證劵交易歷年真題及解析

證券交易2010上半年真題加答案（詳細(xì)解

釋）1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D,紐約.下列關(guān)于公平原則的敘述中,正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)B,交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C,除證券公司外,各方處于平等的法律地位D,交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中,正確的是（）。A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi).以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元1357.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國(guó)工商銀行深圳分行C,招商銀行北京分行D,中國(guó)銀行北京分行.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A.清算B.交收C,成交D.結(jié)算.下列證券交易所的說法中,錯(cuò)誤的是（）。A,在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之ーC,滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。A.投資者B.證券公司C,證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中,不正確的是（）。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C,必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)II,關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,在清算交收方面,以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提ド,及時(shí)公布新股認(rèn)購配號(hào)及中簽號(hào)B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕D?客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券,買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。A.每日股票交割單B.買賣成交報(bào)告單C.每日資金清算單D,買賣成交匯總表13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的賣出價(jià)10.70元,時(shí)間13：35I乙的賣出價(jià)10.40元,時(shí)間13：40:丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25t丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲〉乙〉丙〉丁B.乙〉甲〉丁〉丙丁〉乙〉甲〉丙丁〉乙〉丙〉甲14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。1.241.862.242.86.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（）。A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣D.深圳證券交易所對(duì)己托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份,配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下.在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人,承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B,按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書,并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C?認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù).價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。A.單只股票漲跌幅ー對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅B.（當(dāng)日最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)X100%C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%D,単只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù).在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段,每ー筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。A.能成交者予以成交B,不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià).下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。A.境內(nèi)自然人境內(nèi)法人C,定居國(guó)外的中國(guó)公民D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，ド列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（）。A,不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易,上市.首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（）。A?當(dāng)日開盤價(jià)B.該證券發(fā)行價(jià)C.零D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（）。A,原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶.下列各項(xiàng)中,（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A.市場(chǎng)性B.連續(xù)性C.經(jīng)濟(jì)性D.公平性.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中,正確的是（）。A.按抽簽決定認(rèn)購成功者B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者C,按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法,下列說法錯(cuò)誤的是（）?A?每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股B.每個(gè)證券賬戶只能申購一次,ー經(jīng)申報(bào)不能撤單C.申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效D,深市新股申購代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX27,根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）RR+1R+2R+3.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有:在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào),其中（）元代表議案ー。1.000.100.010.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。3000000元;20000〇元500000元;200000元500000元;8000000元1000000元;8000000元.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中,投資者作為（）,在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。A?賣方B.買方C.委托方D.代理方31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中,正確的是（）。A.買賣對(duì)象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都有自營(yíng)資格D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除〇外,均屬于內(nèi)幕信息。A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C,將自營(yíng)賬戶借給他人使用D,違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶資料的保密性B.客戶指令的權(quán)威性C.交易行為的自主性D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C.敏感性指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。A.建立專用自營(yíng)賬戶B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D.賬外自營(yíng)38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D,操作風(fēng)險(xiǎn).集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。30609012041.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得,并處以（）的罰款。10萬元以上30萬元以下30萬元以上50萬元以下10萬元以上100萬元以下30萬元以上60萬元以下.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B,凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）,依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A.委托人B.受托人C.資產(chǎn)管理人D.代理人.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn),也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作45,下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋B.上地C.古董D,證券投資基金份額.客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。361015.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的,可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以ー萬元以上萬元以下的罰款。〇1；102；203；305；50.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司51.以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（）。A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）.債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于（）。A.股票交易B.憑證式國(guó)債交易C.期權(quán)交易D.期貨交易.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易中,回購利率山（）確定。A,交易雙方B.中央結(jié)算公司C,全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心D.中國(guó)結(jié)算公司54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。I天3天7天14天.（）要求某ー交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某ー營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.滾動(dòng)交收B.會(huì)計(jì)日交收C.時(shí)點(diǎn)交收D.定期交收.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。A.資金賬戶B.清算編號(hào)C.交易席位D.證券賬戶.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。TT+1T+2T+3.清算一般有三種解釋:ー是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng),收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算,適用（）解釋。A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.集中凈額清算.某證券公司持有一種國(guó)債,面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27〇當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股,均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收,該公司需要回購融入資金為一萬元，庫存國(guó)債融入資金。（）4600:足夠600；足夠4600I不夠600；不夠二、多選題.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有（）。A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面,分別為流動(dòng)性、收益性和安全性C.