商業(yè)銀行股權(quán)登記托管服務(wù)協(xié)議

編號:股權(quán)登記托管服務(wù)協(xié)議甲方：*****轉(zhuǎn)艮行股份有限公司乙方：****登記結(jié)算有限公司第一條根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件及《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2019年第2號）、《關(guān)于開展全省非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見》（**金字【2016】26號）等規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方股權(quán)的集中登記托管及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就股權(quán)登記托管及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。第二條甲方已完全知悉本協(xié)議項(xiàng)下法律法規(guī)、監(jiān)管制度、乙方業(yè)務(wù)規(guī)則和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)范和風(fēng)險，自愿委托乙方作為甲方全部股權(quán)的唯一登記托管服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方為甲方提供股權(quán)登記托管的相關(guān)服務(wù)，乙方向甲方承諾乙方具有辦理股權(quán)登記、托管等服務(wù)的資格及資質(zhì)。股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括初始登記、股權(quán)變更登記、退出托管登記。股權(quán)托管業(yè)務(wù)包括代辦分紅派息、股權(quán)查詢、股權(quán)掛失、股權(quán)凍結(jié)、股權(quán)賬戶開立、咨詢服務(wù)。第三條甲方應(yīng)當(dāng)授權(quán)指定聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方的全部股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜。授權(quán)委托書記載的指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式、授權(quán)期限、授權(quán)范圍等事項(xiàng)發(fā)生變化的，甲方應(yīng)當(dāng)立即通知乙方。第四條甲方應(yīng)當(dāng)保證自備的股權(quán)持有人名冊與乙方集中登記的股權(quán)持有人名冊保持一致。甲乙雙方出具股東名冊不一致的，甲、乙雙方積極溝通，共同核查，確保數(shù)據(jù)真實(shí)。辦理登記托管業(yè)務(wù)前甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門及乙方要求做好確權(quán)工作，因甲方確權(quán)不當(dāng)或未按要求進(jìn)行確權(quán)導(dǎo)致乙方登記托管與實(shí)際不符損害股東利益或影響甲方掛牌上市的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任和法律責(zé)任。因此甲方股東有疑義的，甲方應(yīng)當(dāng)向其股東做好充分解釋和說明，并承擔(dān)責(zé)任。乙方依據(jù)甲方提供的信息（無論是否確權(quán)）如實(shí)對外提供材料造成的任何責(zé)任，均由甲方承擔(dān)。第五條若甲方信息或其股東信息發(fā)生變更時，甲方應(yīng)及時或督促股東在乙方處進(jìn)行相應(yīng)信息變更登記。除此之外還應(yīng)按照《物權(quán)法》《公司法》《公司登記管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)審批機(jī)關(guān)辦理審批手續(xù)及向法定公司登記機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記手續(xù)。第六條甲方承諾在向乙方申請辦理股權(quán)登記托管及相關(guān)服務(wù)前，已經(jīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管文件等規(guī)范性文件要求和公司章程的規(guī)定，完成內(nèi)部決策程序，獲得內(nèi)外部所有必要審批和充分授權(quán)。第七條甲方承諾在乙方登記托管期限內(nèi)不存在股權(quán)多處重復(fù)登記托管的情況。如經(jīng)乙方發(fā)現(xiàn)甲方在他處登記托管的，乙方有權(quán)無條件單方解除本協(xié)議終止服務(wù)，并于解除本協(xié)議的通知書面送達(dá)甲方之日起生效。由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由甲方自行承擔(dān)。第八條甲方在股權(quán)登記托管過程中，應(yīng)按照乙方要求，提交股權(quán)登記托管所必備的文件材料，提供股東名冊、股東信息以及股權(quán)變動、質(zhì)押、凍結(jié)等情況，確保甲方股東準(zhǔn)入、股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等所有信息符合法律法規(guī)、部門規(guī)章及各有關(guān)部門規(guī)范，并對文件材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。