《現(xiàn)代咨詢方法與實務》精講班教案

前言

三點講明：

1.考試形式

本門考試科目全部采納主觀題的形式。

2.輔導方法

“點面結合，以點為主”

3.輔導過程

考前輔導講明（前言）→考點講解（基礎班）→題目講解（習題班）→沖刺班

前言講解目錄

一、歷年試題考點分布

（一）2004～2007年試題考點分布

（二）2004～2007年試題考點章節(jié)分布

（三）2008年試題考點分布

（四）2009年試題考點分布

（五）2010年試題考點分布

（六）2011年試題考點分布

二、2012年考試趨勢

三、2012年考試考題預測以及狀態(tài)

四、2012年考題可能涉及考試大綱的內容

五、2012年考試注意事項

六、考試時刻

一、歷年試題考點分布

注意：2004～2007年試題章節(jié)分析是按照2004考試大綱和相應的版教材的內容框架進行的，供大伙兒參考。

（一）04、05、06、07年試題考點分布

1.2004年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目治理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020256520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2005年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目治理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)025206520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2006年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目治理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2007年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目治理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章從以上四年試題分類分布的表格能夠看出：

1.戰(zhàn)略分析：一般每年一題（20-25分）。

2.市場預測：一般每年一題（20-25分）。

3.項目治理方法：每年一題（20分）。

4.財務、國評：每年1-2題

5.社會評價：有的年份一題

6.風險（概率樹）：有的年份1題

7.方案比較：大部分年份1題

（二）04、05、06、07年試題考點章節(jié)分布

1.2004年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（25分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1題（25分）

第七章：社會評價方法無

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風險概率分析方法1題（20分）

第十章：招標投標咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項目贏得值方法無

2.2005年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（25分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1題（25分）

第七章：社會評價方法1題（20分）

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風險概率分析方法無

第十章：招標投標咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項目贏得值方法無

3.2006年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1.5題（40分）

第七章：社會評價方法0.5題（10分）

第八章：方案比較無

第九章：風險概率分析方法1題（20分）

第十章：招標投標咨詢方法0.25題（5分）

第十一章：工程項目贏得值方法0.75題（15分）

4.2007年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法0.5題

第五、六章：財務及國評0.9題

第七章：社會評價方法0.6題

第八章：方案比較0.25題

第九章：風險概率分析方法0.75題

第十章：招標投標咨詢方法0.25題

第十一章：工程項目贏得值方法0.75題

（三）2008年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼。

1.2008年試題考點分布環(huán)境、項目核準與咨詢招投標（1）宏觀經(jīng)濟運行的衡量

（2）國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標分析（1）進度治理、費用治理、風險治理

（2）不確定性分析與風險分析（1）財務盈利能力分析

（2）經(jīng)濟效益與費用的識不

（3）社會評價（1）市場分析

（2）戰(zhàn)略分析（1）融資方案設計和優(yōu)化

（2）資金成本

（3）不確定性分析

（4）風險分析

（5）財務評價合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》《工程項目組織與治理》

《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》

2.2008年題目與考試大綱對應關系

﹡第一題（20分）：《工程咨詢概論》和《項目決策分析與評價》

（1）投資建設各時期工程咨詢服務內容（頁碼：《工程咨詢概論》78～112）

（2）工程咨詢服務招標（頁碼：《工程咨詢概論》189～198）

（3）廠址比選和環(huán)境阻礙評價（頁碼：《項目決策分析與評價》91～97、139～159）

﹡第二題（20分）：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》29～33）

（2）國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》181）

﹡第三題（20分）：《工程項目組織與治理》和《項目決策分析與評價》

（1）工程項目進度治理（頁碼：《工程項目組織與治理》209～248）

（2）工程項目費用治理（頁碼：《工程項目組織與治理》249～295）

（3）工程項目風險治理（頁碼：《工程項目組織與治理》320～345）

（4）不確定性分析與風險分析（頁碼：《項目決策分析與評價》391～392、400～424）

﹡第四題（20分）：《項目決策分析與評價》

（1）財務盈利能力分析（頁碼：279～297）

（2）經(jīng)濟效益與費用識不（頁碼：312～316）

（3）社會評價的內容、方法及社會評價報告的編寫（頁碼：358～387）

﹡第五題（25分）：《項目決策分析與評價》

（1）市場預測（頁碼：31～53）

（2）市場戰(zhàn)略（頁碼：53～71）

﹡第六題（25分）：《項目決策分析與評價》

（1）資本金籌措（頁碼：202～205）

（2）融資方案設計與優(yōu)化（頁碼：218～230）

（3）財務盈利能力分析（頁碼：279～297）

（4）不確定性分析與風險分析（頁碼：391～392）

（5）盈虧平衡分析（頁碼：397～399、400～424）

（四）2009年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼。

1.2009年試題考點分布項目申請報告；環(huán)境阻礙報告宏觀經(jīng)濟運行網(wǎng)絡打算廠址選擇、總圖運輸方案、資金成本和融資風險分析投資估算、財務評價、風險分析工程咨詢評估和經(jīng)濟分析合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》《項目決策分析與評價》《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》《工程項目組織與治理》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》

2.2009年題目與考試大綱對應關系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P87～89、《項目決策分析與評價》P139～159

（1）水電項目申請報告。

（2）境外投資項目項目申請報告。

（3）政府核準項目的環(huán)境阻礙報告書。

﹡第二題（20分）：涉及《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟運行的衡量P29～33

﹡第三題（20分）：涉及《工程項目組織與治理》

（1）網(wǎng)絡打算。P225～240

﹡第四題（20分）：涉及《項目決策分析與評價》

（1）廠址選擇。

（2）總圖運輸方案。

（3）資金成本和融資風險分析

﹡第五題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》

（1）投資估算。

（2）財務評價。

（3）風險分析。

﹡第六題（25分）：涉及《工程咨詢概論》和《項目決策分析與評價》。

（1）工程咨詢評估?！豆こ套稍兏耪摗稰94～99。

（2）經(jīng)濟分析（國民經(jīng)濟評價）。《項目決策分析與評價》。

（五）2010年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼。

1.2010年試題考點分布后評價、白皮書通用條款、咨詢服務費、對比法預測、項目申請報告、項目申請報告附件招標與投標生命周期、市場預測、市場戰(zhàn)略投資估算、現(xiàn)金流量、資本金市場調查法、專家調查法、經(jīng)濟分析、社會評價合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202025202520130分涉及教材《工程咨詢概論》《工程咨詢概論》、《項目決策分析與評價》《工程項目組織與治理》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》

2.2010年題目與考試大綱對應關系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P113、P251、P202-205、P145

（1）后評價任務。

（2）白皮書通用合同條款。

（3）咨詢服務費用的計算方法。

（4）對比法（有無對比、前后對比）

﹡第二題（20分）：涉及《項目決策分析與評價》P40、P13，《工程咨詢概論》P87、P96

（1）彈性系數(shù)預測。

（2）項目申請報告的內容。

（3）項目申請報告附帶的審查意見。

（4）項目申請報告評估咨詢的內容。

﹡第三題（20分）：涉及《工程項目組織與治理》

（1）招標與投標。P130～167

﹡第四題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》P53、P40、P45、P63

（1）產(chǎn)品生命周期。

（2）彈性系數(shù)預測。

（3）移動平均法預測。

（4）SWOT。

﹡第五題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》P164-194、P202、231-245P

（1）投資估算。

（2）資本金計算。

（3）現(xiàn)金流量。

﹡第六題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P144和《項目決策分析與評價》P30、P370、P309-340。

