QC小組活動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)

QC小組活動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)JS-JSZL-02-2018（A）-20QC小組活動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司質(zhì)量管理小組活動(dòng)的管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，包括QC小組的組建，QC小組活動(dòng)的選題，QC小組的活動(dòng)程序，QC小組成果總結(jié)，QC小組活動(dòng)成果獎(jiǎng)的申報(bào)，評(píng)審及推薦，QC小組活動(dòng)成果獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)，QC小組活動(dòng)成果推廣等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司在集團(tuán)公司內(nèi)部所有單位的QC小組活動(dòng)管理。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1QC小組是指在生產(chǎn)或工作崗位上從事各種勞動(dòng)的職工，圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針目標(biāo)和現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題，以改進(jìn)質(zhì)量、降低消耗、提高人的素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)效益為目的而組織起來(lái)，運(yùn)用質(zhì)量管理的理論和方法開(kāi)展活動(dòng)的小組。3職責(zé)3.1集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.1.1負(fù)責(zé)集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)的全面管理工作。3.1.2檢查和指導(dǎo)集團(tuán)所屬各單位QC小組活動(dòng)管理工作。3.1.3在集團(tuán)范圍組織QC小組活動(dòng)的培訓(xùn)。3.1.4每年組織召開(kāi)QC小組成果評(píng)審會(huì)，評(píng)選和表彰集團(tuán)公司年度優(yōu)秀QC小組，并擇優(yōu)向相關(guān)單位推薦優(yōu)秀QC小組成果。3.2二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.2.1負(fù)責(zé)本單位QC小組活動(dòng)具體實(shí)施工作，對(duì)QC小組的活動(dòng)進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。3.2.2審核本單位QC小組注冊(cè)和課題注冊(cè)，并建立和更新臺(tái)賬。3.2.3組織召開(kāi)本單位QC小組成果評(píng)審會(huì)，向集團(tuán)公司及地方主管協(xié)會(huì)推薦優(yōu)秀QC小組成果。3.2.4收集匯總本單位QC小組獲獎(jiǎng)信息和資料，向集團(tuán)公司移交資料。3.3項(xiàng)目經(jīng)理部職責(zé)3.3.1負(fù)責(zé)協(xié)助QC小組注冊(cè)登記，負(fù)責(zé)給予QC小組開(kāi)展活動(dòng)各種資源支持，為QC小組開(kāi)展活動(dòng)提供必要的條件。4QC小組活動(dòng)的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)管理的目的是為了深入推行全面質(zhì)量管理，激發(fā)廣大職工建設(shè)企業(yè)、參加企業(yè)管理、參與質(zhì)量創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，自覺(jué)、扎實(shí)、健康、有效地開(kāi)展質(zhì)量管理小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)QC小組）活動(dòng)，不斷提高集團(tuán)公司的施工質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步推動(dòng)集團(tuán)公司向質(zhì)量效益型企業(yè)發(fā)展。集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：——QC小組活動(dòng)成果獲獎(jiǎng)數(shù)量和等級(jí)；——QC小組活動(dòng)成果申報(bào)數(shù)量；——QC小組活動(dòng)成果應(yīng)用推廣率。4.3集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——QC小組成員的構(gòu)成不合理，小組成員不具備完成課題的能力；——登記課題重復(fù)、先進(jìn)性較差。QC小組活動(dòng)管理工作標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容5.1QC小組的組建5.1.1QC小組組建原則。QC小組的組建遵循以下四個(gè)基本原則：自愿參加、自由組合；靈活多樣、不拘一格；實(shí)事求是、聯(lián)系實(shí)際；自上而下、上下結(jié)合。要以解決實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，充分發(fā)揮小組成員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性?？