組成部分。必須看到，在許多方面，國際經(jīng)濟(jì)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)有著明顯的類似和緊密的聯(lián)系。就國際經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容而言，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的要緊方式是國家間的貿(mào)易、投資、勞務(wù)提供以及其他形式的資金轉(zhuǎn)移等等。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也包含這些內(nèi)容，只只是活動(dòng)范圍由國際的變成區(qū)際的或部門間的而已。就經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程及其所帶來的問題而言，國際經(jīng)濟(jì)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)也有許多相似之處。例如，在一國經(jīng)濟(jì)中，資源的分配和使用是否合理決定了一國經(jīng)濟(jì)的效率；而在國際經(jīng)濟(jì)中，資源的替代和轉(zhuǎn)換的合理性同樣阻礙到一國或世界經(jīng)濟(jì)整體的效率。又如，在一國經(jīng)濟(jì)中，收入的分配和再分配過程阻礙到地區(qū)與地區(qū)、階層與階層之間的福利和平等；而在國際經(jīng)濟(jì)中，貿(mào)易、投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)在國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系中造成同樣的問題。再如，在一國經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的增長是一個(gè)伴隨著解決進(jìn)展速度、均衡、穩(wěn)定等一系列問題的過程，而同樣的問題在國際經(jīng)濟(jì)中同樣是不可幸免的。因此，奧地利血統(tǒng)的美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈泊勒曾如此寫道：“嚴(yán)格講來，要在國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易之間劃出一道鴻溝，既是不可能的，也是不必要的。一旦我們考察所謂對(duì)外貿(mào)易的特質(zhì)，就會(huì)發(fā)覺，我們所論及的只是程度上的差不，而非本質(zhì)上的、能造成嚴(yán)格的理論分界的差不多差不”。因此，美國麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授查爾斯?金德爾伯格（CharlesP.Kindleberger）指出，作為傳統(tǒng)理論的一個(gè)分支，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與國內(nèi)的區(qū)際經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的問題存在著程度上的不同。正是在上述意義上，S.J.威爾斯(SidneyJ.Wells)如是講：“對(duì)一般經(jīng)濟(jì)理論與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這一專門學(xué)科之間的聯(lián)系，發(fā)覺得越多，對(duì)后者的理解就越好”。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)不國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象上又有著明顯的區(qū)不。盡管講國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的引申，但它是在專門條件下的引申，即在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的一般原理得到了專門的表現(xiàn)，并從而形成了國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的一些特有規(guī)律。研究并揭示這些規(guī)律，對(duì)各國在實(shí)踐中所采取的國際經(jīng)濟(jì)政策加以分析、可能和評(píng)價(jià)，正是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的差不多任務(wù)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在闡述他們的國際貿(mào)易理論時(shí)，有一個(gè)最差不多的假定，那確實(shí)是：生產(chǎn)要素在國內(nèi)具有充分的流淌性，勞動(dòng)力能夠自由遷徙，資本能夠自由轉(zhuǎn)移，土地能夠自由選擇使用；相反，生產(chǎn)要素在國家間是不能流淌的。從這一點(diǎn)動(dòng)身，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家闡述了國際貿(mào)易的專門過程和特有規(guī)律。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者們看來，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的上述假設(shè)未免有些過于極端了。事實(shí)上，生產(chǎn)要素在國家間并不是完全不可流淌的，勞動(dòng)力的國際遷徙、資本的國際流淌、各國間的相互投資等等，差不多上生產(chǎn)要素在國際范圍內(nèi)移動(dòng)的表現(xiàn)。另外，生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)的流淌性也不是絕對(duì)的，由于種種緣故，要素的流淌也會(huì)受到某種限制。盡管如此，國際經(jīng)濟(jì)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的差不依舊存在。因?yàn)?，我們不能忽視的一個(gè)明顯的事實(shí)是，國際經(jīng)濟(jì)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行范圍和條件存在著巨大的差不。就生產(chǎn)要素的流淌性而言，國際生產(chǎn)要素的流淌要比國內(nèi)生產(chǎn)要素的流淌面臨更嚴(yán)峻的障礙，不管從經(jīng)濟(jì)、政治、文化、法律和社會(huì)各方面看差不多上如此。例如，商品的國際流淌要受到關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的限制；勞動(dòng)力的國際遷徙要受到各國間工資差不及語言、文化、社會(huì)習(xí)俗等等的阻礙；資本的流淌則要受到各國利率政策、外匯政策、法律法規(guī)以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境的約束?？梢?，生產(chǎn)要素的國際流淌即使不象古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們假定的那樣不可能，但也比它們?cè)趪鴥?nèi)流淌要困難同時(shí)有限得多。就經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和條件而言，國際經(jīng)濟(jì)與一國之內(nèi)的區(qū)際經(jīng)濟(jì)的不同之處在于，前者沒有一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)和政治中心，因而也沒有總的打算、總的預(yù)算和總的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、調(diào)節(jié)手段，與此同時(shí)，各國的經(jīng)濟(jì)條件和運(yùn)行狀況以及由此而提出的經(jīng)濟(jì)政策要求也不同。這就使得國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系比國內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系更為復(fù)雜化了?？傮w看，國家間經(jīng)濟(jì)的均衡、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和傳遞方式及其過程都與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)有專門大的不同。就世界貨幣制度而言，不同國家之間存在不同的貨幣金融體系，這就給國際經(jīng)濟(jì)交流帶來許多復(fù)雜的問題。例如，貨幣的兌換、匯率的調(diào)整、國際收支的平衡、失衡及其補(bǔ)償，等等。這些問題差不多上國內(nèi)經(jīng)濟(jì)所可不能遇到的?？傊瑖H經(jīng)濟(jì)學(xué)是從一般經(jīng)濟(jì)學(xué)中分離出來的一個(gè)分支學(xué)科。作為一門系統(tǒng)的獨(dú)立的理論，它的出現(xiàn)大約在上個(gè)世紀(jì)四十年代，即第二次世界大戰(zhàn)后不久。盡管國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方形成的歷史不長，但其理論淵源卻相當(dāng)久遠(yuǎn)，它所論及的許多問題早就引起了各派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意和研究。幾十年來，有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作大量出版，所研究的內(nèi)容和問題不斷得到擴(kuò)充和加深。至今，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)已形成一個(gè)較完整統(tǒng)一的體系，其差不多的理論框架已大致形成，所涉及的領(lǐng)域和范圍也已差不多明確。隨著國際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的進(jìn)展，其理論內(nèi)容會(huì)不斷充實(shí)和擴(kuò)大。

1.3國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的要緊內(nèi)容貿(mào)易基礎(chǔ)貿(mào)易理論貿(mào)易結(jié)構(gòu)貿(mào)易利益分配政策措施國際貿(mào)易（微觀）貿(mào)易政策貿(mào)易政策的福利阻礙貿(mào)易愛護(hù)主義理論資本的國際流淌生產(chǎn)要素國際流淌勞動(dòng)力的國際流淌國際經(jīng)濟(jì)學(xué)外匯和外匯市場國際金融基礎(chǔ)知識(shí)國際收支國際金融（宏觀）匯率決定理論國際金融理論國際收支調(diào)整理論

