風(fēng)險控制管理工作3篇

Word———風(fēng)險控制管理工作3篇【第1篇】《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》實施細則

第一章

總

則

第一條為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》，制定本細則。

其次條集團公司負責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參加和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險掌握評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責(zé)風(fēng)險掌握評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險掌握評估標準要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅持三年一個周期的平安風(fēng)險掌握評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，其次年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡察持續(xù)改進。

第四條未開展平安生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應(yīng)隨平安風(fēng)險掌握評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條平安風(fēng)險掌握評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行狀況。

第六條企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”方案，確保費用落實。

第七條平安風(fēng)險掌握評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產(chǎn)平安事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

其次章

管控效果評估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴峻危及人身平安和設(shè)備平安的問題，屬于重點問題。

第十條體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成狀況與流程節(jié)點管控狀況應(yīng)一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿意以下條件，判定單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行特別。

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

（3）風(fēng)險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)平安責(zé)任事故，判定為體系總體運行特別。

第三章

內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由平安第一責(zé)任人擔(dān)當組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)當副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)當組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開頭前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團公司《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》以及本細則對于評估工作的要求。

（三）培訓(xùn)老師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)當，采納集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)當內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審方案，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)國家委書記主持，平安第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體支配，平安生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參與。

（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)覺的問題進行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負責(zé)人參與，其他要求同啟動會。

（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改方案，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必需有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，平安第一責(zé)任人每月至少參與一次，把握內(nèi)審工作進度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

（四）分、子公司要支配專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章

外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負責(zé)組織

（一）根據(jù)分、子公司年度外審方案，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程支配。

（二）依據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)簡單程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動掌握1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推舉的在職人員，可參與學(xué)習(xí)評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需供應(yīng)外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條外審預(yù)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程掌握等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審方案、安排外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)依據(jù)外審方案和專家行程支配做好迎檢工作，并供應(yīng)相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一支配協(xié)作人員，確保外審期間資料供應(yīng)準時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參與；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審狀況，平安第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)平安生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參與。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對比標精確認外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)平安風(fēng)險掌握體系運行狀況進行分析，評判體系運行狀況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運行應(yīng)實行的措施建議。

（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審狀況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《平安風(fēng)險掌握評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司平安生產(chǎn)部。

（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)力量進行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審方案，并報集團公司平安生產(chǎn)部，由集團公司平安生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審方案。確因特別緣由需變更方案，分、子公司應(yīng)書面說明緣由，報請集團公司平安生產(chǎn)部同意后方可另行支配。

（三）外審工作由分、子公司總負責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位詳細負責(zé)外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負責(zé)，單元組長對本單元報告質(zhì)量負責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴峻問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行狀況說明。

第十九條對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必需把握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，把握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；

2.現(xiàn)場外審前，仔細閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)協(xié)作人員溝通，了解企業(yè)專業(yè)管理實際狀況。

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)覺的問題應(yīng)精確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

（二）紀律要求

1.嚴格遵守外審時間支配，按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必需向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司國家組關(guān)于改進工作作風(fēng)、親密聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）平安要求

1.仔細聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員平安交底，把握進入現(xiàn)場工作的平安要求。

2.必需在企業(yè)協(xié)作人員伴隨下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必需穿工作服、戴平安帽等勞動愛護用品，自覺遵守企業(yè)各項平安管理規(guī)定。

第五章

評審報告及問題管理

其次十條企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)根據(jù)“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標準全都、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清晰、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任精確。

其次十一條外審報告，根據(jù)總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

其次十二條內(nèi)審報告及問題整改方案要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改方案由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十三條基層企業(yè)要把評估中發(fā)覺的問題根據(jù)風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”方案、檢修、技改和消缺方案，分、子公司負責(zé)監(jiān)督和考核整改完成狀況。

其次十四條內(nèi)、外審問題整改方案完成率在其次年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀緣由，不能按期完成整改的在第三年必需完成;因不行抗力等特別緣由不能進行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章