（1）市場調查法。

（2）專家調查法。

（3）經(jīng)濟分析。

（4）社會因素識不。

（六）2011年試題考點分布十二五規(guī)劃、邏輯框架法、工程咨詢投標文件、宏觀經(jīng)濟運行衡量規(guī)劃、預測、環(huán)境阻礙評價進度治理、費用治理簡單移動平均法預測、市場戰(zhàn)略、不確定性及風險分析循環(huán)經(jīng)濟與資源綜合利用財務評價、經(jīng)濟分析合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020252025130分涉及教材《工程咨詢概論》、《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》、《項目決策分析與評價》《工程項目組織與治理》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》《項目決策分析與評價》

二、2012年考試趨勢

1.綜合題目多

2.問答題占一定的比重

3.考試重點發(fā)生轉移

三、2012年考試考題預測以及狀態(tài)

2012年考試題目預測及狀態(tài)題號題目名稱狀態(tài)1咨詢服務內容（尤其是項目前期咨詢服務內容）增加：我國工程咨詢業(yè)以后進展規(guī)劃；咨詢工程師提供融資服務應注意的問題；工程設計審查；中央政府投資項目后評價；中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價；工程項目治理層次；工程項目治理的差不多原則

變化：政策研究咨詢；工程項目前期咨詢；項目融資方式分類以及融資渠道；工程項目實施時期的咨詢內容；合同治理；工程監(jiān)理任務2宏觀經(jīng)濟運行的衡量、十二五規(guī)劃（尤其是經(jīng)濟社會進展要緊指標）、循環(huán)經(jīng)濟、資源綜合利用以及節(jié)能新增：節(jié)能評估；十二五規(guī)劃要緊目標和指標；循環(huán)經(jīng)濟和資源綜合利用3市場（市場預測、市場開發(fā)）與戰(zhàn)略題目差不多不變4財務評價與經(jīng)濟分析題目（含投資估算、方案比較、融資方案、資金成本、貸款利息、不確定性、風險等）增加：方案比選定量分析方法的選擇；項目（方案）比選的類型5招標與投標題目增加：國內有關工程咨詢服務采購的法律法規(guī)規(guī)定；國際常用的采購方式；國內通常采納的評標方法

變化：工程項目物資招標工作6進度治理與費用治理題目差不多不變7邏輯框架法與社會評價題目增加：邏輯框架法在項目周期各時期的應用；項目邏輯框架的設計8環(huán)境阻礙評價題目差不多不變9產(chǎn)品方案和建設規(guī)模、廠址選擇、總圖運輸方案、工程方案及配套工程題目差不多不變

四、2012年考題可能涉及考試大綱的內容

2012年考試大綱依舊采納2008年考試大綱。下面的頁碼是指2012年版教材的頁碼。

第一部分

涉及科目1《工程咨詢概論》

（一）我國工程咨詢業(yè)以后進展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（二）工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（三）工程咨詢單位風險治理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（四）投資建設各時期工程咨詢服務內容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（五）現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：《工程咨詢概論》）149～153）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（六）調查法（頁碼：《工程咨詢概論》153～154）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（七）對比法（頁碼：《工程咨詢概論》154～156）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（八）系統(tǒng)分析法（頁碼：《工程咨詢概論》156～162）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（九）邏輯框架法（頁碼：《工程咨詢概論》162～175）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（十）綜合評價法（頁碼：《工程咨詢概論》175～177）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（十一）工程咨詢服務招標（頁碼：《工程咨詢概論》181～189）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（十二）工程咨詢服務投標（頁碼：《工程咨詢概論》189～194）——（關聯(lián)度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》

（一）宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》31～35）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（二）投資的分類（頁碼：《工程咨詢概論》第5頁，補充）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（三）要緊稅種稅收政策對投資項目的阻礙（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》114～124）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（四）國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》181～183）——（關聯(lián)度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程項目組織與治理》

（一）工程項目進度治理（頁碼：《工程項目組織與治理》218～256）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（二）工程項目費用治理（頁碼：《工程項目組織與治理》257～302）——（關聯(lián)度Ⅰ）

（三）工程項目風險治理（頁碼：《工程項目組織與治理》327～352）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（四）工程項目招標投標治理（頁碼：《工程項目組織與治理》143～175）——（關聯(lián)度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《項目決策分析與評價》

（一）市場分析與戰(zhàn)略分析（頁碼：《項目決策分析與評價》27～72）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.市場調查

2.市場預測

3.市場戰(zhàn)略

（二）產(chǎn)品方案和建設規(guī)模、廠址選擇、總圖運輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：《項目決策分析與評價》82～88、92～104、105～112、112～119）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.產(chǎn)品方案和建設規(guī)模

2.廠址選擇

3.總圖運輸

4.工程方案及配套工程

（三）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁碼：《項目決策分析與評價》136～142）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（四）環(huán)境阻礙評價的要求、內容及環(huán)境阻礙的經(jīng)濟損益分析（頁碼：《項目決策分析與評價》160～176——（關聯(lián)度Ⅰ）

（五）建設投資、建設期利息和流淌資金估算，項目總投資與分年投資打算（頁碼：《項目決策分析與評價》185～216）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.建設投資估算

2.建設期利息估算

3.流淌資金估算

4.項目總投資與分年投資打算

（六）資本金籌措、債務資金籌措和融資方案設計與優(yōu)化、資金結構、資金成本和融資風險分析（教材：《項目決策分析與評價》（224～236、242～257）——（關聯(lián)度Ⅱ）

1.資本金籌措

2.債務資金籌措

3.融資方案設計與優(yōu)化

（七）資金時刻價值與等值換算、現(xiàn)金流量分析方法和方案經(jīng)濟比選方法（頁碼：《項目決策分析與評價》258～284）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.資金時刻價值與等值換算

2.現(xiàn)金流量分析方法

3.方案經(jīng)濟比選方法

（八）財務效益與費用估算、財務盈利能力分析、償債能力分析和財務生存能力分析（教材：《項目決策分析與評價》285～345）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.財務效益與費用估算

2.財務盈利能力分析

3.償債能力分析和財務生存能力分析

（九）經(jīng)濟效益與費用識不、估算，經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算，經(jīng)濟分析中的費用效果分析和經(jīng)濟分析參數(shù)及應用（教材：《項目決策分析與評價》346～379）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.經(jīng)濟效益與費用識不

2.經(jīng)濟效益與費用估算

3.經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算

4.經(jīng)濟分析中的費用效果分析

5.經(jīng)濟分析參數(shù)

（十）社會評價的內容、方法及社會評價報告的編寫（教材：《項目決策分析與評價》396～399、406～414、415～419）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.社會評價的內容

2.社會評價的要緊方法

3.社會評價報告的編寫

（十一）不確定性分析與風險分析的作用、區(qū)不和聯(lián)系，敏感性分析的內容和方法，線性盈虧平衡分析的內容、條件及方法（頁碼：《項目決策分析與評價》420～432）——（關聯(lián)度Ⅰ）

1.不確定性分析與風險分析

2.敏感性分析

3.盈虧平衡分析

（十二）風險等級、風險概率和風險評價矩陣運用，投資項目風險識不，風險分析方法和風險對策分析。（頁碼：《項目決策分析與評價》432～457）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（十三）循環(huán)經(jīng)濟與資源綜合利用（頁碼：《項目決策分析與評價》149～155）——（關聯(lián)度Ⅰ）