開放經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策國際貨幣體系

國際貿(mào)易理論的進(jìn)展歷程國際貿(mào)易的思想能夠追溯到重商主義(TheMercantilism)時(shí)代。重商主義者以其錯(cuò)誤的財(cái)寶觀為基礎(chǔ)，推論出“獎(jiǎng)出限入”的貿(mào)易政策。1766年，亞當(dāng)。斯密代表新興資產(chǎn)階級(jí)的利益，在其劃時(shí)代著作《國富論》中系統(tǒng)闡述了分工和自由經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，批判了重商主義的財(cái)寶觀和貿(mào)易觀，提出了國際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。1817年，大衛(wèi)。李嘉圖在其代表性著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中，進(jìn)一步進(jìn)展了亞當(dāng)。斯密的理論，正確地提出和論證了國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)原理，確立了其后國際貿(mào)易理論的進(jìn)展方向。關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的決定因素，李嘉圖強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的重要性，認(rèn)為各國之間只要相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不一致，就存在比較利益和相互貿(mào)易的動(dòng)機(jī)。其后的一些學(xué)者，如穆勒、馬歇爾和艾奇沃思等，集中研究了貿(mào)易條件的決定問題。在20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)間隔時(shí)期，關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的研究出現(xiàn)了重大進(jìn)展。1919年，赫克歇爾在《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的阻礙》一文中，首先提出了要素稟賦差異是決定國際分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。其后，他的學(xué)生俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中，進(jìn)一步闡述和發(fā)揮了赫克歇爾的要素稟賦理論。因而后來人們又稱要素稟賦理論為赫克歇爾-俄林理論，簡稱H-O理論。1936年，哈伯勒在《國際貿(mào)易理論》一書中，用機(jī)會(huì)成本理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)原理，在貿(mào)易理論模型化方面作出了實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。哈伯勒、勒納、里昂惕夫、米德等人將一般均衡分析的新古典模型與赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論融為一體，最終形成了國際貿(mào)易理論的標(biāo)準(zhǔn)模型。再20世紀(jì)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，以新古典模型為表達(dá)形式的要素稟賦理論在國際貿(mào)易理論中占據(jù)著絕對(duì)的統(tǒng)治地位。盡管這期間曾出現(xiàn)聞名的《里昂惕夫之迷》和圍繞解破此迷的研究而提出了不同于比較優(yōu)勢(shì)的新的貿(mào)易理論，但要素稟賦理論并未受到真正的挑戰(zhàn)。直到上世紀(jì)70年代末，國際貿(mào)易理論的進(jìn)展才真正出現(xiàn)了一次重大的突破。20世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼和赫爾普曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，提出了所謂“新貿(mào)易理論”。新貿(mào)易理論認(rèn)為，除了要素稟賦差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是國際貿(mào)易的緣故和貿(mào)易利益的另一個(gè)獨(dú)立決定因素。即使在沒有偏好、技術(shù)和要素稟賦差異的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也能引導(dǎo)各國開展專業(yè)化分工和貿(mào)易。新貿(mào)易理論引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，打破了新古典貿(mào)易理論規(guī)模收益不變和完全競爭的假設(shè)，使得關(guān)于貿(mào)易理論研究的重心由國家間的差異轉(zhuǎn)向市場結(jié)構(gòu)和廠商行為方面，使研究更加深入。新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩方面的歷史背景。首先，隨著時(shí)刻的進(jìn)展，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論已不能解釋許多重要的貿(mào)易現(xiàn)象。什么緣故20世紀(jì)60年代以后，世界貿(mào)易絕大部分是在偏好、技術(shù)和要素稟賦都比較相似的發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行？什么緣故國際貿(mào)易流量中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類不中的雙向貿(mào)易，已成為主流？實(shí)踐要求進(jìn)展一種新的貿(mào)易理論來解釋這種現(xiàn)象。其次，產(chǎn)業(yè)組織理論的進(jìn)展為新貿(mào)易理論的出現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)40年代興起的產(chǎn)業(yè)組織理論要緊以不完全競爭市場結(jié)構(gòu)為考察對(duì)象，分析市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和市場績效三者之間的因果關(guān)系。20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了一次大的突破，特不是博弈論方法被引入到產(chǎn)業(yè)組織理論研究之后，對(duì)不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下（要緊是寡頭市場）廠商行為的研究取得了巨大成功，大大豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。1978年，克魯格曼在其博士論文《收益遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》中首次將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型（又稱“新張伯論模型”）推廣到開放經(jīng)濟(jì)條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易的另一起因，以及差異性產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于不完全競爭理論至今沒有形成統(tǒng)一的分析模式，因此新貿(mào)易理論至今也沒有形成統(tǒng)一的模式。實(shí)際上，新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，并不意味著它能代替?zhèn)鹘y(tǒng)的要素稟賦理論。首先，從解釋現(xiàn)象上看，兩種理論分不解釋不同的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論要緊解釋產(chǎn)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象；而傳統(tǒng)的要素稟賦理論則要緊解釋發(fā)達(dá)國家與進(jìn)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。其次，從理論基礎(chǔ)上看，新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和競爭性差異；傳統(tǒng)的要素稟賦理論則一規(guī)模收益不變和完全競爭為前提，強(qiáng)調(diào)國家間在要素稟賦上的差異性。因此兩種觀點(diǎn)不僅不是相互替代的關(guān)系，相反是互補(bǔ)性的，共同豐富和完善了國際貿(mào)易理論。國際金融理論的進(jìn)展國際金融理論的核心是“外部平衡”(ExternalBalance)問題。早在李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論之前，歷史上就差不多產(chǎn)生了關(guān)于外部調(diào)節(jié)的問題。1752年，大衛(wèi)。休謨?cè)凇墩撡Q(mào)易差額》一書中，論證了聞名的“物價(jià)-鑄幣-流淌機(jī)制”，他從貨幣數(shù)量論的觀點(diǎn)動(dòng)身，認(rèn)為在金幣本位制條件下，能夠通過貨幣——貴金屬的輸出、輸入來完全解決貿(mào)易不平衡問題，即國際收支的不平衡能夠通過市場的力量自動(dòng)恢復(fù)平衡，而不需要外部的人為干預(yù)。在相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，休謨的理論一直主導(dǎo)著國際金融領(lǐng)域的研究。20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)間隔時(shí)期的事件，使得國際金融理論明顯避開了對(duì)國際收支調(diào)節(jié)機(jī)制的關(guān)注，而將重心轉(zhuǎn)移到國際收支平衡與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)條件之間的相互作用和阻礙上。第二次世界大戰(zhàn)以后，布雷頓森林體系國際貨幣制度的確立和進(jìn)展，對(duì)國際金融理論的進(jìn)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)阻礙。二戰(zhàn)后，凱恩斯主義的流行，也在國際金融理論的進(jìn)展中留下了深深的烙印。凱恩斯的乘數(shù)理論講明了在價(jià)格不變的條件下，收入對(duì)國際收支的阻礙。20世紀(jì)60年代初期，蒙代爾在其一系列論文中更新了國際收支調(diào)整的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。在蒙代爾模型中，貨幣政策被放到了國際收支調(diào)整的首要位置，國際資本流淌占據(jù)了國際收支的重要地位。他提出，當(dāng)內(nèi)部平衡與外部平衡目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)由于資本流淌性的存在，使得在固定匯率制條件下，通過擴(kuò)張性的貨幣政策引起資本流出，而通過擴(kuò)張性的財(cái)政政策引起資本流入，如此，借助于針對(duì)外部平衡的貨幣政策和針對(duì)內(nèi)部平衡的財(cái)政政策這兩個(gè)獨(dú)立的政策工具，就能同時(shí)達(dá)到內(nèi)外平衡的目標(biāo)，從而解決了固定匯率條件下政策選擇的兩難問題。這種把貨幣政策分配給外部平衡，而把財(cái)政政策分配給內(nèi)部平衡的觀點(diǎn)，被稱為“蒙代爾分配法則”。1960年，特里芬提出聞名的“特里芬難題”，“特里芬難題”的存在，使得金幣本位制和布雷頓森林體系瓦解。1973年，布雷頓森林體系崩潰后，一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張實(shí)行浮動(dòng)匯率制。其差不多論點(diǎn)是浮動(dòng)匯率能夠使政府免受國際收支的限制，并同意政府不需要運(yùn)用貨幣政策去被動(dòng)地穩(wěn)定匯率，從而獲得利用貨幣政策工具的主動(dòng)權(quán)；同時(shí)浮動(dòng)匯率也像一堵防火墻，把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與外界隔離開，使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)免受外界因素的沖擊。20世紀(jì)70年代，貨幣主義的興起，產(chǎn)生了一些極具價(jià)值的開放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)模型。其中國際收支貨幣分析方法強(qiáng)調(diào)實(shí)際平衡效果和長期的國際收支平衡；資產(chǎn)組合平衡模型則闡明了貨幣與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出了財(cái)寶積存中資產(chǎn)的存量和流量之間的區(qū)不，并汲取了理性預(yù)期理論的一些差不多思想。20世紀(jì)80年代，借助儲(chǔ)蓄和投資理論中的跨時(shí)分析方法，對(duì)開放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化過程的分析已變得日益普遍。除了上述關(guān)于外部平衡這一核心問題外，國際金融理論在匯率決定理論和匯率制度研究方面，也有極為豐富的理論進(jìn)展。

1.4國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和學(xué)習(xí)方法1.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法對(duì)國際經(jīng)濟(jì)的初期理論研究是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國際貿(mào)易理論，研究的基礎(chǔ)是勞動(dòng)價(jià)值論。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于比較利益的思想，成為現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)分析的起點(diǎn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的資產(chǎn)階級(jí)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)，以效用價(jià)值論代替了勞動(dòng)價(jià)值論，它在一定程度上為后來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際經(jīng)濟(jì)分析提供了基礎(chǔ)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際經(jīng)濟(jì)理論的差不多著眼點(diǎn)是價(jià)格、交換、均衡、效益和福利，因而還只是局限在微觀分析范圍內(nèi)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)體系在第二次世界大戰(zhàn)后才臻于完成，其緣故除國際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐進(jìn)展的需要外，還直接與凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)有關(guān)。上世紀(jì)三十年代后，凱恩斯在經(jīng)濟(jì)分析中運(yùn)用了總量分析方法，建立了一套系統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。正是在這一理論之上，關(guān)于國際收支均衡的各種宏觀調(diào)整機(jī)制的分析才得以完成。關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，能夠概括為如下幾個(gè)方面：（1）局部均衡分析和一般均衡分析局部均衡分析方法要緊分析一種商品或一種要素市場上供求變動(dòng)或政府政策對(duì)本產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)量以及直接涉及到的消費(fèi)者和生產(chǎn)者的阻礙。一般均衡分析方法則要考慮到所有各個(gè)市場、所有各種商品的價(jià)格和供求關(guān)系變化。一般均衡分析有助于把握任何一種行為和政策對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的阻礙。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常采納的最簡單的一般均衡模型是假定只有兩種商品存在的市場模型。（2）微觀分析和宏觀分析國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀分析要緊考察的是國際市場的交易行為，研究國際市場的價(jià)格、資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)效率和福利等問題；宏觀分析要緊研究的則是國際收支的均衡過程、國際收支的調(diào)整機(jī)制以及它們同國民收入的相互阻礙等。（3）態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析靜態(tài)分析是指在研究某一因素對(duì)過程的阻礙時(shí)，假定其他變量固定不變的一種分析方法。動(dòng)態(tài)分析則要求對(duì)事物變化的過程以及變動(dòng)中的各個(gè)變量對(duì)過程的阻礙加以分析。大多數(shù)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者經(jīng)常采納的一種分析方法是介于靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析之間的比較靜態(tài)分析方法，它既不假定阻礙研究對(duì)象的諸條件是穩(wěn)定不變的，也不對(duì)變量與過程的變動(dòng)和調(diào)整本身加以研究，而是對(duì)變化的不同時(shí)期的一些既定結(jié)果加以比較分析。（4）定量分析和定性分析定量分析側(cè)重于對(duì)數(shù)量關(guān)系的變化進(jìn)行考察，需要運(yùn)用數(shù)學(xué)原理與公式，形成一定的數(shù)學(xué)模型，來講明所研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中所有的有關(guān)經(jīng)濟(jì)變量之間的依存關(guān)系。定性分析則旨在揭示事物和過程的質(zhì)的、結(jié)構(gòu)性的聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)用邏輯推理方法闡述事物性質(zhì)與進(jìn)展趨勢(shì)。在國際經(jīng)濟(jì)分析中，學(xué)者們常常把兩者結(jié)合起來使用。(5)

