第二課證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)課件

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)

1目錄證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)知識(shí)要點(diǎn)交易軟件知識(shí)要點(diǎn)目錄2第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章3一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體概述證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金份額等證券發(fā)行和買賣的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)通過(guò)證券信用的方式融通資金，通過(guò)證券的買賣活動(dòng)引導(dǎo)資金流動(dòng)，有效合理地配置社會(huì)資源，支持和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而是資本市場(chǎng)的核心和基礎(chǔ)，是金融市場(chǎng)中最重要的組成部分。證券市場(chǎng)的基本功能包括融資和投資功能、市場(chǎng)定價(jià)功能和資源配置功能。證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)等，股票市場(chǎng)只是證券市場(chǎng)的重要組成部分之一。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體概述4股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)投資基金市場(chǎng)股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)投資基金市場(chǎng)股票市場(chǎng)股票市場(chǎng)5一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券市場(chǎng)的參與主體有哪些？證券發(fā)行人：主要包括政府、金融機(jī)構(gòu)、公司。證券投資者：主要包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：主要包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。自律性組織：包括證券交易所、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券市場(chǎng)的參與主體有哪些6一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自律性組織證券交易所、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。發(fā)行人政府、金融機(jī)構(gòu)、公司證券投資者機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者中介服務(wù)機(jī)構(gòu)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等股票市場(chǎng)基金市場(chǎng)債券市場(chǎng)一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律性組織發(fā)行人7一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券公司業(yè)務(wù)概述證券公司是依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是證券市場(chǎng)中最重要的中介機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶要求代理客戶買賣有價(jià)證券并提供相關(guān)服務(wù)，證券公司收取傭金作為報(bào)酬的證券中介服務(wù)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券公司業(yè)務(wù)概述8一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券營(yíng)業(yè)部概述證券營(yíng)業(yè)部是證券公司的分支機(jī)構(gòu)，是證券公司直接面對(duì)客戶的窗口，可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬號(hào)、辦理各種委托方式、聯(lián)網(wǎng)查詢、交割等服務(wù)。證券營(yíng)業(yè)部是投資者的證券投資咨詢中心，理財(cái)顧問中心。是證券分銷和交易中心。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券營(yíng)業(yè)部概述9新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直接進(jìn)行的，需要證券公司提供的中介服務(wù)，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)就是在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直10一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證監(jiān)會(huì)的職責(zé)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)包括：證券期貨市場(chǎng)相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定；對(duì)證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證監(jiān)會(huì)的職責(zé)11一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體自律性組織自律性組織一般通過(guò)制定并實(shí)施章程、準(zhǔn)則或細(xì)則等規(guī)則、公約，對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體自律性組織12一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券業(yè)的相關(guān)媒體證監(jiān)會(huì)指定披露證券信息的媒體，目前主要包括《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《金融時(shí)報(bào)》、《證券市場(chǎng)周刊》和兩個(gè)交易所網(wǎng)站。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券業(yè)的相關(guān)媒體13一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述14一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述15第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章16一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹概述目前，國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上主要投資品種有股票、基金、債券、權(quán)證四大類。權(quán)證股票基金債券風(fēng)險(xiǎn)收益一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹概述權(quán)證股票基金債券17一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述概念：股票是一種有價(jià)證券，是股份公司在籌集資本是向社會(huì)大眾公開發(fā)行的，并根據(jù)投資者購(gòu)買股票數(shù)量的多少享有一定的權(quán)利，承擔(dān)一定的義務(wù)。特征：股票的特征是無(wú)期限、有權(quán)責(zé)、可轉(zhuǎn)讓。收益：投資股票的收益主要來(lái)源于獲得股利和賺取買賣差價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)：投資股票的風(fēng)險(xiǎn)主要指本金虧損風(fēng)險(xiǎn)，大致可分為五種：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述18一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述19一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述20一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述21一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金概述概念：基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。特征：基金的特征是集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；獨(dú)立托管。收益：投資基金的收益主要來(lái)源于股利收入、利息收入、資本利得、其他收入。風(fēng)險(xiǎn)：投資基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：投資對(duì)象本身具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金概述22一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述23一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述24一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹債券概述概念：債券是指政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行、承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)證明。