新區(qū)域主義理論脈絡(luò)及研究動態(tài)述評

新區(qū)域主義理論脈絡(luò)及研究動態(tài)述評

摘要：隨著“新區(qū)域主義〞的開展，區(qū)域經(jīng)濟一體化理論的研究試圖超越基于比較優(yōu)勢、資源重新配置和效率的傳統(tǒng)分析框架，討論消費要素的配置效率以外的因素，如貿(mào)易與消費率的關(guān)系、動態(tài)比較優(yōu)勢和貿(mào)易需求增加帶來的效率增加等。對傳統(tǒng)一體化理論研究框架和“新區(qū)域主義〞的理論和實證研究進展了梳理，特別是從貿(mào)易消費率關(guān)系、不完全競爭、投資效應(yīng)、利益集團與政治經(jīng)濟學(xué)理論的開展趨勢方面進展了綜述。

關(guān)鍵詞：新區(qū)域主義；理論脈絡(luò)；研究動態(tài)；述評

一、導(dǎo)入問題：新區(qū)域主義

近30年來，歐洲、美國、東南亞、非洲等地區(qū)紛紛出現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟整合的提議和協(xié)商，特別是有了歐洲聯(lián)盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的成立和順利運行的典范，20世紀90年代到如今各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)議(reginaltradeagreeent，rta)不斷涌現(xiàn)。根據(jù)t統(tǒng)計，最近10年產(chǎn)生的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議數(shù)量與在此之前的50年成立的區(qū)域組織數(shù)量相當，在整合程度和規(guī)模上也有了質(zhì)的飛躍。所有的t成員都參加了一個以上的區(qū)域一體化協(xié)議，世界范圍內(nèi)掀起了第二次區(qū)域經(jīng)濟一體化浪潮，被稱為“新區(qū)域主義〞。

與舊的區(qū)域主義相比，“新區(qū)域主義〞范圍更廣，更加注重一體化的“縱深層次〞，不僅涉及貿(mào)易領(lǐng)域，而且涉及金融和對外直接投資，并擴展到政治領(lǐng)域的合作與協(xié)調(diào)。區(qū)域經(jīng)貿(mào)安排已打破傳統(tǒng)的地緣概念，出現(xiàn)了越來越多的跨洲和跨地區(qū)的自由貿(mào)易協(xié)議。此外，還出現(xiàn)了諸多新型合作機制，如亞太經(jīng)合組織、亞歐會議等，把更多的經(jīng)濟體納入到區(qū)域經(jīng)濟合作框架內(nèi)，充分擴大了區(qū)域經(jīng)濟合作的影響邊界。越來越多的國家和地區(qū)把區(qū)域貿(mào)易協(xié)議作為其貿(mào)易政策的核心，并賦予區(qū)域貿(mào)易協(xié)議高于多邊貿(mào)易的政策優(yōu)先權(quán)。另外，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議自身更加復(fù)雜化，其貿(mào)易管理框架大多超出多邊達成的貿(mào)易規(guī)制。盡管是區(qū)域性質(zhì)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議仍然呈現(xiàn)出擴展和結(jié)合的開展態(tài)勢。

此外，“新區(qū)域主義〞的開展還表如今興隆國家和開展中國家達成優(yōu)惠協(xié)議的互惠性增強。在美國參加的4個區(qū)域貿(mào)易協(xié)議中，有3個是與開展中國家簽訂的，分別是墨西哥、智利和約旦。歐盟那么把區(qū)域貿(mào)易協(xié)議視為對外經(jīng)濟開展援助戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，其參加的50余個區(qū)域貿(mào)易協(xié)議中，有35個是與開展中國簽訂的，其中包括許多東歐國家。雖然興隆國家與開展中國家之間的非互惠性安排仍然存在，例如普遍優(yōu)惠制(gsp)和包括?美國加勒比海經(jīng)濟復(fù)蘇法案?(bera)、安第斯貿(mào)易特惠安排、歐盟與非洲、加勒比海、太平洋合作安排(ap)、?科托努協(xié)定?等在內(nèi)的特惠安排，但與互惠性的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議相比，這些特惠貿(mào)易安排通常有期限的約束。與此同時，由于特惠貿(mào)易安排往往有利于傳統(tǒng)低消費率部門的開展，因此可能抑制經(jīng)濟增長。panagariya(2002)研究認為“歐盟的特惠安排實際上阻礙了可能促進經(jīng)濟更快開展的國內(nèi)改革〞。拉米(2002)那么認為“非互惠性貿(mào)易安排導(dǎo)致經(jīng)濟活動向傳統(tǒng)行業(yè)集中，從而阻礙工業(yè)化進程〞。正由于此，歐盟愈發(fā)重視與開展中國家之間的互惠性貿(mào)易安排。

