知識拓展：世貿(mào)組織建立的原則及過程

PAGE9世貿(mào)組織建立的原則及過程世界貿(mào)易組織的基本原則（1）非歧視性貿(mào)易原則關(guān)貿(mào)總協(xié)定50年來的實踐表明，在各成員間或本國與外國產(chǎn)品間進(jìn)行貿(mào)易的歧視性待遇是非法的。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1條，締約方必須相互給與最惠國待遇；根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條，締約方必須相互給與國民待遇。最惠國待遇條款和國民待遇條款是非歧視性貿(mào)易原則的保證。所謂最惠國待遇是指，一成員給予其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)和人員的優(yōu)惠待遇，應(yīng)該立即擴(kuò)展到所有成員。如果一方成員與另一方成員進(jìn)行了貿(mào)易壁壘減讓談判，那么，談判結(jié)果應(yīng)適用于所有成員。這是近代文明的體現(xiàn)，也是現(xiàn)實世界的準(zhǔn)則。最惠國待遇原則可以保證各國間非歧視地開展貿(mào)易，從而實現(xiàn)世貿(mào)組織的宗旨。所謂國民待遇是指，一成員給予本國的產(chǎn)品、企業(yè)、服務(wù)和人員的優(yōu)惠待遇，也應(yīng)給予另一方成員。具體說，即，一成員給予其他成員的貿(mào)易等方面的待遇，不能低于本國的相同待遇。例如，某成員對本國產(chǎn)葡萄酒征收5%的消費稅，而對進(jìn)口葡萄酒征收20%的消費稅，這就違反了國民待遇原則。這是開放貿(mào)易的具體體現(xiàn)，也是世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的結(jié)果。非歧視性貿(mào)易原則除體現(xiàn)在關(guān)貿(mào)總協(xié)定最惠國待遇條款和國民待遇條款中以外，還體現(xiàn)在其他一些協(xié)議條款中，如，原產(chǎn)地協(xié)議，裝船前檢查協(xié)議，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議，衛(wèi)生及動植物檢疫措施協(xié)議，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，等等?？梢姡且豁椈A(chǔ)廣泛的貿(mào)易原則。非歧視性貿(mào)易原則有一些例外，如：關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)，邊境貿(mào)易的優(yōu)惠規(guī)定，沿海貿(mào)易與內(nèi)河航行，沿河捕魚和武器進(jìn)口。文化類產(chǎn)品的出口限制，等等，這些不適用最惠國待遇原則；再如，沿海航行和領(lǐng)海捕魚，購買不動產(chǎn)，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中針對特定國家的豁免，等等，這些不適用國民待遇原則。（2）可預(yù)見的和不斷增長的市場準(zhǔn)入通過多邊貿(mào)易體系，各國政府可以給予投資者、雇主、雇員和消費者提供某種商業(yè)環(huán)境以鼓勵貿(mào)易、投資和創(chuàng)造就業(yè)，為市場提供廣泛的選擇和低廉的價格。這種環(huán)境需要穩(wěn)定和可預(yù)見性，尤其是當(dāng)企業(yè)準(zhǔn)備投資和開發(fā)時更是如此。可靠的和可預(yù)見的市場準(zhǔn)入機(jī)會的存在主要取決于關(guān)稅的運用。即，關(guān)稅的運用是合法的，因為，關(guān)稅的征收可以為各國政府籌措財政收入，并應(yīng)用于各種有益的事業(yè)，包括對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。更為重要的是，關(guān)稅是透明的和可計量的，因而是可以進(jìn)行比較的。而進(jìn)口配額則被普遍視為非法。