保險(xiǎn)專業(yè)代理辦事指南

保險(xiǎn)專業(yè)代理辦事指南保險(xiǎn)專業(yè)代理辦事指南PAGEPAGE63保險(xiǎn)專業(yè)代理辦事指南保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦事指南目錄HYPERLINK一、保險(xiǎn)專業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)設(shè)立2HYPERLINK二、法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20個(gè)工作日內(nèi)需完成的重要事項(xiàng)11（一）報(bào)告領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照（二）繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)（三）公告開業(yè)HYPERLINK三、報(bào)表報(bào)送工作14HYPERLINK四、每年要完成的重要事項(xiàng)17（一）每年3月31日前報(bào)送本機(jī)構(gòu)上一年度外部審計(jì)報(bào)告（二）每年4月30日前清繳上一年度監(jiān)管費(fèi)并預(yù)繳當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)（三）每年報(bào)送續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或續(xù)存保證金情況（四）報(bào)送季度分析報(bào)告HYPERLINK五、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及開業(yè)報(bào)告21HYPERLINK六、變更董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員29HYPERLINK七、報(bào)告事項(xiàng)36HYPERLINK八、申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期41HYPERLINK九、動(dòng)用保證金46HYPERLINK十、法人機(jī)構(gòu)解散49HYPERLINK十一、報(bào)送文件注意事項(xiàng)（必讀）54一、保險(xiǎn)專業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理公司，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2009]5號(hào)）第二章“市場(chǎng)準(zhǔn)入”第一節(jié)“機(jī)構(gòu)設(shè)立”的相關(guān)內(nèi)容，具備第六條規(guī)定的法定條件，并向北京保監(jiān)局提交以下申請(qǐng)材料：同時(shí)通過中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)子系統(tǒng)”（）進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)相關(guān)材料。（一）設(shè)立申請(qǐng)書可參考如下格式擬寫：關(guān)于設(shè)立***保險(xiǎn)代理有限公司的請(qǐng)示北京保監(jiān)局：為（出資設(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理公司的原因、背景、動(dòng)機(jī)等），、和（列明股東）擬出資人民幣萬(wàn)元設(shè)立保險(xiǎn)代理有限公司，待保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)。特此請(qǐng)示聯(lián)系人（受托人）：聯(lián)系電話：（固定電話與移動(dòng)電話）（所有股東簽章）日期：二〇年月日（二）《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取該表格：登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）“政策法規(guī)——規(guī)范性文件——中介類”欄目中查找《關(guān)于貫徹落實(shí)<保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>、<保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>、<保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>有關(guān)事宜的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2009〕130號(hào)），打開該文件最下方下載附件“保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)表格”解壓縮后即可。注意事項(xiàng)：1.填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打?。?.簽名處自然人股東須本人簽名，非自然人股東需法定代表人簽字；3.聯(lián)系電話處需同時(shí)填寫固定電話和移動(dòng)電話號(hào)碼。（三）《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)委托書（表2）》及受托人身份證明文件復(fù)印件（正反面復(fù)?。┦芡腥舜砣w投資人，全權(quán)辦理申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)事宜：1.報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料；2.領(lǐng)取受理通知書；3.領(lǐng)取行政許可決定書；4.辦理保險(xiǎn)監(jiān)管部門要求的相關(guān)事宜。獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。注意事項(xiàng)：1.非自然人股東簽章處要求法定代表人簽字并加蓋公章；自然人股東、受托人簽名處須本人簽名；2.聯(lián)系電話處需同時(shí)填寫固定電話和移動(dòng)電話號(hào)碼；3.更換受托人的，需向保險(xiǎn)監(jiān)管部門提交新的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)委托書；4.若擬設(shè)機(jī)構(gòu)只有1名自然人股東，且由該股東本人親自辦理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)相關(guān)工作，則不需此表格。（四）公司章程或者合伙協(xié)議注意事項(xiàng)：1.名稱地址須與《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》中填寫內(nèi)容一致；2.經(jīng)營(yíng)范圍只能按照《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十九條表述為“代理銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；代理收取保險(xiǎn)費(fèi)；代理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)”；3.董事會(huì)或執(zhí)行董事只能選擇其一，若不設(shè)董事會(huì)則設(shè)執(zhí)行董事一名，二者在章程中不能同時(shí)出現(xiàn)和使用；4.公司若由一人或一個(gè)法人出資成立，則章程中不能出現(xiàn)股東會(huì)字樣。(五)股東相關(guān)材料1.自然人股東、發(fā)起人或者合伙人的材料要求：身份證明復(fù)印件；《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)自然人股東個(gè)人簡(jiǎn)歷表（表3）》；最近三年的個(gè)人信用報(bào)告；公安部門出具的無(wú)犯罪記錄證明；最近三年無(wú)重大違法行為的承諾書，若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；最近三年未受過反洗錢重大行政處罰，投資資金來(lái)源符合反洗錢法律法規(guī)的要求的聲明。2.非自然人股東、發(fā)起人的材料要求：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、加蓋財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表；最近三年無(wú)重大違法行為的承諾書，若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；最近三年未受過反洗錢重大行政處罰，投資資金來(lái)源符合反洗錢法律法規(guī)的要求的聲明。獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。注意事項(xiàng)：1.個(gè)人信用報(bào)告可到中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部征信管理中心（北京市西城區(qū)月壇南街79號(hào)）進(jìn)行查詢；2.無(wú)犯罪記錄證明應(yīng)由股東戶口所在地的派出所出具；3.法人股東成立時(shí)間滿一年的，提供上一年度12月份財(cái)務(wù)報(bào)表，成立時(shí)間不滿一年的，需提交開業(yè)至提交申請(qǐng)材料前一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表；4.反洗錢的聲明參照《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕70號(hào)）的相關(guān)要求。(六)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，資本金入賬原始憑證復(fù)印件區(qū)域性保險(xiǎn)專業(yè)代理公司注冊(cè)資本不得低于人民幣200萬(wàn)元，全國(guó)性保險(xiǎn)專業(yè)代理公司注冊(cè)資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元，且注冊(cè)資本均要求以貨幣資本一次性繳足。