實(shí)證研究和規(guī)范研究實(shí)證研究是用假講、定義對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋，其特點(diǎn)是要研究和講明經(jīng)濟(jì)過程本身，回答“是什么”的問題，因而也叫做“客觀的”研究。而規(guī)范研究則是以一定的價(jià)值推斷為基礎(chǔ)，提出某些分析處理社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的標(biāo)準(zhǔn)，并研究如何樣才能符合這些標(biāo)準(zhǔn)，回答“應(yīng)當(dāng)是什么”的問題。實(shí)證研究偏重于“純理論”研究，而規(guī)范研究則有專門強(qiáng)的政策傾向性。普遍認(rèn)為，馬歇爾往常的國際貿(mào)易理論是一種“純理論”，因而具有實(shí)證研究的特色。而在當(dāng)代西方國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者中，許多人致力于“政策探討”，偏重于政策分析和評(píng)價(jià)，大概具有較強(qiáng)的規(guī)范研究特色。但在國際經(jīng)濟(jì)的實(shí)際研究中，這兩者往往是無法分清的。這是因?yàn)樵趯?duì)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究中，往往既要講明某些事物是如何樣，也要講明應(yīng)該如何樣。前者講明某種理論，后者又是用已敘述的理論來為其提出的政策提供理論依據(jù)。例如，李嘉圖的比較利益學(xué)講，既能夠講是在客觀地闡述國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和過程，當(dāng)屬于實(shí)證研究之列，也能夠講是在論證自由貿(mào)易的好處，為當(dāng)時(shí)英國的自由貿(mào)易政策提供理論依據(jù)，從而又有規(guī)范研究的色彩。

2、學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法

首先，學(xué)好國際經(jīng)濟(jì)學(xué)必須有扎實(shí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，其理論基礎(chǔ)是微觀經(jīng)濟(jì)西和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。要專門好地理解國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，必須有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)。其次，學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)除了要理解各種原理，還要對(duì)各原理的講明方法給予特不的關(guān)注。為了講明問題，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中要使用一些圖形、公式或數(shù)學(xué)的推導(dǎo)。即把理論量化，使之更精確。第三，學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)要注意理論聯(lián)系實(shí)際。這種聯(lián)系實(shí)際包括兩個(gè)方面：一種是理論與實(shí)證相結(jié)合。一種理論觀點(diǎn)從抽象推理方面看是合理的，然而可能與現(xiàn)實(shí)相矛盾。因此需要用現(xiàn)實(shí)的材料去證明理論的適應(yīng)性。另一種是理論與實(shí)際相結(jié)合，當(dāng)我們學(xué)習(xí)了理論后，要養(yǎng)成結(jié)合現(xiàn)實(shí)加以考慮的適應(yīng)。學(xué)會(huì)用理論去分析、解決現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)問題。幸免形而上學(xué)的、空洞的、脫離實(shí)際的方法。第四，學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)要汲取與評(píng)價(jià)相結(jié)合。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，具有西經(jīng)的普遍特點(diǎn)，如關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系并不情愿進(jìn)行研究，未從全然上揭示出國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不平等現(xiàn)象，從而引發(fā)了激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的批判。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中也有許多值得我們借鑒的地點(diǎn)，如調(diào)節(jié)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政策手段，國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制等方面。故學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)一定要評(píng)價(jià)與汲取相結(jié)合。

第一編國際貿(mào)易理論與政策

2.古典的國際貿(mào)易理論

古典的國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義的基礎(chǔ)上進(jìn)展起來的，要緊包括亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，古典貿(mào)易理論從技術(shù)差異的角度講明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的緣故、結(jié)構(gòu)和利益分配。由于假設(shè)勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，因此生產(chǎn)技術(shù)差異就具體表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率差異。由于重商主義是古典貿(mào)易理論的前身和批判對(duì)象，因而在闡述古典貿(mào)易理論之前，我們要對(duì)重商主義做一簡要介紹。

2.1重商主義

重商主義所處的時(shí)代是15世紀(jì)至18世紀(jì)中葉，重商主義經(jīng)歷了早期和晚期兩個(gè)進(jìn)展時(shí)期。早期重商主義以“貨幣差額論”為中心，其代表人物是英國的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554—1612）。晚期重商主義以“貿(mào)易差額論”為中心，代表人物是英國的托馬斯·曼（ThomasMun，1571—1641）。

2.1.1重商主義的差不多思想

不管是早期重商主義，依舊晚期重商主義，都認(rèn)為貨幣是財(cái)寶的惟一形態(tài)，是衡量國家富裕程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在一國范圍內(nèi)這種財(cái)寶可不能增加，因?yàn)樵谝粐秶鷥?nèi)，一些人之所得確實(shí)是另一些人之所失。因此一國要使財(cái)寶的絕對(duì)量增加，必須進(jìn)行國際貿(mào)易，同時(shí)要在這種對(duì)外貿(mào)易中保持出口大于進(jìn)口。在增加貨幣財(cái)寶的方法和手段上，早、晚期重商主義的觀點(diǎn)有所不同。早期重商主義者認(rèn)為，應(yīng)該把貨幣以貯藏貨幣的形式積存起來，主張國家采取行政措施，禁止貨幣輸出，同時(shí)要保持每一筆交易和對(duì)每一個(gè)國家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。當(dāng)時(shí)，西班牙、荷蘭、英國、法國等國家都曾頒布過各種法令，規(guī)定嚴(yán)厲的刑法，禁止金銀出口。與早期重商主義者不同，晚期重商主義者逐步認(rèn)識(shí)到貨幣運(yùn)動(dòng)和商品運(yùn)動(dòng)之間的內(nèi)在聯(lián)系，不再強(qiáng)調(diào)每一筆交易都必須保持順差，只要記住如下原則：購買外國商品的貨幣總額不能多于出售本國商品所獲得的貨幣總額，如此最終貿(mào)易總量是順差，金銀總量增加。因?yàn)榘凑罩厣讨髁x的觀點(diǎn)各國都希望制造貿(mào)易順差，那么順差從何而來？因此，重商主義進(jìn)展到后期，從實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到：一味追求順差不僅徒勞無益，而且是有害的。正如托馬斯·曼所講：“凡是我們將在本國加之于外人身上的，也會(huì)立即在他們國內(nèi)制成法令而加之于我們身上……因此，首先我們將喪失我們現(xiàn)在所享有的能夠?qū)F(xiàn)金帶回本國的自由和便利，同時(shí)因此我們還要失掉我們輸往各地許多物資的銷路，而我們的貿(mào)易和我們的現(xiàn)金將一塊兒消逝?！蓖瑫r(shí)，重商主義還認(rèn)識(shí)到，國內(nèi)金銀太多還會(huì)造成物價(jià)上漲，從而導(dǎo)致消費(fèi)下降，出口減少，阻礙貿(mào)易差額。因此認(rèn)為保存金銀的最好方法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿(mào)易。這不但可不能使金銀消逝，而且使金銀增加。現(xiàn)在的輸出是為了今后更多的輸入，這確實(shí)是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。重商主義的差不多觀點(diǎn)是一種國際貿(mào)易的“零和”理論，即各國在國際貿(mào)易中的利弊得失是完全相反的，你之所得確實(shí)是我之所失。因此重商主義者鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，認(rèn)為國家利益在全然上是沖突的。這一觀點(diǎn)，反映了原始資本積存時(shí)期商業(yè)資本家對(duì)貨幣或貴金屬的認(rèn)識(shí)。

