執(zhí)法工作流程3課件

安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察遵義市安全生產(chǎn)監(jiān)察支隊(duì)韋紀(jì)強(qiáng)

安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

第一章安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察，是指執(zhí)法監(jiān)察人員在對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依法進(jìn)行安全執(zhí)法監(jiān)察過(guò)程中，履行職責(zé)的基本工作步聚。主要由編制計(jì)劃—執(zhí)法檢查—行政處罰—監(jiān)督審查等環(huán)節(jié)組成。按照?qǐng)?zhí)法監(jiān)察基本流程做好各環(huán)節(jié)的工作，是確保依法執(zhí)法和規(guī)范執(zhí)法的基礎(chǔ)，也是提高執(zhí)法監(jiān)察效率，加強(qiáng)自身建設(shè)的有效途徑。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察一、年度檢查計(jì)劃

年度檢查計(jì)劃，一般應(yīng)依據(jù)上級(jí)年度工作部署和本轄區(qū)監(jiān)管工作任務(wù)情況等因素編制。按照屬地監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、避免交叉的原則，界定好執(zhí)法監(jiān)察工作的對(duì)象和管轄范圍，明確檢查的頻率。直管一般企業(yè)的檢查每年應(yīng)不少于1次，重點(diǎn)企業(yè)每季度應(yīng)不少于1次，重大危險(xiǎn)源和重大事故隱患以及重點(diǎn)部位要隨時(shí)進(jìn)行檢查；對(duì)協(xié)管企業(yè)和下級(jí)所屬監(jiān)管企業(yè)的抽查次數(shù)，一般應(yīng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的工作量和工作重點(diǎn)，確定一定比例的數(shù)量。計(jì)劃制定后，應(yīng)告知相關(guān)單位，以便搞好工作協(xié)調(diào)與配合（附監(jiān)控企業(yè)檢查情況進(jìn)度表一）。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察二、月檢查計(jì)劃（一）月檢查計(jì)劃應(yīng)在年度檢查計(jì)劃的前提下制定。它既是對(duì)年度執(zhí)法檢查工作目標(biāo)任務(wù)的進(jìn)一步分解，也是具體實(shí)施檢查工作的重要依據(jù)。（二）制定月檢查計(jì)劃，應(yīng)本著先主后次，先急后緩的原則確定工作的重點(diǎn)，安排計(jì)劃的內(nèi)容。一般應(yīng)首先安排每月到期必須進(jìn)行復(fù)查的企業(yè)。檢查計(jì)劃表主要由：檢查序號(hào)、檢查時(shí)間、檢查單位、主辦人員和協(xié)辦人員等要素構(gòu)成。計(jì)劃制定后，應(yīng)做好備案，以備監(jiān)督落實(shí)（附執(zhí)法檢查計(jì)劃表二）。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第二節(jié)執(zhí)法檢查

執(zhí)法檢查是指依據(jù)檢查計(jì)劃，按照職責(zé)分工和誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，由主辦員牽頭依法對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行的監(jiān)督檢查。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察一、檢查準(zhǔn)備工作