第五部分

新增加內容

（一）企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求——（關聯(lián)度Ⅱ）

（二）企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱——（關聯(lián)度Ⅱ）

（三）全國土地利用總體規(guī)劃綱要（2006-2020年）——（關聯(lián)度Ⅱ）

（四）中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法——（關聯(lián)度Ⅱ）

（五）規(guī)劃環(huán)境阻礙評價條例——（關聯(lián)度Ⅱ）

（六）《工程咨詢業(yè)2010-2015年進展規(guī)劃綱要》——（關聯(lián)度Ⅰ）

（七）《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會進展第十二個五年規(guī)劃的建議》（《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》181-183）——（關聯(lián)度Ⅰ）

五、2012年考試注意事項

（一）考試目的及注意事項

1.案例考試目的

檢驗參加考試人員綜合運用考試科目1、2、3、4表述的方法，結合工程咨詢實務，進行分析、論證、運算、推斷的實際操作能力。

2.案例考試注意事項

（1）案例試題范圍：不超考試大綱。

（2）給分規(guī)則：采點給分制，即特不注重過程，盡量多答。

（3）答題順序：先易后難。

（4）答題格式：答在裝訂線內。

（二）案例形式

1.第一種形式

大型案例

2.第二種形式

小型案例

3.第三種形式（考試采納本案例形式）

中型案例

涉及《工程咨詢概論》的考試要點

重點：投資建設各時期工程咨詢服務內容；咨詢方法；工程咨詢服務招標。

要緊講解：

一、我國工程咨詢業(yè)以后進展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）

（1）加快工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新。包括：樹立符合科學進展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新研究、推動創(chuàng)新研究成果的應用。

（2）促進工程咨詢全面協(xié)調進展。包括：加快推進工程項目全過程治理、大力加強投資決策咨詢工作、切實注重后評價工作、積極開發(fā)新領域業(yè)務。

二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55工程咨詢單位市場開發(fā)）

1.工程咨詢市場

（1）國內工程咨詢市場格局

工程咨詢已受到政府部門、企業(yè)、事業(yè)等單位的普遍重視，工程項目咨詢任務量越來越大，對工程咨詢單位的技術水平和咨詢服務的質量要求越來越高。

中國加入世貿組織過渡期結束后，一個全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。

（2）國際工程咨詢市場特點

①國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務、會計法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟進展水平，不同的社會文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠比國內市場環(huán)境復雜得多。

②國際工程咨詢項目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟等各種風險的阻礙，風險性對較大。

③在合同治理方面，盡管國際工程項目應嚴格地按照國際通用合同條件和國際慣例進行治理，但項目參與各方往往來自不同的國家，對合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當出現(xiàn)爭端時，處理起來往往較為復雜和困難。

④國際工程咨詢通常采納國際被廣泛同意的發(fā)達國家的標準、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標準、規(guī)范和規(guī)程。

2.市場調查與營銷環(huán)境分析

市場調查的內容包括：

①政治法律環(huán)境調查；②經(jīng)濟環(huán)境調查；③社會人文環(huán)境調查；④技術應用環(huán)境調查；⑤市場容量調查。

咨詢營銷環(huán)境分析是指依據(jù)市場調查資料，分析咨詢單位自身所面臨的市場環(huán)境，識不將會給咨詢單位帶來市場機會和威脅的要緊因素。

3.目標市場選擇與市場定位

（1）市場細分。按區(qū)域、專業(yè)領域、技術類型細分。

（2）目標市場選擇。

外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟進展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。

自身條件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術力量、資金能力、治理水平、地域和文化背景優(yōu)勢等。

（3）市場定位。

（4）要緊營銷手段。

①建立網(wǎng)頁

②爭取客戶舉薦

③廣告宣傳

④樹立品牌形象

⑤專業(yè)出版物

⑥保持良好的公共關系

4.項目的分析與選擇

第一步，由公司的業(yè)務開發(fā)部門（市場部）完成項目分析；

第二步，專業(yè)部門深入分析項目；

第三步，編寫咨詢服務建議書，遞交建議書。

三、工程咨詢單位的風險治理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）

1.全面風險治理

（1）定義：指圍繞總體經(jīng)營目標，通過在治理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險治理的差不多流程，培育良好的風險治理文化，建立健全全面風險治理體系。

（2）風險治理的差不多流程：

①風險識不

②風險分析

③風險應對

④風險監(jiān)控

2.風險的類不

（1）政治風險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開發(fā)程度低，存在愛護主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務等。

（2）市場風險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。

（3）治理風險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不足等。

（4）法律風險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。

（5）財務風險。如資金周轉、財務制度約束等產(chǎn)生的風險。

（6）道德風險。咨詢人員執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風險。

3.工程咨詢單位風險治理策略

（1）針對咨詢單位的風險治理策略

1）建立規(guī)范的內部治理結構

2）健全內部風險操縱制度

3）建立咨詢單位的信用評級制度

4）建立責任賠償制度

5）推廣擔保制度

6）建立工程保險制度

7）實行合伙人機制

（2）針對咨詢人員的風險治理策略

1）強化合同履約意識

2）提高專業(yè)技能

3）投保職業(yè)責任保險

4）加強自身治理

5）提高職業(yè)道德素養(yǎng)

四、投資建設各時期工程咨詢服務內容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）

（一）規(guī)劃咨詢

1.規(guī)劃咨詢的內容（P81～82）

（1）規(guī)劃前期預備時期的咨詢工作內容

（2）實地調研時期的咨詢工作內容

（3）咨詢研究時期的工作內容

（4）規(guī)劃方案編制時期的咨詢工作內容

（5）報批和實施時期的咨詢工作內容

（6）跟蹤、監(jiān)測與實施時期的咨詢工作內容

2.規(guī)劃制定咨詢（P84～85）

（1）進展目標

（2）進展思路和開發(fā)方案

（3）規(guī)劃條件

（4）產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)政策

（5）投資方案和備選項目

3.規(guī)劃評估咨詢（P85～86）

（1）規(guī)劃評估的內容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。

（2）評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟運行情況、結構調整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對進展環(huán)境的適應程度、對重大問題的解決程度。

（3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標體系；確定評估準則；進行評估論證。

（二）政策研究咨詢內容（P87～88）

（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內容與結構、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調、受益與損益、波及與阻礙、實施與檢驗。

（2）政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學性、操作性、認知度、中意度、成功度等評價。

（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀看視野、較高的政策設計水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗。

（三）工程項目前期時期咨詢（P88～110）

1.工程項目前期咨詢的內容

（1）項目業(yè)主托付的項目前期咨詢

①企業(yè)投資項目的前期咨詢。要緊包括編制企業(yè)進展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業(yè)進展戰(zhàn)略研究和投資決策服務。

②企業(yè)投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫項目核準申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案等行政許可。