稍诒締挝粌?nèi)組建，也可跨單位組建。每個(gè)QC小組的人數(shù)應(yīng)依據(jù)所選課題涉及的范圍、難度等因素確定，宜少不宜多，一般以5～10人為宜。5.1.2QC小組的注冊(cè)。集團(tuán)公司對(duì)QC小組實(shí)行申報(bào)注冊(cè)制，項(xiàng)目總工程師組織本項(xiàng)目的QC小組通過(guò)質(zhì)量管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記注冊(cè)，二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部進(jìn)行審批，審批合格即小組注冊(cè)登記成功，可以開(kāi)展QC小組活動(dòng)，且每年初需對(duì)QC小組進(jìn)行年審。5.1.3QC小組成員及要求。QC小組成員主要包括組長(zhǎng)和組員，也可設(shè)副組長(zhǎng)、記錄員、質(zhì)檢員和數(shù)理統(tǒng)計(jì)員等。其中組長(zhǎng)是QC小組的核心人物，在小組中承擔(dān)質(zhì)量教育、制定活動(dòng)計(jì)劃并按計(jì)劃組織小組活動(dòng)等管理工作。組長(zhǎng)可通過(guò)自薦或經(jīng)小組成員共同推舉產(chǎn)生。組員應(yīng)根據(jù)QC小組活動(dòng)計(jì)劃按時(shí)參加活動(dòng)，按時(shí)完成小組分配的任務(wù)，工作中積極主動(dòng)發(fā)現(xiàn)身邊可以改進(jìn)的問(wèn)題，提出合理化建議，為QC小組提供更多有價(jià)值的活動(dòng)課題。5.2QC小組活動(dòng)選題5.2.1課題的來(lái)源。課題來(lái)源分為指令性課題、指導(dǎo)性課題及自選課題三種。指令性課題是指集團(tuán)公司及各分、子公司將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中迫切需要解決的重要課題以指令的形式下達(dá)到小組進(jìn)行活動(dòng)，是小組必須完成的任務(wù)；指導(dǎo)性課題是指由集團(tuán)公司及各分、子公司根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針目標(biāo)及年度工作目標(biāo)等推薦一些課題供小組選擇；自選課題由小組成員結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)存在的關(guān)鍵問(wèn)題、薄弱環(huán)節(jié)、用戶(hù)意見(jiàn)、企業(yè)方針目標(biāo)及中心工作在本單位落實(shí)的關(guān)鍵點(diǎn)等方面，結(jié)合小組成員的選題意愿和實(shí)際條件選擇的課題。5.2.2選題的要求。堅(jiān)持“小、實(shí)、活、新”的指導(dǎo)思想，鼓勵(lì)QC小組根據(jù)集團(tuán)公司和本單位的方針目標(biāo)，從調(diào)查分析本崗位、本班組、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的現(xiàn)狀入手，圍繞提高質(zhì)量、降低消耗、改善管理、班組建設(shè)、提高效率、優(yōu)質(zhì)工程、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、安全生產(chǎn)、科技開(kāi)發(fā)、增加效益、提高人的素質(zhì)、創(chuàng)建心情舒暢與團(tuán)結(jié)奮進(jìn)的集體和整潔文明的場(chǎng)所等方面選擇課題。小組選擇課題不宜過(guò)大，宜選擇身邊的、力所能及的課題，力求時(shí)間短、見(jiàn)效快。5.2.3課題的注冊(cè)。QC小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)在質(zhì)量管理信息系統(tǒng)進(jìn)行課題的注冊(cè)，二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部對(duì)小組申報(bào)的課題進(jìn)行審批，審批通過(guò)后小組方可針對(duì)課題開(kāi)展活動(dòng)。完成課題后，再選擇新的課題，并重新通過(guò)質(zhì)量管理信息系統(tǒng)備案。（附錄B）5.3QC小組活動(dòng)程序5.3.1QC小組活動(dòng)要求。各QC小組在注冊(cè)后，要圍繞所選的課題，制定課題開(kāi)展計(jì)劃，圍繞課題對(duì)小組成員及相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，嚴(yán)格按照PDCA循環(huán)過(guò)程開(kāi)展活動(dòng)。QC小組要如實(shí)做好活動(dòng)記錄，在質(zhì)量管理信息系統(tǒng)填寫(xiě)QC小組活動(dòng)記錄表，活動(dòng)記錄應(yīng)至少涵蓋課題選擇、現(xiàn)狀調(diào)查、確定目標(biāo)值及可行性論證、原因分析、制訂對(duì)策、實(shí)施對(duì)策、效果檢查、數(shù)據(jù)處理等階段。原始記錄應(yīng)真正反映QC小組活動(dòng)的過(guò)程，體現(xiàn)活動(dòng)的可追溯性。5.3.2QC小組活動(dòng)成果的整理。QC小組活動(dòng)經(jīng)過(guò)PDCA循環(huán)后，完成了課題的要求，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)活動(dòng)的全過(guò)程，根據(jù)活動(dòng)的記錄，整理成果報(bào)告。