為便于開(kāi)展工作，增強(qiáng)執(zhí)法檢查工作的針對(duì)性和有效性，在實(shí)施檢查前，應(yīng)根據(jù)被檢查企業(yè)情況的不同，做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。一是了解相關(guān)情況。初次進(jìn)行檢查的企業(yè)，應(yīng)注意了解企業(yè)的地理位置、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)性質(zhì)及相關(guān)人員的聯(lián)系方式等情況，做到檢查時(shí)心中有數(shù)；再次檢查的企業(yè)，事先應(yīng)查閱前一次檢查時(shí)的檔案資料，在綜合分析情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)被檢查企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和易發(fā)生問(wèn)題的環(huán)節(jié)，明確檢查的重點(diǎn)，制定檢查的方案；限期整改復(fù)查的企業(yè)，復(fù)查前，一般應(yīng)事先與企業(yè)進(jìn)行聯(lián)系，由企業(yè)提出書(shū)面復(fù)查申請(qǐng)，也可到期直接進(jìn)行復(fù)查；復(fù)查時(shí)，對(duì)逾期未改需要采取進(jìn)一步措施或準(zhǔn)備實(shí)施處罰的問(wèn)題，應(yīng)事先做好準(zhǔn)備工作，制定復(fù)查方案；二是備齊文書(shū)證件。主要包括：執(zhí)法證件、相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》、《責(zé)令限期整改指令書(shū)》、《詢問(wèn)筆錄》、《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書(shū)》、《強(qiáng)制措施決定書(shū)》、《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》、《企業(yè)基本情況登記表》等；三是備好檢查器材。如檢查所需的照相、錄音、檢驗(yàn)、檢測(cè)工具儀器等。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（一）聽(tīng)取情況介紹

到企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查，一般情況下，應(yīng)首先聽(tīng)取企業(yè)安全管理工作情況介紹。其目的，就是通過(guò)企業(yè)的情況介紹，全面了解企業(yè)安全生產(chǎn)工作的基本狀況，為更好的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供和掌握必要的信息。主要內(nèi)容包括：依法建章立制、安全教育培訓(xùn)、安全經(jīng)費(fèi)投入、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、重大危險(xiǎn)源管理、重點(diǎn)安全部位管理及限期整改的問(wèn)題實(shí)施整改的情況等。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

2、檢查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的檢查，應(yīng)以企業(yè)的重點(diǎn)安全部位和重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)為主。檢查的內(nèi)容主要包括：設(shè)備、設(shè)施管理和現(xiàn)場(chǎng)管理。如：重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患、有毒有害、易燃易爆作業(yè)場(chǎng)所、重要車間、倉(cāng)庫(kù)、變電室、鍋爐房、特種作業(yè)人員持證及整改到期需進(jìn)行復(fù)查的問(wèn)題等。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（3）對(duì)有法定依據(jù)和違法事實(shí)確鑿的違法行為，適用于簡(jiǎn)易程序處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，填寫(xiě)《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》，當(dāng)場(chǎng)予以處罰。（4）對(duì)限期整改的企業(yè)，執(zhí)法人員應(yīng)按期進(jìn)行復(fù)查，并根據(jù)復(fù)查情況填寫(xiě)《整改復(fù)查意見(jiàn)書(shū)》。經(jīng)復(fù)查，限期內(nèi)未整改或達(dá)不到整改要求的，應(yīng)立案按照一般程序的要求依法查處。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（5）發(fā)現(xiàn)下列情況，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法采取行政強(qiáng)制措施，下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書(shū)》、《強(qiáng)制措施決定書(shū)》：一是在安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)危及安全生產(chǎn)的緊急險(xiǎn)情時(shí)（排除前或排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的），執(zhí)法人員應(yīng)區(qū)分不同情況應(yīng)下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書(shū)》：責(zé)令當(dāng)場(chǎng)糾正、責(zé)令立即停止作業(yè)(施工)、責(zé)令立即停止使用、責(zé)令立即排除事故隱患、責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域撤出作業(yè)人員、責(zé)令暫時(shí)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或停止使用。二是對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材，為保全證據(jù)應(yīng)予以查封或者扣押時(shí)下達(dá)《強(qiáng)制措施決定書(shū)》。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察檢查的方式方法多種多樣。既可以由執(zhí)法人員獨(dú)立檢查，借助于檢查儀器、設(shè)備進(jìn)行檢查，也可聘請(qǐng)專家查隱患，還可以實(shí)施聯(lián)合執(zhí)法檢查?？傊?，無(wú)論采用哪種形式的檢查，都要以促進(jìn)企業(yè)整改，消除事故隱患為目的。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（三）反饋檢查情況