雖然關(guān)稅總體屬于合法的政策措施，但仍應(yīng)遵守一些規(guī)則，即，關(guān)稅不僅應(yīng)受到約束，而且還應(yīng)對不同會出現(xiàn)這樣的情況，即，關(guān)稅同盟的擴(kuò)展可能導(dǎo)致某些領(lǐng)域更高的關(guān)稅，以至于使貿(mào)易轉(zhuǎn)移超出了貿(mào)易創(chuàng)造，降低世界福利，因而，就這些領(lǐng)域進(jìn)行補償談判是必要的。自關(guān)貿(mào)總協(xié)定簽署以來，通過到東京回合為止的7輪談判，關(guān)稅水平大為降低，由約40%降至%；非關(guān)稅措施也引起了人們的重視，受到遏制，“烏拉圭回合”致力于更大幅度的關(guān)稅減讓和非關(guān)稅措施消除，發(fā)達(dá)國家工業(yè)品關(guān)稅將在5年內(nèi)下降40%，從平均%降至%，在發(fā)達(dá)國家享受零稅率待遇的工業(yè)品的進(jìn)口額將在5年內(nèi)從20%增至44%；對于關(guān)稅結(jié)構(gòu)中稅率較高的部分，從各種以上稅率的進(jìn)口的比例，將從7%降至5%，其中況的比例，將從9%降至5%?！盀趵缁睾稀碧岣吡思s束關(guān)稅產(chǎn)品種類的百分比，對于發(fā)達(dá)國家而言，從78%增至99%，對于發(fā)展中國家而言，從21%增至73%，對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家而言，從73%增至98%，結(jié)果，給貿(mào)易商和投資商提供了顯著提高的市場可靠程度。對農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口配額等非關(guān)稅壁壘的關(guān)稅化，可以使農(nóng)產(chǎn)品的市場可預(yù)測程度大大提高。曾有高于30%的農(nóng)產(chǎn)品被置于配額管理的進(jìn)口限制之下?，F(xiàn)在，則轉(zhuǎn)化成了關(guān)稅，并且將逐步降低。逐產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入承諾也將消除原先對特定產(chǎn)品的進(jìn)口禁令。對于服務(wù)貿(mào)易，雖然并不存在關(guān)稅限制，但同樣需要貿(mào)易條件的可預(yù)見性。為滿足這種需要，各國政府承諾了初步的義務(wù)，其范圍包括影響各種服務(wù)活動的國內(nèi)規(guī)章。像關(guān)稅義務(wù)承諾一樣，這些承諾載入了約束承諾表中，并且將在今后服務(wù)會合談判中得以擴(kuò)展。世貿(mào)組織的許多其他協(xié)議通過使成員政府難以任意修改競爭規(guī)則，從而尋求確保投資與貿(mào)易的條件更加具有可預(yù)測性。在幾乎每一個與貿(mào)易條件緊密關(guān)聯(lián)的政策領(lǐng)域，各成員尋求多變的、歧視性的和保護(hù)主義政策的余地，都被世貿(mào)組織義務(wù)所嚴(yán)加限制。貿(mào)易條件的可預(yù)見性的關(guān)鍵往往在于各國內(nèi)法律、規(guī)章和措施的透明度。許多世貿(mào)組織協(xié)議都含有透明度條款，要求在國家層次上進(jìn)行信息披露。例如，通過在官方報刊上刊登或通過咨詢點的方式，或者在多邊層次上通過向世貿(mào)組織進(jìn)行正式通知的方式進(jìn)行披露。世貿(mào)組織許多工作就是審查這些通知。通過貿(mào)易政策評審機(jī)制各國貿(mào)易政策所進(jìn)行的日常監(jiān)督，為同時在國內(nèi)及多邊層次上鼓勵透明度提供了進(jìn)一步的方式。（3）公平競爭原則1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定曾有反傾銷、反補貼和在嚴(yán)格前提條件下進(jìn)行保護(hù)的各種規(guī)定，在世貿(mào)組織條件下，雖然貿(mào)易壁壘更加降低，但它仍然不能算作是一個“自由貿(mào)易”的機(jī)構(gòu)。更確切地說，它是一整套致力于開放、公平和非扭曲競爭的規(guī)則。非歧視性原則是用以實現(xiàn)公平的條件的，抵償性關(guān)稅（即反傾銷和反補貼稅）的征收也是如此。所以這些原則和紀(jì)律都在世貿(mào)組織協(xié)議中得到了延伸和澄清。世貿(mào)組織農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議旨在給農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易提供更高的公平程度。