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)即會(huì)計(jì)師事務(wù)所，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)附上會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明。區(qū)域性公司應(yīng)至少提交一份加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所紅章的驗(yàn)資報(bào)告原件，全國(guó)性公司應(yīng)至少提交兩份原件。(七)可行性報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等1.市場(chǎng)情況分析應(yīng)包括市場(chǎng)現(xiàn)有主體數(shù)量、業(yè)務(wù)運(yùn)行情況（代理保費(fèi)規(guī)模、手續(xù)費(fèi)收入等）、利潤(rùn)情況等分析，以及市場(chǎng)機(jī)會(huì)和發(fā)展預(yù)期方面的分析。2.財(cái)務(wù)分析要有量化的數(shù)據(jù)表（包括預(yù)期的代理保費(fèi)收入、手續(xù)費(fèi)收入、成本費(fèi)用和利潤(rùn)等數(shù)據(jù)），直觀反映機(jī)構(gòu)成立后預(yù)期的3年發(fā)展情況。3.業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃包括機(jī)構(gòu)成立后的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向、側(cè)重的險(xiǎn)種、業(yè)務(wù)方式等內(nèi)容。(八)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書由工商局出具。注意事項(xiàng)：1.在去工商局預(yù)核名稱前，一定要在中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)”欄目中查詢擬采用的名稱是否已有其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)（不僅指保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)，還包括其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)）使用，因?yàn)楣ど叹种辉诒本┦蟹秶鷥?nèi)進(jìn)行名稱比對(duì)，而《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定擬設(shè)機(jī)構(gòu)字號(hào)不得與現(xiàn)有保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相同（即在全國(guó)范圍內(nèi)比對(duì)）。2.注意企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書的有效期，應(yīng)確保在我局批準(zhǔn)公司設(shè)立前不得過期，建議有效期應(yīng)超過3個(gè)月，到期前應(yīng)及時(shí)延續(xù)有效期。(九)內(nèi)部管理制度，包括：1.組織機(jī)構(gòu)、2.業(yè)務(wù)管理制度、3.財(cái)務(wù)制度、4.信息化管理制度、5.反洗錢內(nèi)控制度、6.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等各項(xiàng)制度應(yīng)分頁(yè)書寫。1.組織框架即擬設(shè)代理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖，包括自股東會(huì)向下的內(nèi)部部門設(shè)置圖，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)設(shè)立之初的組織框架如實(shí)反映，并應(yīng)與公司章程對(duì)應(yīng)。2.業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)對(duì)開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范和管理，包括代理關(guān)系的建立、單證的管理、具體銷售環(huán)節(jié)的管理、代收保險(xiǎn)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)結(jié)算的管理、業(yè)務(wù)檔案的登記管理、售后服務(wù)等方面。3.財(cái)務(wù)制度中要包括設(shè)立獨(dú)立的代收保費(fèi)專用賬戶、按照《保險(xiǎn)中介公司會(huì)計(jì)核算辦法》增設(shè)補(bǔ)充科目等內(nèi)容。業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格按照《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》“第三章經(jīng)營(yíng)規(guī)則”的相關(guān)要求制定。4.信息化管理制度應(yīng)配合機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件及信息技術(shù)人員和信息安全等方面內(nèi)容擬寫。該部分內(nèi)容可以參照《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕28號(hào)）進(jìn)行制定。5.反洗錢內(nèi)部控制制度可參考《反洗錢法》、《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作的通知》，并結(jié)合自身情況擬寫。6.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)即公司對(duì)客戶的服務(wù)承諾，可從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)流程、服務(wù)態(tài)度等方面擬寫。(十)擬任高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)材料，人員名冊(cè)和業(yè)務(wù)人員《資格證書》復(fù)印件1.高管申請(qǐng)材料包括：（1）擬任用高級(jí)管理人員的決議；（2）《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》（表4）；（3）擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員身份證明、學(xué)歷證書、《資格證書》復(fù)印件（若學(xué)歷不滿足大專以上，需從事金融工作10年以上；若無(wú)資格證書，需擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高管人員5年以上或企業(yè)管理職務(wù)10年以上）；（4）工作經(jīng)歷證明材料；（5）擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者原公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明；（6）最近三年未受過反洗錢重大行政處罰的聲明。獲取任職資格申請(qǐng)表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。填寫時(shí)注意，學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的時(shí)間均需填寫到“月”。2.人員名錄及業(yè)務(wù)人員的《資格證書》復(fù)印件：請(qǐng)將公司人員（包括法人、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理等高管人員）信息以表格形式列明，包括姓名、性別、擬任職務(wù)、學(xué)歷、身份證號(hào)、資格證號(hào)等信息，后附所有有資格證人員的資格證復(fù)印件。(十一)住所證明文件若為自購(gòu)房，應(yīng)包括購(gòu)房合同、發(fā)票及購(gòu)房人同意提供給擬設(shè)代理機(jī)構(gòu)作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)作的證明等。若為租賃房，應(yīng)包括租賃協(xié)議、出租方的產(chǎn)權(quán)證明等。若為轉(zhuǎn)租房，應(yīng)出具原房主同意轉(zhuǎn)租的證明文件。住所面積應(yīng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)至少保證財(cái)務(wù)和單證管理?yè)碛歇?dú)立的房間。(十二)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說明等軟件除windows、office等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件系統(tǒng)簡(jiǎn)介和功能模塊說明。關(guān)于業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件的要求可參考保監(jiān)會(huì)文件《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕28號(hào)，可在保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢）。硬件包括臺(tái)式機(jī)、筆記本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話等辦公設(shè)備。請(qǐng)簡(jiǎn)要說明型號(hào)、基本配置和數(shù)量。二、法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20個(gè)工作日內(nèi)需完成的重要事項(xiàng)公司應(yīng)在取得許可證之日起90個(gè)工作日內(nèi)，辦理工商登記，無(wú)正當(dāng)理由未登記的，其許可證自動(dòng)失效。