QC小組成果報(bào)告內(nèi)容應(yīng)規(guī)范化編寫(xiě)，問(wèn)題解決型自選目標(biāo)的成果報(bào)告書(shū)的內(nèi)容應(yīng)包括：工程概況、小組簡(jiǎn)介、選題理由、現(xiàn)狀調(diào)查、確定目標(biāo)、原因分析、確定要因、制訂對(duì)策、實(shí)施對(duì)策、效果檢查、鞏固措施、總結(jié)及今后打算；問(wèn)題解決型指令性目標(biāo)的成果報(bào)告內(nèi)容包括：工程概況、小組簡(jiǎn)介、確定目標(biāo)、目標(biāo)的可行性分析、原因分析、確定要因、制訂對(duì)策、實(shí)施對(duì)策、效果檢查、鞏固措施、總結(jié)及今后打算；創(chuàng)新型QC小組成果報(bào)告內(nèi)容包括：工程概況、小組簡(jiǎn)介、選擇課題、設(shè)定目標(biāo)、提出各種方案并確定最佳方案、制定對(duì)策表、按對(duì)策表實(shí)施、確認(rèn)效果、標(biāo)準(zhǔn)化、總結(jié)及今后打算。5.4QC小組的成果申報(bào)、評(píng)審、推廣5.4.1成果申報(bào)。凡注冊(cè)登記的QC小組經(jīng)過(guò)自身的不斷努力、達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)后，QC小組組長(zhǎng)在完成年度的12月15日之前將QC小組書(shū)面成果報(bào)告報(bào)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部。5.4.2成果初審。二級(jí)單位質(zhì)量管理職能部門(mén)負(fù)責(zé)組織QC小組活動(dòng)診斷師對(duì)本年度所有QC成果進(jìn)行評(píng)審，成果評(píng)審應(yīng)采取書(shū)面評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)考察相結(jié)合的方式（附錄E、F）。二級(jí)單位質(zhì)量職能部門(mén)于次年1月15日前完成上一年度的QC成果評(píng)審工作，并擇優(yōu)推薦參加集團(tuán)公司評(píng)審，推薦資料包括QC小組成果報(bào)告（含電子版）及分、子公司針對(duì)成果的評(píng)審表。5.4.3集團(tuán)評(píng)審。集團(tuán)公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司優(yōu)秀QC小組活動(dòng)診斷師組成評(píng)委，對(duì)所有分、子公司報(bào)送的QC成果進(jìn)行評(píng)審（附錄E、F），通過(guò)評(píng)審擇優(yōu)確定集團(tuán)公司優(yōu)秀QC小組活動(dòng)成果，并發(fā)布表彰文件。5.4.4成果推薦和推廣。成果推薦采用集團(tuán)公司統(tǒng)一推薦與各分、子公司向相關(guān)主管協(xié)會(huì)自主推薦相結(jié)合的方式。集團(tuán)公司質(zhì)量部對(duì)經(jīng)評(píng)審的優(yōu)秀QC小組成果根據(jù)實(shí)際情況向?qū)谏霞?jí)相關(guān)單位推薦，包括中國(guó)鐵建股份有限公司、北京市建筑業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)、中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)等。各分、子公司向各地方省級(jí)主管協(xié)會(huì)推薦，包括省建筑業(yè)協(xié)會(huì)、省質(zhì)量協(xié)會(huì)等。自主推薦的成果原則上應(yīng)是通過(guò)集團(tuán)公司評(píng)審的優(yōu)秀QC小組成果，推優(yōu)的流程遵循先省部級(jí)、后國(guó)家級(jí)的順序。集團(tuán)公司質(zhì)量部將對(duì)優(yōu)秀QC小組成果通過(guò)匯編成冊(cè)、質(zhì)量管理信息系統(tǒng)等形式予以推廣。5.5QC小組的成果獎(jiǎng)勵(lì)集團(tuán)公司對(duì)通過(guò)集團(tuán)公司評(píng)審并榮獲集團(tuán)公司及以上級(jí)別的QC小組成果給予獎(jiǎng)勵(lì)；未經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司評(píng)審或評(píng)審為集團(tuán)公司二等獎(jiǎng)以下的成果如獲得省部級(jí)（含）以上獎(jiǎng)項(xiàng)則只按照集團(tuán)公司級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)（未經(jīng)集團(tuán)公司評(píng)審的成果按集團(tuán)公司三等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)）；經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司評(píng)審為二等獎(jiǎng)的成果如獲得省部級(jí)（含）以上獎(jiǎng)項(xiàng)則按照省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)；經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司評(píng)審為一等獎(jiǎng)的成果如獲得省部級(jí)（含）以上獎(jiǎng)項(xiàng)則按照對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)。（附錄G）報(bào)告和記錄6.1報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。6.2支持性文件無(wú)。