在對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面檢查和了解情況的基礎(chǔ)上，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行匯總、認(rèn)真做好分析和梳理工作，并根據(jù)匯總情況，制作相應(yīng)的執(zhí)法文書(shū)。反饋檢查情況，應(yīng)由主辦員主持，按照哪些是必須立即整改的，哪些是限期整改的，哪些是應(yīng)當(dāng)處罰的問(wèn)題，分別向企業(yè)講明情況，由企業(yè)負(fù)責(zé)人在執(zhí)法文書(shū)上簽字。如遇情況比較特殊，或處罰數(shù)額較大的，應(yīng)直接告知或委托相關(guān)人員告知企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察三、記錄檢查臺(tái)帳

執(zhí)法人員應(yīng)將每次檢查的情況，詳細(xì)進(jìn)行登記，并填寫(xiě)《月執(zhí)法檢查臺(tái)帳》。（附月執(zhí)法檢查臺(tái)帳表三）以便于進(jìn)行工作考核和為編制下一階段的工作計(jì)劃提供依據(jù)。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察一、簡(jiǎn)易程序違法事實(shí)砍鑿并有法定依據(jù)，情節(jié)簡(jiǎn)單，后果輕微的違法行為，對(duì)個(gè)人處以五十元以下罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以一千元以下罰款或者警告行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中說(shuō)明。當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，最遲在5日內(nèi)報(bào)所屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察二、一般程序（一）立案執(zhí)法人員依據(jù)法律法規(guī)，認(rèn)定違法事實(shí)確鑿，需要立案處罰的，由主辦員填寫(xiě)《立案審批表》，交領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后組織實(shí)施。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（三）告知1、在作出處罰決定之前，填寫(xiě)《行政處罰告書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到該告知書(shū)之日起3日內(nèi)，進(jìn)行陳述、申辨；對(duì)符合聽(tīng)證條件的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，可以要求舉行聽(tīng)證。2、當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辨的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取，并將當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和依據(jù)制成筆錄。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察3、當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證并符合《行政處罰法》規(guī)定的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)組織聽(tīng)證。并在聽(tīng)證7日前發(fā)出《聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)》，聽(tīng)證程序應(yīng)符合《行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定。安全生產(chǎn)監(jiān)察員要做好聽(tīng)證筆錄，收集聽(tīng)證當(dāng)事人提供的證據(jù)資料，制作填寫(xiě)《聽(tīng)證筆錄》和《聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)》。4、執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)對(duì)案件有關(guān)資料、當(dāng)事人的陳述和申辨的材料、《聽(tīng)證筆錄》和《聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)》等進(jìn)行審查核實(shí)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或證據(jù)成立的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)采納。如實(shí)填寫(xiě)《案件處理呈批表》，報(bào)案審委審理。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（五）執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門作出并送達(dá)行政處罰決定后，必須監(jiān)督有關(guān)單位履行。企業(yè)有困難的應(yīng)填寫(xiě)《延期（分期）繳納罰款審批表》，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意，下達(dá)《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書(shū)》。對(duì)逾期不交的企業(yè)，應(yīng)填寫(xiě)《罰款催繳通知書(shū)》及時(shí)進(jìn)行督促。當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，應(yīng)填寫(xiě)《強(qiáng)制執(zhí)法申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（六）結(jié)案

案件辦理完畢后，經(jīng)辦人員應(yīng)填寫(xiě)《結(jié)案審批表》，報(bào)所在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審批結(jié)案，并及時(shí)進(jìn)行歸檔，制作案件。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第四節(jié)監(jiān)督審查

監(jiān)督審查是指在執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)部，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法過(guò)程、執(zhí)法行為以及所下達(dá)的各類執(zhí)法文書(shū)進(jìn)行梳理檢查的一種自我約束行為。目的是促使執(zhí)法人員落實(shí)執(zhí)法責(zé)任、規(guī)范執(zhí)法行為、嚴(yán)格依法執(zhí)法，杜絕敗訴和枉法現(xiàn)象的發(fā)生，提高執(zhí)法效率和執(zhí)法水平。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