公司批準(zhǔn)成立后，使用申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)的用戶名和密碼登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)分配正式的用戶名和密碼，以后公司使用該用戶名和密碼登錄各子系統(tǒng)進(jìn)行操作。按照《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，保險(xiǎn)代理公司自領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20個(gè)工作日內(nèi)，要完成繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)、在報(bào)紙刊登開業(yè)公告的工作，并將有關(guān)事宜書面報(bào)告北京保監(jiān)局，一式兩份。且公司應(yīng)在保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理”模塊錄入工商登記信息、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)/保證金、聯(lián)系人等信息。報(bào)告可參考如下格式擬寫（三項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)可在一個(gè)報(bào)告里體現(xiàn)，若間隔時(shí)間較長(zhǎng)也可以分別報(bào)告）：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有關(guān)事宜的報(bào)告北京保監(jiān)局：我司于年月日取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)。我司于年月日繳存保證金萬(wàn)元，繳存銀行為，并按有關(guān)規(guī)定簽訂了保證金存款協(xié)議（或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，承保公司為，保險(xiǎn)期限為）。我司于年月日在保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙對(duì)公司開業(yè)情況進(jìn)行了公告。公司的辦公電話、傳真為。特此報(bào)告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）附件：1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2.保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)單和保費(fèi)發(fā)票復(fù)印件）；3.公告的報(bào)紙?jiān)＃ü竞炚拢┤掌冢憾柲暝氯兆⒁馐马?xiàng)：1.繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的具體要求參見《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第39條至第41條。保證金應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)到商業(yè)銀行。保證金存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定：“未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面批準(zhǔn)，保險(xiǎn)專業(yè)代理公司不得擅自動(dòng)用或者處置保證金。銀行未盡審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在被動(dòng)用保證金額度內(nèi)對(duì)保險(xiǎn)專業(yè)代理公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?！蓖侗Ｂ殬I(yè)責(zé)任保險(xiǎn)需滿足：一次事故的賠償限額不得低于人民幣100萬(wàn)元，一年期保單的累計(jì)賠償限額不得低于人民幣500萬(wàn)元，同時(shí)不得低于保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)上年?duì)I業(yè)收入的2倍。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額達(dá)到人民幣5000萬(wàn)元的，可以不再增加職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的賠償額度。2.公告要求：公司應(yīng)按照《關(guān)于指定披露保險(xiǎn)信息報(bào)紙的通知》（保監(jiān)辦發(fā)〔2003〕22號(hào)）的要求，在保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙進(jìn)行公告。任選一家報(bào)紙公告一次即可。

三、報(bào)表報(bào)送工作（一）每月報(bào)送監(jiān)管報(bào)表1.具體表格共五張報(bào)表，《保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)基本情況表》、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)表——產(chǎn)險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)》、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)表——人身險(xiǎn)業(yè)務(wù)》、《保險(xiǎn)專業(yè)中介公司資產(chǎn)負(fù)債表》和《保險(xiǎn)專業(yè)中介公司利潤(rùn)表》。2.報(bào)送時(shí)間及方式報(bào)表一般要求在每月結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)報(bào)送（如2010年1月報(bào)表應(yīng)在2月10日前報(bào)送，具體時(shí)間以保監(jiān)會(huì)系統(tǒng)發(fā)起時(shí)間為準(zhǔn)），各公司應(yīng)使用本公司的用戶名和密碼登錄“保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”()-“保險(xiǎn)中介非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)”進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)送，將紙質(zhì)報(bào)表直接由系統(tǒng)導(dǎo)出打印并加蓋公章交至北京保監(jiān)局中介處。（二）報(bào)送案件責(zé)任追究報(bào)表和司法案件報(bào)表根據(jù)保監(jiān)會(huì)《關(guān)于貫徹落實(shí)<保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見>的通知》（保監(jiān)發(fā)[2010]21號(hào)）和北京保監(jiān)局（京保監(jiān)發(fā)[2010]126號(hào)）的要求上報(bào)案件責(zé)任追究報(bào)表。根據(jù)保監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知》（保監(jiān)發(fā)[2009]81號(hào)）和北京保監(jiān)局《關(guān)于建立北京地區(qū)保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知》（京保監(jiān)便函[2009]156號(hào)）要求上報(bào)司法案件報(bào)表。1.季度報(bào)表（每季度結(jié)束后7個(gè)自然日內(nèi)）：（1）《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況季報(bào)》；（2）《保險(xiǎn)司法案件匯總表》；（3）《保險(xiǎn)司法案件明細(xì)表》。2.臨時(shí)報(bào)表（1）《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況專報(bào)》（作出案件責(zé)任追究決定后的5個(gè)自然日內(nèi)）；（2）《保險(xiǎn)司法案件專報(bào)一覽表》（保險(xiǎn)司法案件發(fā)生后5個(gè)自然日內(nèi)）；3.聯(lián)系人發(fā)生變化報(bào)表（1）《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作聯(lián)系一覽表》（案件責(zé)任追究信息報(bào)送部門、案件責(zé)任追究信息報(bào)送負(fù)責(zé)人，以及案件責(zé)任追究信息報(bào)送聯(lián)系人情況發(fā)生變化后10個(gè)自然日內(nèi)）。（2）《北京地區(qū)保險(xiǎn)司法案件報(bào)告聯(lián)系人情況表》（聯(lián)系人發(fā)生變更后5個(gè)自然日內(nèi)報(bào)送）。4.報(bào)送要求請(qǐng)同時(shí)報(bào)送紙質(zhì)版報(bào)表和電子版報(bào)表，其中，紙質(zhì)版報(bào)表需要加蓋公司公章報(bào)送北京保監(jiān)局中介處，電子版報(bào)表發(fā)送至：circbj_04@，郵件主題格式為“**代理公司**報(bào)表”，報(bào)表文件標(biāo)題格式為“**代理-司法案件”、“**代理-責(zé)任追究”。獲取該表格：1.司法案件報(bào)表：使用公司的用戶名和密碼登錄北京保險(xiǎn)業(yè)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（）“查看公告通知——中介公司必讀”進(jìn)行下載。2.案件責(zé)任追究報(bào)表：登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）“政策法規(guī)——規(guī)范性文件——綜合類”欄目中查找《關(guān)于貫徹落實(shí)〈保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號(hào)），下載附件。公司也可以使用公司的用戶名和密碼登錄北京保險(xiǎn)業(yè)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（）“查看公告通知——中介公司必讀”進(jìn)行下載。

