工程索賠與控制(一)

工程索賠與控制(一)一、工程索賠與控制（一）工程索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工"扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。（二）工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過仲裁解決。（三）工程索賠的意義是索賠的依索賠據(jù)。整個(gè)索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項(xiàng)目開工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證工程中各項(xiàng)問題及時(shí)解決；做為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭(zhēng)取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國際上工程建設(shè)管理的通行作法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設(shè)都有著重要的意義。（四）索賠的分類見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。按索賠要求分類。按索賠要求可以分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。賠；總索賠等。二、施工索賠（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容施工單位索賠管理是預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的主要內(nèi)容包括：到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立。原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：人工費(fèi)用的增加；設(shè)備費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：（１）盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。（２）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）關(guān)于支付方面的索賠。（１）關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠。根據(jù)全國的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。（２）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。（３）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。（二）工期索賠在工程施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利造成工期延長，這樣，對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對(duì)已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè)單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干革命擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。（三）費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對(duì)建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。索賠費(fèi)用的組成。（１）人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。（２）材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。（４）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（５）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。（６）利息。對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。（７）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。（８）利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的利潤。個(gè)原則；所有賠償金額，都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤利潤。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。（１）總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的故一般不常用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況（２）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對(duì)某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用權(quán)結(jié)果更趨合下，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三聯(lián)單不直拉采用原合同根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。（３）實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。三、建設(shè)單位反索賠反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向放工單位（承包商）提出的索賠。建二是反索賠，對(duì)抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括：（一）工期延誤反索賠指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租憑費(fèi)。違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤（二）施工缺陷索賠用由施工單位承擔(dān)。（三）對(duì)指定分包人的付款索賠指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。（四）建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)朋施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。四、建設(shè)工程索賠程序（一）建設(shè)工程索賠程序索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭(zhēng)議。建設(shè)單位未能按合同約定履行自已的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤（或施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟(jì)損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠（１）索賠事件發(fā)生２８天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知（２）發(fā)出索賠意向通知后２８天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告（３）后，于２８天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證（４）內(nèi)未予答復(fù)或