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議將改善涉及智力成果和發(fā)明的競爭的條件。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定將改善服務(wù)貿(mào)易競爭的條件。政府采購協(xié)議將使有關(guān)政府公平地對待其所面對的所有邊貿(mào)易體系的承前啟后發(fā)展中繼續(xù)發(fā)揚光大，根本改善貿(mào)易的公平規(guī)則。（4）鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中曾有針對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干鼓勵措施，世貿(mào)組織成立后，結(jié)合許多國家經(jīng)濟(jì)改革的努力，更加明確了鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的原則。在世貿(mào)組織成員中，有四分之三以上的成員是發(fā)展中國家以及處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家，在烏拉圭回合談判期間，有60多個轉(zhuǎn)型國家實行了貿(mào)易自由計劃。有的國家是作為加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判的一部分而實施的，有的是在自愿的基礎(chǔ)上實施的。同時，發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家在“烏拉圭回合”談判中起到了比在以往任何一輪談判中都更加積極的和有影響的作用。按照WTO的觀點，發(fā)展中國家的廣泛參與部分改變以認(rèn)為戰(zhàn)后貿(mào)易體系是為發(fā)達(dá)國家而存在的看法，也改變以以往強(qiáng)調(diào)對發(fā)展中國家在特定的關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款和協(xié)議上進(jìn)行豁免的做法，隨著“烏拉圭回合”的結(jié)束，發(fā)展中國家日益表明準(zhǔn)備承擔(dān)要求發(fā)達(dá)國家承擔(dān)的大部分義務(wù)。但發(fā)展中國家獲得了過渡期以便進(jìn)行調(diào)整，從而適應(yīng)其較不熟悉的和可能是較為困難的世貿(mào)組織條款，對于最不發(fā)達(dá)國家，這個過渡期更長。另外，還通過了一項關(guān)于最不發(fā)達(dá)國家優(yōu)惠措施的部長級決定，決定給予他們的在實施世貿(mào)組織協(xié)議上額外的靈活性，號召加速實施對涉及這些國家出口利益的貨物的市場準(zhǔn)入減讓，為最不發(fā)達(dá)國家尋求更多的技術(shù)援助。無論如何，關(guān)貿(mào)總協(xié)定旨在照顧發(fā)展中國家的規(guī)定在世貿(mào)組織中仍然有效。特別是1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定“貿(mào)易與發(fā)展”部分的三個條款（36、37、38），它們旨在鼓勵工業(yè)化國家“以有意識有目的的努力”在貿(mào)易條件上給予發(fā)展中成員幫助，并對在談判中向發(fā)展中成員作出的減讓不期望得到反向優(yōu)惠。東京回合通過的“授權(quán)條款”仍然是新情況下對發(fā)展中成員作出市場準(zhǔn)入減讓的一個永久性法律基礎(chǔ)。──當(dāng)然，由于客觀情況的變化，發(fā)達(dá)國家一些市場準(zhǔn)入減讓措施（如普惠制）的實際效果會越來越小。盡管如此，在實施多邊貿(mào)易規(guī)則中，仍然會存在一些不確定的情況，使有關(guān)國家在貿(mào)易爭端中因規(guī)則以外的原因形成不均等的利益分配，也會使一些發(fā)展中國家根據(jù)并不確定具體的輔助原則獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而另一些發(fā)展中國家如因政策不得力等則有可能享受不到針對發(fā)展中國家的“優(yōu)惠待遇”。