證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在ー起D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動(dòng)性.下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有（）。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)C.證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者,也是直接參與者D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的.金融期權(quán)的種類主要有（）。A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)C.單據(jù)期權(quán)D.股價(jià)指數(shù)期權(quán).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.要制定完善的內(nèi)部控制制度C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系.下面屬于證券交易基本過程的有（）。A,開戶B.委托C?轉(zhuǎn)讓D.結(jié)算.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢査，并將檢査結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A,從業(yè)人員資格B.財(cái)務(wù)狀況C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D.客戶構(gòu)成7,無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（）。A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)B.委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)C.委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)D.委托指令——交易所主機(jī)8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。A.證券持有人名冊(cè)登記.接受上市,申請(qǐng),安排證券上市C,受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D,證券的存管和過戶.在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》C.堅(jiān)持了解客戶原則D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)10.A股賬戶按持有人可以分為（）。A.自然人證券賬戶B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶C.證券公司自營(yíng)證券賬戶D.境內(nèi)投資者證券賑戶11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C,采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C,連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值D.連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A.證券代碼及簡(jiǎn)稱B.股價(jià)指數(shù)C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣B，多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）?A.A股、債券交易為〇.01元人民幣B.基金、權(quán)證交易為〇.001元人民幣C.B股交易為〇.0I港元D.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括（）。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D.證券投資基金.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有（）。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任.股份登記包括（）。A,配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記D.除權(quán)登記.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有（）。A.轉(zhuǎn)托管可以是ー只證券或多只證券,也可是ー只證券的部分或全部一般情況下,當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C.轉(zhuǎn)托管ー經(jīng)申報(bào)不能撤單D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司査詢轉(zhuǎn)托管不成功原因.下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中,正確的有（）。A.股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C.債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%21.投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。A,要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則,真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn),人市須謹(jǐn)慎”的警示B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí),應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別,使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高識(shí)別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng).下面關(guān)于“ー級(jí)交易商”的說法，錯(cuò)誤的有（）。ー級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市ー級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘ー級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于!0000手（1手為1000元面值）.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（）。A.對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B.尋求司法保護(hù)權(quán)C,對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所（）的渠道。A.發(fā)售B.申購C.贖回D.回購.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng).轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有（）。A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.主要項(xiàng)目的附注D,現(xiàn)金流量表.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金31.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。A,向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證,激活用戶名D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中,不正確的有()。A.上海證券交易所申購単位為500股B.深圳證券交易所申購單位為1000股C?一般而言,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除D.每一有效申購單位配ー個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào).證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)()的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.可承受B.可測(cè)C.可控D.可分散.證券公司應(yīng)通過()來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A.合理的預(yù)警機(jī)制B.嚴(yán)密的賬戶管理C.止盈止損的決策D.規(guī)范的交易操作.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有()。A.建立防火墻制度B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.自營(yíng)規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.資產(chǎn)配置D.業(yè)務(wù)授權(quán).下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%D.公司的監(jiān)事、1/3以上量事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng).自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（）,明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。A.投資品種的選擇B.投資規(guī)模的控制C.投資時(shí)機(jī)的把握D,資產(chǎn)配置的控制.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B.合理、有效的控制措施C.獨(dú)立、客觀的投資研究D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.保持獨(dú)立B.保持客觀C,建立和完善投資對(duì)象備選庫制度D.建立和維護(hù)備選庫三、判斷題1.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度,后者比較松散。〇.封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。〇.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。〇.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。〇5,自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。〇.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。〇.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。〇.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。〇.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度,投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后,可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。〇.每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。〇.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。〇.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理,以便于采用法人結(jié)算模式。〇.市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類。〇.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。（）.在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。〇.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,指定交易是指投資者與某ー證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后,指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的帷ー交易點(diǎn)。〇.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào),辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。〇.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（）.委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容,若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。（）.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效カ。（）.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。〇.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為ー個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。〇.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中,證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前,向證券交易所申請(qǐng)信息披露。〇.