《指導(dǎo)手冊》修訂

其次十五條內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改看法，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十六條外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改看法，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十七條集團公司定期匯總修改看法，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，準時下發(fā)執(zhí)行。

第七章

附則

其次十八條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司根據(jù)具有完整平安生產(chǎn)管理體系的原則來確定平安風(fēng)險掌握評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

其次十九條滿意以下條件的發(fā)電企業(yè)可根據(jù)對應(yīng)的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機容量100mw及以下自立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）自然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的平安風(fēng)險掌握評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。

第三十條本細則由集團公司平安生產(chǎn)部負責(zé)解釋。

第三十一條本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：平安風(fēng)險掌握評估外審簡報（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估內(nèi)審報告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估外審總報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估單元外審報告（模板）

【第2篇】《大唐發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》實施細則

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》,制定本細則。

其次條集團公司負責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參加和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險掌握評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責(zé)風(fēng)險掌握評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險掌握評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅持三年一個周期的平安風(fēng)險掌握評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,其次年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡察持續(xù)改進。

第四條未開展平安生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應(yīng)隨平安風(fēng)險掌握評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條平安風(fēng)險掌握評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行狀況。

第六條企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”方案,確保費用落實。

第七條平安風(fēng)險掌握評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)平安事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

其次章管控效果評估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴峻危及人身平安和設(shè)備平安的問題,屬于重點問題。

第十條體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成狀況與流程節(jié)點管控狀況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿意以下條件,判定單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運行特別。

(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

(3)風(fēng)險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)平安責(zé)任事故,判定為體系總體運行特別。

第三章內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由平安第一責(zé)任人擔(dān)當組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)當副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)當組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓(xùn)

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開頭前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估工作管理方法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓(xùn)老師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)當,采納集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)當內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審方案,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)國家委書記主持,平安第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體支配,平安生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參與。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)覺的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責(zé)人參與,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改方案,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必需有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,平安第一責(zé)任人每月至少參與一次,把握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

(四)分、子公司要支配專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負責(zé)組織

(一)根據(jù)分、子公司年度外審方案,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程支配。

(二)依據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)簡單程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動掌握1名、水工建筑1名)。

3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推舉的在職人員,可參與學(xué)習(xí)評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需供應(yīng)外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條外審預(yù)備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程掌握等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審方案、安排外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)依據(jù)外審方案和專家行程支配做好迎檢工作,并供應(yīng)相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一支配協(xié)作人員,確保外審期間資料供應(yīng)準時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參與;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審狀況,平安第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)平安生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參與。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對比標精確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)平安風(fēng)險掌握體系運行狀況進行分析,評判體系運行狀況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)實行的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審狀況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《平安風(fēng)險掌握評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司平安生產(chǎn)部。

(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)力量進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審方案,并報集團公司平安生產(chǎn)部,由集團公司平安生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審方案。確因特別緣由需變更方案,分、子公司應(yīng)書面說明緣由,報請集團公司平安生產(chǎn)部同意后方可另行支配。

(三)外審工作由分、子公司總負責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位詳細負責(zé)外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴峻問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行狀況說明。

第十九條對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必需把握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,把握外審評價方法、評審標準和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,仔細閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)協(xié)作人員溝通,了解企業(yè)專業(yè)管理實際狀況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)覺的問題應(yīng)精確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間支配,按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必需向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司國家組關(guān)于改進工作作風(fēng)、親密聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)平安要求

1.仔細聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員平安交底,把握進入現(xiàn)場工作的平安要求。

2.必需在企業(yè)協(xié)作人員伴隨下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必需穿工作服、戴平安帽等勞動愛護用品,自覺遵守企業(yè)各項平安管理規(guī)定。

第五章評審報告及問題管理

其次十條企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)根據(jù)“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標準全都、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清晰、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任精確。