在“新區(qū)域主義〞的背景下，學(xué)術(shù)研究面臨著諸多理論難題和挑戰(zhàn)。這包括“新區(qū)域主義〞與“舊區(qū)域主義〞在內(nèi)容、深度、廣度上的差異，基于比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)貿(mào)易理論對“新區(qū)域主義〞的研究框架，“新貿(mào)易理論〞的最新研究成果對區(qū)域經(jīng)濟一體化動因的闡釋等。

二、傳統(tǒng)一體化理論對區(qū)域主義的研究框架

從其現(xiàn)實意義看，這一理論在很大程度上是對李嘉圖基于國際技術(shù)差異的比較優(yōu)勢理論的補充而不是替代。近30年來新貿(mào)易理論的崛起也沒有取代現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論。目前，它仍然是西方國際貿(mào)易理論中最重要的理論基準，即使以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為根底的新貿(mào)易理論也還是以其為基準的理論創(chuàng)新。但是因為這一理論采用了新古典的一般平衡分析方法，因此很快開展成為現(xiàn)代國際貿(mào)易理論中的最重要的理論。在這一理論框架下，大量研究證實，在全球自由貿(mào)易條件下，各國根據(jù)比較優(yōu)勢重新配置消費要素資源，促使產(chǎn)業(yè)構(gòu)造與資源配置效益改善，由此帶來福利的增加。

傳統(tǒng)一體化理論對“舊區(qū)域主義〞的研究體系極為復(fù)雜，這是由其內(nèi)在的“次優(yōu)〞分析方法決定的。在假設(shè)條件上，這種“次優(yōu)〞方法消除了區(qū)域貿(mào)易協(xié)議內(nèi)部貿(mào)易關(guān)稅，但卻保存了國內(nèi)稅、補貼政策和非區(qū)域貿(mào)易協(xié)議關(guān)稅等扭曲貿(mào)易的因素。“舊區(qū)域主義〞的核心是“關(guān)稅同盟〞理論，凡納(1950)、米德(1955)和kep(1976)均對這一理論做出了宏大的學(xué)術(shù)奉獻，該理論在方法上嚴格遵循了h——s框架下的標準一般平衡分析，研究結(jié)論認為區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的靜態(tài)福利影響由福利增進(包括貿(mào)易創(chuàng)造效果和貿(mào)易條件效果)和福利損害(貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果)兩方面效果構(gòu)成。然而，鑒于“次優(yōu)〞分析的性質(zhì)，很難從單個成員或全球經(jīng)濟角度得出關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)議效應(yīng)的一般性結(jié)論。

三、新貿(mào)易理論對新區(qū)域主義的代表性研究

傳統(tǒng)貿(mào)易理論側(cè)重考察商品貿(mào)易和價格，而“新貿(mào)易理論〞那么討論了消費要素的配置效率以外的諸多其他因素，如貿(mào)易與消費率的聯(lián)絡(luò)(即“新增長理論〞)、不完全競爭。動態(tài)比較優(yōu)勢和貿(mào)易需求增加帶來的效率增加等。

從某種意義上講，決定貿(mào)易開展及貿(mào)易關(guān)系的因素是多方面的，單純考慮區(qū)域貿(mào)易而忽略相應(yīng)的政策調(diào)整顯然是不夠的。另外，雖然區(qū)域貿(mào)易安排的效率提升效果非常顯著，但這種效率的增加占國民產(chǎn)值的比重并不高，而且“在伴隨許多國家貿(mào)易擴張的經(jīng)濟增長問題上的解釋力也似乎顯得微缺乏道〞。伴隨區(qū)域經(jīng)濟一體化縱深開展所產(chǎn)生的“新貿(mào)易理論〞，試圖超越基于比較優(yōu)勢、資源重新配置和效率的傳統(tǒng)分析框架，從尋租理論、政治經(jīng)濟學(xué)分析、博弈理論、產(chǎn)業(yè)組織(特別是不完全競爭理論)、規(guī)模經(jīng)濟、地緣理論、開放宏觀經(jīng)濟學(xué)、區(qū)域主義與多邊主義的關(guān)系等更廣泛的視野內(nèi)討論區(qū)域經(jīng)濟整合問題。