2.1.2重商主義的政策主張

重商主義者主張實(shí)行國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的愛護(hù)主義政策，其政策主張具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.貨幣政策。早期的貨幣差額論主張通過立法禁止金銀輸出；晚期的貿(mào)易差額論的政策主張有所放松，主張通過追求貿(mào)易順差來增加貨幣財(cái)寶，同時(shí)重商主義主張吸引國外貨幣留在本國，如英國政府曾規(guī)定，外國商人必須將出售物資所得的全部貨幣，用于購買當(dāng)?shù)厣唐贰?2.愛護(hù)關(guān)稅政策。關(guān)稅制度在重商主義往常要緊用于財(cái)政目的，到了重商主義時(shí)期，關(guān)稅成了貿(mào)易愛護(hù)政策的一種手段。具體做法是：對(duì)進(jìn)口的制成品課以重稅，對(duì)進(jìn)口的原材料免稅，對(duì)出口的制成品減免關(guān)稅。3.限入獎(jiǎng)出政策。在進(jìn)口方面，重商主義者反對(duì)昂貴奢侈品的輸入，對(duì)一般制成品的進(jìn)口也采取嚴(yán)格的限制措施；在進(jìn)口方面，重商主義鼓舞制成品的大量出口，同時(shí)阻止原料和半成品的輸出。他們認(rèn)為，出口廉價(jià)原材料和進(jìn)口高級(jí)制成品一樣是一種愚蠢的行為。并用現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)在國外市場上出售本國商品的商人。4.鼓舞進(jìn)展本國工業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，必須多賣出商品，這就需要大力進(jìn)展本國工業(yè)。為此各國都制定了鼓舞進(jìn)展工業(yè)的政策措施，如高新聘請(qǐng)外國工匠，禁止熟練工人外流和機(jī)械設(shè)備輸出，向生產(chǎn)者發(fā)放貸款并提供各種優(yōu)惠條件等等。

2.1.3對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)

重商主義理論和政策在歷史上曾起過進(jìn)步作用，促進(jìn)了資本主義原始積存，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)國際貿(mào)易和商業(yè)運(yùn)輸業(yè)的進(jìn)展。重商主義主張國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，積極進(jìn)展出口產(chǎn)業(yè)，實(shí)行關(guān)稅愛護(hù)措施，通過貿(mào)易差額從國外取得貨幣的觀點(diǎn)，對(duì)各國依照具體情況制定對(duì)外貿(mào)易政策是有參考價(jià)值的。但重商主義也有嚴(yán)峻缺陷，要緊表現(xiàn)為：1.重商主義的財(cái)寶觀是錯(cuò)誤的。財(cái)寶不是金銀，金銀也不是財(cái)寶的惟一形態(tài)。貴金屬只是獲得物質(zhì)財(cái)寶的手段或媒介，真正的財(cái)寶是該國國民所能消費(fèi)的本國和外國的商品和服務(wù)的數(shù)量和種類。2.重商主義是經(jīng)商致富論，。它認(rèn)為財(cái)寶差不多上在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的，特不認(rèn)為國際貿(mào)易是財(cái)寶增殖的源泉，這種觀點(diǎn)是不科學(xué)的。事實(shí)上財(cái)寶是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的，流通中純商業(yè)活動(dòng)并不制造財(cái)寶。3.重商主義只研究如何從貿(mào)易中獲得金銀，而沒有探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的緣故，重商主義認(rèn)為一國只有在他國損失的前提下才能獲利，而沒有認(rèn)識(shí)到國際貿(mào)易有促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)增長的重要意義。假如一個(gè)國家無力可得或者只有損失，那他就會(huì)拒絕貿(mào)易，如此國際貿(mào)易就可不能發(fā)生。只有各國都能從貿(mào)易中獲利，兩國才會(huì)自愿進(jìn)行貿(mào)易。需要指出的是，盡管重商主義不適合自由競爭和自由貿(mào)易的需要，但重商主義的阻礙從來沒有消逝過。20世紀(jì)80年代以來，隨著被高失業(yè)操縱的國家試圖通過限制進(jìn)口來刺激國內(nèi)生產(chǎn)，新重商主義有卷土重來的勢(shì)頭。事實(shí)上，除了1815年至1914年間的英國，沒有一個(gè)西方國家曾完全擺脫過重商主義的觀點(diǎn)。

2.2亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1776年，亞當(dāng)·斯密發(fā)表了其代表作《國民財(cái)寶的性質(zhì)和緣故的研究》（又稱《國富論》），書中對(duì)重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。斯密所處的時(shí)代背景是：英國資產(chǎn)階級(jí)的原始資本積存差不多完成，經(jīng)濟(jì)力量得以壯大，不再需要實(shí)行愛護(hù)貿(mào)易政策，重商主義嚴(yán)峻阻礙著資本主義的自由進(jìn)展，代表先進(jìn)生產(chǎn)力的資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)現(xiàn)自由竟?fàn)幒妥杂少Q(mào)易。斯密的學(xué)講正是當(dāng)時(shí)英國資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)利益和政治主張的反映。

2.2.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的差不多假設(shè)

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)是為了在不阻礙結(jié)論的前提下，使我們的分析更加嚴(yán)謹(jǐn)，在后面的章節(jié)中，我們會(huì)逐步放松這些假設(shè)，以使理論更加接近現(xiàn)實(shí)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)要緊有：1.世界上只有兩個(gè)國家，這兩個(gè)國家都能生產(chǎn)兩種商品，只有勞動(dòng)力一種生產(chǎn)要素；2.勞動(dòng)力在一國之內(nèi)是完全同質(zhì)的，且勞動(dòng)力市場始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；3.勞動(dòng)力在一國之內(nèi)能夠自由流淌，但在國與國之間不能流淌；4.勞動(dòng)的規(guī)模收益不變；5.商品和勞動(dòng)力市場差不多上完全競爭的；6.國家間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；7.不考濾運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。

2.2.2絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的差不多內(nèi)容

斯密認(rèn)為，兩國間的貿(mào)易基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。所謂絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指，假如一國相對(duì)另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，則稱該國在這一產(chǎn)品上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)能夠通過勞動(dòng)生產(chǎn)率來度量，假如一國生產(chǎn)某單位產(chǎn)品所需投入的勞動(dòng)更少，或者投入單位勞動(dòng)所獲得的產(chǎn)出更多，則表明該國在生產(chǎn)這一產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于國家間的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差不。每個(gè)國家由于先天或后天的條件不同，都會(huì)在某一種商品的生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，假如每一個(gè)國家都把自己擁有的全部生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn)上來，然后通過國際貿(mào)易，用自己產(chǎn)品的一部分去交換自己所需要的其他商品，則各國資源都能被最為有效地利用，每一個(gè)國家都能從中獲利。國際貿(mào)易的利益是“非零和”的。因此，斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)國家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)，認(rèn)為自由貿(mào)易能有效地促進(jìn)生產(chǎn)的進(jìn)展和產(chǎn)量的提高，一切限制貿(mào)易自由化的措施都會(huì)阻礙國際分工的進(jìn)展，并降低社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和國民福利。斯密認(rèn)為，國家為了愛護(hù)某一產(chǎn)業(yè)，限制某種外國產(chǎn)品的進(jìn)口，這講明該產(chǎn)業(yè)沒有國際競爭力，生產(chǎn)效率較低。這種愛護(hù)表面上看愛護(hù)了本國的產(chǎn)業(yè)，但實(shí)質(zhì)上是使本國的資源從效率高的部門轉(zhuǎn)移至效率低的部門，從而造成了資源的不合理配置和使用。下面，我們看一個(gè)關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的例子。依照前面的假定，我們進(jìn)一步假定，世界上只有兩個(gè)國家：英國和美國；兩個(gè)國家都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：小麥和布，在沒有國際貿(mào)易的情況下，兩國的勞動(dòng)力投入和產(chǎn)出情況如表2.1所示：

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國151205100美國1012010100表2.1國際分工前各國勞動(dòng)投入和產(chǎn)出從表2.1能夠看出英國生產(chǎn)小麥的勞動(dòng)生產(chǎn)率（單位勞動(dòng)投入的產(chǎn)出量）為8，生產(chǎn)布的勞動(dòng)生產(chǎn)率為20，；美國生產(chǎn)小麥和布的勞動(dòng)生產(chǎn)率分不為12和10，英國在布的生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國在小麥的生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。依照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，英國應(yīng)把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布，而美國應(yīng)把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)小麥。這種國際分工將導(dǎo)致兩國的產(chǎn)動(dòng)身生變化，其變化情況如表2.2所示：

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國0020400美國2024000表2.2國際分工之后各國的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出從表2.2能夠看出，進(jìn)行國際分工之后，整個(gè)世界小麥的產(chǎn)出量仍是240，沒有變化，然而布的產(chǎn)量增加到400，比分工前增加了200個(gè)單位。這講明，國際分工使兩國的資源得到了更有效的利用。假定英國用200單位布與美國120單位小麥進(jìn)行交換，交換的結(jié)果如表2.3所示。與沒有國際分工和國際貿(mào)易相比，進(jìn)行國際分工和國際貿(mào)易之后，英國和美國的消費(fèi)量各增加了100單位布。這講明貿(mào)易雙方開展國際貿(mào)易后【兩國都從中得到了利益。

