福建師范大學(xué)（網(wǎng)考）福師《證券投資學(xué)》通關(guān)資料2022年8月網(wǎng)絡(luò)教育

2022年8月網(wǎng)絡(luò)教育《證券投資學(xué)》考試大綱一、單項選擇題1．把證券分為財務(wù)證券、貨幣證券和資本證券，是按（）劃分的。A．構(gòu)成內(nèi)容Ｂ．發(fā)行主體C．是否有價D．是否上市答案：B2．“一手交錢一手交貨”的錢貨兩清的即付交易方式是（）A．現(xiàn)貨交易B．期貨交易C．信用交易D．期權(quán)交易答案：A3．把債券分為憑證式債券、實物債券和記賬式債券，其劃分標(biāo)志是（）A．按照發(fā)行債券單位的性質(zhì)不同B．按計息方式劃分C．按債券的形式劃分D．按債券的償還方式劃分答案：C4．境內(nèi)公司發(fā)行的以人民幣標(biāo)明面值，供境外投資者用外幣認(rèn)購，在香港聯(lián)合交易所上市的股票稱為（）A．B股B．H股C．A股D．N股答案：B5．亞洲投資基金業(yè)務(wù)最發(fā)達(dá)的國家是（）A．中國B．日本C．韓國D．新加坡答案：B6．技術(shù)分析的鼻祖是（）A．道氏理論B．K線理論C．切線理論D．波浪理論答案：A7．從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，（）的變動與GDP的變化趨勢是相吻合的。A．股票平均價格B．股票價格C．某些股票價格D．全部股票價格答案：A8．光頭光腳的長陽線表示當(dāng)日（）。A．空方占優(yōu)B．多方占優(yōu)C．多、空平衡D．無法判斷答案：B9．在證券投資過程中，為了盡量降低投資風(fēng)險，投資者應(yīng)（）Ａ．應(yīng)將資金分散投資于各種不同的有價證券Ｂ．應(yīng)將資金集中投資于某種有價證券Ｃ．應(yīng)將資金分散投資于各種不同的股票Ｄ．將較大部分的資金投資于股票答案：A10．關(guān)于風(fēng)險的說法，不正確的是（）A．風(fēng)險是客觀存在的B．風(fēng)險總是帶來消極的負(fù)面的后果C．風(fēng)險具有可測定性D．高風(fēng)險高收益，低風(fēng)險低收益答案：B11．把證券分為政府證券、金融證券和公司證券，是按（）劃分的。A．構(gòu)成內(nèi)容Ｂ．發(fā)行主體C．是否有價D．是否上市答案：B12．證券市場上最原始的交易方式是（）A．現(xiàn)貨交易B．期貨交易C．信用交易D．期權(quán)交易答案：A13．將債券劃分為政府債券、金融債券和公司債券，其劃分標(biāo)志是（）按照發(fā)行債券單位的性質(zhì)不同B．按計息方式劃分C．按債券的形式劃分D．按債券的償還方式劃分答案：A14．對于身邊有點閑錢，但又沒有時間或缺乏投資知識的人而言，最佳的投資工具是（）A．股票B．債券C．投資基金D．銀行儲蓄答案：C15．道瓊斯分類法所劃分的行業(yè)類為（）A．工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)B．制造業(yè)、商業(yè)、運輸業(yè)C．工業(yè)、農(nóng)業(yè)、公用事業(yè)D．工業(yè)、商業(yè)、公用事業(yè)答案：A16．證券市場素有經(jīng)濟晴雨表之稱，它一方面表明證券市場是宏觀經(jīng)濟的先行指標(biāo)，另一方面也表明，宏觀經(jīng)濟的走向決定了證券市場的長期趨勢。可以說，宏觀經(jīng)濟因素是影響證券市場長期走勢的（）A．非決定因素B．一般因素C．非主要因素D．惟一因素答案：D17．與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂（底）形態(tài)更容易演變?yōu)椋ǎ〢．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B．圓弧頂形態(tài)C．持續(xù)整理形態(tài)D．其他各種形態(tài)答案：C18．證券投資目標(biāo)，不正確的說法是（）Ａ．賣出不求最高Ｂ．買進(jìn)不求最低Ｃ．相對收益的最大化Ｄ．絕對收益的最大化答案：D19．風(fēng)險最大的股票是（）A．普通股B．優(yōu)先股C．后配股D．混合股答案：A20．證券市場分為發(fā)行市場和流通市場，是按（）劃分的。A．市場職能B．交易對象C．市場組織形式D．交易目的答案：C21．我國目前的證券交易方式只有（）A．現(xiàn)貨交易B．期貨交易C．信用交易D．期權(quán)交易答案：A22．把債券劃分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券，其劃分標(biāo)志是（）按照發(fā)行債券單位的性質(zhì)不同B．按計息方式劃分按債券的形式劃分D．按債券的償還方式劃分答案：A23．我國《公司法》規(guī)定的股份有限公司的發(fā)起人不得少于（）A．5人B．7人C．3人D．2人答案：A24．我國最早的投資基金發(fā)源于（）A．1978年B．1981年C．1987年D．1997年答案：C25．哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為收盤價是最重要的價格。A．道氏理論B．切線理論C．形態(tài)理論D．波浪理論答案：A26．（）對證券市場特別是個股的影響，沒有一成不變的規(guī)律可循，完全可能產(chǎn)生相反方向的影響，應(yīng)具體情況具體分析。A．通貨膨脹B．通貨膨脹率C．通貨緊縮D．通貨緊縮率答案：A27．倒T字型K線表示當(dāng)日（）。A．空方占優(yōu)B．多方占優(yōu)C．多、空平衡D．無法判斷答案：A28．對于想獲取長期投資收益的投資者而言，首選目標(biāo)是（）Ａ．