資產(chǎn)管理合同協(xié)議書(shū)范本

編號(hào)：資產(chǎn)管理協(xié)議甲方： 乙方： 簽訂日期： 年 月 日甲方（委托方）：身份證號(hào)：乙方（受托方）：身份證號(hào)：鑒于：甲方持有的人民幣 元資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資產(chǎn)提供滬深證券交易所二級(jí)市場(chǎng)投資顧問(wèn)服務(wù)。為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)， 維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第1條賬戶的開(kāi)立和移交1.1備案賬戶1的開(kāi)立與管理乙方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)可用于支付投資顧問(wèn)保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金）及投資顧問(wèn)費(fèi)用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，用于接收甲方按本協(xié)議支付的投資顧問(wèn)費(fèi)用以及返還的保證金。備案賬戶1的戶名： 賬號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 1.2備案賬戶2的開(kāi)設(shè)與管理甲方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)用于接收保證金的備案賬戶， 該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的綜合管理費(fèi)。備案賬戶2的戶名： 賬號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 1.3資金賬戶的開(kāi)設(shè)與管理甲方提供的證券資金賬戶開(kāi)立在資金賬戶賬號(hào)：營(yíng)業(yè)部賬號(hào)初始資金：人民幣（大寫(xiě)）(￥元）第2條投資顧問(wèn)授權(quán)和授權(quán)期限2.1甲方委托乙方對(duì)本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。 乙方承諾在遵守中國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對(duì)甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進(jìn)行投資顧問(wèn)服務(wù)。2.2甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán)，授權(quán)乙方對(duì)這些賬戶具有一定操作權(quán)限，授權(quán)時(shí)間為本協(xié)議生效時(shí)間到本協(xié)議終止時(shí)間。 授權(quán)范圍至少包含：資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金人民幣（大寫(xiě)） （￥ 元）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時(shí)起，甲方對(duì)乙方的授權(quán)即生效，亦同時(shí)宣告本協(xié)議正式生效。2.3甲方對(duì)乙方的投資顧問(wèn)授權(quán)期限從 年 月 日至 年 月 日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實(shí)際期限為準(zhǔn)。2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間，未發(fā)生乙方違約情況下，甲方禁止銷戶、撤離資金。第3條資產(chǎn)運(yùn)作與管理本投資顧問(wèn)協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問(wèn)協(xié)議等的規(guī)定和約定進(jìn)行管理、運(yùn)作和處分。3.1資產(chǎn)的日常運(yùn)作3.1.1在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進(jìn)行日常的交易操作，甲方有權(quán)查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進(jìn)行任何賬戶交易。3.1.2若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應(yīng)預(yù)警線和平倉(cāng)線時(shí)，則甲方有權(quán)進(jìn)行賬戶交易，及時(shí)按照合同約定進(jìn)行減倉(cāng)、平倉(cāng)和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時(shí)有權(quán)終止本協(xié)議。3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制3.2.1投資范圍本投資顧問(wèn)協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、 深交易所A股股票，封閉式基金，開(kāi)放式基金。3.2.2投資限制（1） 賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司總股本的4.9%（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本4.9%以上；（2） 賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司流通股本的10%（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本10%以上；（3） 賬戶資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計(jì)算最高不得超過(guò)買入日前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的 %且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票及中小板的投資比例不得超過(guò)總資產(chǎn)的 %。（4） 單只股票持倉(cāng)總市值不得超過(guò)該股前5個(gè)交易日日均成交額的30%。如果該股票在購(gòu)買后交易額下降的，按下降后的前5個(gè)交易日日均交易量的30%以內(nèi)持有該股票。（5） 投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的投資額（按成本或市價(jià)孰低計(jì)算）不得超過(guò)前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的50%,也不得超過(guò)該基金發(fā)行總量的10%;（6） 不得購(gòu)買首日上市新股（或復(fù)牌首日股票）等當(dāng)日不設(shè)漲跌停板限制的股票；（7） 不得存在坐莊、對(duì)敲、接盤、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買賣證券；（8） 不得投資于SST*ST、S*ST及SST類股票；（9） 不得進(jìn)行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購(gòu)；（10） 賬戶資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿日超過(guò)本投資顧問(wèn)協(xié)議存續(xù)期限屆滿日前10個(gè)工作日的證券；（11） 賬戶資產(chǎn)不得投資于權(quán)證，但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外；（12） 不得投資于股指期貨、融資融券、證券回購(gòu)交易（包括國(guó)債逆回購(gòu)）；（13）賬戶資產(chǎn)在申報(bào)交易時(shí)，即使資產(chǎn)的投資運(yùn)作本身是合法合規(guī)的， 但甲方在接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（含交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門）書(shū)面或口頭明確通知的前提下可以主動(dòng)限制資產(chǎn)的投資運(yùn)作；（14） 如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。因被動(dòng)原因（包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等因素）等，導(dǎo)致資產(chǎn)持有證券的比例超過(guò)上述比例限制的， 此時(shí)不視為違約，但甲方有權(quán)要求乙方在5個(gè)交易日內(nèi)按比例進(jìn)行減持，如果未在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行減持，甲方有權(quán)直接進(jìn)行減持操作，直至符合相關(guān)約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時(shí)間順延。3.3資產(chǎn)的預(yù)警、平倉(cāng)措施本投資顧問(wèn)協(xié)議的預(yù)警線和平倉(cāng)線以本協(xié)議所涉及賬戶每日實(shí)時(shí)凈資產(chǎn)為依據(jù)。