小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量英國120200美國120200表2.3國際貿(mào)易后各國的消費(fèi)量絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論具有開創(chuàng)意義，它第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國際貿(mào)易的差不多緣故，揭示了國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的規(guī)律。各國利用自己的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后進(jìn)行國際貿(mào)易，各國都能從中獲利。然而，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論也存在明顯的局限性，它只能解釋經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平相近國家之間的貿(mào)易。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論存在著一個(gè)必要的假設(shè)：一國要參加國際貿(mào)易，就必定要有至少一種產(chǎn)品在生產(chǎn)上與貿(mào)易伙伴相比處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。那么假如美國在小麥和布的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而英國在小麥和布的生產(chǎn)上都有絕對(duì)劣勢(shì)，英、美之間還會(huì)可不能產(chǎn)生貿(mào)易呢？假如兩國發(fā)生貿(mào)易，英國能不能從貿(mào)易中獲利呢？貿(mào)易利益從何而來？大衛(wèi)·李嘉圖用比較有勢(shì)原理，回答了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論回答不了的問題，更好地解釋了貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易所得。

2.3大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論

依照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，假如一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，另一個(gè)國家均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，則這兩個(gè)國家之間可不能進(jìn)行貿(mào)易。依照這一理論，國際貿(mào)易可能只會(huì)發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國家與進(jìn)展中國家之間就可不能發(fā)生任何貿(mào)易。這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)不符。1871年，大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書，其中他提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。

2.3.1比較優(yōu)勢(shì)理論的差不多內(nèi)容

依照李嘉圖的觀點(diǎn)，在兩國都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，假如其中一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另一國，該國能夠?qū)ｉT生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，處于劣勢(shì)地位的另一國能夠?qū)ｉT生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品。通過國際分工和貿(mào)易，雙方仍然能夠從貿(mào)易中獲利。也確實(shí)是中國古訓(xùn)所云：“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕。”李嘉圖用實(shí)例講明了這一道理，他講：“假如兩個(gè)人都能制造鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)些。只是制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20％，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33％。那么那個(gè)較強(qiáng)的人就專門制鞋，那個(gè)較差的人就專門制帽，豈不是雙方都能獲利?！毕旅嫖覀冇靡粋€(gè)具體的例子來證明比較優(yōu)勢(shì)理論。比較優(yōu)勢(shì)理論的差不多假設(shè)條件與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)條件完全相同，所不同的是例子中兩個(gè)國家一個(gè)是美國，另一個(gè)是中國。兩國的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出情況如表2.4所示。

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率美國10120121010010中國401203201005表2.4國際分工前各國的產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率從表2.4能夠看出，中國在小麥和布上的勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國相比均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，但中國在小麥上的勞動(dòng)生產(chǎn)率是美國的1/4，而布的勞動(dòng)生產(chǎn)率是美國的1/2，相比之下，中國布的絕對(duì)劣勢(shì)要小一些，即具有比較優(yōu)勢(shì)；另一方面，美國在小麥和布的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但由于小麥的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)比布的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)要大，因此，美國在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，國際分工和國際貿(mào)易的模式確實(shí)是中國專門生產(chǎn)布，美國專門生產(chǎn)小麥。如此按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工之后，兩國的總產(chǎn)出都會(huì)有所增加。增加情況如表2.5所示。進(jìn)行國際分工后，世界布的產(chǎn)量由200增加到300，增加了100單位。假如假定美國以120單位小麥與中國150單位布進(jìn)行交換，交換后兩國布的消費(fèi)水平比國際分工前都增加了50單位，小麥的產(chǎn)出水平和消費(fèi)水平?jīng)]有變化（見表2.6）。

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量美國202400.0中國0060300表2.5國際分工后各國的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出

小麥布美國120150中國120150表2.6國際貿(mào)易后各國的產(chǎn)量分配由此可見，即使在沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況下，雙方仍然能夠通過開展國際貿(mào)易獲得利益。因此，不僅美、英等發(fā)達(dá)國家之間能夠開展自由貿(mào)易，美國和中國等發(fā)達(dá)國家和進(jìn)展中國家之間也能夠開展自由貿(mào)易。

2.3.2互惠貿(mào)易的交換比例與比較優(yōu)勢(shì)理論的例外

兩國能夠從國際貿(mào)易中獲利這一動(dòng)力，推動(dòng)著美國和中國的相互貿(mào)易與國際分工。隨之而來的問題是，兩國以什么樣的價(jià)格相互交換產(chǎn)品。在美國和中國的例子中，我們明白通過120單位小麥與150單位布進(jìn)行交換，兩國均可獲利。然而這不是兩國互惠貿(mào)易的惟一交換比例。由于在美國國內(nèi)單位勞動(dòng)投入的小麥產(chǎn)量為12，單位勞動(dòng)投入布的產(chǎn)量是10，因此美國國內(nèi)的交換比例是1單位小麥等于5／6單位布（即相對(duì)價(jià)格）。假如國際交換比例小于或等于這一交換比例，美國將會(huì)拒絕貿(mào)易。假如國際交換比例大于這一交換比例，美國就可獲利。同樣的道理，在中國國內(nèi)，單位勞動(dòng)的小麥產(chǎn)量為3，布的產(chǎn)量為5，因此中國國內(nèi)小麥和布的交換比例為1單位小麥等于5／3單位布。假如用5單位布交換的小麥數(shù)量小于或等于3單位，中國也會(huì)拒絕貿(mào)易。假如中國用5單位布從美國那兒換取的小麥多于3單位，中國就可獲利?？傊?，假如美國可用6單位小麥換得多于5單位布就可獲利，中國假如用少于5單位的布換取3單位小麥就可獲利。因此，美國和中國之間互惠貿(mào)易比率范圍是：5/6C＜1W＜5/3C。這種價(jià)格確定的差不多動(dòng)身點(diǎn)是，國際比價(jià)要在參加貿(mào)易的兩個(gè)國家貿(mào)易前的兩種商品的國內(nèi)比價(jià)之間，否則其中一國就會(huì)退出貿(mào)易。這意味著，任何一方賣出商品的價(jià)格不能等于或低于本國的同一商品的賣價(jià)，否則廠商選擇在本國市場銷售商品，而不出口。在此條件下，兩種商品的國際交換價(jià)格不能按照美國的國內(nèi)比價(jià)來確定，即不能按1W=5/6C交換。假如如此，美國的廠商就會(huì)退出貿(mào)易，將小麥銷在國內(nèi);同樣也不能按照中國的國內(nèi)比價(jià)來確定國際比價(jià)，即1W=5/3C，否則中國布的生產(chǎn)者將無利可圖，中國的廠商也寧愿將布銷在國內(nèi)。因此，國際比價(jià)必須在兩個(gè)參加貿(mào)易對(duì)國家貿(mào)易前兩種商品的國內(nèi)比價(jià)之間，只有在雙方有利的前提下，國際貿(mào)易才能被所有的參加國所同意。國際分工以及由此帶來的各國勞動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮，是國際貿(mào)易利益的全然來源。比較優(yōu)勢(shì)原理有一個(gè)不常見的例外，那確實(shí)是一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，同時(shí)兩者的不利程度是相同的，則可不能發(fā)生貿(mào)易。例如，假如中國單位勞動(dòng)投入的布的產(chǎn)量不是5單位，而是2.5單位，則中國在小麥和布上的勞動(dòng)生產(chǎn)率均只有美國的1/4那么美國和中國將均無比較優(yōu)勢(shì)，兩國可不能有互惠的貿(mào)易發(fā)生。如此需要對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的表述稍作修改。應(yīng)該講，即使一國相當(dāng)于另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處絕對(duì)劣勢(shì)，仍有互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)。除非對(duì)兩種商品而言，一國的絕對(duì)劣勢(shì)比例與另一國的相同。盡管在理論中注意這一例外專門重要，但在現(xiàn)實(shí)中專門少發(fā)生這種情況，比較優(yōu)勢(shì)理論的應(yīng)用可不能受到什么阻礙。另外，一些自然貿(mào)易障礙，如運(yùn)輸成本可能在存在比較優(yōu)勢(shì)時(shí)阻礙貿(mào)易。那個(gè)地點(diǎn)我們假設(shè)沒有自然和人為的障礙存在。

2.4機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)

通過前面的分析，我們明白李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)之間有專門大的差距。他堅(jiān)持勞動(dòng)價(jià)值論，認(rèn)為勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素，同時(shí)在一國之內(nèi)，所有勞動(dòng)力差不多上同質(zhì)的，即所有的勞動(dòng)都具有相同的勞動(dòng)生產(chǎn)率。而事實(shí)上，勞動(dòng)既不是惟一的生產(chǎn)要素，也不是以固定比率投入所有商品的生產(chǎn)過程。例如，在一些商品（如鋼鐵）生產(chǎn)中，需要使用比另一些商品（如紡織品）更大的資本/勞動(dòng)比率。此外【在大多數(shù)商品的生產(chǎn)過程中，勞動(dòng)、資本和一些其他要素之間是能夠相互替換的。更進(jìn)一步來講，勞動(dòng)顯然不是同質(zhì)的，在培訓(xùn)、生產(chǎn)率和工資上都有專門大不同。由于李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的這些缺陷，哈伯勒于1936年用機(jī)會(huì)成本理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)原理。用機(jī)會(huì)成本理論解釋比較優(yōu)勢(shì)原理，有時(shí)也被稱作比較成本原理。