成長股Ｂ．熱門股Ｃ．投機股Ｄ．藍(lán)籌股答案：A29．風(fēng)險管理程序的第一步是（）A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險估測C．風(fēng)險評價D．風(fēng)險技術(shù)選擇答案：A二、多項選擇題1.證券按構(gòu)成的內(nèi)容不同，可以分為（）A．財務(wù)證券B，貨幣證券C．資本證券D．無價證券E.有價證券答案：ABC2．通常債券的三大類為（）A．政府債券．B．國庫券C．金融債券D．銀行債券E．企業(yè)債券答案：ACE3.一般來講，債券的票面利率水平是由以下因素決定的（）A．債券的期限B．債券的信用級別C．利息的支付方式D．投資者的接受程度E．債券的實際收益率答案：ABCD4.法人財產(chǎn)權(quán)包括（）A．所有權(quán)B．占有權(quán)C．支配權(quán)D．收益權(quán)E．處置權(quán)答案：ABCDE5.投資基金的主要特征可以概括為（）A．集體投資B．集體經(jīng)營C．專家經(jīng)營D．分散風(fēng)險E．共同受益答案：CDE6.道氏理論認(rèn)為價格的波動趨勢可以分為（）A．超級趨勢B．重要趨勢C．次要趨勢D．短暫趨勢Ｅ．細(xì)微趨勢答案：BCE7.中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低，對證券價格產(chǎn)生影響。原因有（）。A．利率是計算股票內(nèi)在投資價值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時，同一股票的內(nèi)在投資價值下降，從而導(dǎo)致股票價格下跌；反之則股價上升。B．利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加公司盈利，股票價格也將隨之上升；反之，利率上升，股票價格下跌。C．利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資，需求增加，造成股價上升；反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價下降。D．利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資，需求增加，造成股價下降；反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價上升。E．利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加公司盈利，股票價格也將隨之下跌；反之，利率上升，股票價格上升。答案：ABC8.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為（）A．指標(biāo)類B．切線類C．形態(tài)類D．K線類Ｅ．波浪類答案：ABCDE9.證券投資基本原則有（）Ａ．自有資金原則Ｂ．長期投資原則Ｃ．投資分散組合原則Ｄ．短期投資原則Ｅ．集中投資原則答案：ABC10.風(fēng)險的特征有（）A．風(fēng)險是客觀存在的B．風(fēng)險具有負(fù)面性C．風(fēng)險具有不可測定性D．風(fēng)險具有可測定性E．風(fēng)險與收益的對立統(tǒng)一性答案：ADE11.證券的基本特征包括（）A．法律特征B．書面特征C．財務(wù)特征D．貨幣特征Ｅ．資本特征答案：AB12.目前證券市場上常用的交易方式有（）A．現(xiàn)貨交易B．期貨交易C．信用交易D．期權(quán)交易E．自由交易答案：ABCD13.構(gòu)成債券的票面要素包括（）A．面值B．還本和付息期限C．票面利率D．贖回條款E．償債基金答案：ABCDE14.按股東所負(fù)責(zé)任不同，股份公司可以分為（）A．無限責(zé)任公司B．有限責(zé)任公司C．兩合公司D．股份有限公司E．股份兩合公司答案：ABCDE15.投資基金的創(chuàng)立和運行包含以下幾方面（）A．投資人B．發(fā)起人C．管理人D．托管人E．自然人答案：ABCD16.道氏理論的主要原理有（）。A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為B．市場的每一級波動可分為上升五浪、下跌三浪C．交易量在確定趨勢中有重要作用D．收盤價是最重要的價格Ｅ．支撐線和壓力線需要修正答案：ABCDE17.中央銀行的貨幣政策對證券市場的影響，可以從（）等方面加以分析。A．利率對證券價格的影響B(tài)．中央銀行的公開市場業(yè)務(wù)對證券價格的影響C．調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量對證券市場的影響D．選擇性貨幣政策工具對證券市場的影響E．國債發(fā)行規(guī)模對貨幣政策的影響答案：ABCD18.技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型。（）A．隨機漫步理論B．切線理論C．相反理論D．道氏理論Ｅ．資產(chǎn)組合理論答案：ABCD19.“相對收益最大化”是相對于不同參照對象而言的收益最大化。相對收益有以下幾種（）Ａ．行業(yè)的相對收益Ｂ．市場的相對收益Ｃ．行情的相對收益Ｄ．產(chǎn)品的相對收益Ｅ．企業(yè)的相對收益答案：ABC20．由于對風(fēng)險定義角度的不同，產(chǎn)生了風(fēng)險的不同學(xué)說，大體有以下幾種（）A．損害可能說B．風(fēng)險因素結(jié)合說C．預(yù)期與實際結(jié)果變動說D．風(fēng)險主觀說E．