四、每年要完成的重要事項(xiàng)（一）每年3月31日前報(bào)送本機(jī)構(gòu)上一年度外部審計(jì)報(bào)告，同時(shí)登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--執(zhí)業(yè)行為管理—外部審計(jì)”模塊進(jìn)行信息登記。每一年度結(jié)束后，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)需聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計(jì)。審計(jì)工作需嚴(yán)格按照《關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)外部審計(jì)指引〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2005〕1號(hào)）進(jìn)行，尤其需要注意的是，在與會(huì)計(jì)事務(wù)所簽訂年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)業(yè)務(wù)約定書時(shí)，應(yīng)當(dāng)在約定書上提請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所重點(diǎn)關(guān)注該指南文件第十條列明的內(nèi)容事項(xiàng)。下載指引文件：登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）“公告通知”欄目，在頁(yè)面右側(cè)的“站內(nèi)搜索”框中鍵入“關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)外部審計(jì)指引》的通知”后點(diǎn)擊“搜索”即可。注意事項(xiàng)：近幾年，外部審計(jì)報(bào)告應(yīng)在每年3月底前完成。近兩年，我局通過北京保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)外部審計(jì)工作的督促管理和報(bào)告收集工作，并對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)提出了一定要求（要求該事務(wù)所近3年內(nèi)沒有發(fā)生被當(dāng)?shù)刈?cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)進(jìn)行懲戒的違法違規(guī)行為等）請(qǐng)各機(jī)構(gòu)在每年初（12月底或1月初）關(guān)注我局網(wǎng)站關(guān)于開展中介機(jī)構(gòu)審計(jì)工作的通知，并及時(shí)與北京保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系（電話：66008027、66008028，地址：北京市西城區(qū)西直門成銘大廈B2座18H）。（二）每年4月30日前清繳上一年度監(jiān)管費(fèi)并預(yù)繳當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)，將監(jiān)管費(fèi)繳費(fèi)憑證復(fù)印件和計(jì)算情況報(bào)告我局，同時(shí)登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--執(zhí)業(yè)行為管理--監(jiān)管費(fèi)”模塊進(jìn)行繳納登記。按照《關(guān)于調(diào)整保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)辦法有關(guān)事項(xiàng)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕121號(hào)）和《關(guān)于收繳非稅收入有關(guān)事項(xiàng)的公告》（京保監(jiān)公告39號(hào)，2007年）的要求，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本機(jī)構(gòu)當(dāng)年業(yè)務(wù)收入（不是代理保費(fèi)規(guī)模）的1.2‰、同時(shí)不低于800元（兩者取其高）的額度繳納監(jiān)管費(fèi)，由于監(jiān)管費(fèi)采取清繳上年并預(yù)繳當(dāng)年的方式進(jìn)行繳納，因此每年4月30日之前繳納的監(jiān)管費(fèi)均由兩部分組成。實(shí)例如下：1.代理機(jī)構(gòu)2009年8月設(shè)立。2010年3月底，根據(jù)2009年度審計(jì)報(bào)告核定該機(jī)構(gòu)2009年的業(yè)務(wù)收入為100萬(wàn)元，則該機(jī)構(gòu)2009年的監(jiān)管費(fèi)應(yīng)為100萬(wàn)元×1.2‰=1200元。因此，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年4月底前清繳2009年監(jiān)管費(fèi)1200元，同時(shí)預(yù)繳2010年監(jiān)管費(fèi)1200元（當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)按照上年應(yīng)繳額進(jìn)行預(yù)繳），共計(jì)2400每年的監(jiān)管費(fèi)均依次類推。2.代理機(jī)構(gòu)2009年已預(yù)繳當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)800元，2010年3月底，根據(jù)2009年度審計(jì)報(bào)告核定該機(jī)構(gòu)2009年的業(yè)務(wù)收入為10萬(wàn)元，則該機(jī)構(gòu)2009年的監(jiān)管費(fèi)應(yīng)為10萬(wàn)元×1.2‰=120元，低于800元按800元繳納，因此，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年4月底前清繳數(shù)為0，同時(shí)預(yù)繳2010年監(jiān)管費(fèi)800元（當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)按照上年應(yīng)繳額進(jìn)行預(yù)繳），共計(jì)800元。注：新批設(shè)的機(jī)構(gòu)當(dāng)年的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管費(fèi)采取年終清繳的辦法，即2008年成立的機(jī)構(gòu)應(yīng)在2009年4月30日前清繳2008年監(jiān)管費(fèi)并繳納2009年監(jiān)管費(fèi)。下載相關(guān)文件：保監(jiān)發(fā)〔2008〕121號(hào)文件可在保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）查詢，京保監(jiān)公告39號(hào)文件可在北京保監(jiān)局網(wǎng)站（）查詢。監(jiān)管費(fèi)繳納的賬號(hào)、戶名等：開戶銀行：中信銀行北京萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)支行戶名：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局-中央財(cái)政匯繳專戶賬戶：7112410189800000517繳費(fèi)方式：建議各機(jī)構(gòu)從本機(jī)構(gòu)基本賬戶匯款至監(jiān)管費(fèi)賬戶。繳款時(shí)須寫明繳款單位名稱，不得以個(gè)人名義繳納，并務(wù)必在銀行進(jìn)賬單摘要處寫明繳款項(xiàng)目、聯(lián)系人及手機(jī)號(hào)碼，以便開具及送交《非稅收入一般繳款書》（即收據(jù)，以下簡(jiǎn)稱“收據(jù)”）。收據(jù)于繳款之日起第10個(gè)工作日后，到下列地點(diǎn)北京保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)?。娫挘?6008027、66008028，地址：北京市西城區(qū)西直門成銘大廈B2座18H）。（三）每年報(bào)送續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或續(xù)存保證金情況：公司應(yīng)在職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)有效期到期前辦理續(xù)保手續(xù)（或保證金繳存期滿前辦理續(xù)存手續(xù)），并在續(xù)保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或繳存保證金之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入帳原始憑證復(fù)印件報(bào)送北京保監(jiān)局。同時(shí)登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--執(zhí)業(yè)行為管理—保證金/責(zé)任保險(xiǎn)”模塊進(jìn)行信息登記。（四）報(bào)送季度分析報(bào)告：根據(jù)北京保監(jiān)局《關(guān)于建立北京保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)定期分析報(bào)告制度的通知》（京保監(jiān)發(fā)〔2011〕25號(hào)）要求，各公司應(yīng)在進(jìn)行季度業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)當(dāng)年及本季度自身經(jīng)營(yíng)管理情況和市場(chǎng)情況進(jìn)行全面分析，并于每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)通過電子版和紙質(zhì)文件兩種形式報(bào)送我局。電子版發(fā)送至huiping_lin@。