2.4.1機(jī)會(huì)成本理論的差不多內(nèi)容

我們?cè)谖⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)中差不多了解了機(jī)會(huì)成本的問題，由于資源是稀缺的且具有多用途，因此就存在著產(chǎn)品間的替換問題，一種產(chǎn)品多生產(chǎn)一些就意味著另一種產(chǎn)品要少生產(chǎn)一些。經(jīng)濟(jì)學(xué)中用機(jī)會(huì)成本來衡量產(chǎn)品間的這種替代關(guān)系。機(jī)會(huì)成本確實(shí)是在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的情況下，增加一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)所放棄的另一種產(chǎn)品的價(jià)值或數(shù)量。在我們前面關(guān)于美國和中國的例子中，假如美國要增加種植一單位小麥，在資源已被充分利用的情況下，就必須放棄5/6單位布的生產(chǎn)。因此，我們就能夠講美國種植一單位小麥的機(jī)會(huì)成本是5/6單位布（即在美國1單位小麥＝5/6單位布）。相同的道理，中國增加一單位小麥生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本是5/3單位布（即在中國1單位小麥＝5/3單位布）。小麥的機(jī)會(huì)成本在美國要比中國低，因此在一個(gè)兩國、兩種商品的世界中，美國在小麥的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)【中國在布的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)。哈伯勒依照各國在不同商品生產(chǎn)上機(jī)會(huì)成本上的差異講明了國際貿(mào)易的緣故。其理論的差不多內(nèi)容是：在一個(gè)兩國、兩種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)中，假如一國在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機(jī)會(huì)成本，而另一國在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機(jī)會(huì)成本，那么兩國應(yīng)各自專門生產(chǎn)自己機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。這種生產(chǎn)上的重組會(huì)擴(kuò)大整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，通過貿(mào)易兩國的福利水平都會(huì)提高。依照哈伯勒的機(jī)會(huì)成本理論，美國應(yīng)專門生產(chǎn)小麥，而中國應(yīng)專門生產(chǎn)布，在這種國際分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行國際貿(mào)易，則美國和中國的福利水平都會(huì)提高。在那個(gè)地點(diǎn)我們雖沒有作出勞動(dòng)是惟一生產(chǎn)要素和勞動(dòng)是同質(zhì)的假設(shè)，但得出的結(jié)論與李嘉圖基于勞動(dòng)價(jià)值論所得的結(jié)論是一致的。

2.4.2用圖形講明的機(jī)會(huì)成本不變條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易所得

機(jī)會(huì)成本可用生產(chǎn)可能性曲線或轉(zhuǎn)換曲線來講明。生產(chǎn)可能性曲線是經(jīng)濟(jì)學(xué)用來描述在生產(chǎn)資源被充分使用的條件下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的最大組合點(diǎn)的連線。表2.7給出了美國、中國兩國小麥和布的生產(chǎn)可能性組合（假設(shè)的數(shù)據(jù)）。我們能夠看到，美國可生產(chǎn)180單位小麥和0單位布，150單位小麥和20單位布，120單位小麥和40單位布，以及0單位小麥和120單位布。這確實(shí)是講，美國每放棄30單位小麥，所得資源恰好額外生產(chǎn)20單位布，即30單位小麥＝20單位布。因此，在美國1單位小麥的機(jī)會(huì)成本是2/3布，而且保持不變。另一方面，中國可生產(chǎn)60單位小麥和0單位布，50單位小麥和20單位布，40單位小麥和40單位布，以及0單位小麥和120單位布，這確實(shí)是講，中國每放棄10單位小麥可增加20單位布的產(chǎn)量。因此中國1單位小麥的機(jī)會(huì)成本是2單位布，而且保持不變。

美國中國小麥布小麥布18015012090603000204060801001206050403020100020406080100120表2.7美國、中國小麥、布的生產(chǎn)可能性組合B小麥布1204008020406020中國小麥布1204008020406020中國B小麥布1204008020406020中國小麥布1204008020406020中國0布小麥90180306060120美國A

0布小麥90180306060120美國A

圖2.1美國和中國的生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)可能性曲線以下或以內(nèi)的點(diǎn)也是可能的生產(chǎn)組合，然而沒有效率的，因?yàn)槲茨艹浞掷觅Y源和現(xiàn)有的最佳技術(shù)?；诂F(xiàn)有資源和技術(shù)，生產(chǎn)可能性曲線右上方的點(diǎn)均是不可能達(dá)到的生產(chǎn)組合。由于機(jī)會(huì)成本不變，兩條生產(chǎn)可能性曲線差不多上直線。它表明，在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，為增加其中一種產(chǎn)品的產(chǎn)量而不得不放棄的另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量是固定不變的。即多生產(chǎn)1單位小麥，美國必須放棄2/3單位布的生產(chǎn)，中國必須放棄2單位布的生產(chǎn)。在生產(chǎn)可能性曲線上的任何一點(diǎn)這一結(jié)論均成立。然而，機(jī)會(huì)成本固定不變并不現(xiàn)實(shí)，我們討論它是因?yàn)樗子诶斫?，這有利于我們?cè)谙乱徽掠懻摳F(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)成本遞增的情況。在沒有國際貿(mào)易的情況下，一國只能消費(fèi)它可生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此一國的生產(chǎn)可能性曲線同時(shí)也是消費(fèi)可能性曲線。人們的偏好和需求決定了該國事實(shí)上選擇生產(chǎn)和消費(fèi)的產(chǎn)品組合。假設(shè)在沒有貿(mào)易的情況下，美國選擇的生產(chǎn)組合為圖2.2（a）中的點(diǎn)A（90W和60C）；中國選擇的生產(chǎn)組合為圖2.2（b）中的點(diǎn)B(40W和40C)。兩國的生產(chǎn)組合也確實(shí)是他們的消費(fèi)組合。一國的消費(fèi)水平不可能超越其生產(chǎn)可能性曲線。然而專業(yè)化分工和國際貿(mào)易會(huì)使這種不可能性變成現(xiàn)實(shí)。A1B170小麥A美國布C1801209011060A1B170小麥A美國布C18012090110600C10中國小麥布B12060705040

（a）(b)圖2.2機(jī)會(huì)成本不變條件下的貿(mào)易所得由于美國小麥的機(jī)會(huì)成本是2/3單位布，中國小麥的機(jī)會(huì)成本是2單位布，顯然美國小麥的機(jī)會(huì)成本要比中國小得多。假如有貿(mào)易的可能，依照機(jī)會(huì)成本原理，美國應(yīng)專門生產(chǎn)小麥，中國應(yīng)專門生產(chǎn)布，則美國的生產(chǎn)組合將會(huì)從沒有貿(mào)易情況下的點(diǎn)A移動(dòng)到點(diǎn)A1(180W和0C)，而中國的生產(chǎn)組合將會(huì)從點(diǎn)B(40W和40C)移動(dòng)到點(diǎn)B1(0W和120C)。這種生產(chǎn)上的重新組合，擴(kuò)大了兩國經(jīng)濟(jì)的整體規(guī)模。兩國小麥的總產(chǎn)量由貿(mào)易前的130單位增加到180單位（全部由美國生產(chǎn)）。兩國布的總產(chǎn)量由貿(mào)易前的100單位增加到120單位（全部由中國生產(chǎn)）。分工所帶來的產(chǎn)量凈收益為50單位小麥和20單位布。在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上，通過國際貿(mào)易，兩國都能獲得更高的消費(fèi)水平，即一國的消費(fèi)水平能超越其生產(chǎn)可能性曲線。但一國貿(mào)易后的消費(fèi)組合點(diǎn)所能達(dá)到的水平，取決于其出口商品和進(jìn)口商品的交換比率（即國際比價(jià)）。基于機(jī)會(huì)成本不變及每個(gè)國家都生產(chǎn)兩種商品的假設(shè)，一國生產(chǎn)可能性曲線的斜率確實(shí)是一國國內(nèi)兩種商品的交換比率（即國內(nèi)比價(jià)）。在貿(mào)易理論的分析中，為幸免貨幣幻覺效應(yīng)及各種知識(shí)相互交叉造成的混亂，我們假設(shè)這是一個(gè)物物交換的世界，我們使用的價(jià)格是相對(duì)價(jià)格，一種商品的價(jià)格用另一種商品的數(shù)量來表示。關(guān)于一國而言，要在生產(chǎn)可能性曲線之外的點(diǎn)進(jìn)行消費(fèi)，國際比價(jià)一定要高于國內(nèi)兩種商品的比價(jià)。在圖2.1中，美國生產(chǎn)可能性曲線的斜率為－2/3，即美國小麥的機(jī)會(huì)成本是2/3單位布，因此美國國內(nèi)小麥和布的交換比率為1W=2/3C，這確實(shí)是美國的國內(nèi)比價(jià)。中國的生產(chǎn)可能性曲線的斜率為－2，即1單位小麥的機(jī)會(huì)成本是2單位布，因此中國國內(nèi)小麥和布的交換比率為1W=2C，1W=2C確實(shí)是中國的國內(nèi)比價(jià)。顯然美國國內(nèi)小麥的相對(duì)價(jià)格低于中國，而中國國內(nèi)布的價(jià)格低于美國。國與國之間同一產(chǎn)品的價(jià)格差異為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ)。通過前面的分析，我們差不多明白，要使兩個(gè)國家自愿進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)國家必須都從貿(mào)易中獲利。假如一個(gè)國家無利可得或只有損失，那他就會(huì)拒絕貿(mào)易。因此國際比價(jià)要在兩個(gè)參加貿(mào)易的國家貿(mào)易前的國內(nèi)比價(jià)之間。我們?cè)趫D中假設(shè)美國和中國進(jìn)行貿(mào)易的國際比價(jià)為1W=1C，在此價(jià)格下，美國生產(chǎn)的180單位小麥自己消費(fèi)110單位，其余70單位用來交換布，在1W=1C國際比價(jià)下，可換來70單位布。在圖2.2中，C點(diǎn)（110W和70C）為貿(mào)易后美國的消費(fèi)組合點(diǎn)。專業(yè)化分工和國際貿(mào)易給美國帶來的凈受益為20單位小麥和10單位布。同樣，中國生產(chǎn)的120單位布自己消費(fèi)50單位，其余的70單位交換70單位小麥，在圖2.2中用C1（70W和50C）表示中國貿(mào)易后的消費(fèi)組合點(diǎn)。貿(mào)易給中國帶來的凈收益為30單位小麥和10單位布。從圖2.2中我們看到，在進(jìn)行專業(yè)化分工和國際貿(mào)易后，美國和中國的消費(fèi)組合點(diǎn)均在兩國的生產(chǎn)可能性曲線之外，這種消費(fèi)水平，在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下是不可能達(dá)到的，這就直觀地表明了，國際貿(mào)易使各國的福利水平都提高了。圖中由進(jìn)口量、國際比價(jià)線和出口量組成的三角形稱為“貿(mào)易三角”。