風(fēng)險客觀說答案：ABCDE21.以下屬于無價證券的有（）A．收據(jù)B．借據(jù)C．提單D．保險單Ｅ．購物券答案：ABCDE22.第四市場的主要吸引力在于（）A．交易成本低B．成交迅速C．交易秘密D．交易公開E．交易雙方直接談判答案：ABCE23.債券的特征表現(xiàn)以下幾個方面（）A．償還性B．安全性C．流動性D．無期性E．收益性答案：ABCE24.股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)，一般包括（）A．股東大會B．董事會C．監(jiān)事會D．總經(jīng)理E．職工代表大會答案：ABC25.投資基金顯著的優(yōu)點及作用是（）A．集合投資B．分散風(fēng)險C．能以最低費用享受專家服務(wù)D．投資基金收益憑證流動性太E．毫無風(fēng)險答案：ABCD26.在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有（）Ａ．一個完整的周期通常由８個子浪形成Ｂ．４浪的浪底一定比１浪的浪尖高Ｃ．５浪是上升的最后一浪，所以５浪的浪尖是整個周期的最高點Ｄ．波浪理論中的任何一浪，其要么是主升浪，要么是調(diào)整浪Ｅ．完整周期的波浪數(shù)目與費波納契數(shù)列有密切關(guān)系答案：ABCDE27.下列論述（）是正確的。A．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情上揚。B．如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場趨于下跌。C．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情下跌。D．如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴(yán)格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場貼現(xiàn)利率上升，社會信用收縮，證券市場的資金供應(yīng)減少，使證券市場走勢趨軟。E．如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場趨于上升。答案：ABD28.一般來說，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（）。A．認(rèn)同程度小，成交量大B．認(rèn)同程度小，成交量小C．價升量增，價跌量減D．價升量減，價跌量升Ｅ．價和量沒有關(guān)系答案：AC29.選擇股票的基本策略主要有（）Ａ．選擇具有發(fā)展前景行業(yè)的上市公司Ｂ．選擇在行業(yè)中處于領(lǐng)導(dǎo)地位的上市公司Ｃ．選擇經(jīng)營管理良好的上市公司Ｄ．只能購入熱門股Ｅ．將全部資金投入某一上市公司答案：ABC30．風(fēng)險管理包括（）A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險估測C．風(fēng)險評價D．選擇風(fēng)險管理技術(shù)E．風(fēng)險管理效果評價答案：ABCDE三、判斷題1.股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。答案：√2.采用股票股息的形式，實際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。答案：√3.優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來，對保護優(yōu)先股票的股東具有實際意義。答案：√4.在紐約上市的我國外資股稱為N股。答案：√5.在行業(yè)的成長期，股價較為平穩(wěn)。答案：×6.國債產(chǎn)生的直接原因是因為政府支出的需要。答案：√7.零息債券，即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時按面值償還的債券。答案：×8.以不特定多數(shù)投資者為對象而廣泛募集的債券是公募債券。答案：√9.外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。答案：×10.投資者通過購買基金單位間接投資于證券市場，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：√11.證券投資主體是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者。答案：√12.所謂證券投資是指在證券市場上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟行為。答案：×13.有價證券即股票，是具有一定票面金額、代表財產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書。答案：×14.普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。答案：√15.債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：×16.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。答案：√17.開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投資者可向基金管理人申購或贖回基金。答案：√18.通貨膨脹對證券市場有利。答案：×19.利率水平提高，必然導(dǎo)致股價下跌。答案：×20.