③資金申請咨詢。是指咨詢工程師同意托付，編寫資金申請報告。

（2）政府部門托付的項目前期咨詢

①政府投資項目的可行性研究咨詢

②政府投資項目評估咨詢

③政府核準項目評估咨詢

（3）金融機構托付的項目前期咨詢2.企業(yè)投資項目前期咨詢

（1）投資機會研究

①分析投資動機，把握投資目標

②鑒不投資機會

③具體項目論證

包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領先型項目、配套服務型項目、公共領域市場化運作項目。

（2）初步可行性研究

（3）可行性研究（重點）——企業(yè)投資項目可行性研究3.政府投資項目前期咨詢

（1）政府直接投資項目

（2）政府注入資本金項目

4.企業(yè)投資項目核準和備案咨詢

（1）項目核準申請報告的性質和作用

（2）企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫

（3）外商投資項目核準申請報告的編寫

（4）境外投資項目申請報告的編寫

（5）企業(yè)投資項目備案咨詢

5.政府性資金申請咨詢

（1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點

（2）高新技術產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫

（3）財政貼息項目資金申請報告的編寫

（4）政府外債項目資金申請報告的編寫

6.工程項目咨詢評估

（1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)托付的咨詢評估、金融機構托付的咨詢評估、項目核準機關托付的評估、政府投資治理部門托付的咨詢評估、政府部門托付對資金申請報告的咨詢評估。

（2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。

（3）政府投資項目可行性研究報告的評估。

（4）項目核準申請報告的評估。

（5）資金申請報告的咨詢評估。

7.節(jié)能評估（新增加）

（1）政策法規(guī)規(guī)定

（2）節(jié)能評估方法。政策導向推斷法、標準規(guī)范對比法、專家經(jīng)驗推斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。

（3）節(jié)能評估報告書內容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應情況分析評估，項目建設方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結論、存在的問題以及建議，附圖、附表。

（四）工程項目預備時期咨詢（P111～118）

1.工程勘察設計咨詢內容

①工程勘察工作任務包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質勘察和工程地質勘察。

②工程設計一般分為“擴初設計”（適應稱初步設計）和“施工圖設計”兩個時期；關于大型工程或技術難度高的工程，實行三時期設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求。

2.工程項目的融資咨詢

（1）項目融資方式分類和融資渠道；

（2）融資咨詢服務的要緊內容。3.工程與物資采購咨詢

（1）采購方式

（2）招標與投標程序

（3）咨詢服務內容

咨詢工程師的任務要緊是協(xié)助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。

4、招標代理

（1）招標代理機構的作用

（2）招標代理機構的設立

（3）招標代理機構的職責

（五）工程項目實施時期的咨詢（P119～127）

1.工程項目合同治理

（1）合同類型選擇。建筑合同、設計建筑合同、EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。

（2）合同治理預備時期的內容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施時期，工程治理的核心是合同治理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質量和費用進行操縱和治理。

2.工程監(jiān)理

（1）工程監(jiān)理的中心任務

“三控三管一協(xié)調”。“三控”指工程項目的目標操縱（治理），確實是操縱通過科學地規(guī)劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量、工程造價等三大目標；“三管”指建設工程合同治理、安全治理和信息治理；“一協(xié)調”指對建設工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調。

（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。3.設備監(jiān)理

（1）設備監(jiān)理工作范圍

①設備設計監(jiān)理

②設備采購監(jiān)理

③設備制造監(jiān)理

④設備安裝監(jiān)理

⑤設備調試監(jiān)理

（2）設備監(jiān)理單位的地位與組織機構

（3）設備監(jiān)理的中心任務“三操縱三治理”。設備進度操縱、設備質量操縱、設備投資操縱、合同治理、信息治理和安全治理。

4.工程項目竣工咨詢

（1）工程項目竣工驗收內容。工程項目竣工和工程項目驗收。

（2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營預備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、職員招聘與培訓、技術應用于消化評價、生產(chǎn)治理咨詢。

（六）工程項目后評價（P127～141）

1.工程項目后評價的任務

項目后評價是指對差不多完成的項目的規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和阻礙所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。

項目后評價要完成的咨詢任務是：

①項目全過程的回憶和總結

從項目的前期預備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結各個時期的實施過程、查找問題，分析緣故。

②項目效果和效益的分析評價

對項目的工程技術成果、財務效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境阻礙、社會阻礙等進行分析評價，對比項目可研評估的結論和要緊指標，找出變化和差不。

③項目目標和持續(xù)性的評價

對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應性、項目的持續(xù)進展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結論。

④總結經(jīng)驗教訓，提出對策建議

2.項目后評價的范圍和內容

全過程各時期的回憶和總結，即從項目的決策、預備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個時期總結進行的過程，發(fā)覺問題，分析緣故。

（1）前期決策的總結與評價?？尚行匝芯康目偨Y評價、項目評估的總結評價、項目決策的評價。

（2）預備時期的總結與評價?？辈煸O計、投融資方案、采購工作、開工預備等評價。

（3）建設實施時期總結與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與治理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。

（4）運營時期的總結評價。項目運營狀況的小結、項目效益監(jiān)測。

3.項目后評價的差不多指標

（1）項目技術效果評價。

（2）財務和經(jīng)濟效益評價。

（3）環(huán)境阻礙評價。

（4）項目社會阻礙評價。

（5）項目的治理效果評價。

4.項目成功度評價

（1）完全成功。

（2）差不多成功。

（3）部分成功。

（4）不成功。

（5）失敗。

5.項目后評價工作程序

（1）同意后評價任務，簽訂工作合同或評價協(xié)議。

（2）成立后評價小組，制訂評價打算。

（3）設計調查方案，聘請有關專家。

（4）閱讀文件，收集資料。

（5）開展調查，了解情況。

（6）分析資料，形成報告。

（7）提交后評價報告，反饋信息。

6.中央政府投資項目后評價

（1）評價內容。

（2）后評價治理與監(jiān)督。

（3）后評價成果應用。

7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價

（1）后評價內容。

（2）后評價方法。

（3）后評價的實施。

（4）后評價成果的應用

（七）項目治理（P141～148）

（1）工程項目治理的主體和對象

（2）工程項目治理的層次

（3）工程項目治理的目的

（4）工程項目治理制度

要緊有：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設項目招標投標制度、工程建設監(jiān)理制度、建設工程合同制度、項目經(jīng)理責任制

（5）工程項目治理模式

包括：自行治理模式、分項托付治理模式、專業(yè)機構治理模式、工程項目代建模式

五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：《工程咨詢概論》149～153）

1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念

2.現(xiàn)代工程咨詢方法體系構成：見下圖6-1

（1）哲學方法

（2）邏輯方法

（3）專業(yè)方法

3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類

（1）按照方法應用的領域分類

①通用方法

②專業(yè)方法

（2）按照方法對數(shù)學模型的應用分類

①定性分析方法

②定量分析方法

③定性定量相結合的分析方法

（3）按照方法的用途分類

①調查法

②統(tǒng)計分析方法

③預測分析方法

④決策分析方法

六、調查法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》153～154）

1.問卷調查——項目立項過程和社會評價中多用。

2.專家調查——這種調查法可在經(jīng)濟評價中采納。

3.現(xiàn)場調查——工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調查法。

4.現(xiàn)場測量

5.歷史資料調查

6.文案調查

重點：什么情況下用什么方法。

七、對比法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》154～156）

1.有無對比——有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。

2.前后對比——將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量之比。

3.橫向對比——橫向對比是同一行業(yè)類似項目的比較。橫向對比多用于競爭力分析，也能夠用于行業(yè)進展研究。

4.規(guī)制對比——咨詢人員應遵循和比照相關規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務。