3.要素稟賦理論

一種商品在兩個(gè)國家不同的價(jià)格，體現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)的存在，這是兩國互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)。在古典貿(mào)易理論中【比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生是由于各國間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，但沒有解釋產(chǎn)生這種差異的緣故。各國間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能解釋部分貿(mào)易產(chǎn)生的緣故。貿(mào)易還反映了各國之間的資源差異。例如加拿大向美國出口林木產(chǎn)品，并不是加拿大的林木業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率比美國同行高，而是因?yàn)樵谌丝谙∩俚募幽么螅司置娣e占有量高于美國。現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易理論不僅要看到勞動(dòng)的重要性，也要看到其他生產(chǎn)要素的重要性。要素稟賦理論最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊萊·赫克歇爾和伯蒂爾·俄林師生倆提出的（因此這一理論通常被稱為赫克歇爾——俄林模型，簡稱赫——俄模型或H——O模型），后經(jīng)保羅·薩謬爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷加以完善。要素稟賦理論不管是在理論分析上，依舊在實(shí)際應(yīng)用中，都取得了巨大成功，以至于在從20世紀(jì)前半葉到70年代末這段時(shí)刻內(nèi)，要素稟賦理論成為了國際貿(mào)易理論的典范，幾乎成了國際貿(mào)易理論的代名詞。

3.1

要素稟賦理論的差不多模型

赫克歇爾——俄林模型從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論。首先，將比較優(yōu)勢(shì)的差異及這種差異的緣故歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。其次，深入分析了國際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的阻礙。而比較優(yōu)勢(shì)理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么阻礙，這一問題我們能夠在H——O理論中找到答案。在建立要素稟賦理論的差不多模型之前，先引入幾個(gè)重要概念。

3.1.1等產(chǎn)量線

為了闡述要素稟賦理論，我們需要先回憶一下微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的等產(chǎn)量線。所謂等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，能夠生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線。等產(chǎn)量線有兩層含義：其一是產(chǎn)品的生產(chǎn)是由兩種生產(chǎn)要素組合的結(jié)果；其二是生產(chǎn)同一產(chǎn)量時(shí)，能夠有多種要素的組合形式。等產(chǎn)量線的形狀表明了兩種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)某種特定商品時(shí)的相互替代程度。邊際技術(shù)替代率為等產(chǎn)量曲線斜率的絕對(duì)值。假設(shè)我們生產(chǎn)商品時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（K）和勞動(dòng)（L），依照邊際技術(shù)替代率的不同變動(dòng)情況，等產(chǎn)量線至少有三種形式。如圖所示，在圖3.1中橫軸表示勞動(dòng)力的投入量，縱軸表示資本的投入量，圖中的X1、X2分不表示不同產(chǎn)量下的等產(chǎn)量曲線。它們距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，其表示的產(chǎn)量越多。當(dāng)邊際技術(shù)替代率遞減時(shí)，等產(chǎn)量曲線是凸向原點(diǎn)的曲線?，F(xiàn)在兩種生產(chǎn)要素之間存在著不完全的替代，如圖3.1（a）所示；假如兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線是向右下方傾斜的直線，如圖3.1（b）所示；假如兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖3.1（c）所示。3.1(b)和3.1(c)通常被看作是等產(chǎn)量曲線的特例。在經(jīng)濟(jì)分析中，我們一般假定兩種生產(chǎn)要素完全能夠相互替代。LKLKOX2X1OX1LKX2KX2X1圖3.1等產(chǎn)量曲線的不同情況

(a)(b)(c)3.1.2要素稟賦

要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。這是一個(gè)相對(duì)概念，與一國所擁有的生產(chǎn)要素的絕對(duì)數(shù)量無關(guān)。例如，若A國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動(dòng)數(shù)量為TL，則其相對(duì)要素稟賦為TK/TL。為了簡便，在后邊的分析中我們略去“相對(duì)”一詞。在要素稟賦存在差異的情況下，假如一國的要素稟賦大于他國，則稱該國為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國家，他國則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國家。在圖3.2中，EA、EB分不表示A、B兩國的要素總量組合。在EA點(diǎn)，A國擁有的資本和勞動(dòng)總量為TKA、TLA；EB點(diǎn)表示B國擁有的資本和勞動(dòng)總量為TKB、TLB。圖中EA、EB兩點(diǎn)與原點(diǎn)的連線的斜率分不表示A、B兩國的要素稟賦狀況。由圖可知，A國為資本豐富的國家，B給為勞動(dòng)豐富的國家。LKLKOTKA

TKBTLATLBEAEB圖3.2A、B兩國的要素稟賦

關(guān)于要素稟賦差異的界定，還有另外一種方法是按要素相對(duì)價(jià)格來確定的。假如某一國的勞動(dòng)價(jià)格（w）和資本價(jià)格（r）之間的比率大于他國，則該國資本比較豐富從而價(jià)格低廉，他國則勞動(dòng)比較豐富從而價(jià)格低廉。關(guān)于要素稟賦的實(shí)際衡量，通常是用人均資本存量來表示。一國究竟屬于資本豐富依舊勞動(dòng)力豐富的國家，取決于與誰相比。例如，美國不管在資本存量，依舊在勞動(dòng)絕對(duì)數(shù)量上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于瑞士和墨西哥這兩個(gè)國家。但與瑞士相比，美國的人均資本存量低于瑞士，因此相關(guān)于瑞士來講，美國屬于勞動(dòng)豐富的國家。假如美國和墨西哥相比，美國的人均資本存量高于墨西哥的水平，因此相關(guān)于墨西哥而言，美國屬于資本豐富的國家。關(guān)于要素稟賦的實(shí)際測(cè)量，在具體測(cè)算時(shí)，往往會(huì)遇到專門多困難。一是各國大都沒有關(guān)于資本存量的直接統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。因此計(jì)算某一時(shí)刻（一般是某年份）資本存量，必須將往常各期的固定投資進(jìn)行加總，并考慮不同年份的固定資產(chǎn)折舊，而且還得用不變價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，這項(xiàng)工作進(jìn)行起來相當(dāng)繁重；二是當(dāng)比較各國的人均資本存量時(shí)還會(huì)遇到一個(gè)困難，即各國的貨幣單位不同，無法直接進(jìn)行比較，因此比較之前尚需統(tǒng)一單位。由于存在這一實(shí)際困難，人們運(yùn)用要素稟賦理論分析實(shí)際問題時(shí)，往往依照實(shí)際觀看，推斷要素稟賦差異。如此做有時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤或不盡合理的結(jié)果。