五、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及開業(yè)報(bào)告（一）設(shè)立申請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2009]5號(hào)）第二章“市場(chǎng)準(zhǔn)入”第一節(jié)“機(jī)構(gòu)設(shè)立”的相關(guān)內(nèi)容，具備第十一條規(guī)定的法定條件。需增資的注意事項(xiàng)：1.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司以規(guī)定注冊(cè)資本最低限額（地區(qū)性代理200萬(wàn)元，全國(guó)性代理1000萬(wàn)元）設(shè)立的，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3家分支機(jī)構(gòu)（包含外地分支機(jī)構(gòu)）；此后，每申請(qǐng)?jiān)鲈O(shè)一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本人民幣20萬(wàn)元；其中,全國(guó)性代理在住所地以外每一省、自治區(qū)或者直轄市首次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本人民幣100萬(wàn)元。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)專業(yè)代理公司注冊(cè)資本已達(dá)到前款規(guī)定增資后額度的，可以不再增加注冊(cè)資本。保險(xiǎn)專業(yè)代理公司注冊(cè)資本達(dá)到人民幣2000萬(wàn)元的，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)可以不再增加注冊(cè)資本。2.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需增加注冊(cè)資本的，請(qǐng)先完成增資手續(xù)并向我局提交增加注冊(cè)資本的報(bào)告，再申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)。材料要求：在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)向北京保監(jiān)局提交以下申請(qǐng)材料一式兩份（在京設(shè)立的全國(guó)性代理機(jī)構(gòu)到異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，具體要求請(qǐng)咨詢當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局）：同時(shí)用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--資格管理--機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入”模塊上報(bào)相關(guān)信息。1.設(shè)立申請(qǐng)書可參考如下格式擬寫：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于設(shè)立**分公司（或營(yíng)業(yè)部）的請(qǐng)示北京保監(jiān)局：為（設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的原因、背景、動(dòng)機(jī)等），經(jīng)保險(xiǎn)代理有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，決定設(shè)立保險(xiǎn)代理有限公司分公司（或營(yíng)業(yè)部），并任命為該分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，待保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)。特此請(qǐng)示聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日2.《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表5）》獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。填寫注意事項(xiàng)：（1）填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打??；（2）聯(lián)系電話處需同時(shí)填寫固定電話和移動(dòng)電話號(hào)碼。3.法人機(jī)構(gòu)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件復(fù)印件均需加蓋法人機(jī)構(gòu)公章。4.股東會(huì)（董事會(huì)）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：**保險(xiǎn)代理有限公司年次股東會(huì)（或董事會(huì)或合伙）決議時(shí)間：地點(diǎn)：公司股東（或董事或合伙人）：、、應(yīng)到人，實(shí)到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同意設(shè)立保險(xiǎn)代理有限公司分公司（或營(yíng)業(yè)部），并聘任為該分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，待保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)。股東（或董事或合伙人）簽字：（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日5.擬設(shè)保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架包括包含擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)的公司組織框架圖、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等管理制度、反洗錢控制制度等?？梢詤⒖伎偣镜南嚓P(guān)管理制度進(jìn)行制定。6.7.第一部分：接受保險(xiǎn)內(nèi)容：（1）變更情況：公司前1年名稱、地址、高管和股東/股權(quán)變更情況，其中高管變更需要提供保監(jiān)會(huì)批復(fù)文件號(hào)。未發(fā)生以上情況變更的，請(qǐng)列明“我公司前一年未發(fā)生名稱、地址、高管和股東/股權(quán)變更”。（附件一：具體批復(fù)文件復(fù)印件）（2）監(jiān)管費(fèi)繳納情況：公司前1年（包括當(dāng)年）監(jiān)管費(fèi)繳納情況，列出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立前1年和當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)繳納計(jì)算公式和總的繳費(fèi)金額。（附件二：具體繳納憑證（發(fā)票或銀行匯款憑證）復(fù)印件）（3）保證金繳存或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)投保情況（二選一）：公司前1年繳存保證金情況（繳存金額、銀行、賬號(hào)）；前2年投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)情況（承保公司、投保時(shí)間、保單號(hào)、保單有效期，每次賠償額、累計(jì)賠償額）。（附件三：保證金繳存協(xié)議和存款憑證或有效期內(nèi)保單正本及發(fā)票復(fù)印件）（4）人員持證情況：公司現(xiàn)有員工人數(shù)、持證人數(shù)及是否核發(fā)執(zhí)業(yè)證書。（附件四：公司現(xiàn)有員工名單，列明姓名、性別、身份證號(hào)、持有代理資格證書號(hào)和執(zhí)業(yè)證書號(hào)）（5）公司是否按規(guī)定報(bào)送報(bào)告、報(bào)表情況。（6）保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)軟件和財(cái)務(wù)軟件配備情況：簡(jiǎn)要介紹目前使用的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)軟件的名稱（若自行開發(fā)請(qǐng)注明）、各項(xiàng)基本功能，并附業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件界面截圖至少各一張（截圖以能夠反映出軟件可實(shí)現(xiàn)功能為佳）及購(gòu)買協(xié)議或發(fā)票（若軟件為購(gòu)買）。（7）前1年公司接受保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到監(jiān)管部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P文件和繳納罰款的憑證復(fù)印件；如果沒有，請(qǐng)列明“我公司前一年未曾受過保險(xiǎn)監(jiān)管部門的行政處罰”。第二部分：接受工商前1年公司接受工商部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有，列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到工商部門的處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P文件和繳納罰款的憑證的復(fù)印件；如果沒有，請(qǐng)列明“我公司前一年未曾受過工商部門的處罰”。第三部分：接受稅務(wù)監(jiān)督檢查情況的說明前1年公司接受稅務(wù)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有，列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到稅務(wù)部門的處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P文件和繳納罰款的憑證的復(fù)印件；如果沒有，請(qǐng)列明“我公司前一年未曾受過稅務(wù)部門的處罰”。8.前1年內(nèi)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說明前1年內(nèi)公司與哪些保險(xiǎn)公司簽訂過保險(xiǎn)代理合同，按公司分列代理保費(fèi)規(guī)模和手續(xù)費(fèi)收入等數(shù)據(jù)。