表1報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱(chēng)保存期限1附錄BJSJSZL0220B1QC小組注冊(cè)登記表長(zhǎng)期2附錄CJSJSZL0220B2QC小組課題登記表長(zhǎng)期3附錄DJSJSZL0220B3QC小組活動(dòng)記錄表長(zhǎng)期4附錄EJSJSZL0220B4“問(wèn)題解決型”課題QC小組活動(dòng)成果發(fā)表評(píng)審表長(zhǎng)期5附錄FJSJSZL0220B5“創(chuàng)新型”課題QC小組活動(dòng)成果發(fā)表評(píng)審表長(zhǎng)期6附錄GJSJSZL0220B6QC小組成果獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)期附錄A.1（規(guī)范性附錄）QC小組活動(dòng)管理流程圖QC小組活動(dòng)管理流程圖JSJSZL0220L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）QC小組活動(dòng)管理流程說(shuō)明表QC小組活動(dòng)管理流程說(shuō)明表JSJSZL0220L1-21開(kāi)始項(xiàng)目開(kāi)工后開(kāi)始本管理流程即時(shí)項(xiàng)目部2QC小組組建項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織各專(zhuān)業(yè)工程師開(kāi)展本項(xiàng)目QC小組的組建工作。QC小組的組建遵循二個(gè)原則：一是自愿參加，上下結(jié)合；二是實(shí)事求是，靈活多樣。要以解決實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，可在本班組、本施工隊(duì)、本項(xiàng)目經(jīng)理部、本分（直屬）公司、中心站組建，也可跨班組、跨單位組建。根據(jù)小組的實(shí)際情況及選擇研究課題的不同，組建的程序可采用自下而上、自上而下、上下結(jié)合等方式，每個(gè)QC小組的人數(shù)應(yīng)依據(jù)所選課題涉及的范圍、難度等因素確定，宜少不宜多，一般以5～10人為宜。7天項(xiàng)目部3小組注冊(cè)登記項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本單位的QC小組統(tǒng)一到質(zhì)量信息系統(tǒng)進(jìn)行登記注冊(cè)。即時(shí)項(xiàng)目部QC小組注冊(cè)登記表4審核【C01】二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)審核小組成員的構(gòu)成，審核小組成員構(gòu)成是否能達(dá)到獨(dú)立完成課題。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部熟悉項(xiàng)目人員能力，加強(qiáng)培養(yǎng)項(xiàng)目人員QC活動(dòng)素養(yǎng)，積極參加QC小組活動(dòng)診斷師取證。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部5課題注冊(cè)登記QC小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)選擇課題，小組選擇課題不宜過(guò)大，堅(jiān)持“小、實(shí)、活、新”的指導(dǎo)思想，宜選擇身邊的、力所能及的課題，力求時(shí)間短、見(jiàn)效快。QC小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本QC小組的課題注冊(cè)登記。項(xiàng)目部QC小組課題注冊(cè)登記表6審核【C02】二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)審核登記課題的必要性，避免項(xiàng)目就課題重復(fù)、先進(jìn)性較差的課題開(kāi)展活動(dòng)。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部熟悉集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)成果匯編，了解行業(yè)新技術(shù)、新工藝應(yīng)用情況。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部7開(kāi)展活動(dòng)（1）課題確定后，QC小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織小組所有成員根據(jù)所選擇課題的類(lèi)型（自定目標(biāo)問(wèn)題解決型、指定目標(biāo)問(wèn)題解決型、創(chuàng)新型）按照QC小組活動(dòng)管理辦法規(guī)定的流程，遵循PDCA的循環(huán)過(guò)程一步一步開(kāi)展QC小組活動(dòng)。（2）活動(dòng)期間，QC小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定活動(dòng)計(jì)劃并按計(jì)劃組織活動(dòng)及小組的日常管理工作，負(fù)責(zé)小組內(nèi)成員的分工。同時(shí)負(fù)責(zé)根據(jù)小組活動(dòng)開(kāi)展情況按階段需要組織小組召開(kāi)活動(dòng)會(huì)議，并安排小組成員如實(shí)做好小組活動(dòng)記錄，記錄內(nèi)容根據(jù)QC活動(dòng)所處的階段，記錄包括活動(dòng)課題、現(xiàn)狀調(diào)查、確定目標(biāo)值及可行性論證、原因分析、制訂對(duì)策、實(shí)施對(duì)策、效果檢查、數(shù)據(jù)處理及出席人員等內(nèi)容。