特征：債券的特征是可償還、可轉(zhuǎn)讓、較安全、有收益。收益：投資債券的收益主要來(lái)源于債券利息和買賣差價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)主要指本金虧損風(fēng)險(xiǎn)，大致可分為五種：違約風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、變現(xiàn)能力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹債券概述25一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹權(quán)證概述概念：權(quán)證本質(zhì)上是一種權(quán)利憑證，指持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日。有權(quán)按照約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售一定數(shù)量的目標(biāo)證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。按未來(lái)的權(quán)利劃分，可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。特征：權(quán)證的特征是可實(shí)現(xiàn)T+0交易、免收印花稅、提供杠桿效應(yīng)、有存續(xù)期限。用途：權(quán)證用途大致可分為三種：套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理、利用價(jià)差獲取收益、利用較高的杠桿率進(jìn)行投機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)：權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)大致可分為四種：杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)過(guò)到期日風(fēng)險(xiǎn)、T+0風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹權(quán)證概述26第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章27一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：交易時(shí)間：股票、基金、權(quán)證；每周一至周五，交易所公告的休市日除外；滬市：上午9:15-9:25為集合競(jìng)價(jià)；上午9:30-11:30下午1:00-3:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)；深市：上午9:15-9:25；下午2:57-3:00為集合競(jìng)價(jià)；上午9:30-11:30下午1:00-2:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)；注：在集合競(jìng)價(jià)階段，9:15-9:20可以下單，也可以轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。因公告等原因上午停牌一小時(shí)的股票，停牌期間屬上交所委托單的，該筆委托無(wú)效，自動(dòng)轍回；屬深交所委托單的，該筆委托有效。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：28一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。交易單位：股票交易單位為股，每100股為一手，買入最小數(shù)量為100股或其整數(shù)倍，賣出不限。債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手。債券和債券回購(gòu)以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，其中，上交所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。價(jià)格最小變動(dòng)檔位：A股和債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；基金和權(quán)證申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；債券回購(gòu)上交所為0.005、深交所為0.01。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間29一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則漲跌幅限制：股票、基金漲跌幅比例為10%，其中S、ST、*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%；權(quán)證漲跌幅是其正股的漲跌停價(jià)格的1.25倍。債券不受漲跌停限制。交收制度：股票實(shí)行Ｔ＋１交收制度（Ｔ即交易日，Ｔ＋１即交易日的下一天）；權(quán)證是實(shí)行Ｔ＋０交易的；貨幣基金一般買入、賣出Ｔ＋２到帳；開放式基金申購(gòu)實(shí)行的是Ｔ＋３清算，贖回實(shí)行Ｔ＋７清算（具體各基金公司規(guī)定不同）。撤單委托：委托確認(rèn)后尚未成交的委托均可撤單。下列情況不能撤單：新股認(rèn)購(gòu)；深市辦理轉(zhuǎn)托管；當(dāng)日停牌股票不能委托。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則漲跌幅限制：30一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則Ｂ股交易規(guī)則：交易時(shí)間、競(jìng)價(jià)原則、漲跌停和Ａ股一樣，不同有：（1）價(jià)格最小變化單位：深市０.０１港元,滬市為0.001美元。（2）交易單位：深市B股買賣數(shù)額以一手（100股）或其整數(shù)倍為單位。滬市B股買賣數(shù)額一手（1000股）或其整數(shù)倍為單位。（3）T+1交易和T+3交收制度。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則31

感謝！祝福！感謝！祝福！32證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)

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33目錄證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)知識(shí)要點(diǎn)交易軟件知識(shí)要點(diǎn)目錄34第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章35一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體概述證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金份額等證券發(fā)行和買賣的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)通過(guò)證券信用的方式融通資金，通過(guò)證券的買賣活動(dòng)引導(dǎo)資金流動(dòng)，有效合理地配置社會(huì)資源，支持和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而是資本市場(chǎng)的核心和基礎(chǔ)，是金融市場(chǎng)中最重要的組成部分。證券市場(chǎng)的基本功能包括融資和投資功能、市場(chǎng)定價(jià)功能和資源配置功能。證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)等，股票市場(chǎng)只是證券市場(chǎng)的重要組成部分之一。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體概述36股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)投資基金市場(chǎng)股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)投資基金市場(chǎng)股票市場(chǎng)股票市場(chǎng)37一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券市場(chǎng)的參與主體有哪些？證券發(fā)行人：主要包括政府、金融機(jī)構(gòu)、公司。證券投資者：主要包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：主要包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。自律性組織：包括證券交易所、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券市場(chǎng)的參與主體有哪些38一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自律性組織證券交易所、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。