銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法

銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法資料僅供參考文件編號：2022年4月銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法第一章總則第一條為加強銀行業(yè)金融機構案防長效機制建設，強化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務素質，規(guī)范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡稱處罰信息)管理，根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國境內依法設立的銀行業(yè)金融機構及其分支機構從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內依法設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機構以及經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。第三條本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機構簽訂勞動合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機構董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機構聘用或與勞務代理機構簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務的其他人員(包括郵政代理人員)。第四條本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。第五條銀行業(yè)金融機構應建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負責處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。第六條銀監(jiān)會根據工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務。第二章信息報送第七條處罰信息以銀行業(yè)金融機構報送為主，并對所報送信息的真實性和準確性負責。(一)銀行業(yè)金融機構應事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀行為，其處罰信息將報送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內共享。(二)處罰由銀行業(yè)金融機構內部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構報送；處罰由機構外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機構報送。人事關系隸屬總(分)行，但在下一級分支機構工作以及人事關系在分(支)行，但在總行或上一級機構工作的人員信息，均由該人員人事關系所在機構向銀監(jiān)會或其派出機構報送。(三)銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送；其余機構及分支機構人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會派出機構報送。(四)對于所在地無銀監(jiān)會派出機構的，應通過上級機構轉報相應銀行業(yè)監(jiān)管機構。(五)已離職從業(yè)人員的責任認定結果，由該人員離職前的任職機構向銀監(jiān)會或所在地派出機構報送。第八條處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機構名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務、違法違規(guī)違紀基本事實、處罰依據、種類、期限以及有關更改信息等。第九條銀行業(yè)金融機構應按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內向銀監(jiān)會或其派出機構報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應在獲知或信息變更后10個工作日內報送。第三章信息使用第十條銀監(jiān)會及其派出機構在審查銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據查詢結果，依照有關規(guī)定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。第十一條處罰信息供銀行業(yè)金融機構在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機構在招錄人員時應向銀監(jiān)會或派出機構申請查詢有關處罰信息。第十二條銀監(jiān)會或其派出機構應于收到銀行業(yè)金融機構查詢申請后10個工作日內向申請查詢機構書面反饋查詢結果。第四章信息管理第十三條銀監(jiān)會及其派出機構、銀行業(yè)金融機構應嚴格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。第十四條銀行業(yè)金融機構在查詢擬招錄人員處罰信息前，應與其簽訂“個人處罰信息授權查詢使用承諾書”。第十五條銀行業(yè)金融機構應與銀監(jiān)會或其派出機構簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關處罰信息。第十六條銀監(jiān)會案件稽查局負責處罰信息的管理協(xié)調工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機構處罰信息報送管理工作實施監(jiān)督檢查。第十七條處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過期不再提供查詢服務。第十八條銀行業(yè)金融機構應嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機構承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險。附件：1．銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息表(略)2．銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息表填寫說明(略)3．銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息變更申請表(略)4