說明有未與保險(xiǎn)公司發(fā)生過合同糾紛，有未出現(xiàn)拖欠代收保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、單證等情況。9.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件注意企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書的有效期應(yīng)確保在我局批準(zhǔn)公司設(shè)立前不得過期，建議有效期應(yīng)超過3個(gè)月，到期前應(yīng)及時(shí)延續(xù)有效期。10.需要增加注冊(cè)資本或者出資的，提供依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、資本金入賬原始憑證復(fù)印件。11.已設(shè)分支機(jī)構(gòu)基本情況（包括名稱、地址、負(fù)責(zé)人、工商注冊(cè)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)區(qū)域和業(yè)務(wù)范圍以及是否受過處罰等）12.總公司最近三年未受反洗錢重大行政處罰的聲明申請(qǐng)材料包括：（1）擬任用主要負(fù)責(zé)人的決議（若設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議中已包括任用主要負(fù)責(zé)人的內(nèi)容，則無(wú)需再另行提供）；（2）《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》（表4）；（3）擬任主要負(fù)責(zé)人的身份證明、學(xué)歷證書、《資格證書》復(fù)印件（若學(xué)歷不滿足大專以上，需從事金融工作10年以上；若無(wú)資格證書，需擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高管人員5年以上或企業(yè)管理職務(wù)10年以上）；（4）工作經(jīng)歷證明材料；（5）擬任主要負(fù)責(zé)人在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明；（6）最近三年未受到反洗錢重大行政處罰的聲明。獲取資格申請(qǐng)表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》。學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的時(shí)間均需填寫到“月”。13.若為自購(gòu)房，應(yīng)包括購(gòu)房合同、發(fā)票及購(gòu)房人同意提供給擬設(shè)代理機(jī)構(gòu)作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)作的證明等。若為租賃房，應(yīng)包括租賃協(xié)議、出租方的產(chǎn)權(quán)證明等。14.軟件除windows、office等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件系統(tǒng)簡(jiǎn)介和功能模塊說明。硬件包括臺(tái)式機(jī)、筆記本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話等辦公設(shè)備。請(qǐng)簡(jiǎn)要說明型號(hào)、基本配置和數(shù)量。（二）開業(yè)報(bào)告公司應(yīng)在取得許可證之日起90個(gè)工作日內(nèi)，辦理工商登記，無(wú)正當(dāng)理由未登記的，其許可證自動(dòng)失效。按照《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)自領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20個(gè)工作日內(nèi)，要在報(bào)紙上公告，并將領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公告有關(guān)事宜書面報(bào)告北京保監(jiān)局，一式兩份。報(bào)告內(nèi)容和格式等可以參考“二、法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20個(gè)工作日內(nèi)需完成的重要事項(xiàng)”。

六、變更董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員（一）新任命董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員（行政許可）申請(qǐng)新任命保險(xiǎn)專業(yè)代理董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2009]5號(hào)）第二章“市場(chǎng)準(zhǔn)入”第二節(jié)“任職資格”的相關(guān)內(nèi)容。保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員是指下列人員：1.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；2.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。材料要求：變更董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)和高管人員應(yīng)向北京保監(jiān)局提交以下申請(qǐng)材料一式兩份。同時(shí)登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理子系統(tǒng)”的“高管人員管理--資格核準(zhǔn)管理--資格申請(qǐng)”模塊上報(bào)相關(guān)信息。1.關(guān)于進(jìn)行任職資格審核的請(qǐng)示可參考如下格式擬寫：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于變更董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、高管人員）的請(qǐng)示北京保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險(xiǎn)代理有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，決定免除董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）職務(wù)，并任命為新任董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。特此請(qǐng)示聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）（法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日2.擬任用高級(jí)管理人員的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：**保險(xiǎn)代理有限公司**年**次股東會(huì)（或董事會(huì)或合伙）決議時(shí)間：地點(diǎn)：公司股東（或董事或合伙人）：、、應(yīng)到人，實(shí)到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同意免去保險(xiǎn)代理公司（分公司或營(yíng)業(yè)部）董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主要負(fù)責(zé)人）職務(wù)，并聘任為新任董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司或營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。股東（或董事或合伙人）簽字：（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日3.《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》（表4）獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》。學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的時(shí)間均需填寫到“月”。4.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員身份證明、學(xué)歷證書、《資格證書》復(fù)印件若學(xué)歷不滿足大專以上，需從事金融工作10年以上；若無(wú)資格證書，需擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高管人員5年以上或企業(yè)管理職務(wù)10年以上。學(xué)歷證書即大學(xué)?？萍耙陨系漠厴I(yè)證書。5.工作經(jīng)歷證明材料以往工作經(jīng)歷均需提供證明材料。證明材料包括以下幾種形式：（1）工作單位出具的證明；（2）與工作單位簽署的勞動(dòng)合同或協(xié)議；（3）檔案管理部門提供的工作履歷檔案復(fù)印件。6.同意兼職的證明材料擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明。7.反洗錢聲明擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員最近三年未受到反洗錢重大行政處罰，以及未因涉嫌洗錢受到刑事追訴的聲明。（二）董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員離職、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)，任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十五條和第二十七條規(guī)定，若原董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)和高管人員等管理人員離職、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)以及任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的情況下，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)需在決定作出之日起5日內(nèi)，就原管理人員變動(dòng)一事書面報(bào)告北京保監(jiān)局。