二、審查執(zhí)法文書(shū)使用情況

各種執(zhí)法文書(shū)的正確使用，是保證執(zhí)法質(zhì)量的前提和基礎(chǔ)。一是審查執(zhí)法文書(shū)使用是否得當(dāng)，例如應(yīng)該用《責(zé)令限期整改指令書(shū)》卻使用了《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》等。二是審查執(zhí)法文書(shū)的填寫(xiě)是否規(guī)范，應(yīng)填項(xiàng)是否全面準(zhǔn)確，用語(yǔ)是否明確恰當(dāng)。三是通過(guò)執(zhí)法文書(shū)的內(nèi)容檢查執(zhí)法人員的執(zhí)法行為是否得當(dāng)，如限期整改的企業(yè)到期后是否及時(shí)進(jìn)行了復(fù)查，復(fù)查結(jié)果如何；對(duì)于應(yīng)當(dāng)受到處罰的違法行為是否進(jìn)行了處罰等。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察三、審查辦案情況通過(guò)卷宗檢驗(yàn)執(zhí)法隊(duì)員的辦案水平。一是查閱卷宗是否完善，案件辦理過(guò)程中有無(wú)紕漏。二是檢查從立案到結(jié)案各環(huán)節(jié)是否到位，要重點(diǎn)檢查處罰決定的執(zhí)行情況，有無(wú)擅自中途變更處罰決定，有無(wú)超期交納罰款不加收滯納金，有無(wú)因執(zhí)行困難不了了之等問(wèn)題。監(jiān)督審查是執(zhí)法監(jiān)察不可缺少的一項(xiàng)日常工作，應(yīng)形成制度，落實(shí)專人，定期審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，通過(guò)監(jiān)督審查不斷完善執(zhí)法監(jiān)察工作。

年監(jiān)控企業(yè)檢查情況進(jìn)度表（一）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察序號(hào)監(jiān)控企業(yè)第一次檢查第二次檢查第三次檢查第四次檢查第五次檢查時(shí)間情況時(shí)間情況時(shí)間情況時(shí)間情況時(shí)間情況重點(diǎn)企業(yè)123一般企業(yè)123注：重點(diǎn)直管監(jiān)控企業(yè)，檢查頻率每年應(yīng)不少于4次；一般直管監(jiān)控企業(yè)檢查頻率每年應(yīng)不少于1次。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

年

月

隊(duì)（室）執(zhí)法檢查計(jì)劃表（二）時(shí)間序號(hào)檢查單位主辦員協(xié)辦員第周安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

年

月

隊(duì)（室）執(zhí)法檢查臺(tái)帳（三）序號(hào)時(shí)間（日）檢查單位檢查情況處置意見(jiàn)主辦員協(xié)辦員123456合計(jì)共檢查家/次共發(fā)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：條共下檢查記錄份；令份；復(fù)查意見(jiàn)書(shū)份；處罰元。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察

年

月

隊(duì)（室）執(zhí)法檢查計(jì)劃執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表（四）月份計(jì)劃?rùn)z查家/次實(shí)際檢查家/次任務(wù)完成率發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未完成原因備注1234567合計(jì)安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第二章

行政處罰流程圖一、執(zhí)法流程1（事故檢查）二、執(zhí)法流程2（執(zhí)法檢查）三、執(zhí)法流程3（例行檢查）四、執(zhí)法流程4（舉報(bào)檢查）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第三章

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)使用國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)（式樣）》的通知安監(jiān)總政法〔2010〕112號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：