甲乙雙方共同確認(rèn)乙方對甲方提供的登記托管材料進(jìn)行形式審核，因甲方提供材料有誤導(dǎo)致乙方登記托管與事實(shí)不符的，甲方須及時向乙方報告并配合乙方進(jìn)行確認(rèn)調(diào)整。經(jīng)通知甲方仍不予更正的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議終止相關(guān)服務(wù)。股東提出異議的由甲方及其股東自行協(xié)商確認(rèn)并解決。因此對甲方股東或乙方造成不良影響的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。甲方向乙方有效送達(dá)股權(quán)數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。第九條甲方應(yīng)根據(jù)乙方業(yè)務(wù)流程及規(guī)則要求辦理股權(quán)事務(wù)。第十條甲方應(yīng)將需經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)以及股東資質(zhì)條件等書面告知乙方。甲方股權(quán)變更按照規(guī)定需要經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)審批的，應(yīng)提交批準(zhǔn)文件，未提供相應(yīng)批準(zhǔn)文件仍向乙方報送股權(quán)變更信息的，乙方有權(quán)拒絕辦理業(yè)務(wù)，并根據(jù)監(jiān)管要求及時向銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告。第十一條甲方應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》及本協(xié)議要求進(jìn)行股權(quán)托管，因甲方不按照要求進(jìn)行股權(quán)托管造成乙方無法正常履行本協(xié)議的，相應(yīng)責(zé)任由甲方承擔(dān)。第十二條甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管制度等規(guī)范性文件及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、自律管理制度。第十三條甲方應(yīng)當(dāng)就本次初始登記向乙方支付0元（大寫：零元邕），其中包括初始登記服務(wù)費(fèi)：0元,第一年登記托管年費(fèi)：翌五蚩元。從第二個自然年度起，甲方需按年支付登記托管年費(fèi)：0元/年。支付方式為：甲方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日起十個工作日內(nèi)以轉(zhuǎn)賬方式全額支付初始登記服務(wù)費(fèi)及第一年登記托管年費(fèi)（第一年登記托管年費(fèi)二本年剩余月份數(shù)X登記托管年費(fèi)+12）,從第二個自然年度起于每年的1月31日前以轉(zhuǎn)賬方式全額支付當(dāng)年的登記托管年費(fèi)。如雙方提前終止協(xié)議，已繳納的登記托管年費(fèi)不予返還。甲方應(yīng)按雙方約定按時、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用。甲方股權(quán)初始登記后，乙方為甲方或甲方股東提供變更登記、質(zhì)押登記及其他服務(wù)的，由乙方按照業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方或甲方股東另行收取。甲方應(yīng)及時、準(zhǔn)確告知甲方股東相關(guān)業(yè)務(wù)辦理與收費(fèi)要求，以及甲方股東需要辦理的其他必要手續(xù)，包括但不限于主管部門審批手續(xù)（如需）及工商登記手續(xù)等。甲方股東以不知情等緣由拒絕繳納相關(guān)費(fèi)用、對乙方登記托管事實(shí)和效力存疑或者因未辦理必要手續(xù)導(dǎo)致股權(quán)變更無法對抗第三人或質(zhì)押無法設(shè)立等情況時，由甲方與甲方股東自行協(xié)商解決，否則乙方有權(quán)不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。乙方收款賬戶信息如下：賬戶名稱：****登記結(jié)算有限公司賬號：開戶行：**銀行股份第十四條甲方有權(quán)按約定享有乙方提供的股權(quán)集中登記及相關(guān)服務(wù)并依法使用乙方按規(guī)定提供的數(shù)據(jù)資料。第十五條乙方按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的股權(quán)數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供股權(quán)登記及相關(guān)服務(wù)。第十六條乙方應(yīng)依法妥善保管甲方未公開的登記托管數(shù)據(jù)資料，不得隨意向第三方泄露。乙方承諾對在辦理托管事務(wù)過程中所獲取的甲方股權(quán)信息予以保密，服務(wù)協(xié)議終止后仍履行保密義務(wù)（法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)另有要求的除外）。第十七條乙方承諾勤勉盡責(zé)地管理股東名冊，按照甲方及股東提交的材料記載股權(quán)的變動、質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)，采取措施保障數(shù)據(jù)記載與甲方及其股東提供的信息保持一致，并按照約定向甲方及時反饋。