同時(shí)登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理子系統(tǒng)”的“高管人員管理--資格報(bào)告管理--資格報(bào)告”模塊上報(bào)相關(guān)信息。報(bào)告可參考如下格式擬寫：1.離職報(bào)告格式**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、高管人員）離職的報(bào)告北京保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險(xiǎn)代理有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，決定免除董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、其他高級(jí)管理人員）職務(wù)（或同意辭去公司職務(wù)）。（若離職人員為公司法人、總經(jīng)理或分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，需同時(shí)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人）[同時(shí)任命為公司（或分支機(jī)構(gòu)）臨時(shí)負(fù)責(zé)人，并在任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人之日起3個(gè)月內(nèi)向保監(jiān)局提交新的高管人員資格申請(qǐng)材料]。特此報(bào)告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）（法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日2.兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)報(bào)告格式**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)（或執(zhí)行董事、高管人員）兼任___職務(wù)的報(bào)告北京保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險(xiǎn)代理有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，同意董事長(zhǎng)（或其他高級(jí)管理人員）兼任職務(wù)。特此報(bào)告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）（法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日

七、報(bào)告事項(xiàng)（一）日常報(bào)告事項(xiàng)根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條規(guī)定，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向北京保監(jiān)局提交書面報(bào)告：1.變更名稱或者分支機(jī)構(gòu)名稱；2.變更住所或者分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；3.發(fā)起人、主要股東變更姓名或者名稱；4.變更主要股東（指出資額占比5%及以上）；5.變更注冊(cè)資本；6.股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更；7.修改公司章程；8.撤銷分支機(jī)構(gòu)。變更事項(xiàng)涉及許可證記載內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)交回原許可證，領(lǐng)取新許可證，并按照《保險(xiǎn)許可證管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。材料要求（一式兩份）：上述第1至7項(xiàng)用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--資格管理--事項(xiàng)變更”模塊上報(bào)相關(guān)信息。第8項(xiàng)須在“中介機(jī)構(gòu)管理--資格管理--市場(chǎng)退出”模塊上報(bào)信息。1.變更事項(xiàng)報(bào)告可參考如下格式擬寫（以變更住所為例）：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于變更住所的報(bào)告北京保監(jiān)局：因（遷址的原因等），經(jīng)保險(xiǎn)代理有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，公司住所由變更為（與工商登記注冊(cè)地址一致，應(yīng)完整表述為“北京市**區(qū)…”），郵編，電話，傳真。特此報(bào)告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日2.《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表（表8）》獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。填寫注意事項(xiàng)：（1）填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打??；（2）聯(lián)系電話處需同時(shí)填寫固定電話和移動(dòng)電話號(hào)碼。3.工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）4.新住所的證明文件若為自購(gòu)房，應(yīng)包括購(gòu)房合同、發(fā)票及購(gòu)房人同意提供給擬設(shè)代理機(jī)構(gòu)作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)作的證明等。若為租賃房，應(yīng)包括租賃協(xié)議、出租方的產(chǎn)權(quán)證明等。5.變更住所的有關(guān)決議或者決定6.修改后的公司章程或者合伙協(xié)議（有關(guān)住所的表述需要調(diào)整）7.公告報(bào)紙?jiān)１O(jiān)會(huì)指定的公告報(bào)紙參考本指南第13頁(yè)“公告要求”。注意事項(xiàng)：（1）變更名稱的，還應(yīng)報(bào)送企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書復(fù)印件；（2）變更注冊(cè)資本、變更股東或者出資人、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例的，還應(yīng)報(bào)送轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、新增自然人股東或者合伙人的身份證明復(fù)印件和《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)自然人股東簡(jiǎn)歷表》，新增非自然人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋單位財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表；股東最近三年未受過反洗錢重大行政處罰，投資資金來(lái)源符合反洗錢法律法規(guī)的要求的聲明。（3）撤銷分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)報(bào)送工商部門出具的撤銷分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)通知書復(fù)印件；（4）減少注冊(cè)資本或者出資、撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上公告的證明。（5）涉及許可證登記事項(xiàng)發(fā)生變更（包括公司名稱變更、地址變更）、業(yè)務(wù)范圍變更、減少注冊(cè)資本和撤銷分支機(jī)構(gòu)的，才需要進(jìn)行報(bào)紙公告。其他事項(xiàng)（增加注冊(cè)資本、變更股東、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)的）不需要報(bào)紙公告。（二）其他重要報(bào)告事項(xiàng)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高管人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴和起訴案件結(jié)案的需報(bào)告根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十六條規(guī)定，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴的，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5個(gè)自然日內(nèi)和結(jié)案之日起5個(gè)自然日內(nèi)，書面報(bào)告北京保監(jiān)局。