發(fā)行人政府、金融機(jī)構(gòu)、公司證券投資者機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者中介服務(wù)機(jī)構(gòu)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等股票市場(chǎng)基金市場(chǎng)債券市場(chǎng)一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律性組織發(fā)行人39一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券公司業(yè)務(wù)概述證券公司是依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是證券市場(chǎng)中最重要的中介機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶要求代理客戶買賣有價(jià)證券并提供相關(guān)服務(wù)，證券公司收取傭金作為報(bào)酬的證券中介服務(wù)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券公司業(yè)務(wù)概述40一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券營(yíng)業(yè)部概述證券營(yíng)業(yè)部是證券公司的分支機(jī)構(gòu)，是證券公司直接面對(duì)客戶的窗口，可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬號(hào)、辦理各種委托方式、聯(lián)網(wǎng)查詢、交割等服務(wù)。證券營(yíng)業(yè)部是投資者的證券投資咨詢中心，理財(cái)顧問中心。是證券分銷和交易中心。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券營(yíng)業(yè)部概述41新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直接進(jìn)行的，需要證券公司提供的中介服務(wù)，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)就是在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直42一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證監(jiān)會(huì)的職責(zé)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)包括：證券期貨市場(chǎng)相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定；對(duì)證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證監(jiān)會(huì)的職責(zé)43一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體自律性組織自律性組織一般通過(guò)制定并實(shí)施章程、準(zhǔn)則或細(xì)則等規(guī)則、公約，對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體自律性組織44一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券業(yè)的相關(guān)媒體證監(jiān)會(huì)指定披露證券信息的媒體，目前主要包括《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《金融時(shí)報(bào)》、《證券市場(chǎng)周刊》和兩個(gè)交易所網(wǎng)站。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券業(yè)的相關(guān)媒體45一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述46一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——證券市場(chǎng)主體證券投資人概述47第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章48一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹概述目前，國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上主要投資品種有股票、基金、債券、權(quán)證四大類。權(quán)證股票基金債券風(fēng)險(xiǎn)收益一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹概述權(quán)證股票基金債券49一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述概念：股票是一種有價(jià)證券，是股份公司在籌集資本是向社會(huì)大眾公開發(fā)行的，并根據(jù)投資者購(gòu)買股票數(shù)量的多少享有一定的權(quán)利，承擔(dān)一定的義務(wù)。特征：股票的特征是無(wú)期限、有權(quán)責(zé)、可轉(zhuǎn)讓。收益：投資股票的收益主要來(lái)源于獲得股利和賺取買賣差價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)：投資股票的風(fēng)險(xiǎn)主要指本金虧損風(fēng)險(xiǎn)，大致可分為五種：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述50一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述51一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述52一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹股票概述53一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金概述概念：基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。特征：基金的特征是集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；獨(dú)立托管。收益：投資基金的收益主要來(lái)源于股利收入、利息收入、資本利得、其他收入。風(fēng)險(xiǎn)：投資基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：投資對(duì)象本身具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金概述54一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述55一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹基金品種概述56一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹債券概述概念：債券是指政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行、承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)證明。特征：債券的特征是可償還、可轉(zhuǎn)讓、較安全、有收益。收益：投資債券的收益主要來(lái)源于債券利息和買賣差價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)主要指本金虧損風(fēng)險(xiǎn)，大致可分為五種：違約風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、變現(xiàn)能力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹債券概述57一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹權(quán)證概述概念：權(quán)證本質(zhì)上是一種權(quán)利憑證，指持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日。有權(quán)按照約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售一定數(shù)量的目標(biāo)證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。按未來(lái)的權(quán)利劃分，可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。特征：權(quán)證的特征是可實(shí)現(xiàn)T+0交易、免收印花稅、提供杠桿效應(yīng)、有存續(xù)期限。用途：權(quán)證用途大致可分為三種：套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理、利用價(jià)差獲取收益、利用較高的杠桿率進(jìn)行投機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)：權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)大致可分為四種：杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)過(guò)到期日風(fēng)險(xiǎn)、T+0風(fēng)險(xiǎn)。一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——主要投資品種介紹權(quán)證概述58第一章證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)證券市場(chǎng)的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章59一、證券基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：交易時(shí)間：股票、基金、權(quán)證；每周一至周五，交易所公告的休市日除外；滬市：上午9:15-9:25為集合競(jìng)價(jià)；上午9:30-11:30下午1:00-3:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)；深市：上午9:15-9:25；下午2:57-3:00為集合競(jìng)價(jià)；上午9:30-11:30下午1:00-2:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)；注：在集合競(jìng)價(jià)階段，9:15-9:20可以下單，也可以轍單；9