投資者想申購ETF可以先按照清單通過ー級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這ー攬子股票。〇.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。（）.未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管,利息按銀行活期存款利率計(jì)算。〇.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。〇.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià),收取現(xiàn)金。〇.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。〇.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。〇.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。〇.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。〇.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此,自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何ー種證券。〇.在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。〇.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。〇.《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券,情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。〇.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)戈リ、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（）.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。〇.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用1個(gè)專用交易單元。（）.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。〇42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。〇.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。〇.融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。〇.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（）46.波動(dòng)幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。〇47.對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù),在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。〇.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。〇.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是ー種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。（）.目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國(guó)債。（）.回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。（）.債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。〇.債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí),直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。（）54.買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。〇55.確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。〇.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。〇.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。〇.根據(jù)凈額清算原則,清算價(jià)款時(shí),不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。〇.在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對(duì)手方,與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。〇.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息ー次。〇ー、單選題（共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）.【答案】A【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。.【答案】A【解析】B項(xiàng)屬于公開原則:C項(xiàng)證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位;D項(xiàng)交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。.【答案】A【解析】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格,是通過對(duì)某ー時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。.【答案】C【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之ー的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。.【答案】C【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定,會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí),應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。.【答案】B【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后,需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。.【答案】C【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。.【答案】B【解析】因?yàn)楣衽_(tái)交易是ー對(duì)ー的方式,不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。.【答案】D【解析】D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。.【答案】A【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn),這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。.【答案】C【解析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。.【答案】B【解析】買賣成交后,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶,并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。.【答案】C【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交:①較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較髙價(jià)格賣出申報(bào);②買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者;根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙,而甲優(yōu)先于丙;再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙,因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎　狄摇导住当?【答案】B【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù),因此,題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式,可得:應(yīng)計(jì)利息額=晚喘密處^x已計(jì)息天數(shù)=l（X^*x136=1.86（元）.【答案】D【解析】A項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映;B項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。.【答案】D【解析】除ABC三項(xiàng)外,委托人的義務(wù)還包括:①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;②采用正確的委托手段;③接受交易結(jié)果;④履行交割清算義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。.【答案】B【解析】A項(xiàng)為收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式；C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)為對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。.【答案】D【解析】D項(xiàng)應(yīng)為當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。考試大論壇.【答案】B【解析】申報(bào)的原則為;價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。.【答案】B【解析】目前,可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外,還包括外國(guó)法人、自然人和其他組織，中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項(xiàng)我國(guó)境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。.【答案】B【解析】B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為;不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。.【答案】B【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格,上海證券交易所規(guī)定,首次上市證券上市首11,其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)（證券交易所另有規(guī)定的除外）。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià),基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。.【答案】B【解析】補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同,前者只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。.【答案】D【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)（經(jīng)濟(jì)性和髙效性）之外，還具有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。來源;考試大.【答案】A【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同:前者按抽簽決定；而后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。.【答案】D【解析】D項(xiàng)中滬市新股申購代碼為730XXX;深市新股申購代碼為0XXX。.【答案】B【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,到送股登記日的下ー個(gè)交易日（R+1）,所有流通股的送股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通。.【答案】A【解析】在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如1.〇〇元代表議案ー,2.00元代表議案二,依此類推。.【答案】D【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為;200000X5=1000000（元）；權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為；200000X40=8000000（70）?.【答案】B【解析】在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為惟一的“賣方”,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的ー種發(fā)行方式。.【答案】D【解析】A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司オ有自營(yíng)資格。.【答案】A來源:考試大網(wǎng)【解析】公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息,故無法判斷A項(xiàng)是否屬于內(nèi)幕信息。.