(一)市場不完全競爭理論

在“新貿(mào)易理論〞框架下的不完全競爭、博弈論和產(chǎn)品差異化等領(lǐng)域的研究成果非常豐碩。例如，franis(1994)利用納入不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的可計算一般平衡模型(putablegeneralequilibfi，u，ge)研究北美自由貿(mào)易區(qū)的影響。intera(1997)借助不完全競爭模型來分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的貿(mào)易條件效果，認為“通過計算非成員國向成員方的進口變化來研究福利問題的做法是不正確的〞，他建立了一套理論模型來研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對非成員福利的影響，認為這種影響取決于貿(mào)易條件的變化、產(chǎn)量程度、企業(yè)數(shù)量、現(xiàn)存的貿(mào)易約束以及外資的影響。intersandhang(2000)那么借助該理論模型分析了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員與非成員之間存在“伯川德〞競爭條件下的貿(mào)易條件效果。intersandhang(2000)考察了西班牙參加歐盟后，西班牙從主要ed國家制成品進口價格的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)優(yōu)先出口商會進步含關(guān)稅價格，而非成員那么會降低含關(guān)稅價格。

(二)政治經(jīng)濟學(xué)與利益集團理論

貿(mào)易政策往往是不同利益集團各方競爭的結(jié)果。grssan和helpan(1994)研究認為區(qū)域貿(mào)易一體化政策是一國政府的政治需要，也是域內(nèi)各種政治利益與經(jīng)濟利益集團彼此比賽的政治產(chǎn)物。由于區(qū)域貿(mào)易一體化帶來的利益或競爭壓力在不同利益集團之間存在較大的差異，一些利益集團，尤其是獲益者將會盡最大努力游說政府決策者，以便通過有利于自己的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議或出臺相關(guān)的政策措施。

一般而言，受進口競爭壓力的消費商通常易于形成一種利益一致的利益集團，而相反，出口商那么較難形成一致的利益集團。從貿(mào)易壁壘保護的利益獲得者分析，那么進口替代產(chǎn)業(yè)消費商易形成反對進一步自由化協(xié)議的聯(lián)盟，出口產(chǎn)業(yè)部門那么顯得相對弱小，很難影響政府決策。grssan和helpan(1995)在此前研究結(jié)論的根底上，進一步將自由貿(mào)易會談描繪為“一個向各國利益集團提供充分平衡的過程〞，“自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立是為了保證每個成員方都有足夠多數(shù)量的出口商從貿(mào)易協(xié)議中獲得利益，并給予政治上的支持。〞

對消費商利益集團來說，區(qū)域一體化與單邊非優(yōu)惠貿(mào)易自由化比較那么是具有吸引力的政策選擇：因為，第一，它使國際競爭僅有限增加，其帶來的競爭者有限，僅限于區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易伙伴，而不像單邊非優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)議，不能帶來最直接的利益。第二，通常區(qū)域協(xié)議是互惠的，在開放市場的同時可以獲得貿(mào)易伙伴市場的開放。而在區(qū)域貿(mào)易安排下，貿(mào)易伙伴市場卻是相對于其他國家市場是被保護起來的，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)向有利于消費商集團利益的增加。grssan和helpan研究認為“區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的政治可行性需要可能與社會可取性相違犯〞，特別是當貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果帶來出口增長，以致于區(qū)域貿(mào)易協(xié)議以犧牲廣闊納稅人的利益為代價來維護少數(shù)消費商集團的狹隘利益時，這種區(qū)域貿(mào)易協(xié)議是損害福利的。貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)增強了政治上的可行性，但有可能引發(fā)各國紛紛簽署帶有貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的現(xiàn)象。

