機(jī)構(gòu)報(bào)告模板

中意人壽保險(xiǎn)XXX中支“人身保險(xiǎn)治理銷售亂象打擊非法經(jīng)營專項(xiàng)行動”工作報(bào)告一、工作開展總體情況（一）組織領(lǐng)導(dǎo)（二）自查范圍、自查內(nèi)容和工作開展方式（二）自查范圍、自查內(nèi)容和工作開展方式（三）督辦抽查工作情況查發(fā)現(xiàn)問題、原因分析及整改措施查發(fā)現(xiàn)問題、原因分析及整改措施查發(fā)現(xiàn)問題、原因分析及整改措施查發(fā)現(xiàn)問題、原因分析及整改措施第一局部。結(jié)合自查要求，個(gè)險(xiǎn)渠道進(jìn)行自查如下：.個(gè)險(xiǎn)渠道對庫房及職場的產(chǎn)品的宣傳資料（彩頁、吊旗等）、12個(gè)產(chǎn)品培訓(xùn)課件、及12款產(chǎn)品說明書進(jìn)行檢查,不存在不合規(guī)描述；.個(gè)險(xiǎn)渠道查看了庫房宣傳彩頁悅享安康82份、一生保160份、傳家寶100份、百萬保駕138份、樂尊享423份、福璽254份等進(jìn)行自查，不存在不合規(guī)描述；不存在私印、過期彩頁的現(xiàn)象；查看了營銷員工位及外勤職場，不存在私印彩頁的合規(guī)問題；.個(gè)險(xiǎn)渠道按照主管檢查屬員，總監(jiān)檢查所轄家族，內(nèi)勤檢查所有在職人員的原那么，檢查銷售人員69人的微信朋友圈，不存在將保險(xiǎn)產(chǎn)品與存款等片面比擬，或使用“存、利息”等違規(guī)字眼的違規(guī)行為；不存在通過短信、微信朋友圈等制造傳播虛假信息進(jìn)行銷售誤導(dǎo)，通過歪曲監(jiān)管政策、炒作產(chǎn)品停售等方式進(jìn)行產(chǎn)品促銷，以捏造、散布虛假事實(shí)等方式詆毀同業(yè)商譽(yù)的違法違規(guī)行為；不存在發(fā)布拼噱頭、博眼球等不實(shí)信息，不如實(shí)、準(zhǔn)確介紹產(chǎn)品責(zé)任、功能和保險(xiǎn)期間，欺騙、誤導(dǎo)保險(xiǎn)消費(fèi)者等違規(guī)行為；但發(fā)現(xiàn)營銷員3人微信朋友圈存在發(fā)布違規(guī)招募信息、1人工位上發(fā)現(xiàn)有發(fā)布違規(guī)招募信息的紙張，1人在微信朋友圈發(fā)布銷售其他非保險(xiǎn)金融產(chǎn)品的現(xiàn)象；.公司前臺設(shè)立了舉報(bào)信箱，營銷人員、客戶可采取實(shí)名、匿名方式對“各種名義和形式給予或承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人、受益人保險(xiǎn)合同約定以外的保費(fèi)回扣或其他利益等問題”進(jìn)行舉報(bào)。暫未發(fā)現(xiàn)任何投訴和舉報(bào)。.關(guān)于納賢，個(gè)險(xiǎn)渠道嚴(yán)格按照公司納賢政策進(jìn)行招募,不存在“高握手費(fèi)”的挖角行為。.個(gè)險(xiǎn)渠道2017年沒有開過產(chǎn)品說明會，不存在違規(guī)現(xiàn)象第二局部。原因分析。針對發(fā)現(xiàn)的主要問題，逐項(xiàng)分析公司在制度建設(shè)、公司內(nèi)控和管理流程、操作執(zhí)行等方面的薄弱環(huán)節(jié)或漏洞。第三局部。整改情況。個(gè)險(xiǎn)渠道1月31日、2月1日連續(xù)兩天在職場召開專項(xiàng)會議，對于全體出勤營銷員進(jìn)行了《防范非法集資培訓(xùn)》、《合規(guī)培訓(xùn)》和《治理銷售亂項(xiàng)、打擊非法經(jīng)營》的全面學(xué)習(xí)和教育，按照人身保險(xiǎn)“治亂打非”專項(xiàng)行動各項(xiàng)工作要求,加強(qiáng)營銷員的合規(guī)意識，切實(shí)強(qiáng)化日常監(jiān)管。針對發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析，報(bào)告已采取的整改措施和取得的效果