【答案】A【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括:①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為；CD兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。.【答案】C【解析】ABD三項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。.【答案】B【解析】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值有;①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；③持有?種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有?種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。.【答案】A【解析】操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成嚴(yán)重危害。操縱市場(chǎng)是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng),從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場(chǎng)的行為。.【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用,嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。.【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。.【答案】A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營(yíng)虧損，這也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。.【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。.【答案】D【解析】證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。.【答案】C【解析】C項(xiàng)應(yīng)為具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。.【答案】C【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。.【答案】C【解析】A項(xiàng)證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣;B項(xiàng)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；D項(xiàng)應(yīng)為60日內(nèi)。.【答案】D【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。.【答案】A【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí),向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送相關(guān)證券交易所。.【答案】A【解析】國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。.【答案】C【解析】證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即:‘‘沒收違法所得,暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)宜接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！?【答案】B【解析】證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證,并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。.【答案】A【解析】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國(guó)債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報(bào)。.【答案】C【解析】債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”（B）予以申報(bào)，融券方按“賣出"（S）予以申報(bào)?？梢岳斫獬稍诨刭彽狡跁r(shí)的反向交易中,融資方處于買人債券的地位,而融券方處于賣出債券的地位。.【答案】A【解析】債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收;到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。.【答案】A【解析】在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易中，回購利率由交易雙方自行確定。回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。回購到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系。.【答案】D【解析】深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債冋購交易品種有1天、2天、3天、7天4個(gè)品種。.【答案】A【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和日交收。前者要求某ー交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某ー營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在?段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。.【答案】B【解析】買斷式回購初始交易日（T日）,中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號(hào)對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成?個(gè)清算凈額。.【答案】D【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+3日下午進(jìn)行證券和資金交收,完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認(rèn)和交收確認(rèn)文件。.【答案】A【解析】證券交易的清算，適用第一種解釋，具體指在每ー營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。.【答案】A【解析】?jī)纛~清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。前者是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額；后者是指結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差,計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。.【答案】B【解析】計(jì)算步驟如下:①買股票應(yīng)付資金=50X20=1000（萬元）；②申購新股應(yīng)付資金=600X6=3600（萬元）；③應(yīng)付資金總額=1000+3600=4600（萬元）；④需回購融入資金=46004）00=600（萬元）；⑤該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500X1.27=635（萬元）;該公司需要回購融入資金為600萬元,庫存國(guó)債為635萬元，因此足夠用于回購融入600萬元。二、多選題（共40題40分,每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）.【答案】ACD【解析】B項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面,即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)I生。.【答案】AC【解析】B項(xiàng)由于這種交易是ー對(duì)ー的方式,不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng):D項(xiàng)場(chǎng)外交易場(chǎng)所呈現(xiàn)分散性。.【答案】ABD【解析】金融期權(quán),是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式,C項(xiàng)中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量,因此，實(shí)際中不存在單據(jù)期權(quán)。.【答案】ABCD【解析】除題中ABCD四項(xiàng)外，需采取的措施還包括:①要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范:②要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。.【答案】ABD【解析】證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段，如圖1所示：№!M分交S程ゆ.【答案】BC【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。.【答案】AB【解析】證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng),投資者的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審杳確認(rèn)后,由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所電腦主機(jī):或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請(qǐng)后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī),無須場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。.【答案】ACD【解析】B項(xiàng)屬于證券交易所的職責(zé)。.【答案】ACD【解析】B項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)之一;證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。.【答案】ABC【解析】除ABC三項(xiàng)外,A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶;D項(xiàng)屬于B股賬戶按持有人劃分。.【答案】AB【解析】證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項(xiàng)委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托,證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。同時(shí),要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價(jià)格是否適當(dāng)合理。.【答案】AB【解析】C項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值;D項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。.【答案】ACD【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券筒稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。B項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有:①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣:②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣:③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣。.【答案】ACD【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對(duì)權(quán)證交易和債券買斷式回購交易未作出相關(guān)規(guī)定。.【答案】ABCD【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括:①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。.【答案】AC【解析】B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格；D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。.【答案】ABC【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等。.【答案】ABD【解析】C項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。.【答案】ABC【解析】D項(xiàng)債券質(zhì)押式回購非上市首H開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容還包括;要了解自己的客戶,要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā),審慎投資,合理配置金融資產(chǎn)。.【答案】ABD【解析】A項(xiàng)至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)健期限國(guó)債中的ー只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市;B項(xiàng)每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘;D項(xiàng)單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）。.【答案】ABC【解析】D項(xiàng)屬于投資者承擔(dān)的義務(wù)之ー。.