（3）小組成員應(yīng)根據(jù)QC小組活動(dòng)計(jì)劃按時(shí)參加活動(dòng)，按時(shí)完成小組分配的任務(wù)，工作中積極主動(dòng)發(fā)現(xiàn)身邊可以改進(jìn)的問(wèn)題，提出合理化建議。4個(gè)月項(xiàng)目部QC小組活動(dòng)記錄8過(guò)程指導(dǎo)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)本年度活動(dòng)的小組不定期進(jìn)行日常檢查，檢查活動(dòng)開(kāi)展的規(guī)范性、真實(shí)性，并對(duì)活動(dòng)開(kāi)展中遇到的問(wèn)題給予指導(dǎo)。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部9成果總結(jié)（1）每年12月15日前,QC小組活動(dòng)達(dá)到目標(biāo)，小組組長(zhǎng)應(yīng)組織小組成員及時(shí)總結(jié)活動(dòng)成果并整理成書(shū)面成果報(bào)告，同時(shí)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、技術(shù)效益、其他效益等方面進(jìn)行總結(jié)并填寫(xiě)QC小組成果認(rèn)證表。（2）小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)在成果完成當(dāng)年度的12月15日之前將成果報(bào)告和成果認(rèn)證表上報(bào)分公司質(zhì)量職能部門(mén)。項(xiàng)目部QC成果報(bào)告，成果認(rèn)證表10成果評(píng)審分公司質(zhì)量職能部門(mén)負(fù)責(zé)組織本單位QC診斷師對(duì)上一年度上報(bào)的所有QC成果和成果認(rèn)證表進(jìn)行評(píng)審。如評(píng)審發(fā)現(xiàn)成果不具備評(píng)優(yōu)資格，則終止該成果評(píng)優(yōu)；如發(fā)現(xiàn)成果報(bào)送資料不完善，則需要求小組重新按要求完善報(bào)送資料；如評(píng)審合格，則分公司質(zhì)量職能部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)小組成果認(rèn)證表簽字蓋章確認(rèn)。5天二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部11向集團(tuán)推薦成果每年1月15日前,分公司質(zhì)量職能部門(mén)負(fù)責(zé)完成上一年度分公司QC成果評(píng)審工作并負(fù)責(zé)將所有評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的成果報(bào)告和簽字蓋章的成果認(rèn)證表上報(bào)集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部12成果評(píng)審（1）集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)挑選集團(tuán)公司優(yōu)秀QC診斷師組成評(píng)委，對(duì)上一年度上報(bào)的所有QC成果和成果認(rèn)證表進(jìn)行評(píng)審，通過(guò)評(píng)審擇優(yōu)確定集團(tuán)公司優(yōu)秀QC小組成果，并發(fā)布獲獎(jiǎng)成果文件，公布在集團(tuán)公司網(wǎng)站。（2）如評(píng)審過(guò)程發(fā)現(xiàn)成果不具備評(píng)優(yōu)資格，則終止該成果評(píng)優(yōu)；如發(fā)現(xiàn)成果報(bào)送資料不完善，則需要求小組重新按要求完善報(bào)送資料。（3）集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)出具集團(tuán)公司優(yōu)秀QC小組成果獲獎(jiǎng)證書(shū)。5天集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部13向相關(guān)協(xié)會(huì)推薦成果（1）集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)包括股份公司、鐵建協(xié)、北京市建筑聯(lián)合會(huì)、中建協(xié)、中施企協(xié)、中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)等。（2）分公司質(zhì)量職能部門(mén)對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)包括省級(jí)主管協(xié)會(huì)等。（3）集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)的指標(biāo)和要求，從集團(tuán)公司優(yōu)秀QC小組成果中擇優(yōu)推薦參加對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)的評(píng)優(yōu)；同時(shí)將此信息通知參評(píng)QC小組組長(zhǎng)。（4）分公司質(zhì)量職能部門(mén)根據(jù)對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)的指標(biāo)和要求，從本單位優(yōu)秀QC小組成果中擇優(yōu)選擇成果，報(bào)集團(tuán)公司質(zhì)量部審核后推薦參加對(duì)口上級(jí)相關(guān)單位、協(xié)會(huì)的評(píng)優(yōu)；同時(shí)將此信息通知參評(píng)QC小組組長(zhǎng)。（5）推優(yōu)的流程遵循先省部級(jí)，后國(guó)家級(jí)的順序。