國內(nèi)消費者和出口商形成的利益集團影響國家貿(mào)易政策，他們對于貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變非常敏感。一旦貿(mào)易伙伴的貿(mào)易政策發(fā)生變化，國內(nèi)利益集團就會重新審視本國的貿(mào)易政策，加快推動本國同相關(guān)國家建立區(qū)域貿(mào)易集團或直接參加現(xiàn)有的區(qū)域貿(mào)易集團，激發(fā)區(qū)域貿(mào)易集團接連發(fā)生，并且導(dǎo)致分散的區(qū)域貿(mào)易集團向核心貿(mào)易集團靠攏，從而產(chǎn)生了“多米諾效應(yīng)〞(dineffet)。baldin(1995)認為，集團的擴張取決于已有成員方允許外來者進入的意愿和集團外國家尋求進入的鼓勵。他假設(shè)潛在進入者進入一個貿(mào)易集團會面臨“非經(jīng)濟(nn—eni)〞本錢。而這種非經(jīng)濟本錢會變得越來越高，這就意味著隨后尋求進入集團的國家會要求越來越高的經(jīng)濟鼓勵。baldin(1997)進一步研究指出，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易和投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)會激發(fā)非成員的政治經(jīng)濟意愿和壓力，“他們可以選擇加人已有的貿(mào)易協(xié)議，或彼此之間簽訂新的貿(mào)易協(xié)議〞。這種政治經(jīng)濟壓力將導(dǎo)致貿(mào)易協(xié)議規(guī)模的擴大。由于被區(qū)域協(xié)議排斥在外的國家往往會發(fā)起更加強大的游說攻勢，因此利益集團對區(qū)域協(xié)議的反響是“非對稱〞(asyetri)的。另外，被區(qū)域協(xié)議排斥在外的國家內(nèi)部主張自由化的力量往往會增強，這一過程最終會促使各國紛紛降低雙邊貿(mào)易壁壘。

(三)開展戰(zhàn)略理論與新增長模型：理論與實證

1新區(qū)域主義與經(jīng)濟開展戰(zhàn)略的關(guān)系研究

“新區(qū)域主義〞為解釋開展中國家參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的動機提供一個充分的研究框架。ethier(1998)認為，20世紀90年代簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議已超出了商品貿(mào)易自由化的維度，呈現(xiàn)出一些新的特征和趨勢。首先，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議往往表現(xiàn)出開展中國家和興隆國家之間的結(jié)合；其次，開展中國家參加自由貿(mào)易協(xié)議后，往往會強化自身的貿(mào)易自由化改革，包括貿(mào)易和宏觀政策等領(lǐng)域的改革，例如中歐國家參加歐盟以及墨西哥參加naffa后的國內(nèi)改革就是很好的例證。最后，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定很少單純涉及貿(mào)易壁壘，大都不可防止地觸及更深層次的經(jīng)濟整合。另外，區(qū)域經(jīng)濟一體化通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識外溢、市場擴大和規(guī)模經(jīng)濟等渠道提升規(guī)模效益，從而促進“分工細化〞，進而刺激消費率增長。

根據(jù)el和rbinsn(1992)提出的貿(mào)易消費率外部性(tradeexternality)理論，一個行業(yè)(或部門)的出口增長與該行業(yè)(或部門)總要素消費率(tfp)增長間存在著外部聯(lián)絡(luò)。從進口角度來看，中間產(chǎn)品和資本產(chǎn)品的進口與部門的總要素消費率嚴密相連。從出口角度來看，出口總量的進步可以進步整個經(jīng)濟體系的資本投入效率。ethier(1998)對“新區(qū)域主義〞在開展中國家與興隆國家之間深層次經(jīng)濟整合中的作用的闡述中，突出強調(diào)了適當?shù)摹伴_展戰(zhàn)略〞對于開展國家的意義。shiff和inters(2022)圍繞區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對經(jīng)濟開展的支持作用展開過詳細闡述。貿(mào)易擴大已成為成功的開展戰(zhàn)略的組成部分，對此學(xué)術(shù)界已形成了有限的共識。越來越多的實證研究試圖討論貿(mào)易量與消費率之間的關(guān)系。e，helpan和hffaister(1997)對77個開展中國家的數(shù)據(jù)進展研究后發(fā)現(xiàn)，開展中國家通過向興隆國家的機器設(shè)備出口，從相應(yīng)的研究與開發(fā)活動(rd)中獲得了顯著的“技術(shù)外溢〞利益。他們估測，機器設(shè)備進口占gdp的比重增加1個百分點，會引起總要素消費率增加0.3個百分點。弗蘭克和羅默(1999)那么研究了98個國家的樣本數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易占gdp的比重進步1個百分點，總要素消費率的奉獻率會增加2個百分點。