【答案】ABCD【解析】除ABCD題中四項(xiàng)外,根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下方面:①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:②不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等等。.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件還有:①具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng):②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。.【答案】ABC【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。.【答案】ABCD【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括:①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書,接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑤協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。.【答案】ACD【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,其確定原則依次是;①在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位:髙于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交;與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。.【答案】ABC【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附注。.【答案】AB【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù);①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。.【答案】BCD【解析】根據(jù)操作流程,投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部（“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”）辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后,即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下:①登錄網(wǎng)站；②輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;③點(diǎn)擊“投票表決"下的“網(wǎng)上行權(quán)”：④瀏覽股東大會(huì)列表,選擇具體的投票參與方式;⑤進(jìn)行投票。.【答案】ABD【解析】A項(xiàng)上海證券交易所申購單位為1000股;B項(xiàng)深圳證券交易所申購單位為500股;D項(xiàng)申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行,每一有效申購單位配ー個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。.【答案】ABC【解析】證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。.【答案】ABD【解析】證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。.【答案】ABC【解析】除ABC三項(xiàng)外，加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施還有:①應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；②通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制；③建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制;④建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度;⑤稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告;⑥加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。.【答案】ABCD【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。.【答案】ABC【解析】D項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。.【答案】AB【解析】根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括;建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員エ按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫存變動(dòng)的控制,明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施還包括:①完善的交易控制體系:②合理的規(guī)?？刂?③完備的合規(guī)檢査;④科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;⑤嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度；⑥建立授權(quán)管理與問責(zé)制。.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求還有;①建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通;②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。三、判斷題（共60題，每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）.【答案】B【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制,但不管是會(huì)員制還是公司制,都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。.【答案】B【解析】對(duì)于封閉式基金來說，在成立后,基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開放式基金的交易方式。.【答案】A【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。.【答案】B【解析】證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所父易。.【答案】B【解析】自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位;代理席位是證券公司專門接受投資者委托,為投資者代理證券買賣的席位。.【答案】B【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。.【答案】A【解析】我國(guó)證券交易所的會(huì)員,是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。.【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢不在此限。.【答案】B【解析】根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，就只能在該證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。.【答案】B【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。.【答案】B【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。.【答案】B【解析】我國(guó)《證券法》第139條規(guī)定:“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理?！?【答案】A【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。.【答案】B【解析】我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托,也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。.【答案】B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià)，只收取ー定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。.【答案】B【解析】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,指定交易是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某ー交易參與人,作為其證券交易的惟ー受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。.【答案】A【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào),辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。.【答案】B【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。.【答案】B【解析】若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系。無法聯(lián)系時(shí),則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。.【答案】A【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證,具有證明持有者身份的法律效カ。.【答案】A【解析】在我國(guó)，證券從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。.【答案】B【解析】在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其申請(qǐng)有效申購量認(rèn)購股票,余額部分按承銷協(xié)議處理;當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為ー個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào),然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。.【答案】B【解析】證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易II前,向證券交易所申請(qǐng)信息披露。.【答案】B【解析】投資者想申購ETF就可以先按照清單買入這ー攬子股票。這個(gè)過程可以通過ー級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)ー筆委托實(shí)現(xiàn)。.【答案】A【解析】深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣;贖回以份額申報(bào),申報(bào)單位為1份基金份額。.【答案】B【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。.【答案】A【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:ー是進(jìn)行申購和贖回;ニ是直接從事買賣交易。.【答案】A【解析】權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)H標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)目前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。.【答案】A【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易,其分為商品期貨交易和金融期貨交易。.【答案】B【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。.【答案】B【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌;標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。.【答案】A【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。.【答案】B【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買賣的對(duì)象可以是任何ー種證券。.【答案】A【解析】由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng),證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。.【答案】B【解析】題中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念正確，但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。.【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。.【答案】A【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。.【答案】B【解析】題中描述的為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)符合的要求之一。.【答案】A【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。.【答案】A【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。.【答案】B【解析】因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次Et以書