在一個行業(yè)的初創(chuàng)期，說明該行業(yè)有很好的發(fā)展空間，所以股票價格較高。答案：×21.契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。答案：×22.收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對象通常為高成長潛力的股票。答案：×23.期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險較大，但有可能獲取很高的收益。答案：√24.基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計體現(xiàn)了保護投資人利益的內(nèi)在要求。答案：√25.本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價下降。答案：×26.緊縮的貨幣政策會導(dǎo)致股價下降。答案：√27.在行業(yè)的穩(wěn)定期，股價比較平穩(wěn)。答案：√28.投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。答案：√29.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營運資金和其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。答案：√30.在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來調(diào)劑盈余、支付股息。答案：√四、簡答題1.簡述證券投資的基本策略。答案：其一是買進(jìn)后持有策略。采用這類策略的投資者在買進(jìn)股票后，在較長的時間內(nèi)持有股票，以期在較長期的投資過程中，獲取股票大幅增值的收益。其二是買進(jìn)后出售策略。采用這類策略的投機者買進(jìn)股票后，一有獲利，即準(zhǔn)備賣出，希望通過經(jīng)常的股票買進(jìn)與賣出，獲取短期的差價收益。（溫馨提示：照抄答案，沒有加入自己的答案，一律0分。）2.簡述證券投資風(fēng)險的種類。答案：根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生的根源以及應(yīng)對的措施不同，證券投資風(fēng)險可分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險兩大類。（１）系統(tǒng)風(fēng)險主要有以下幾種形式：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、社會、政治風(fēng)險。（２）非系統(tǒng)風(fēng)險的主要形式有以下幾種：財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、操作性風(fēng)險。（溫馨提示：照抄答案，沒有加入自己的答案，一律0分。）3.簡述風(fēng)險管理的基本程序。答案：風(fēng)險管理的基本程序是風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價、選擇風(fēng)險管理技術(shù)和風(fēng)險管理效果評價的循環(huán)過程。（溫馨提示：照抄答案，沒有加入自己的答案，一律0分。）4.簡述“相對收益最大化”的含義。答案：“相對收益最大化”是相對于不同參照對象而言的收益最大化。它有時代表一種保守的投資目標(biāo)，但追求相對收益最大化往往又是穩(wěn)健、安全的。相對收益有以下幾種：（１）行業(yè)的相對收益。（２）市場的相對收益。（３）行情的相對收益。（溫馨提示：照抄答案，沒有加入自己的答案，一律0分。）5.簡述技術(shù)分析的理論依據(jù)。答案：（１）在股票市場上，股票的價格是由市場上的股票供求力量所決定的。（２）一切影響股價變動的因素最終部會反映在股票價格上。（３）股價的波動是有一定趨勢的。（４）股價走勢的歷史會重演。（５）股票市場的買賣行動帶走在消息公開的前面。（溫馨提示：照抄答案，沒有加入自己的答案，一律0分。）五、論述題1.試述宏觀經(jīng)濟形勢對證券市場的影響。答案：宏觀經(jīng)濟形勢的好壞，對股票價格的波動有重要的影響。首先，宏觀經(jīng)濟形勢是呈周期性波動的。一個經(jīng)濟周期一般分為復(fù)蘇、繁榮、衰退和蕭條四個階段，股票價格也因此而上升、高漲、下降和低迷盤整。其次，我們必須對一些衡量經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和趨勢的經(jīng)濟指標(biāo)進(jìn)行分析。（１）國民生產(chǎn)總值。國民生產(chǎn)總值是反映一個國家或地區(qū)在一定時間內(nèi)（通常為一年）國民經(jīng)濟所生產(chǎn)的全部商品和勞務(wù)的市場價值的一種常用指標(biāo)，是衡量國民經(jīng)濟活動水平高低的最重要的綜合性指標(biāo)，也是分析整個國民經(jīng)濟狀況和預(yù)測國民經(jīng)濟發(fā)展的最基本的工具。一般來說，股票價格的波動是與國民生產(chǎn)總值的變化相一致的。（２）經(jīng)濟行情指標(biāo)。在實務(wù)分析中，我們常用國民生產(chǎn)總值的變動來預(yù)測宏觀經(jīng)濟的發(fā)展?fàn)顩r，而在分析目前宏觀經(jīng)濟運行狀況時，則較多地運用一系列經(jīng)濟行情指標(biāo)。經(jīng)濟行情指標(biāo)由同步指標(biāo)、先行指標(biāo)和后行指標(biāo)三種指標(biāo)組成。（溫馨提示：照