為進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)，根據(jù)行政執(zhí)法工作的需要，國(guó)家安全監(jiān)管總局對(duì)2006年印發(fā)的《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)（式樣）》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察一、修訂后的《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)》適用于各類安全生產(chǎn)行政執(zhí)法活動(dòng)（海洋石油、煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法除外），自2010年10月1日起使用。國(guó)家安全監(jiān)管總局2006年12月印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)（式樣）〉的通知》（安監(jiān)總政法〔2006〕274號(hào)）同時(shí)廢止。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)由各省級(jí)安全監(jiān)管部門按照式樣自行印制。二、請(qǐng)各級(jí)安全監(jiān)管部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，保證執(zhí)法文書(shū)的正確使用。附件：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)（樣式）國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局二○一○年七月十五日安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第一節(jié)

文書(shū)的種類

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局制定的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)共有37種標(biāo)準(zhǔn)式樣.一、立案類文書(shū)1種：《立案審批表》。二、調(diào)查取證類文書(shū)10種，包括：《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》、《詢問(wèn)通知書(shū)》、《詢問(wèn)筆錄》、《勘驗(yàn)筆錄》、《抽樣取證憑證》、《先行登記保存證據(jù)審批表》、《先行登記保存證據(jù)通知書(shū)》、《先行登記保存證據(jù)處理審批表》、《先行登記保存證據(jù)處理決定書(shū)》、《鑒定委托書(shū)》。三、告知和聽(tīng)證類文書(shū)6種，包括：《行政處罰告知書(shū)》、《聽(tīng)證告知書(shū)》、《聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)》、《聽(tīng)證筆錄》、《聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)》、《當(dāng)事人陳述申辯筆錄》。

