合規(guī)檢查考試

合規(guī)檢查考試您的姓名：[填空題]*_________________________________工號：[填空題]*_________________________________公司從事客戶推薦業(yè)務(wù)的主體是（）[單選題]*中植集團中植基金恒天財富恒天家辦(正確答案)具有保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)人員為（）[單選題]*前臺人員涉密人員全體員工(正確答案)后臺人員關(guān)于宣傳資料的使用，下列正確的有（）[單選題]*經(jīng)公司審核的品牌宣傳、服務(wù)宣傳(正確答案)自行編輯自行打印的公募基金宣傳單頁私自編制的宣傳材料對外進(jìn)行虛假宣傳，或者誤導(dǎo)客戶宣傳材料中未提及的未公開信息可以通過微信朋友圈公開宣傳的信息有（）[單選題]*私募基金產(chǎn)品保險產(chǎn)品定融產(chǎn)品公司品牌介紹(正確答案)關(guān)于合規(guī)推薦，以下說法錯誤的是（）[單選題]*主體身份要明確推介產(chǎn)品有依據(jù)(正確答案)客戶操作有途徑業(yè)務(wù)開展有界限下列屬于不得公開宣傳的信息有（）*私募基金產(chǎn)品名稱(正確答案)無產(chǎn)品名稱，僅出現(xiàn)私募基金產(chǎn)品期限、收益(正確答案)債權(quán)類產(chǎn)品名稱、期限、利率(正確答案)股權(quán)類產(chǎn)品名稱、期限、收益、風(fēng)控等(正確答案)根據(jù)《合規(guī)績效考核辦法》，以下違規(guī)行為對違規(guī)人合規(guī)扣分100分的有（）*登錄客戶賬戶私自簽署承諾書、保證書、委托合同(正確答案)違規(guī)承諾收益、本金不受損失(正確答案)違反職業(yè)道德、誠信原則、廉潔從業(yè)等規(guī)范(正確答案)下列屬于公司內(nèi)幕信息的有（）*公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)決定(正確答案)公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)(正確答案)涉及公司的重大訴訟、仲裁(正確答案)公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓(正確答案)下列屬于合規(guī)問責(zé)措施的有（）*合規(guī)督導(dǎo)函(正確答案)合規(guī)警示函(正確答案)經(jīng)濟處分(正確答案)行政處分(正確答案)各主體發(fā)生下列情形之一的，可視情況酌情從輕、減輕或免除問責(zé)：*積極采取措施，避免損害或明顯減輕損害結(jié)果的（包括但不限于取得監(jiān)管部門、自律組織或投資者諒解，挽回公司聲譽等）(正確答案)主動或全部賠償違規(guī)損失的(正確答案)風(fēng)險事件發(fā)生后主動及時報告情況，舉證證明已采取合理必要管控措施，因客觀原因或他人蓄意行為導(dǎo)致風(fēng)險事件產(chǎn)生或升級的(正確答案)經(jīng)抵制并越級反映無效，被迫實施違法違規(guī)行為的(正確答案)下列屬于誤導(dǎo)投資者的信息有（）*預(yù)測收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績(正確答案)安全、避險、有保障(正確答案)欲購從速、申購良機、最后一天募集(正確答案)業(yè)績最佳、規(guī)模最大、一騎絕塵(正確答案)根據(jù)違規(guī)及風(fēng)險事件所造成影響的類別和嚴(yán)重程度，以及事發(fā)原因，公司會對嚴(yán)重違規(guī)或風(fēng)險事件的（）采取不同程度的問責(zé)處置措施。*直接責(zé)任者(正確答案)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者(正確答案)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者(正確答案)其他責(zé)任者(正確答案)相關(guān)責(zé)任人在合規(guī)問責(zé)所涉風(fēng)險事件發(fā)生后調(diào)整崗位的，仍應(yīng)對該風(fēng)險事件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[判斷題]*對(正確答案)錯投資者自行偽造合投材料，員工在不知情的情況下代客戶上傳，不屬于教唆、協(xié)助投資者偽造合格投資者證明材料。[判斷題]*對錯(正確答案)為促進(jìn)客戶成交可借錢給予客戶購買產(chǎn)品或為客戶介紹融資渠道購買產(chǎn)品。[判斷題]*對錯(正確答案)公司員工可以接受客戶委托代為簽署相關(guān)法律文件，如合同、風(fēng)險揭示書等。[判斷題]*對錯(正確答案)對公司進(jìn)行宣傳時，不可以使用公司是央企、央企控股、國資委控股等表述。[判斷題]*對(正確答案)錯法律合規(guī)中心有權(quán)檢查員工的手機、電腦等電子設(shè)備，以及郵箱、微信、QQ、朋友圈、微博、微信公眾號、抖音、短信等通訊工具中是否有不合規(guī)內(nèi)容，任何員工均有義務(wù)配合合規(guī)檢查，不得以任何理由拒絕、逃避或抗拒合規(guī)檢查。[判斷題]*對(正確答案)錯在未經(jīng)授權(quán)的情況下在公開平臺、公