5.標準對比——標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學性和有效性。

6.方案對比——任何擬建項目在設計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

重點：方法的內涵。

八、系統(tǒng)分析法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》156～162）

系統(tǒng)分析的內容：

（1）系統(tǒng)研究

（2）系統(tǒng)設計

（3）系統(tǒng)量化

（4）系統(tǒng)評價

（5）系統(tǒng)協(xié)調

九、邏輯框架法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》162～175）

1.邏輯框架法的概念

（1）邏輯框架法的差不多概念

邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動的策劃、分析、治理、評價的差不多方法。

邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關系，即“假如”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結果；這些條件包括事物內在的因素和事物所需要的外部條件。

（2）邏輯框架法的差不多結構

邏輯框架的差不多結構是一個4×4的矩陣，如表6-1所示。

表6-1邏輯框架矩陣的差不多結構層次綱要客觀驗證指標驗證方法假定外部條件目標/阻礙目標指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目標的要緊條件目的/作用目的指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目的的要緊條件產(chǎn)出/結果產(chǎn)出物定量指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)產(chǎn)出的要緊條件投入/措施投入物定量指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法落實投入的要緊條件2.邏輯框架法的作用及項目周期各時期的應用

（1）項目識不時期。推斷是否與國家、地區(qū)、行業(yè)進展戰(zhàn)略相適應；

（2）項目形成時期。編制具有適宜目標、可度量的結果、具有風險治理策略和明確定義治理責任的項目打算；

（3）項目實施時期。為合同治理、運行工作打算與監(jiān)督提供治理工具；

（4）項目后評價與審計時期。監(jiān)督、回憶和評價項目的工具。

3.邏輯框架法的目標層次及邏輯關系

（1）邏輯框架法的目標層次

目標、目的、產(chǎn)出、投入和活動。

（2）邏輯關系

邏輯框架的邏輯關系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關系，即因果關系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析，其中關鍵在于層次綱要與假定條件的關系分析；水平邏輯要緊是指驗證指標和驗證方法。

（3）項目邏輯框架分析

項目的邏輯框架需要重點匯總的內容有：什么緣故要實施那個項目（綱要目標邏輯）；項目期望獲得什么成果（綱要邏輯和指標）；如何實現(xiàn)項目成果（活動，措施）；阻礙項目成功的外部關鍵因素有哪些（假定條件）；在什么地點能夠找到評價項目成功程度的信息（驗證依據(jù)）；需要哪些方法（措施）；項目的代價是什么（成本）；在項目啟動之前，需要哪些先決條件（先決條件）等。

（4）項目邏輯框架的編制

邏輯框架的內部分析集中在垂直邏輯的項目直接目的、項目產(chǎn)出和項目投入三個層次，以及水平邏輯的層次綱要、客觀驗證指標和驗證依據(jù)三個組列。

（5）邏輯框架法在工程（投資）咨詢中的應用

（6）邏輯框架法的優(yōu)點與局限性

十、綜合評價法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》175～177）

綜合評價的一般工作程序：

（1）確定目標

（2）確定評價范圍

（3）確定評價指標和標準

（4）確定指標的權重

（5）確定綜合評價判據(jù)

（6）選擇評價方法，進行綜合評價

十一、工程咨詢服務招標（頁碼：《工程咨詢概論》181～189）

1.工程咨詢服務采購方式

（1）國內。公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購。

（2）國際。公開招標和非公開招標。

2.招標程序

3.招標文件

（1）招標公告

（2）投標人須知

（3）托付服務范圍

（4）合同條件

4.資格預審與形成短名單

5.開標、評標與定標

（1）開標

（2）評標

（3）定標

（4）評標、定標過程保密與延長

6.評標標準與方法

（1）質量成本評估法

（2）質量評估法

（3）固定預算評估法

（4）經(jīng)評審的最低評標價法

7.合同談判與簽約

十二、工程咨詢服務投標（頁碼：《工程咨詢概論》189～194）

1.投標預備

（1）組織咨詢項目的投標班子

（2）咨詢單位實力介紹文件

2.投標文件的編制

（1）編制預備工作

（2）技術建議書的編制

（3）財務建議書的編制

3.合同談判涉及《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》的考試要點

重點：宏觀經(jīng)濟運行的衡量；國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標分析。

一、宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》31～35）

反映宏觀經(jīng)濟運行的關鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價格。

（一）產(chǎn)出的衡量

1.國內生產(chǎn)總值（GDP）：

國內生產(chǎn)總值（GDP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內生產(chǎn)活動的最終成果。

（1）包括名義GDP和實際GDP；

（2）三種GDP統(tǒng)計核算方法：

①生產(chǎn)法（3個產(chǎn)業(yè)部門）

從生產(chǎn)方面統(tǒng)計GDP。對經(jīng)濟中所有企業(yè)在一定時期內的增加值進行加總。所謂增加值是企業(yè)產(chǎn)出價值減去企業(yè)購買的中間產(chǎn)品價值。關于整個經(jīng)濟來講，所有企業(yè)的增加值之和必定等于所有最終產(chǎn)品和勞務的價值。

國內生產(chǎn)總值（GDP）=第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加值

②收入法（6項）

從收入方面統(tǒng)計GDP。經(jīng)濟中一定時期內所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。

國內生產(chǎn)總值（GDP）=工資+租金+利息+利潤+折舊+間接稅

③支出法（4項支出類型）

從支出方面統(tǒng)計GDP。把一個國家或地區(qū)在一定時期內所有個人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務的支出進行匯總。

國內生產(chǎn)總值（GDP）=消費（C）+投資（I）+政府購買（G）+凈出口（X）

（3）潛在GDP：

潛在GDP是指經(jīng)濟處于充分就業(yè)時的產(chǎn)出。

2.國民生產(chǎn)總值（GNP）：

國民生產(chǎn)總值（GNP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終結果。要緊是在GDP的基礎上考慮了來自國外的凈要素收入。

國民生產(chǎn)總值（GNP）=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付

3.其它衡量產(chǎn)出與收入的指標：

包括國民生產(chǎn)凈值與國內生產(chǎn)凈值；國民收入；個人收入；個人可支配收入。

（1）國民生產(chǎn)凈值與國內生產(chǎn)凈值

它們是GDP或GNP扣除折舊以后的余額，是一個國家或地區(qū)一定時期內財寶存量新增加的部分。它們的內涵是：財寶存量新增加部分。

國內生產(chǎn)凈值（NDP）=國內生產(chǎn)總值（GDP）-折舊

國民生產(chǎn)凈值（NNP）=國民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊

（2）國民收入（NI）

國民收入（NI）=國民生產(chǎn)凈值-企業(yè)間接稅

（3）個人收入（PI）

個人收入（PI）=國民收入（NI）-公司未分配利潤-社會保險稅-凈利息+紅利+政府向個人的轉移支付+個人利息收入

（4）個人可支配收入（DPI）

個人可支配收入（DPI）=個人收入（PI）-個人稅收支付

（二）就業(yè)與失業(yè)的衡量

1.美國采納“人口調查隨機抽樣法”，將被調查人口分為四組：

①就業(yè)狀態(tài)——正在工作（有酬勞）

②失業(yè)狀態(tài)——目前無工作

③非勞動力——不能工作或不愿外出工作的

④勞動力——能工作且愿工作

2.失業(yè)的類型

按失業(yè)的緣故分類：

①摩擦性失業(yè)——職位變換

②結構性失業(yè)——供給需求不匹配

③周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)）——需求下降

按就業(yè)的意愿分類：

①自愿失業(yè)——不滿足現(xiàn)行工資和工作條件

②非自愿失業(yè)——情愿同意現(xiàn)行工資但仍無工作

3.充分就業(yè)和充分就業(yè)失業(yè)率

（1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。

（2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失業(yè)率為零時的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。