確定推薦參加國(guó)家級(jí)QC獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選的成果必須先推薦參加省級(jí)主管協(xié)會(huì)或股份公司的QC獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部14匯總獲獎(jiǎng)清單小組獲獎(jiǎng)后，二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)整理年度獲獎(jiǎng)文件、證書(shū)、獎(jiǎng)牌的電子掃描件及匯總表報(bào)集團(tuán)公司質(zhì)量部。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部15移交獲獎(jiǎng)證書(shū)（1）國(guó)家QC獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)文件、證書(shū)、獎(jiǎng)牌由獲獎(jiǎng)二級(jí)單位向集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部移交，其他的QC獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)文件、證書(shū)、獎(jiǎng)牌由獲獎(jiǎng)部門(mén)向所屬分公司綜合辦公室移交并保存。（2）個(gè)人獲獎(jiǎng)證書(shū)不用移交，只需將電子掃描件上傳即可。即時(shí)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部16發(fā)布獲獎(jiǎng)文件集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部依據(jù)管理制度，按照獲獎(jiǎng)等級(jí)發(fā)布年度QC小組活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)文件。集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部17推廣應(yīng)用成果集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部匯總年度優(yōu)秀QC成果，發(fā)布年度優(yōu)秀QC成果匯編，以便各二級(jí)單位、項(xiàng)目部在質(zhì)量管理工作中加以應(yīng)用。另外，集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部通過(guò)飛行檢查、工程創(chuàng)優(yōu)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等多種途徑推廣優(yōu)秀QC成果。集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部18結(jié)束推廣應(yīng)用成果后本流程結(jié)束。即時(shí)集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部

附錄A.3（規(guī)范性附錄）QC小組活動(dòng)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣QC小組活動(dòng)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣JSJSZL0220L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01QC小組成員的構(gòu)成不合理，小組成員不具備完成課題的能力。運(yùn)營(yíng)111C01審核【C01】二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部熟悉項(xiàng)目人員能力，加強(qiáng)培養(yǎng)項(xiàng)目人員QC活動(dòng)素養(yǎng)，積極參加QC小組活動(dòng)診斷師取證。二級(jí)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人R02登記課題重復(fù)、先進(jìn)性較差。運(yùn)營(yíng)111C02審核【C02】二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部熟悉集團(tuán)公司QC小組活動(dòng)成果匯編，了解行業(yè)新技術(shù)、新工藝應(yīng)用情況。二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為1～5級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分≥20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄A.4（規(guī)范性附錄）QC小組活動(dòng)管理權(quán)限指引表QC小組活動(dòng)管理權(quán)限指引表JSJSZL0220L1-41QC小組組建項(xiàng)目部組織2小組注冊(cè)登記項(xiàng)目部組織3審核二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部審核4課題注冊(cè)登記項(xiàng)目部組織5審核二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部審核6開(kāi)展活動(dòng)項(xiàng)目部組織7過(guò)程指導(dǎo)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部執(zhí)行配合8成果總結(jié)項(xiàng)目部組織9成果評(píng)審二