安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察四、整改復(fù)查和強(qiáng)制措施類文書(shū)4種，包括：《責(zé)令限期整改指令書(shū)》、《整改復(fù)查意見(jiàn)書(shū)》、《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書(shū)》、《強(qiáng)制措施決定書(shū)》。五、審查決定類文書(shū)8種，包括：《行政處罰集體討論記錄》、《案件處理呈批表》、《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)（單位）》、《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)（個(gè)人）》、《行政處罰決定書(shū)（單位）》、《行政處罰決定書(shū)（個(gè)人）》、《案件移送審批表》、《案件移送書(shū)》。六、送達(dá)類文書(shū)5種，包括：《文書(shū)送達(dá)回執(zhí)》、《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》、《罰款催繳通知書(shū)》、《延期（分期）繳納罰款審批表》、《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書(shū)》。七、結(jié)案歸檔類文書(shū)3種，包括：《結(jié)案審批表》、《案卷首頁(yè)》、《卷內(nèi)目錄》。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察第二節(jié)幾種常用文書(shū)簡(jiǎn)要說(shuō)明一、立案審批表（一）文書(shū)簡(jiǎn)要說(shuō)明立案審批表，是行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員對(duì)案件進(jìn)行初步核實(shí)后，認(rèn)為存在違法事實(shí)，并屬于本機(jī)關(guān)管轄，擬依法予以處罰，但需對(duì)案件作進(jìn)一步調(diào)查，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案的內(nèi)部文書(shū)。對(duì)于違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的，不需要此文書(shū)。（二）文書(shū)制作說(shuō)明1、文書(shū)文號(hào)文書(shū)文號(hào)是立案審批表的編號(hào)，由地區(qū)簡(jiǎn)稱+文書(shū)簡(jiǎn)稱+年份+序號(hào)組成。序號(hào)可以按照本單位統(tǒng)一編寫(xiě)，也可以按照內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)部門編寫(xiě)，如“遵市安監(jiān)管立[2011]支001號(hào)”。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察2、案由案由是對(duì)案件性質(zhì)的初步定性，可以按照違法行為類填寫(xiě)。具體如下：（1）安全生產(chǎn)行政許可類違法（2）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理人員類違法（3）安全生產(chǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目類違法（4）安全生產(chǎn)規(guī)章制度類違法（5）安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法（6）安全生產(chǎn)資金投入類違法（7）安全生產(chǎn)隱患管理類違法（8）安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援類違法（9）安全生產(chǎn)職業(yè)健康類違法安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（10）安全生產(chǎn)承包租賃類違法（11）安全生產(chǎn)警示標(biāo)志類違法（12）安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)類違法（13）安全設(shè)備使用維護(hù)類違法（14）重大危險(xiǎn)源管理類違法（15）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理類違法（16）生產(chǎn)安全事故報(bào)告類違法（17）生產(chǎn)安全事故責(zé)任類違法（18）其他類違法，由違法行為提煉填寫(xiě)。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察3、案件來(lái)源案件來(lái)源主要記錄案件的發(fā)現(xiàn)的由來(lái)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況分類填寫(xiě)，主要包括：執(zhí)法檢查、事故、舉報(bào)、上級(jí)交辦、下級(jí)報(bào)請(qǐng)、XX單位移送和其他等。時(shí)間一欄應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)知道案件的第一時(shí)間。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察4、案件名稱案件名稱應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔描述，但要能夠反映案件的性質(zhì)，并且在案件材料中保持前后一致，不要在各種文書(shū)中發(fā)生變發(fā)。案件名稱應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況分類填寫(xiě)，主要分為三大類：一是事故類，由事故單位+事故發(fā)生月日+事故等級(jí)+事故類別+案組成，如“XX公司2.2較大爆炸事故案”；二是違法行為類，由違法主體+違法行為+案組成，如“XX公司非法轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證案”；三是非法行為案，由違法主體+非法行為+案組成，如“XX公司未取得安全生產(chǎn)許可證案”。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察5、當(dāng)事人當(dāng)事人是擬接受行政處罰的責(zé)任主體，包括自然人、單位（法人或其他組織）。當(dāng)事人是自然人的，在當(dāng)事人一欄填寫(xiě)自然人全名（與身份證一致），在當(dāng)事人基本情況一欄填寫(xiě)性別、年齡、職務(wù)等基本情況，在當(dāng)事人地址一欄填寫(xiě)自然人的家庭住址或工作單位地址，在郵編一欄對(duì)應(yīng)自然人的家庭住址或工作單位地址填寫(xiě)郵編。當(dāng)事人是單位的，在當(dāng)事人一欄填寫(xiě)單位全稱，在當(dāng)事人基本情況一欄填寫(xiě)法定代表人基本情況，在當(dāng)事人地址一欄填寫(xiě)具體地址，在郵編一欄對(duì)應(yīng)單位具體地址填寫(xiě)郵編（與工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察6、案件基本情況案件基本情況是對(duì)案件的簡(jiǎn)要描述，是立案審批表的主體內(nèi)容，是作出是否立案決定的依據(jù)。案件基本情況應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明初步掌握的案件基本情況以及造成的危害或影響，包括違法行為實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的，手段、經(jīng)過(guò)、初步證據(jù)材料、后果等。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察7、承辦人意見(jiàn)承辦人意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)列出當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章名稱，并盡可能具體到條、款、項(xiàng)、目上。如擬同意立案的，應(yīng)當(dāng)最終表明承辦人“建議立案”的意見(jiàn)，由承辦人填寫(xiě)并簽名，同時(shí)填寫(xiě)法定執(zhí)法證件號(hào)碼和具體日期。承辦人應(yīng)當(dāng)兩名以上。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察8、審核意見(jiàn)審核意見(jiàn)主要行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署。如同意立案的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)“擬同意立案”，并簽署姓名和日期；不同意立案的，應(yīng)當(dāng)注明理由。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察9、審批意見(jiàn)審批意見(jiàn)主要由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人簽署。如同意立案的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)“同意立案”，指定兩名或者以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查，并簽署姓名和日期；不同意立案的應(yīng)當(dāng)注明理由。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察（三）文書(shū)制作注意事項(xiàng)