然而，貿(mào)易或經(jīng)濟開放程度本身對刺激經(jīng)濟增長的作用，仍是學(xué)術(shù)界劇烈爭論的問題。羅迪克等(2002)認為制度因素是經(jīng)濟增長的最正確解釋，其研究發(fā)現(xiàn)雖然貿(mào)易與有效的制度之間存在正相關(guān)的關(guān)系，但在剔除了制度和地緣因素后，貿(mào)易對國民收入的影響是不顯著的。rdriguez和羅迪克(1999)那么認為由于數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，加之實證方法存在諸多問題，實證研究往往夸大了經(jīng)濟開放度與收入增長之間的正相關(guān)關(guān)系，而且貿(mào)易的外部效應(yīng)往往是基于經(jīng)濟變量與收入變量之間的宏觀聯(lián)絡(luò)，rdriguez和羅迪克在此根底上對已有的實證研究結(jié)果提出質(zhì)疑。

2區(qū)域貿(mào)易協(xié)議投資效應(yīng)的探究

隨著區(qū)域貿(mào)易協(xié)議或更高層次區(qū)域經(jīng)濟一體化，區(qū)域內(nèi)的市場壁壘降低，市場擴大，也增大了區(qū)域內(nèi)外投資者投資面臨的競爭壓力。大量的實證分析和事實可以說明，區(qū)域貿(mào)易一體化形成后，由于區(qū)域外國家不能與區(qū)域內(nèi)國家一樣享受優(yōu)惠關(guān)稅，因此迫使其只能通過擴大在域內(nèi)的投資來獲得市場，或者被迫放棄該市場或采取其他次優(yōu)的競爭策略，從而有利于域內(nèi)成員吸引外資，亦即“投資創(chuàng)造效應(yīng)〞。當區(qū)域貿(mào)易協(xié)議成員間組成經(jīng)貿(mào)規(guī)?？捎^的宏大市場時，區(qū)域外廠商可能通過對區(qū)域內(nèi)某一成員的投資進入這一宏大市場，這必然為區(qū)域內(nèi)成員吸引外資創(chuàng)造了良好條件。另外，在“新區(qū)域主義〞的框架內(nèi)，作為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員的開展中國家與非成員國家競爭來自興隆國家的直接投資，從而產(chǎn)生“投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)〞。

實證研究說明，伴隨著歐洲統(tǒng)一大市場的形成，歐盟出現(xiàn)外資的大量流入。歐盟委員會于1998年“單一市場回憶〞中指出，1982—1993年間，歐盟在全球?qū)ν庵苯油顿Y流人中的份額從28％上升為33％。在南美洲，南方共同市場的成立增加其了成員國的外資流入，南方共同市場國家吸引美國投資的存量從1993年的3.9％上升到1995年的4.4％，阿根廷、巴西、巴拉圭、烏拉圭的外資凈流入均有明顯的增長。由于貿(mào)易壁壘的取消和其他市場限制的放松，使區(qū)域貿(mào)易協(xié)議成員國在區(qū)域內(nèi)仍然享有得天獨厚的競爭優(yōu)勢，也誘使其對域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的投入增加，以便適應(yīng)變化的競爭環(huán)境。因為區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的簽署，意味著產(chǎn)業(yè)開展環(huán)境的改善，內(nèi)部成員公司間交易障礙的取消或減少，必然使其交易本錢降低，增強對區(qū)域內(nèi)部投資的信心，不僅有利于增加投資，更有利于增強本地企業(yè)的競爭力。

3區(qū)域貿(mào)易協(xié)議強化各成員的貿(mào)易自由化：一種承諾機制

許多研究成果說明，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議也可有助于強化各成員國內(nèi)的改革意識，因此其貿(mào)易自由化改革也成為政治議程的重要組成部分。這通常在許多開展中國家的區(qū)域貿(mào)易開展歷程中表現(xiàn)較為突出。開展中國家希望通過內(nèi)部改革，為吸引外資創(chuàng)造更好的投資環(huán)境，以便引進全球先進技術(shù)和專業(yè)經(jīng)歷。當然，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的“投資效應(yīng)〞所帶來的利益必須足夠顯著，才能抑制特殊利益集團的抵抗。

一般而言，任何改革通常都有可能逆轉(zhuǎn)，貿(mào)易和投資自由化改革亦不例外。而投資者對投資和貿(mào)易自由化的持久性和信心對其投資行為影響宏大，在對改革的持久性缺乏信心時，通常其投資的愿望那么大大降低。假設(shè)投資減少或無投資，那么政府通?？赡苊?/p>