充分就業(yè)失業(yè)率=摩擦性失業(yè)率+結構性失業(yè)率。

（三）價格水平變動的衡量

1.通貨膨脹

（1）概念

通貨膨脹是指總物價或一般物價水平在一定時期內持續(xù)的普遍的上升過程，或者講貨幣價值在一定時期內持續(xù)的下降過程。

（2）通貨膨脹的類型：

①和氣的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%以內。

②嚴峻的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%～100%。

③惡性的通貨膨脹：年物價水平上升速率超過100%。

（3）通貨膨脹的成因：

①需求拉動型通貨膨脹：總需求過度增長，需遠遠大于供。

②成本推動型通貨膨脹：供給方面成本提高引起價格水平持續(xù)和顯著上漲。

③需求拉動與成本推進相互作用型通貨膨脹：前兩者共同作用。

④結構性通貨膨脹：經(jīng)濟結構不平衡引起的一般物價水平的持續(xù)上漲。

2.衡量價格水平變動的指標

①消費物價指數(shù)（CPI）：一般消費者購買一組固定消費品的價格變動。

②GDP平減指數(shù)：名義GDP/實際GDP。

③生產(chǎn)價格指數(shù)（PPI）：衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價格指數(shù)。

二、投資的分類（頁碼：《工程咨詢概論》第5頁，補充）

（一）按投資渠道（參見《關于建設項目經(jīng)濟評價工作的若干規(guī)定》）

1.實行審批的政府投資項目

依照政府投資主管部門的要求，按照《建設項目經(jīng)濟評價方法》、《建設項目經(jīng)濟評價參數(shù)》執(zhí)行。

2.實行核準制和備案制的企業(yè)投資項目

依照核準機關或者備案機關以及投資者要求，選用建設項目經(jīng)濟評價方法和相應的參數(shù)。

（二）按形成資本的用途

1.生產(chǎn)性投資項目：物質生產(chǎn)領域的投資。

2.非生產(chǎn)性投資項目：非物質生產(chǎn)領域的投資。

（三）按資產(chǎn)形態(tài)

1.固定資產(chǎn)投資：

用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。

2.流淌資產(chǎn)投資：

用于購買、儲存勞動對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉使用的資金。

（四）按投資主體的經(jīng)濟類型

1.國有經(jīng)濟投資

2.集體經(jīng)濟投資

3.個體經(jīng)濟投資

4.聯(lián)營經(jīng)濟投資

5.股份制經(jīng)濟投資

6.外商投資

（五）按固定資產(chǎn)投資的使用構成

1.建筑安裝工程費

2.設備與工器具購置費

3.其他費用等

（六）按資金來源

1.國家預算內投資

2.國內貸款

3.利用外資

4.自籌投資

5.其他投資等

三、要緊稅種稅收政策對投資項目的阻礙（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》114～124）

（一）商品勞務稅制度

1.增值稅

增值稅是對銷售物資或提供勞務過程中實現(xiàn)的增值額征收的一種稅。目前，增值稅是我國政府特不是中央政府財政收入最要緊的來源，其收入居各稅之首。

①消費型增值稅——扣除固定資產(chǎn)價款（東北老工業(yè)基地試行）

②收入型增值稅——扣除固定資產(chǎn)折舊

③生產(chǎn)型增值稅——不扣除，相當于生產(chǎn)資料+消費資料（我國大部分地區(qū)采納）

2.消費稅

①征收范圍；②消費稅稅率；③納稅環(huán)節(jié)。

3.營業(yè)稅

營業(yè)稅是對有償提供應稅勞務、轉讓無形資產(chǎn)和銷售不動產(chǎn)的單位和個人取得的營業(yè)額征收的一種稅。

①計稅依據(jù)；②征收范圍；③稅率。

（二）所得稅制度

1.企業(yè)所得稅

《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》規(guī)定的企業(yè)所得稅稅率是25%。

2.個人所得稅

（三）其他稅收制度

（1）資源稅

（2）土地增值稅

（3）房產(chǎn)稅

（4）關稅

關稅是指國家對進出本國國境或關境的應稅物資、物品征收的一種稅。包括進口稅、出口稅和過境稅等。

（5）國際稅收

四、國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃》181～183）

1.要緊目標

（1）經(jīng)濟平穩(wěn)較快進展

（2）結構調整取得重大進展

（3）科技教育水平明顯提高

（4）資源節(jié)約環(huán)境愛護成效顯著

（5）人民生活持續(xù)改善

（6）社會建設明顯加強

（7）改革開放不斷深化

2.規(guī)劃指標（見P183）

“十二五”時期經(jīng)濟社會進展的要緊指標指標2010年2015年年均增長（%）屬性經(jīng)濟進展國內生產(chǎn)總值（萬億元）

服務業(yè)增加值比重（%）

城鎮(zhèn)化率（%）39.8

43

47.555.8

47

51.57

[4]

[4]預期性

預期性

預期性科技教育九年義務教育鞏固率（%）

高中時期教育毛入學率（%）

研究與試驗進展經(jīng)費支出占國內生產(chǎn)總值比重（%）

每萬人口發(fā)明專利擁有量（件）89.7

82.5

1.75

1.793

87

2.2

3.3[3.3]

[4.5]

[0.45]

[1.6]約束性

預期性

預期性

預期性資源環(huán)境耕地保有量（億畝）

單位工業(yè)增加值用水量降低（%）

農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用系數(shù)

非化石能源占一次能源消費比重（%）

單位國內生產(chǎn)總值能源消費降低（%）

單位國內生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低（%）18.18

0.50

8.3

18.18

0.53

11.4

60

1.2[0]

[30]

[0.03]

[3.1]

[16]

[17]約束性

約束性

預期性

約束性

約束性

約束性要緊污染物排放總量減少（%）化學需氧量

二氧化硫

氨氮

氮氧化物[8]

[8]

[10]

[10]約束性森林增長森林覆蓋率（%）

森林蓄積量（億立方米）20.36

13721.66

143[1.3]

[6]約束性人民生活城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）

農(nóng)村居民人均純收入（元）

城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）

城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)（萬人）

城鎮(zhèn)參加差不多養(yǎng)老保險人數(shù)（億人）

城鄉(xiāng)三項差不多醫(yī)療保險參保率（%）

城鎮(zhèn)保障性安居工程建設（萬套）

全國總人口（萬人）

人均預期壽命（歲）18109

5919

4.1

2.57

134100

73.5＞26810

＞88310

＞5

3.57

小于13900

74.5＞7

＞7

[4500]

[1]

[3]

[3600]

小于7.2‰

[1]預期性

預期性

預期性

預期性

約束性

約束性

約束性

約束性

預期性備注：

（1）國內生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民收入絕對值按照2010年價格計算，增長速度按照可比價格計算；

（2）[]內為5年累計數(shù)；

（3）城鄉(xiāng)三項差不多醫(yī)療保險參保率是指年末參加城鎮(zhèn)職工差不多醫(yī)療保險、城鎮(zhèn)居民差不多醫(yī)療保險和新型農(nóng)村合作醫(yī)療的總人數(shù)與年末全國總人口之比；