第十八條乙方承諾按照監(jiān)管要求向銀保監(jiān)會報送相關(guān)信息。第十九條有下列情形之一的，乙方有權(quán)在未征得甲方許可的情況下根據(jù)監(jiān)管要求自行向銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告：.乙方發(fā)現(xiàn)甲方股權(quán)活動違法違規(guī)的；.乙方發(fā)現(xiàn)甲方股東不符合資質(zhì)的；.因甲方原因造成乙方無法履行托管職責(zé)的；.銀保監(jiān)會要求報告的其他情況。第二十條乙方應(yīng)確保其提供的股權(quán)托管服務(wù)符合《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》的要求，因乙方不符合《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》的相關(guān)要求，或因乙方自身不當(dāng)行為被銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換或列入黑名單，甲方解除服務(wù)協(xié)議的，不構(gòu)成甲方違約。因甲方不當(dāng)行為使乙方被銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更正或、列入黑名單等或被其他金融監(jiān)管部門處罰或承擔(dān)其他法律責(zé)任的，甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。第二十一條乙方根據(jù)甲方的要求，向甲方及甲方指定的對象提供相關(guān)股權(quán)登記托管數(shù)據(jù)與資料。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證、凍結(jié)等情況下，乙方依法提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料并辦理凍結(jié)手續(xù)。乙方根據(jù)甲方或司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)要求對甲方股東股權(quán)作出質(zhì)押、凍結(jié)等標(biāo)識或協(xié)助司法執(zhí)行等對甲方、甲方股東造成影響或損失的，乙方無需因此承擔(dān)責(zé)任。第二十二條甲乙雙方同意并承諾，對知悉或取得的對方未公開披露的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，且不因本協(xié)議的終止或解除滅失。第二十三條甲方終止股權(quán)登記，或由于其他原因?qū)е鹿蓹?quán)登記終止的，乙方應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)退出登記，并依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)定向甲方交付股權(quán)持有人名冊及其他相關(guān)資料。第二十四條出現(xiàn)下列情況，本協(xié)議當(dāng)然解除：1、甲方因轉(zhuǎn)為境內(nèi)、外上市公司、新三板掛牌公司等，依法須托管至其他托管機(jī)構(gòu)；2、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散、清算以及其他情形終止存續(xù)；3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或其他監(jiān)管規(guī)范，甲方不能或不適合在乙方處進(jìn)行股權(quán)集中登記托管的其他情形。4、經(jīng)乙方認(rèn)定的其他當(dāng)然解除的情形。協(xié)議解除之時，不影響乙方向甲方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用的權(quán)利，甲方仍需向乙方支付當(dāng)期未收取費(fèi)用月份的服務(wù)費(fèi)用。第二十五條甲方有下列情形之一的，乙方可以暫?；蚪K止向甲方提供本協(xié)議約定的部分或全部服務(wù)：1、甲方故意向乙方提供虛假錯誤文件、證件及相關(guān)附件等證明材料或提供材料無效或有重大遺漏；2、未向乙方申請辦理包括股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)自行變動或違規(guī)變動的，導(dǎo)致乙方登記的股權(quán)持有人名冊與甲方自備的股權(quán)持有人名冊及法定公司登記機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)不一致;3、有違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件的其他行為。第二十六條任何一方因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素，或因第三方系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。第二十七條因甲方違反第七條和第八條等規(guī)定導(dǎo)致甲方股東及其他第三方受到損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第二十八條甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。無法協(xié)商解決的，均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十九條在爭議解決