反洗錢終結(jié)性考試-判斷題匯總

反洗錢終結(jié)性考試—判斷題匯總反洗錢終結(jié)性考試—判斷題匯總35/35反洗錢終結(jié)性考試—判斷題匯總1、金融機構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員工都對付反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。A.對B.錯2、反洗錢是一項需要自上而下推動睜開才能保證明效的合規(guī)工作，高管人員恩賜反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是創(chuàng)建優(yōu)異內(nèi)控環(huán)境的要點因素之一。A.對B.錯3、反洗錢內(nèi)部控制可走開金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。A.對B.錯4、反洗錢內(nèi)部控制的信息與交流包括獲取充分的信息、有效的管理和交流以及開辟暢達的信息反響和報告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問題可以及時、完滿地為最高層掌握。A.對B.錯5、有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從擬定、推行到管理、督查的一個完滿的運行體系。A.對B.錯6、金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自己金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外面看守所要達到的目的其實不一致。A.對B.錯7、加強反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)參加國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家特別是發(fā)達國家對金融機構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必定要求，只有吻合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機構(gòu)才能“走出去”。A.對B.錯8、反洗錢內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必定以慎重經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛藏的風(fēng)險，經(jīng)過合適的程序、措施防范和減少風(fēng)險。A.對B.錯9、對公人民幣存款類業(yè)務(wù)鑒別主體只有銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員和經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人A.對B.錯10、反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)擁有聲威性，任何金融機構(gòu)員工不得擁有不受內(nèi)部控制拘束的權(quán)益。A.對B.錯11、反洗錢內(nèi)部控制的檢查、議論部門不應(yīng)該獨立于內(nèi)控制度的擬定和執(zhí)行部門。A.對B.錯12、在憑據(jù)可能滅失或今后難以獲取的情況下，經(jīng)檢查組組長贊同，檢查組可以對被查機構(gòu)有關(guān)憑據(jù)資料予以先行登記保存。A.對B.錯13、金融機構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機組成部分。A.對B.錯14、反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，檢查組應(yīng)退還全部借閱資料，并與被查單位舉行離場會談。A.對B.錯15、反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍細(xì)風(fēng)險特點沒關(guān)。A.對B.錯16、金融機構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給沒關(guān)人員，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。A.對B.錯17、在對客戶身份進行鑒別時應(yīng)在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶可否被列入制裁性名單、高風(fēng)險名單或政治敏感人物名單。A.對B.錯18、金融機構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查過程中故意供應(yīng)虛假資料，情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。A.對B.錯19、反洗錢檢查，是指中國人民銀行各級分支機構(gòu)針對涉嫌洗錢的可疑交易活動，依法向有關(guān)金融機構(gòu)進行核實和查證的行政行為。A.對B.錯20、《反洗錢法》中特地規(guī)定了“反洗錢檢查”一章，明確了中國人民銀行也許其省一級分支機構(gòu)有權(quán)向