（4）城鄉(xiāng)居民收入增長按照不低于國內生產(chǎn)總值增長預期目標確定，在實踐中努力實現(xiàn)和經(jīng)濟進展同步。

涉及《工程項目組織與治理》的考試要點

重點：雙代號網(wǎng)絡進度打算（時刻參數(shù)、時差應用、工期優(yōu)化）；贏得值技術；工程招標投標

一、工程項目進度治理（頁碼：《工程項目組織與治理》218～256）

重點：邏輯關系；網(wǎng)絡的三要素；緊前工作、緊后工作、后續(xù)工作；時刻參數(shù)計算；時差應用；關鍵工作、關鍵線路。

（一）工程項目工作定義與工作順序安排（頁碼：《工程項目組織與治理》218～231）

1.工作定義：包括工作定義的依據(jù)；工作定義的方法；工作定義的成果。

2.工作順序安排

（1）工作順序安排的依據(jù)。

（2）工作順序安排的方法。常用的包括雙代號繪圖法；單代號繪圖法；雙代號時標網(wǎng)絡打算。

（3）工作順序安排的成果。包括項目網(wǎng)絡圖；通過進一步修正的工作清單。（二）工程項目工作時刻估算（頁碼：《工程項目組織與治理》231-234）

1.工作時刻估算的依據(jù)

2.工作時刻估算的方法

（1）類比估算；

（2）利用歷史數(shù)據(jù)；

（3）專家推斷估算；

（4）模擬法。

3.工作時刻估算的成果

（1）時刻估算；

（2）時刻估算的依據(jù)；

（3）通過進一步調整的工作清單。

（三）工程項目進度打算（頁碼：《工程項目組織與治理》234-248）

1.編制進度打算的依據(jù)

2.編制進度打算的方法

（1）關鍵路線法

（2）打算評審技術

（3）圖示評審技術

（4）雙代號網(wǎng)絡圖

（5）雙代號時標網(wǎng)絡圖

（6）單代號網(wǎng)絡圖

3.優(yōu)化（工期優(yōu)化、費用優(yōu)化、資源優(yōu)化）

工期優(yōu)化——是指壓縮計算工期以滿足工期要求或在一定的條件下，使工期最短的過程。

在選擇縮短持續(xù)時刻的關鍵工作時，應考慮的因素：

1）縮短持續(xù)時刻對質量和安全阻礙不大的工作；

2）有充足備用資源的關鍵工作；

3）縮短持續(xù)時刻所需增加的費用最少的工作。

4.進度打算編制的成果

5.進度打算表示方法

（1）橫道圖

（2）時標網(wǎng)絡圖

（3）里程碑法

（4）進度曲線法

（四）工程項目進度操縱（頁碼：《工程項目組織與治理》248-256）

1.工程項目進度操縱的依據(jù)

2.項目進度操縱方法

（1）進度監(jiān)測。實際進度與打算進度的對比分析方法：包括橫道圖比較法；前鋒線比較法；列表比較法。（見P251圖9-40,9-41）

（2）分析產(chǎn)生偏差的要緊緣故

（3）分析進度偏差是否阻礙到其后續(xù)工作和總工期

（4）采取進度調整措施，調整項目進度打算

（5）整理變更資料、吸取教訓

二、工程項目費用治理（頁碼：《工程項目組織與治理》257～302）

（一）概述（頁碼：《工程項目組織與治理》257-270）

1.工程項目費用治理的程序

見教材P258圖10-1

2.工程項目投資的構成（見教材P258，表10-1）

表建設工程項目總投資組成表工程項目總投資建設投資第一部分

工程費用建筑安裝工程費設備、工器具購置費第二部分

工程建設其他費用建設用地費建設治理費可行性研究費研究試驗費勘察設計費環(huán)境阻礙評價費職業(yè)安全衛(wèi)生健康評價費場地預備及臨時設施費超限設備運輸專門措施費引進技術和進口設備其他費專利及專有技術使用費工程保險費專門設備安全監(jiān)督檢驗費安全生產(chǎn)費用市政公用設施建設及綠化補償費聯(lián)合試運轉費生產(chǎn)預備費辦公和生活家具購置費第三部分

預備費差不多預備費漲價預備費建設期利息流淌資產(chǎn)投資——鋪底流淌資金（1）工程項目總投資由建設投資、建設期利息和流淌資金構成。

（2）建設投資是指在項目籌建與建設期間所花費的全部建設費用，由設備工器具購置費、建筑安裝工程費、工程建設其他費用、預備費組成。3.建筑安裝工程費。包括建筑工程費和安裝工程費；由直接費、間接費、利潤和稅金組成。

注意：

1.第二種工程項目總投資的構成是針對工程建設實踐中一些工程師的理解進行解釋的，考試的時候大伙兒按照教材要求進行解答即可。

2.關于靜態(tài)投資和動態(tài)投資：

假如是講動態(tài)投資“部分”那就僅僅是指漲價預備費和建設期利息，然而假如講動態(tài)投資，那確實是指總投資。兩者的不同之處在于有沒有包括“部分”二字。（二）工程項目資源消耗打算（頁碼：《工程項目組織與治理》270-274）

1.工程項目各時期資源消耗打算的特點

（1）工程項目決策時期

（2）工程項目預備時期

（3）工程項目實施時期

（4）工程項目試生產(chǎn)及竣工驗收時期

2.編制資源消耗打算的依據(jù)

（1）WBS；

（2）范圍講明書；

（3）進度打算；

（4）資源儲備講明；

（5）組織方針。

3.編制資源消耗打算的方法

（1）資源需求分析；

（2）資源供給分析；

（3）資源成本比較與模式組合；

（4）資源分配及打算編制；

（5）資源消耗打算的優(yōu)化。

4.編制資源消耗打算的成果。

（三）工程項目費用估算（頁碼：《工程項目組織與治理》274-287）

1.設計概算

（1）編制依據(jù)

（2）編制方法

2.施工圖預算。

（1）概念

（2）編制依據(jù)

（3）編制方法與步驟

3.投標報價。

4.費用估算的工作成果

（1）費用估算；

（2）估算編制講明。

（四）工程項目費用打算編制（頁碼：《工程項目組織與治理》287-294）

1.費用打算的編制依據(jù)

（1）費用估算；

（2）WBS；

（3）項目進度打算。

2.費用打算的編制方法

（1）按費用構成分解：

（2）按項目組成分解：

（3）按時刻進度分解。

3.費用打算編制的工作成果

（1）按子項目分解得到的費用打算表；

（2）時刻——費用累積曲線；

（3）綜合分解費用打算表。

（五）工程項目費用操縱（頁碼：《工程項目組織與治理》294-302）

1.費用操縱的依據(jù)

（1）工程項目的費用打算（預算）；

（2）進度報告；

（3）工程變更；

（4）費用治理打算。

2.費用操縱的步驟

（1）比較；

（2）分析；

（3）預測；

（4）糾偏；

（5）檢查。

3.費用操縱的方法

費用操縱的方法專門多，重點是掌握贏得值（掙值）法。

4.贏得值（掙值）法

（1）贏得值法的三個差不多參數(shù)