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部執(zhí)行10向集團(tuán)推薦成果二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部組織配合11成果評(píng)審集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部組織配合12向相關(guān)協(xié)會(huì)推薦成果二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部組織配合13匯總獲獎(jiǎng)清單二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部組織配合14移交獲獎(jiǎng)證書(shū)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部組織配合15發(fā)布獲獎(jiǎng)文件集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部組織執(zhí)行16推廣應(yīng)用成果集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部組織執(zhí)行QC小組活動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)JS-JSZL-02-2018（A）-20附錄B（規(guī)范性附錄）QC小組注冊(cè)登記表QC小組注冊(cè)登記表JSJSZL0220B1小組名稱(chēng)初始注冊(cè)時(shí)間初始注冊(cè)登記號(hào)年初復(fù)核登記號(hào)NO姓名年齡職別組內(nèi)職務(wù)NO姓名年齡職別組內(nèi)職務(wù)小組歷年成果情況所屬單位意見(jiàn)負(fù)責(zé)人：?jiǎn)挝唬ㄉw章）主管部門(mén)意見(jiàn)（蓋章）年份成果名稱(chēng)級(jí)別

附錄C（規(guī)范性附錄）QC小組課題登記表QC小組課題登記表JSJSZL0220B2小組名稱(chēng)登記號(hào)小組長(zhǎng)課題名稱(chēng)登記時(shí)間計(jì)劃完成時(shí)間現(xiàn)狀可行性論證所屬單位意見(jiàn)指令性完成期限（蓋章）預(yù)期目標(biāo)主管部門(mén)意見(jiàn)（蓋章）QC小組活動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)JS-JSZL-02-2018（A）-20附錄D（規(guī)范性附錄）QC小組活動(dòng)記錄表QC小組活動(dòng)記錄表JSJSZL0220B3單位名稱(chēng)：小組名稱(chēng)：活動(dòng)次數(shù)第次主持人課題名稱(chēng)活動(dòng)議題參加人員（簽到）活動(dòng)內(nèi)容活動(dòng)結(jié)果活動(dòng)時(shí)間：記錄人：

附錄E（規(guī)范性附錄）“問(wèn)題解決型”課題QC小組活動(dòng)成果發(fā)表評(píng)審表“問(wèn)題解決型”課題QC小組活動(dòng)成果發(fā)表評(píng)審表JSJSZL0220B4小組名稱(chēng)：課題名稱(chēng)：序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容配分得分1選題所選課題應(yīng)與上級(jí)方針目標(biāo)相結(jié)合，或是本小組現(xiàn)場(chǎng)急需解決的問(wèn)題；；課題名稱(chēng)要簡(jiǎn)潔明確地直接針對(duì)所存在的問(wèn)題；現(xiàn)狀已清楚掌握，數(shù)據(jù)充分，并通過(guò)分析已明確問(wèn)題的癥結(jié)所在；現(xiàn)狀已為制訂目標(biāo)提供了依據(jù)；目標(biāo)設(shè)定不要過(guò)多，并有量化的目標(biāo)值和有一定的依據(jù)；工具運(yùn)用正確、適宜。8-15分2原因分析應(yīng)針對(duì)問(wèn)題的癥結(jié)來(lái)分析原因，因果關(guān)系要明確、清楚；原因要分析透徹，一直分析到可直接采取對(duì)策的程度；主要原因要從末端因素中選??；應(yīng)對(duì)所有末端因素都進(jìn)行要因確認(rèn)，并且是用數(shù)據(jù)、事實(shí)客觀地證明確是主要原因；工具運(yùn)用正確、適宜。13-20分3對(duì)策與實(shí)施應(yīng)針對(duì)所確定的主要原因，逐條制訂對(duì)策；對(duì)策應(yīng)按“5W1H”的原則制訂，每條對(duì)策在實(shí)施后都能檢查是否已完成（達(dá)到目標(biāo)）及有無(wú)效果；要按對(duì)策表逐條實(shí)施，且實(shí)施后都有所交待；大部分的對(duì)策是由本組成員來(lái)實(shí)施的，遇到困難能努力克服；工具運(yùn)用正確、適宜。13-20分4效果取得效果后與原狀比較，確認(rèn)其改進(jìn)的有效性，與所制訂的目標(biāo)比較，看其是否已達(dá)到；取得經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算實(shí)事求是、無(wú)夸大；已注意了對(duì)無(wú)形效果的評(píng)價(jià)；改進(jìn)后的有效方法和措施已納入有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并按新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施；改進(jìn)后的效果能維持、鞏固在良好的水準(zhǔn)，并用圖表表示出鞏固期的數(shù)據(jù)；工具運(yùn)用正確、適宜。13-20分5發(fā)表發(fā)表資料要系統(tǒng)分明，前后連貫，邏輯性好；發(fā)表資料要通俗易懂