1、立案條件確認(rèn)是否符合立案條件，主要考慮：是否存在違法行為；該違法行為是否依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；是否屬于本機(jī)關(guān)管轄；是否適用于一般程序。對(duì)于是否存在違法行為不清楚的，應(yīng)予初步調(diào)查，經(jīng)初步調(diào)查確認(rèn)后再立案。對(duì)于違法行為是否依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)初步考慮三種情況：一是安全生產(chǎn)違法行為輕微并時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰；二是對(duì)同一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員的同一個(gè)安全生產(chǎn)違法行為，已給予了一次罰款的，不得再給予罰款；三是追究時(shí)效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十九條，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。對(duì)于初步掌握的證據(jù)材料，還不能確認(rèn)違法行為是否依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察2、立案時(shí)間立案時(shí)間是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)負(fù)責(zé)人簽署審批意見(jiàn)的時(shí)間。一般來(lái)說(shuō)，可以在調(diào)查取證之前，對(duì)確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù)。3、對(duì)于同一違法行為存在若干責(zé)任主體時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別立案。事故案件，可以統(tǒng)一立案。4、在指定案件承辦人員，不應(yīng)指定與本案有害關(guān)系或其他關(guān)系可能影響公正處理的人員。5、該文書(shū)可以手寫(xiě)或者打印制作，但簽名應(yīng)當(dāng)手寫(xiě)。手寫(xiě)筆為藍(lán)色、黑色（碳素筆）。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察二、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄（一）文書(shū)簡(jiǎn)要說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄是行政執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)檢查的記錄性文書(shū)。該文書(shū)在日常執(zhí)法過(guò)程中使用頻率最高。（二）文書(shū)制作說(shuō)明1、檢查場(chǎng)所：相對(duì)多個(gè)獨(dú)立的場(chǎng)所，原則上應(yīng)分別制作文書(shū)，或者在一份文書(shū)中作出準(zhǔn)確的描述。應(yīng)當(dāng)注明場(chǎng)所名稱，如XX庫(kù)房，XX單位經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，盡量詳寫(xiě)，以達(dá)到第三方角度能夠“鎖定”某個(gè)場(chǎng)所的程度。2、檢查時(shí)間：應(yīng)當(dāng)具體到檢查的年月日時(shí)分安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察3、檢查情況：檢查情況應(yīng)當(dāng)按照檢查過(guò)程記錄檢查的內(nèi)容、方法、結(jié)果及與違法活動(dòng)有關(guān)的其他情況等。檢查情況記錄要客觀、全面、準(zhǔn)確。對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)有法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程等作為判斷依據(jù)。（三）文書(shū)制作注意事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄應(yīng)當(dāng)由被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽收。原則上要求該負(fù)責(zé)人簽署“以上情況屬實(shí)”的意見(jiàn)。拒絕簽收的，執(zhí)法人員要在筆錄中記明，并向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察三、責(zé)令限期整改指令書(shū)（一）責(zé)令限期整改時(shí)間：原則上由執(zhí)法人員根據(jù)違法行為或者存在問(wèn)題的大小、難易程度等因素合理確定。（二）責(zé)令限期整改文書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)公章，不得使用執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)印章。送達(dá)由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人在文書(shū)上簽名并簽署時(shí)間；其他人簽收的，應(yīng)有相應(yīng)的職務(wù)證明或者同時(shí)加蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位公章。安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察四、整改復(fù)查意見(jiàn)書(shū)（一）文書(shū)簡(jiǎn)要說(shuō)明指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)針對(duì)已經(jīng)下達(dá)責(zé)令限期整改指令書(shū)、強(qiáng)制措施決定書(shū)等文書(shū)后，再次對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整改情況進(jìn)行復(fù)查，對(duì)復(fù)查情況進(jìn)行記錄的文書(shū)。（二）文書(shū)的制作說(shuō)明1、使用范圍：該文書(shū)可以針對(duì)責(zé)令限期整改指令書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書(shū)