已完工作預算費用（BCWP）=已完成工作量×預算單價

打算工作預算費用（BCWS）=打算工作量×預算單價

已完工作實際費用（ACWP）=已完成工作量×實際單價

（2）贏得值法的四個評價指標

費用偏差（CV）=BCWP-ACWP

進度偏差（SV）=BCWP-BCWS

（3）偏差分析的表達方式，包括橫道圖法；表格法；曲線法。

（4）偏差推斷

·CV：CV＞0，表示節(jié)支；CV＜0，表示超支。

·SV：SV＞0，表示進度提早；SV＜0，表示進度延誤。

·CPI：CPI＞1時，表示節(jié)支，CPI＜1時，表示超支

·SPI：SPI＞1時，表示進度提早，SPI＜1時，表示進度延誤例子1：已知某分項工程有關數(shù)據(jù)如下表所示，則該分項工程投資局部偏差為（）萬元。88

分項工程有關數(shù)據(jù)表打算工程量m2已完工程量m2打算單價（元/m2）實際單價（元/m2）5000005500002018A.100

B.－100

C.110

D.－110[答疑編號502337030201]『正確答案』C

『答案解析』CV=BCWP-ACWP=550000×20-550000×18=110萬元。例子2：某土方工程總挖土方量為20000m3，預算單價為50元/m3，打算25天完成，每天800m3，開工后第七天早上剛上班測量數(shù)據(jù)：已完成挖方4000m3[答疑編號502337030202]『正確答案』

BCWP=50×4000=20（萬元）

BCWS=50×800×6=24（萬元）

ACWP=75×4000=30（萬元）

因此：

進度偏差（SV）=已完成工程預算費用（BCWP）－打算工作預算費用（BCWS）=BCWP－BCWS=20－24=－4萬元。講明進度延誤4萬元。

費用偏差（CV）=已完成工程預算費用（BCWP）－已完工作實際費用（ACWP）=20－30=－10萬元。講明費用超支10萬元。例子3：某混凝土工程，合同約定的某月打算完成工程量350m3，單價650元/m3。到月底，經(jīng)確認的承包商實際完成工程量為300m3，實際單價750元/m[答疑編號502337030203]『正確答案』

BCWP=300×650=19.5（萬元）

BCWS=350×650=22.75（萬元）

ACWP=300×750=22.5（萬元）

因此：

進度偏差（SV）=已完成工程預算費用（BCWP）－打算工作預算費用（BCWS）=19.5－22.75=－3.25萬元。講明進度延誤3.25萬元。

費用偏差（CV）=已完成工程預算費用（BCWP）－已完工作實際費用（ACWP）=19.5－22.5=－3萬元。講明費用超支10萬元。（5）偏差緣故分析：包括物價上漲；設計緣故；業(yè)主緣故；施工緣故；客觀緣故。

5.費用操縱的工作成果

（1）修改費用估算；

（2）采取糾偏措施；

（3）按照完成情況可能完成項目所需的總費用EAC；

（4）整理糾偏資料，吸取教訓。

三、工程項目風險治理（頁碼：《工程項目組織與治理》327～352）

（一）工程項目風險與風險治理（頁碼：《工程項目組織與治理》327-331）

1.工程項目風險治理的復雜性

2.工程項目的風險因素及風險事件

（1）工程項目風險因素

（2）工程項目風險事件及其后果

3.工程項目風險治理的目標與任務

（1）工程項目風險治理的目標

（2）工程項目風險治理的差不多任務

（二）建立項目風險治理體系（頁碼：《工程項目組織與治理》331-334）

1.建立風險治理體系的依據(jù)

（1）企業(yè)環(huán)境因素

（2）上級組織的治理方法和歷史經(jīng)驗教訓

（3）項目合同和項目范圍講明書

（4）項目治理打算

2.風險治理體系的要緊內容

（1）方法

（2）崗位職責

（3）風險情況調查和風險分類

（4）風險概率和阻礙的定義

（5）利害關系人的承受度

（6）風險對策

（7）制訂風險應對打算

（8）風險監(jiān)控

（9）跟蹤

（10）報告格式

（三）風險識不（頁碼：《工程項目組織與治理》334-339）

1.風險識不的重要性

2.風險識不的差不多步驟

（1）在調查研究的基礎上列出初步風險清單；

（2）對列入清單的風險進行分析評價；

（3）在風險分析評價的基礎上，對各項風險進行分類排隊。

3.風險識不的依據(jù)

（1）企業(yè)外部有關風險治理的信息資源；

（2）組織內部信息資源；

（3）項目范圍講明書；

（4）風險治理體系文件；

（5）相關的項目治理打算。

4.風險識不的差不多方法

（1）文件審查；

（2）信息采集技術；

（3）核對表分析；

（4）假設分析；

（5）圖形技術。

5.風險識不的結果。

（1）風險清單

（2）可能的應對措施

（3）風險因素

（4）更新的風險分類

（四）定性風險分析（頁碼：《工程項目組織與治理》339-342）

1.定性風險分析的依據(jù)

（1）類似項目的風險分析信息

（2）項目范圍講明書

（3）風險治理體系文件

（4）風險清單

2.風險量和風險坐標

3.定性風險分析的方法

（1）風險概率和阻礙評價

（2）概率和阻礙矩陣

（3）風險數(shù)據(jù)質量評價

（4）風險分類

（5）風險緊迫性評價

4.定性風險分析的結果

（1）項目風險的相對排序或優(yōu)先級清單

（2）按種類分組的風險

（3）需要在近期采取應對措施的風險清單

（4）需要補充分析和應對的風險清單

（5）低優(yōu)先級風險觀看清單

（6）定性風險分析結果中的趨勢

（五）定量風險分析（頁碼：《工程項目組織與治理》343-346）

1.定量風險分析的依據(jù)

（1）歷史信息

（2）項目范圍講明書

（3）風險治理體系文件

（4）風險清單

（5）有關項目治理打算

2.定量風險分析的方法

（1）數(shù)據(jù)收集和表示技術

（2）定量風險分析與建模技術

3.定量風險分析的結果

（1）項目的概率分析

（2）實現(xiàn)費用和時刻目標的概率

（3）已量化的風險優(yōu)先清單

（4）定量風險分析結果中的趨勢

（六）制定風險應對打算（頁碼：《工程項目組織與治理》347-349）

1.制定風險應對打算的依據(jù)

（1）風險治理體系文件；

（2）風險分析后更新的風險清單。

2.制定風險應對打算的方法

（1）消極風險或危害的應對策略；

（2）積極風險或機會的應對策略；

（3）同時應對危害和機會的策略；

（4）應急應對策略。

3.風險應對打算的要緊內容

（七）風險監(jiān)測與操縱（頁碼：《工程項目組織與治理》349-352）

1.風險監(jiān)測與操縱的依據(jù)

2.風險監(jiān)測與操縱的方法

3.風險監(jiān)測與操縱的結果

四、工程項目招標投標治理（頁碼：《工程項目組織與治理》143～175）

（一）概述（頁碼：《工程項目組織與治理》143-146）

1.招投標治理的差不多原則

（1）公開原則；

（2）公平原則；

（3）公正原則；

（4）老實信用原則。

（5）獨立原則

（6）同意行政監(jiān)督原則

2.招標投標治理的法律依據(jù)

（1）《招標投標法》的立法目的。包括規(guī)范招標投標活動；提高經(jīng)濟效益；保證項目質量；愛護國家利益、社會公共利益和招標投標活動當事人的合法權益。

（2）《招標投標法》的適用范圍

3.咨詢工程師在招標投標治理中的工作

（1）可行性研究時期

（2）招標實施時期

（二）工程項目招標范圍和程序（頁碼：《工程項目組織與治理》146-152）

1.工程項目招標范圍、規(guī)模和條件