3.1.3要素密集度

要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。在一個(gè)只有兩種產(chǎn)品（X和Y）和兩種要素（L和K）的世界中，假如生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例大于生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例，那么商品X確實(shí)是資本密集型產(chǎn)品。而Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。例如：假如生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品需投入2單位資本和2單位勞動(dòng)，則(K/L)x=1；而生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品需投入1單位資本和4單位勞動(dòng)，則生產(chǎn)單位Y產(chǎn)品的資本－勞動(dòng)比例為的(K/L)y=1/4。(K/L)x＞(K/L)y，那么，X確實(shí)是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素密集度也是一個(gè)相對(duì)的概念而非絕對(duì)概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。例如，在X、Y兩種產(chǎn)品中，生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品所需投入的資本是3單，所需投入的勞動(dòng)力是12單位，生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品所需投入的資本是2單位，所需投入的勞動(dòng)力也是2單位。從絕對(duì)投入量上看，1單位Y產(chǎn)品所需的資本和勞動(dòng)投入量均大于X產(chǎn)品，但我們不能據(jù)此就推斷Y是資本密集型產(chǎn)品，因?yàn)閄的資本與勞動(dòng)的比率（K/L=2/2＝1）仍大于Y產(chǎn)品的這一比率（K/L=3/12=1/4）。因此在那個(gè)地點(diǎn)，X仍是資本密集型產(chǎn)品，Y仍是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。產(chǎn)品的要素密集度可借助等產(chǎn)量曲線來講明。在圖3.3中，XX’曲線和YY’分不表示X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線。其中X的等產(chǎn)量曲線更偏向于K坐標(biāo)軸，Y的等產(chǎn)量曲線更偏向于L坐標(biāo)軸。在資本、勞動(dòng)價(jià)格既定的情況下，兩個(gè)部門的廠商所選擇的最佳要素組合由等成本線與等產(chǎn)量曲線相切來決定。在圖3.3中，當(dāng)任意給定一組要素價(jià)格，如w、r時(shí)，兩條斜率為－w/r的平行線分不與X、Y的等產(chǎn)量曲線相切于A、B兩點(diǎn)，這時(shí)X、Y的資本與勞動(dòng)比率之間的關(guān)系為：kx＞ky；同樣，當(dāng)任選另外一組要素價(jià)格，如w’、r’時(shí)，X、Y的資本和勞動(dòng)比比比率之間的關(guān)系為：k’x＞k’y。由圖可知，不管在那種條件下，X產(chǎn)品所使用的資本－勞動(dòng)比率均大于Y的資本－勞動(dòng)比率。因此，X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。LKLKOkXk’XkYk’YY’w’/r’w/rB’YX’AA’X圖3.3A、B兩國的要素密集度

3.1.4H－O模型的假設(shè)

H－O模型是建立在一些簡單的假設(shè)基礎(chǔ)上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)是為了在不阻礙結(jié)論的前提下，使我們的分析更加嚴(yán)謹(jǐn)，這些假設(shè)要緊有：1.

世界上只有兩個(gè)國家（A國和B國），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L），即這是一個(gè)典型的2×2×2模型。這一假設(shè)專門明確，確實(shí)是為了用一個(gè)二維的平面幾何圖來講明問題。實(shí)際上，放松這一假設(shè)（即研究更為現(xiàn)實(shí)的多個(gè)國家、多種商品、多種要素）并可不能對(duì)H－O模型所得出的結(jié)論產(chǎn)生全然的阻礙。2.

兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。如此，假如要素價(jià)格在兩國是相同的，兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例。由于要素價(jià)格通常是不同的，因此各國的生產(chǎn)者都將使用更多的價(jià)格廉價(jià)的要素以降低生產(chǎn)成本。3.

A國為勞動(dòng)豐富的國家，B國為資本豐富的國家。在兩國中，商品X差不多上勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，商品Y差不多上資本密集型產(chǎn)品。這一假設(shè)表明，A國的勞動(dòng)價(jià)格比較廉價(jià)，B國的資本價(jià)格比較廉價(jià)。在兩個(gè)國家中，生產(chǎn)商品Y相關(guān)于生產(chǎn)商品X來講，使用的資本－勞動(dòng)比例更高。但這并不意味著兩國生產(chǎn)商品Y的資本－勞動(dòng)比例是相同的，而是在各國生產(chǎn)X的資本－勞動(dòng)比例均低于該國生產(chǎn)Y的資本－勞動(dòng)比例。4.

生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中的規(guī)模收益不變。這意味著：增加生產(chǎn)某一商品的資本和勞動(dòng)投入將帶來該商品的產(chǎn)量以同一比例增加。例如，假如在生產(chǎn)商品X時(shí)增加10％的資本和勞動(dòng)投入，X的產(chǎn)量也會(huì)增加10％。假如資本和勞動(dòng)投入增加1倍，X的產(chǎn)量也會(huì)增加一倍。關(guān)于Y產(chǎn)品的生產(chǎn)也是如此。5.

兩國的商品和要素市場差不多上完全競爭的。這意味著商品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者數(shù)量眾多，他們的行為都可不能阻礙商品的價(jià)格。關(guān)于資本和勞動(dòng)的使用者和供給者也是如此，他們差不多上價(jià)格的同意者。這一假設(shè)還表明，在長期中，商品的價(jià)格將與生產(chǎn)成本相等，生產(chǎn)者可不能獲得任何超額利潤。最后，這一假設(shè)還意味著，所有的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、要素所有者對(duì)商品的價(jià)格和要素收入是完全了解的。6.

兩國消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國無差異曲線的位置和形狀是完全相同的。也就是講，假如兩國的相對(duì)商品價(jià)格是相同的，兩國消費(fèi)X和Y的比例也是相同的。7.

在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素能夠自由流淌，但在國與國之間不能流淌。因而在不存在國際貿(mào)易的情況下，國與國之間要素收入的差異將會(huì)永久存在。8.

兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用。9.

沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。在貿(mào)易存在的條件下，當(dāng)兩國的相對(duì)（或絕對(duì)）商品價(jià)格完全相等時(shí)，兩國的生產(chǎn)分工才會(huì)停止。假如存在運(yùn)輸成本、交易成本和其他貿(mào)易限制措施，則當(dāng)兩國的價(jià)格差等于單位貿(mào)易商品的關(guān)稅、運(yùn)輸?shù)瘸杀緯r(shí)，兩國的生產(chǎn)分工就會(huì)停止。由以上假設(shè)可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件差不多上完全相同的。

3.2要素稟賦和赫克歇爾－俄林理論

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對(duì)收入分配的阻礙》的論文，文章中，他對(duì)現(xiàn)代國際貿(mào)易理論作了一個(gè)概括性的講明，對(duì)要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的差不多緣故作出了初步的分析。但這篇文章發(fā)表后并沒引起人們的注意。1933年，俄林出版了聞名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，并作了進(jìn)一步的研究。由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

3.2.1

H－O定理

基于3.1節(jié)所述的差不多假設(shè)，我們能夠如此表述H－O定理：在國際貿(mào)易中，一國的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著，A國出口商品X是因?yàn)閄是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而且勞動(dòng)是A國比較豐富和廉價(jià)的要素。同樣的，B國出口商品Y是因?yàn)閅是資本密集型產(chǎn)品，而且資本是B國比較豐富和廉價(jià)的要素。這一理論模型的差不多結(jié)論是基于如此一個(gè)推理過程。1.各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)，其價(jià)格的絕對(duì)差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接緣故，商品的價(jià)格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的利益驅(qū)動(dòng)力。2.這種價(jià)格的絕對(duì)差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)的成本差不造成的。3.各國生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)的成本不同，是由生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成的。假設(shè)生產(chǎn)布需要3單位資本和6單位勞動(dòng)，在技術(shù)上美國和中國是相同的。然而，中國每單位資本的價(jià)格是6美元，每單位勞動(dòng)的價(jià)格是1美元，而美國單位資本的價(jià)格是3美元，單位勞動(dòng)的價(jià)格是5美元，結(jié)果中國每單位布的價(jià)格是6×3+1×6＝24美元，美國每單位布的價(jià)格是3×3＋5×6＝39美元?？梢姡鲊a(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差，在那個(gè)地點(diǎn)是由生產(chǎn)要素的價(jià)格差異造成的。4.生產(chǎn)要素的價(jià)格差是由各國生產(chǎn)要素的供給差異造成的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的差不多理論告訴我們，商品和要素的價(jià)格決定于他們的供求，兩國生產(chǎn)要素的供給差異造成了兩國生產(chǎn)要素價(jià)格的差異。5.兩國生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國的要素稟賦決定的。某種生產(chǎn)要素在一國相對(duì)比較豐裕時(shí)，其供給量就大。相反，另一種生產(chǎn)要素在該國比較稀缺，則其供給量就少。各國生產(chǎn)要素的不同豐裕度和各種產(chǎn)品所需要的要素比例的不同，使各國在生產(chǎn)相同產(chǎn)品時(shí)，分不在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)?？傊琀－O定理講明了，在技術(shù)水平相同的情況下，各國生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕度是各國比較利益形成的基礎(chǔ)。

3.2.2

H－O模型的幾何講明

在兩國生產(chǎn)技術(shù)條件相同的條件下，國家之間要素稟賦的差異，最終會(huì)阻礙到兩國X和Y兩種商品的生產(chǎn)能力，從而引起供給能力的差不。兩國供給方面的差不，可通過考察兩國的生產(chǎn)可能性曲線的的偏向性來直觀地加以推斷。

XYOA國BXYOA國B國XYB國A國OABⅡⅠPBPAOXYⅡPWC=C’B’A’

(a)(b)(c)圖3.4要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線圖3.4(a)為A國和B國的生產(chǎn)可能性曲線，X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，而由于B國是資本相對(duì)豐裕的供國家，因此它會(huì)比A國相對(duì)更多地生產(chǎn)Y產(chǎn)品，則其生產(chǎn)可能性曲線更多地向縱軸的方向擴(kuò)展，即偏向于縱軸；A國為勞動(dòng)力相對(duì)豐裕的國家，則他會(huì)比B國相對(duì)更多地生產(chǎn)X產(chǎn)品，其生產(chǎn)可能性曲線更多地向橫軸方向擴(kuò)展，即偏向于X軸。這講明，在技術(shù)水平相同的情況下，A、B兩國的生產(chǎn)可能性曲線的差異完全是由兩國的要素稟賦差異造成的。生產(chǎn)可能性曲線反映了一國的供給能力。資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上供給能力較強(qiáng)。由于兩國的需求條