3.3.1預(yù)警線及投顧保證金追加（1） 在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示乙方虧損額達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)保證金的 %（即人民幣 元）賬戶凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣 元時(shí)，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線。（2） 如某一交易日（T日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線，甲方將于觸及預(yù)警線之日的當(dāng)日，以錄音電話、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證金追加后應(yīng)使本協(xié)議所涉及賬號(hào)內(nèi)資產(chǎn)余額大于 萬(wàn)元。自T+1日起，若乙方未按期足額追加保證金，則甲方有權(quán)自主決定變現(xiàn)品種。3.3.2平倉(cāng)線及平倉(cāng)（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示乙方虧損額達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)保證金的 %（即人民幣 元）賬戶凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣 萬(wàn)元時(shí)，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉(cāng)線。（2）甲方將于觸及平倉(cāng)線之日的當(dāng)日，有權(quán)對(duì)本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶進(jìn)行平倉(cāng)操作，直至全部變現(xiàn)為止。第4條保證金擔(dān)保范圍4.1乙方保證金擔(dān)保范圍包括但不限于：本協(xié)議項(xiàng)下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜合管理費(fèi)、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、調(diào)查費(fèi)、公證費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)甲方權(quán)利所發(fā)生的費(fèi)用。4.2乙方授權(quán)甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方無(wú)論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應(yīng)付欠款。本授權(quán)委托在本協(xié)議法定訴訟時(shí)效內(nèi)不可撤銷。第5條資產(chǎn)利益的歸屬與分配5.1甲方利益分配5.1.1本協(xié)議運(yùn)行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費(fèi)為（ %）/月，按月支付，每個(gè)月甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：甲方持有的委托資產(chǎn)： X（）%= 元。5.1.2如本協(xié)議在計(jì)劃期內(nèi)因觸及平倉(cāng)條款、乙方原因提前終止，則甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)=甲方持有的委托資產(chǎn)： X（）%x2（協(xié)議實(shí)際運(yùn)作月數(shù)+2）5.1.3每月的 號(hào)為甲方的綜合管理費(fèi)收取日，管理費(fèi) 付，乙方應(yīng)將甲方綜合管理費(fèi)支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶（備案賬戶2）。若乙方在3個(gè)自然日內(nèi)未能向甲方支付綜合管理費(fèi)，甲方有權(quán)終止協(xié)議，同時(shí)甲方有權(quán)從乙方保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支付而未支付綜合管理費(fèi)。5.1.4本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。5.2乙方利益（投資顧問(wèn)費(fèi)用）分配5.2.1本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應(yīng)的綜合管理費(fèi)實(shí)現(xiàn)后，甲方返還乙方剩余的保證金，同時(shí)乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶扣除甲方綜合管理費(fèi)后剩余的收益。5.2.2在清算完成后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方銀行賬戶（備案賬戶1）5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問(wèn)費(fèi)用）分配本協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)證券資金賬戶的總資產(chǎn)（包括：現(xiàn)金和證券）高于初始委托資產(chǎn) _%時(shí)，視作證券資金賬戶的盈利，歸乙方所有，乙方有權(quán)通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預(yù)留的銀行賬戶（備案賬戶 1），每次需按 萬(wàn)元的整數(shù)倍提取，甲方應(yīng)在收到乙方通知后轉(zhuǎn)賬。第6條協(xié)議終止與清算6.1協(xié)議的終止有下列情形之一的，本協(xié)議終止：協(xié)議目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；甲、乙雙方協(xié)商一致；本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。資產(chǎn)清算自本協(xié)議終止之日起1個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制資產(chǎn)清算報(bào)告，并按本協(xié)議約定方式在2個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)乙方。乙方在資產(chǎn)清算報(bào)告通知之日3個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面異議的，雙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。關(guān)于股票停牌等無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的處理如本協(xié)議計(jì)劃到期日或提前清算時(shí)，因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能正常交易、無(wú)法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進(jìn)行資產(chǎn)收益分配。甲、乙雙方應(yīng)首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)。在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)后，本協(xié)議自動(dòng)延期，乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后，甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金及按協(xié)議收取綜合管理費(fèi)，則有權(quán)要求乙方通過(guò)追加保證金的方式，滿足甲方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)的分配。同時(shí)，本協(xié)議計(jì)劃自動(dòng)延期，由乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。資金強(qiáng)制追加的情形在本協(xié)議終止前3個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)情形時(shí)，甲方應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日以電話和傳真的方式通知乙方追加保證金。乙方應(yīng)在收到甲方上述情形所述通知后無(wú)條件追加保證金，并在收到該通知后3個(gè)交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶（備案賬戶2），追加保證金在計(jì)入財(cái)產(chǎn)后應(yīng)使現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)不低于協(xié)議終止時(shí)需支付的甲方的委托資產(chǎn)本金和綜合管理費(fèi)。如乙方未能及時(shí)、足額追加資金，則甲方有權(quán)對(duì)乙方追償。第7條交易資料