八、申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期根據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十九條規(guī)定，保險(xiǎn)專業(yè)代理公司許可證的有效期為3年，保險(xiǎn)專業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)在許可證有效期屆滿30個(gè)工作日前，向北京保監(jiān)局遞交延續(xù)許可證有效期的申請(qǐng)材料一式兩份。同時(shí)用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理子系統(tǒng)”的“中介機(jī)構(gòu)管理--資格管理--資格延續(xù)”模塊上報(bào)相關(guān)信息。材料要求：（一）申請(qǐng)書可參考以下格式書寫：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于延續(xù)《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證》有效期的請(qǐng)示北京保監(jiān)局：行文內(nèi)容包括：公司設(shè)立時(shí)間、許可證到期時(shí)間、公司近兩年經(jīng)營(yíng)管理情況（分年列明包括保費(fèi)規(guī)模、手續(xù)費(fèi)收入、費(fèi)用成本及利潤(rùn)情況等，內(nèi)容應(yīng)能反映公司經(jīng)營(yíng)正常，可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)）。特向保監(jiān)局申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期。聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話）保險(xiǎn)代理有限公司（法人機(jī)構(gòu)簽章）日期：二〇年月日（二）《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)表》獲取該表格：參見本指南第3頁(yè)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（表1）》獲取方式。（三）許可證原件、復(fù)印件和工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告要符合《關(guān)于印發(fā)<保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)外部審計(jì)指引>的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2005〕1號(hào)）的要求。（五）上一會(huì)計(jì)年度的業(yè)務(wù)報(bào)表提供上一年12月份業(yè)務(wù)報(bào)表和上一個(gè)月業(yè)務(wù)報(bào)表即可。例如，若2010年5月?lián)Q證，則需提供2009年12月和2010年4月份的業(yè)務(wù)報(bào)表。（報(bào)表請(qǐng)從非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)進(jìn)行下載并打?。┥暾?qǐng)前1個(gè)月末的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表加蓋財(cái)務(wù)章或公司公章。（財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)從非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)進(jìn)行下載并打?。ㄆ撸┣?年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件內(nèi)容：1.變更情況：公司前3年名稱、地址、高管和股東/股權(quán)變更情況，其中有批復(fù)文件的注明批復(fù)文件號(hào)。未發(fā)生以上情況變更的，請(qǐng)列明“我公司前三年未發(fā)生名稱、地址、高管和股東/股權(quán)變更”。（附件一：具體批復(fù)文件復(fù)印件）2.監(jiān)管費(fèi)繳納情況：公司前3年（包括當(dāng)年）監(jiān)管費(fèi)繳納情況，列出前3年監(jiān)管費(fèi)繳納計(jì)算公式和總的繳費(fèi)金額。（附件二：具體繳納憑證（發(fā)票或銀行匯款憑證）復(fù)印件）3.保證金繳存或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)投保情況（二選一）：公司前3年繳存保證金情況（繳存金額、銀行、賬號(hào)）；前3年投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)情況（承保公司、投保時(shí)間、保單號(hào)、保單有效期，每次賠償額、累計(jì)賠償額）。（附件三：保證金繳存協(xié)議、存款憑證和最近3個(gè)月的賬戶對(duì)賬單或有效期內(nèi)保單正本復(fù)印件及發(fā)票）4.人員持證情況：公司現(xiàn)有員工人數(shù)、持證人數(shù)及是否核發(fā)執(zhí)業(yè)證書。（附件四：公司現(xiàn)有員工名單，列明姓名、性別、身份證號(hào)、持有代理資格證書號(hào)）5.公司是否按規(guī)定報(bào)送報(bào)告、報(bào)表情況。6.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)軟件和財(cái)務(wù)軟件配備情況：簡(jiǎn)要介紹業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)軟件的名稱（若自行開發(fā)請(qǐng)注明）、模塊、各項(xiàng)基本功能，并附業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件界面截圖至少各一張（截圖以能夠反映出軟件可實(shí)現(xiàn)功能為佳）及購(gòu)買協(xié)議或發(fā)票（若軟件為購(gòu)買）。（八）前三年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件1.前3年公司（包括總公司和分支機(jī)構(gòu)）接受保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到監(jiān)管部門的行政處罰，如有提供處罰文件的復(fù)印件；如沒有，列明“我公司前三年未曾受過保險(xiǎn)監(jiān)管部門的行政處罰”。2.前3年公司（包括總公司和分支機(jī)構(gòu)）接受工商部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到工商部門的處罰，如有提供處罰文件的復(fù)印件；如沒有，列明“我公司前三年未曾受過工商部門的處罰”。3.前3年公司（包括總公司和分支機(jī)構(gòu)）接受稅務(wù)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)等措施情況，如有列明時(shí)間和內(nèi)容；公司是否受到稅務(wù)部門的處罰，如有提供處罰文件的復(fù)印件；如沒有，列明“我公司前三年未曾受過稅務(wù)部門的處罰”。（九）分支機(jī)構(gòu)情況說明1、無(wú)分支機(jī)構(gòu)請(qǐng)列明“我公司自成立以來(lái)未開設(shè)分支機(jī)構(gòu)”。2、有分支機(jī)構(gòu)的情況下，說明各分支機(jī)構(gòu)目前情況（包括名稱、注冊(cè)地、成立時(shí)間、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)狀況），是否受到行政和非行政處罰類監(jiān)管措施。（十）前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)行業(yè)組織監(jiān)督情況的說明前3年公司是否加入中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、北京保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)，是否接受上述組織監(jiān)督。（十一）前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說明前3年公司與哪些保險(xiǎn)公司簽訂過保險(xiǎn)代理合同，按年按公司分列代理保費(fèi)規(guī)模和手續(xù)費(fèi)收入等數(shù)據(jù)。說明有未與保險(xiǎn)公司發(fā)生過合同糾紛，有未出現(xiàn)拖欠代收保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、單證等情況；目前與哪些保險(xiǎn)公司存在合作關(guān)系，代理銷售哪些保險(xiǎn)產(chǎn)品。

九、動(dòng)用保證金動(dòng)用保證金分為以下四種情形：1.因投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，動(dòng)用保證金；2.因在新的銀行繳存保證金，動(dòng)用原保證金。（因機(jī)構(gòu)遷址等，可能出現(xiàn)變更開戶銀行的情況，導(dǎo)致變更保證金繳存銀行）；3.因注冊(cè)資本減少或監(jiān)管規(guī)定要求繳存的比例降低，動(dòng)用部分保證金的；4.因法人機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)動(dòng)用保證金（可與機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)合并提出，具體流程參見“十、法人機(jī)構(gòu)解散”）。機(jī)構(gòu)須用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機(jī)構(gòu)管理--資格管理--事項(xiàng)變更”模塊上報(bào)相關(guān)信息，并提交材料一式兩份。（一）申請(qǐng)書可參考如下格式書寫：**保險(xiǎn)代理有限公司關(guān)于動(dòng)用保證金的請(qǐng)示北京保監(jiān)局：我公司于20年月日在保險(xiǎn)公司投保了職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，保險(xiǎn)期限為，保額為（100萬(wàn)/500萬(wàn)或以上），因此申請(qǐng)動(dòng)用繳存于銀行（具體網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)范全稱）的保證金萬(wàn)元。（或：我公司于20年月日在銀行（具體網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)范全稱）繳存了保證金萬(wàn)元，并簽訂了保證金存款協(xié)議。因此申請(qǐng)動(dòng)用原繳存于銀行（具體網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)范全稱）的保證金萬(wàn)元。