其次十一條外審報告,根據(jù)總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

其次十二條內(nèi)審報告及問題整改方案要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改方案由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十三條基層企業(yè)要把評估中發(fā)覺的問題根據(jù)風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”方案、檢修、技改和消缺方案,分、子公司負責(zé)監(jiān)督和考核整改完成狀況。

其次十四條內(nèi)、外審問題整改方案完成率在其次年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀緣由,不能按期完成整改的在第三年必需完成;因不行抗力等特別緣由不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章《指導(dǎo)手冊》修訂

其次十五條內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改看法,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十六條外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改看法,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司平安生產(chǎn)部。

其次十七條集團公司定期匯總修改看法,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,準時下發(fā)執(zhí)行。

第七章附則

其次十八條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司根據(jù)具有完整平安生產(chǎn)管理體系的原則來確定平安風(fēng)險掌握評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

其次十九條滿意以下條件的發(fā)電企業(yè)可根據(jù)對應(yīng)的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下自立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)自然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的平安風(fēng)險掌握評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。

第三十條本細則由集團公司平安生產(chǎn)部負責(zé)解釋。

第三十一條本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:平安風(fēng)險掌握評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估內(nèi)審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險掌握評估單元外審報告(模板)

【第3篇】危急源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險掌握管理工作程序

1目的

為規(guī)范危急源管理工作,使危急源點受控。依據(jù)《平安生產(chǎn)法》和《重大危急源辨識》制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危急源辨識與風(fēng)險評價及風(fēng)險掌握的管理。

3術(shù)語和定義

3.1危急源是指可能造成人員損害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動態(tài)兩種形態(tài)。

3.2危急源辨識是指運用平安系統(tǒng)分析原理,對生產(chǎn)系統(tǒng)運行狀況、四周環(huán)境及人員行為進行考察討論,結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓(xùn),找出可能造成人員傷亡的主要擔(dān)心全因素,這一過程通常稱為危急源辨識。

3.3危急點是指事故的易發(fā)點、設(shè)備設(shè)施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業(yè)中的危急點是指有可能發(fā)生危急的地點、部位、場所、設(shè)備和工器具等。

3.4重大危急源是指長期的或臨時的生產(chǎn)、加工、搬運、使用或儲存危急物品,且危急物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。

4職責(zé)

4.1公司專業(yè)職能部門職責(zé):

4.1.1負責(zé)對一級危急源(點)監(jiān)督管理。

平安管理部組織設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等職能部門對公司危急源(點)按分口專業(yè)進行管理,各職能部門負責(zé)對各自分管范圍內(nèi)的危急源(點)進行等級劃分審核、組織制定防范措施、進行專業(yè)監(jiān)督抽查。

4.1.2監(jiān)督相關(guān)部門對一級危急源(點)掌握管理工作。

4.1.3每半年(支配在春季和秋季平安生產(chǎn)大檢查中)對一級危急源(點)管理和掌握狀況分專業(yè)進行全面檢查及不定期檢查,由公司平安管理部、設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等專業(yè)管理職能部門實施。

4.2各相關(guān)部門職責(zé):

4.2.1負責(zé)對一、二級危急源(點)所在的相關(guān)部門負有管理責(zé)任,明確一、二級危急源的相關(guān)部門的管理責(zé)任人。

4.2.2監(jiān)督作業(yè)區(qū)(科室)對一、二級危急源(點)的檢查、掌握管理工作和三、四、五級危急源(點)管理的責(zé)任落實狀況。

4.2.3負責(zé)對一、二級危急源(點)管理和掌握狀況進行全面檢查、整改、評估、監(jiān)控,并組織制定應(yīng)急預(yù)案,告知作業(yè)人員及相關(guān)人員,在遇緊急狀況時應(yīng)當實行的應(yīng)急措施。

4.3作業(yè)區(qū)(科室)職責(zé):