因為世貿(mào)組織中有許多條款內(nèi)容僅可稱為原則，而并非真正意義上的特定國家如發(fā)達(dá)國家的承諾；再如，以往強(qiáng)調(diào)對發(fā)展中國家在特定的關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款和協(xié)議上進(jìn)行豁免的做法的改變，實質(zhì)上也是對發(fā)展中國家的現(xiàn)狀和利益要求的忽視。世界貿(mào)易組織的建立過程關(guān)貿(mào)總協(xié)定在解決國際貿(mào)易爭端時，本著協(xié)商一致、多邊對話的原則，通過談判的方式來實現(xiàn)。因此，自成立以來到20世紀(jì)90年代初，共進(jìn)行了8輪多邊貿(mào)易談判，這些談判，對彌補協(xié)定的不足，擴(kuò)展關(guān)貿(mào)總協(xié)定在協(xié)調(diào)貿(mào)易摩擦，解決貿(mào)易爭端，推動貿(mào)易自由化方面的作用范圍，為世界貿(mào)易組織的誕生奠定了基礎(chǔ)。關(guān)貿(mào)總協(xié)定所經(jīng)歷的8輪多邊談判，涉及的問題十分廣泛，掃除了一系列影響貿(mào)易發(fā)展的障礙，使國際貿(mào)易市場不斷規(guī)范。第一輪多邊貿(mào)易談判，于1947年4月—10月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。包括中國在內(nèi)的23個國家經(jīng)7個月的談判達(dá)成了123項雙邊關(guān)稅減讓協(xié)議制定了關(guān)稅減讓表，共涉及45000種商品的關(guān)稅減讓，使應(yīng)征稅進(jìn)口值約54％的商品平均降低關(guān)稅35％，影響世界貿(mào)易額近100億美元。第二輪多邊貿(mào)易談判，于1949年4月—10月在法國安納西進(jìn)行。新增締約國10個，達(dá)成雙邊減稅協(xié)議147項，使應(yīng)征稅進(jìn)口值％的商品平均降低關(guān)稅35％，使美國的進(jìn)口貨物應(yīng)征稅率由1948年1月以前的%下降到%。第三輪多邊貿(mào)易談判，于1950年10月—1951年4月在英國托爾基舉行。共達(dá)成關(guān)稅減讓協(xié)議150項，新增關(guān)稅減讓商品8700種，使應(yīng)征稅進(jìn)口值11．7％的商品平均降低關(guān)稅6％。第四輪多邊貿(mào)易談判，于1956年1月—5月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，實現(xiàn)關(guān)稅減讓商品3000種，使應(yīng)征稅進(jìn)口值16％的商品平均降低關(guān)稅15％。日本在該輪談判中加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定。第五輪多邊貿(mào)易談判，于1960年9月—1962年7月在日內(nèi)瓦舉行，有45個國家參加。這次談判是美國副國務(wù)卿道格拉斯·狄龍為歐共體的建立發(fā)動的，被稱為“狄龍回合”。這輪談判就4400種商品達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議，涉及49億美元的貿(mào)易額，使應(yīng)征稅進(jìn)口值20％的商品平均降低稅率20％。歐共體統(tǒng)一對外關(guān)稅也達(dá)成減讓協(xié)議，平均降低稅率%。第六輪多邊貿(mào)易談判于1964年5月—1967年6月在日內(nèi)瓦舉行。因由肯尼迪總統(tǒng)倡議，故稱“肯尼迪回合”。這輪談判的規(guī)模與復(fù)雜程度超過以往任何一次，有占世界貿(mào)易額75%的54個國家參加，其中包括實行計劃經(jīng)濟(jì)的新成員國波蘭。這輪談判達(dá)成關(guān)稅減讓商品60000種，涉及400億美元貿(mào)易額，規(guī)定在5年內(nèi)工業(yè)品進(jìn)口關(guān)稅降低35%；制定了第一個反傾銷協(xié)議；在《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》中新增加了第四部分內(nèi)容。