4.3.1負責(zé)對三、四、五級危急源(點)管理和落實所管轄一、二級危急源(點)的作業(yè)區(qū)(科室)管理責(zé)任,明確一、二、三、四、五級危急源(點)的作業(yè)區(qū)級管理責(zé)任人。

4.3.2監(jiān)督班組(崗位)對一、二、三、四、五級危急源(點)的管理掌握工作和督促檢查三、四、五級危急源(點)的責(zé)任落實狀況。

4.3.3負責(zé)對作業(yè)區(qū)危急源(點)管理與掌握狀況進行日常檢查。

4.4班組職責(zé)

負責(zé)對本班組所管轄一至五級危急源(點)進行檢查和全過程掌握,按制定的班組(崗位)平安檢查項目逐項檢查,明確管理責(zé)任人。

5管理內(nèi)容和要求

5.1危急源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握策劃。

5.1.1公司進行初始狀態(tài)評審時,要做好危急源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握策劃。

5.1.2在相關(guān)的法律法規(guī)變更,公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件,以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時,可進行危急源辨識、風(fēng)險評價,必要時對重大風(fēng)險掌握進行更新策劃。

5.2危急源辨識:

5.2.1平安管理部將“危急源辨識與風(fēng)險評價表”發(fā)放到各部門。

5.2.2進行危急源辨識。

5.2.2.1危急源辨識的范圍。

5.2.2.1.1危急源辨識的范圍應(yīng)掩蓋:

5.2.2.1.1.1全部常規(guī)和特別規(guī)的活動;

5.2.2.1.1.2全部進入作業(yè)場所人員的活動;

5.2.2.1.1.3全部作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

5.2.2.2在辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、特別和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

5.2.2.2.1危急源辨識要包括以下四方面:

5.2.2.2.1.1物的擔(dān)心全狀態(tài);

5.2.2.2.1.2人的擔(dān)心全行動;

5.2.2.2.1.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

5.2.2.2.1.4平安健康管理的缺陷。

5.2.2.3危急源辨識的方法:

公司采納基本分析法:對于某項作業(yè)活動,依據(jù)“作業(yè)活動信息”(作業(yè)經(jīng)過的描述),對比危急源分類和事故類型(或相關(guān)病癥的類型),確定本項作業(yè)活動中詳細的危急源。

5.2.2.4危急源辨識充分性的確認:

掩蓋已發(fā)生的事故的緣由,通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出全部發(fā)生過的事故的緣由。辨識出危急源應(yīng)掩蓋全部事故的緣由,以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的緣由。

掩蓋法規(guī)的要求,將辨識出的危急源與全部適用的法律、法規(guī)和其他要求相對比,除辨識出的危急源之外,不應(yīng)存在其它的違法現(xiàn)象。

5.2.2.5各部門危急源辨識完成后,進行風(fēng)險評價。

5.3風(fēng)險評價

5.3.1各部門組織本部門各級人員采納定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法進行風(fēng)險評價。

5.3.2風(fēng)險評價及風(fēng)險級別的確定

風(fēng)險評價采納定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法。

5.3.2.1先用定性評價,滿意下列任意一項時,可直接推斷為重大風(fēng)險。

5.3.2.1.1嚴峻不符合法律法規(guī)及其他要求;

5.3.2.1.2涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風(fēng)險,且未實行有效的掌握措施;

5.3.2.1.3相關(guān)方合理埋怨或要求。

5.3.2.2直接推斷無法確定時用半定量法進行評價(lec法)

計算公式是:d=l×e×c

l:發(fā)生事故的可能性大小;

e:人體暴露在這種風(fēng)險環(huán)境中的頻繁程度;

c:一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴峻程度;

d:風(fēng)險性分值。

l—發(fā)生事故的可能性大小:

事故發(fā)生的可能性大小

分值

完全可以預(yù)料

10

相當可能

6

可能,但不常常

3

可能性小,完全意外

1